证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2022-029
上海步科自动化股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，上海步科自动化股份有限公司（以下简称“公司”、“步科股份”）董事会编制了2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,100万股，发行价为每股人民币20.34元，共计募集资金42,714.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为38,145.41万元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年11月9日出具天健验〔2020〕3-107号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于2020年11月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至2022年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
| 募集资金净额 | 381,454,093.80 |
| 减：截至报告期末募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） | 170,654,821.64 |
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
| 其中：生产中心升级改造项目 | - |
| 研发中心升级建设项目 | 43,785,155.36 |
| 智能制造营销服务中心建设项目 | 10,294,933.44 |
| 补充流动资金 | 68,562,194.84 |
| 超募资金 | 48,012,538.00 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 11,330,543.13 |
| 截至2022年6月30日募集资金余额 | 222,129,815.29 |
| 其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 | 8,000,000.00 |
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保证募集资金投资计划的正常进行，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，公司及全资子公司分别在中国建设银行股份有限公司上海张江分行（以下简称“上海建行张江分行”）、广发银行股份有限公司深圳分行南山支行（以下简称“广发银行深圳南山支行”）、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行（以下简称“建行深圳科苑支行”）、兴业银行股份有限公司成都分行、成都温江支行开立账户，作为本次发行募集资金专用账户。2020年11月6日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及上海建行张江分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2020年12月15日，公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司（以下简称“深圳步科”）、保荐机构海通证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司深圳分行、建行深圳科苑支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司成都步科智能有限公司、保荐机构海通证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2021年5月24日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2021年9月24日，公司及全资子公司成都步科智能有限公司、保荐机构海通证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。2021年5月26日，深圳步科将其开立在建行深圳科苑支行（银行账号44250100002300003364、44250100002300003365）的两个募集资金专项账户注销。2021年8月24日，公司将其开立在上海建行张江分行（银行账号：
31050161393600004828）的募集资金专项账户注销。
截至2022年6月30日，募集资金存放专用专项账户的余额如下：
单位：人民币元
| 开户主体 | 开户银行 | 银行账户 | 账户余额 |
| 上海步科自动化股份有限公司 | 上海建行张江分行 | 31050161393600004839 | 676,810.05 |
| 上海建行张江分行 | 31050161393600004829 | 955,850.17 | |
| 上海建行张江分行 | 31050161393600004830 | 3,102,123.59 | |
| 上海建行张江分行 | 31050161393600004831 | 3,043,360.18 | |
| 广发银行深圳南山支行 | 9550880057982300574 | 47,405,899.45 | |
| 9550880057982300484 | 23,331,797.25 | ||
| 9550880057982300394 | 9,334,180.26 | ||
| 9550880057982300204 | 56,889,827.97 | ||
| 深圳市步科电气有限公司 | 广发银行深圳南山支行 | 9550880223273400109 | 48,109,198.46 |
| 9550880223273400389 | 16,011,744.02 | ||
| 9550880223273400299 | 2,471,994.83 | ||
| 成都步科智能有限公司 | 兴业银行股份有限公司成都分行 | 431360100100105171 | 67,981.02 |
| 兴业银行股份有限公司成都温江支行 | 431360100100086316 | 2,069,461.78 | |
| 兴业银行股份有限公司成都温江支行 | 431360100100086433 | 659,586.26 | |
| 合 计 | - | 214,129,815.29 | |
注：截至2022年6月30日，公司募集资金余额为222,129,815.29元，其中募集资金专户存储余额为214,129,815.29元，期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额为8,000,000.00元。
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本公司2022年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年11月25日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。为了减少财务费用，提高公司资金使用效率，公司决定使用募集资金置换金额为8,047,384.61元的自筹资金，由项目实施主体予以置换分别为：步科股份置换3,596,428.28元，公司全资子公司深圳市步科电气有限公司置换3,162,253.21元，公司全资子公司成都步科智能有限公司置换1,288,703.12元。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见，公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金现金管理情况
公司于2021年10月27日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币2.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
| 发行银行 | 产品类型 | 金额 | 购买日 | 到期日 | 是否赎回 |
| 兴业银行成都温江支行 | 结构性存款 | 800 | 2022.1.13 | 2022.3.14 | 是 |
| 兴业银行成都温江支行 | 结构性存款 | 300 | 2022.1.27 | 2022.2.25 | 是 |
| 兴业银行成都温江支行 | 结构性存款 | 300 | 2022.3.30 | 2022.4.13 | 是 |
| 兴业银行成都温江支行 | 结构性存款 | 500 | 2022.3.30 | 2022.4.29 | 是 |
| 兴业银行成都温江支行 | 结构性存款 | 300 | 2022.4.25 | 2022.5.25 | 是 |
| 兴业银行成都温江支行 | 结构性存款 | 500 | 2022.5.6 | 2022.7.5 | 否 |
| 兴业银行成都温江支行 | 结构性存款 | 300 | 2022.6.16 | 2022.7.15 | 否 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募投项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
上海步科自动化股份有限公司董事会2022年8月10日
附表：
公司2022年半年度募集资金实际使用情况对照表
单位：人民币元
| 募集资金总额 | 427,140,000.00 | 本年度投入募集资金总额（含超募资金） | 15,488,392.70 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额(含超募资金) | 170,654,821.64 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 研发中心升级建设项目 | 不适用 | 85,670,000.00 | 85,670,000.00 | 85,670,000.00 | 13,025,622.95 | 43,785,155.36 | -41,884,844.64 | 51.11% | 2023年10月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 营销服务中心建设项目 | 不适用 | 25,037,000.00 | 25,037,000.00 | 25,037,000.00 | 2,450,231.75 | 10,294,933.44 | -14,742,066.56 | 41.12% | 2023年10月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 生产中心升级改造项目 | 不适用 | 92,150,000.00 | 92,150,000.00 | 92,150,000.00 | 0 | 0 | -92,150,000.00 | 0.00% | 2024年10月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 不适用 | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | 0.00 | 68,562,194.84 | 562,194.84 | 100.83% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金 | 不适用 | 110,597,093.80 | 110,597,093.80 | 110,597,093.80 | 12,538.00 | 48,012,538.00 | -62,584,555.80 | 43.41% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 381,454,093.80 | 381,454,093.80 | 381,454,093.80 | 15,488,392.70 | 170,654,821.64 | -210,799,272.16 | 44.74% | - | - | - | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 根据公司实际经营发展需要和战略布局，公司计划落实永久性制造基地，避免大规模投入后再次搬迁重复建设。为了使募集资金投入所获得的效益最大化，公司目前暂未使用募集资金对“生产中心升级改造项目”进行投入，导致项目建设进度有所迟延。公司于2021年10月27日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。结合目前公司募投项目的实际建设情况、投资进度，公司决定将募投项目“生产中心升级改造项目”完工时间延期至2024年10月。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2020年11月25日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。为了减少财务费用，提高公司资金使用效率，公司决定使用募集资金置换金额为8,047,384.61元的自筹资金，由项目实施主体予以置换分别为：步科股份置换3,596,428.28元，公司全资子公司深圳市步科电气有限公司置换3,162,253.21元，公司全资子公司成都步科智能有限公司置换1,288,703.12元。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见，公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2021年10月27日，公司召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币2.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资 | |||||||||||
| 金专项账户。 公司按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。报告期内，公司累计使用3,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，截至报告期末，公司闲置募集资金现金管理的余额为800万元。 | |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |