证券代码：300476证券简称：胜宏科技公告编号：2022-057
胜宏科技（惠州）股份有限公司
2022年第一期员工持股计划
（草案）摘要
二〇二二年七月
声明
本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、本员工持股计划最终对公司A股普通股股票的购买情况以实际执行情况为准，存在不确定性。
5、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性。
6、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、胜宏科技（惠州）股份有限公司2022年第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“计划”）系胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”或“胜宏科技”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，参加对象总人数不超过29人，其中参加员工持股计划的董事和高级管理人员共计4人，具体参加人数根据实际情况确定。员工持股计划的参加对象在认购计划份额后即成为计划的份额持有人。
4、员工持股计划筹集资金总额不超过6,750万元，计划份额合计不超过6,750万份，每份额金额为人民币1元。参加对象认购员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
5、本员工持股计划在获得股东大会批准后，设立后将委托具备管理资质的专业机构通过设立资产管理计划进行管理，并拟通过法律法规允许的方式（但不包括向实际控制人或其关联方融资）实现融资金额与自筹金额的比例不超过1：1，管理机构产品的规模上限为13,500万元。资金杠杆倍数符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法规及规范性文件的相关规定。上市公司不存在向员工提供财务资助或其贷款提供担保的情形。
6、本员工持股计划拟通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价、大宗交易）等法律法规许可的方式获得股票。以管理机构产品的规模上限13,500万元及2022年7月29日公司收盘价15.75元/股测算，管理机构产品所能购买和持有的标的股票约为
857.14万股，占公司股本总额比例约为0.99%，最终持有标的股票的数量以实际执
行为准。但本计划购买标的股票数量与公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况以实际执行情况为准，尚存在不确定性。
7、员工持股计划的存续期为60个月，自股东大会审议通过员工持股计划并且员工持股计划认购之日起计算，存续期满可展期；员工持股计划所涉及的标的股票锁定期届满，且员工持股计划资产均为货币资金时，经管理委员会同意，员工持股计划可提前终止。员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。
8、员工持股计划的持有人自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股份的表决权等权利，仅保留该等股份的分红权、投资收益权等其他权利。
监事不参与本员工持股计划。本员工持股计划涉及实际控制人的近亲属及实际控制人的一致行动人、未参与本员工持股计划的董事的配偶以及公司部分董事、高级管理人员参与，构成关联关系。参与本员工持股计划的公司董事、高级管理人员以及本员工持股计划其他持有人自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股份的表决权等权利，仅保留该等股份的分红权、投资收益权等其他权利。因此，本员工持股计划与公司董事、高级管理人员以及本员工持股计划其他持有人并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。本员工持股计划在股东大会审议时，与本员工持股计划关联的公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等对象将回避表决。
若各期员工持股计划管理委员会成员一致，则该各期员工持股计划构成一致行动关系，权益合并计算，否则，各期员工持股计划不构成一致行动关系。
9、本员工持股计划与公司控股股东或实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系或一致行动关系。实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明..................................................................................................................................
风险提示..............................................................................................................................
特别提示..............................................................................................................................
释义.................................................................................................................................7
一、员工持股计划的目的..................................................................................................
二、员工持股计划的基本原则..........................................................................................
三、员工持股计划的参加对象及确定标准......................................................................
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模..........................................................
五、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票锁定期............................................
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式....................................................
七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置................................................
八、员工持股计划的管理模式........................................................................................
九、员工持股计划管理机构的选任、管理协议及管理费用........................................
十、其他重要事项............................................................................................................
释义
在本次员工持股计划中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、胜宏科技
| 公司、胜宏科技 | 指 | 胜宏科技（惠州）股份有限公司 |
| 员工持股计划、本员工持股计划 | 指 | 公司2022年第一期员工持股计划 |
| 持有人 | 指 | 参加员工持股计划的对象 |
| 标的股票 | 指 | 指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的胜宏科技公开发行的普通股股票 |
| 员工持股计划管理委员会/管理委员会 | 指 | 公司员工持股计划管理委员会 |
| 管理机构 | 指 | 指具有法律法规所要求的资产管理资质、接受持股计划委托提供资产管理服务的第三方专业资产管理机构 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深圳交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《指导意见》 | 指 | 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
特别说明：本次员工持股计划中列出的部分数据可能因四舍五入原因，与相关单项数据直接计算在尾数上略有差异。
一、员工持股计划的目的
通过充分征求员工意见，基于对公司长期发展的信心，公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定员工持股计划以提高员工的凝聚力，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干。
员工持股计划能有效促进公司实施长期稳定的人才发展战略，彰显公司与个人共同持续发展的理念，调动管理者与员工的积极性，并积极推动实现股东利益与员工利益的平衡。
公司员工自愿、合法、合规地参与计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提升公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划参加对象确定的法律依据及确定标准
根据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，员工持股计划的参加对象均需为公司或公司下属子公司的员工（含退休返聘）。
有下列情形之一的，不能成为持有人：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为员工持股计划持有人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为员工持股计划持有人的情形。
（二）员工持股计划的持有人情况
员工持股计划的参加对象均为公司及下属子公司核心骨干员工，总人数不超过29人，参加员工持股计划的公司董事及高级管理人员4人，其中董事1人、高级管理人员3人，合计认购份额不超过1,900万份，占员工持股计划总份额的比例不超过
28.15%；其他核心骨干员工合计认购份额不超过4850万份，占员工持股计划总份额的比例不超过71.85%。
参加对象遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股计划，参与对象的具体名单经公司董事会确定，公司监事会对计划的参加对象予以核实。公司聘请律师对参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及员工持股计划出具意见。员工持股计划持有人情况及持有比例具体如下：
公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴款情况确定。
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模
序号
| 序号 | 姓名 | 职务 | 拟认购份额上限（万份） | 占本员工持股计划的比例 |
| 1 | 陈勇 | 董事、副总经理 | 700 | 10.37% |
| 2 | 赵启祥 | 副总经理、董秘 | 500 | 7.41% |
| 3 | 朱国强 | 财务总监 | 500 | 7.41% |
| 4 | 王辉 | 副总经理 | 200 | 2.96% |
| 董事、高级管理人员合计 | 1,900 | 28.15% | ||
| 5 | 周定忠 | 多层板事业部总经理 | 500 | 7.41% |
| 其他核心骨干员工（共计不超过24人）合计 | 4350 | 64.44% | ||
| 合计（29人） | 6,750 | 100% | ||
（一）员工持股计划的资金来源员工持股计划筹集资金总额不超过6,750万元，计划份额合计不超过6,750万份，每份额金额为人民币1元。参加对象认购员工持股计划的资金来源为其合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
员工持股计划设立后将委托资产管理机构等具备管理资质的专业机构进行管理，管理机构产品的规模上限为13,500万元。
除向持有人筹集资金外，员工持股计划拟通过法律法规允许的方式（但不包括向实际控制人或其关联方融资）实现融资金额与自筹金额的比例不超过1:1。资金杠杆倍数符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法规及规范性文件的相关规定。上市公司不存在向员工提供财务资助或其贷款提供担保的情形。
（二）员工持股计划的股票来源和规模
本次员工持股计划拟通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易方式）等法律法规允许的方式取得股票。以管理机构产品的规模上限13,500万元及2022年7月29日公司收盘价15.75元/股测算，管理机构产品所能购买和持有的标的股票约为857.14万股，占公司股本总额比例约为0.99%，最终持有标的股票的数量以实际执行为准。
本计划购买标的股票数量与公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
五、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票锁定期
（一）员工持股计划的存续期
1、员工持股计划的存续期为60个月，自股东大会审议通过员工持股计划并且员工持股计划认购之日起计算，存续期满可展期。
2、员工持股计划所涉及的标的股票锁定期届满，且员工持股计划资产均为货币资金时，经管理委员会同意，员工持股计划可提前终止。
3、员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的代表2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
（二）员工持股计划的锁定期
1、员工持股计划购买的标的股票锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。
2、锁定期满后，管理委员会与管理机构将根据员工持股计划的安排和市场的情况决定是否卖出股票。
3、员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间；
（5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。
4、在锁定期内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利时，新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应的股票相同。
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式
员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理机构和管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。
七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
（一）员工持股计划的变更
存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可组织实施。
（二）员工持股计划的终止
1、员工持股计划存续期满后自行终止；
2、员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期届满，且员工持股计划资产均为货币资金时，经管理委员会同意，员工持股计划可提前终止。
（三）员工持股计划持有人权益的处置
1、存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益不得退出或用于抵押、质押、担保、偿还债务。
2、存续期内，未经管理委员会同意，持有人所持有的员工持股计划权益不得转让。未经管理委员会同意擅自转让的，该转让行为无效；但发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参加员工持股计划的资格，将其持有的员工持股计划全部权益，在本条约定的下述条件成就之日起将该持有人所持有的计划份额按认购成本价强制转让给管理委员会决定的其他具备参与计划资格的受让人或由其他持有人按份共享其持有份额的收益：
（1）持有人辞职或擅自离职的；
（2）持有人在劳动或劳务合同到期后拒绝与公司或下属子公司续签劳动或劳务合同的；
（3）持有人劳动或劳务合同到期后，公司或下属子公司未与其续签劳动或劳务合同的；
（4）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或下属子公司解除劳动或劳务合同的；
（5）持有人出现重大过错导致其不符合参与员工持股计划条件的。
3、持有人所持权益不作变更的情形
（1）存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划权益不作变更；
（2）存续期内，持有人退休或丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更；
（3）存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有；
（4）管理委员会认定的其他情形。
（四）员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法
当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。本员工持股计划具体分配方案由管理委员会制订，由管理委员会审议通过后实施。
员工持股计划存续期届满后，若员工持股计划所持资产仍包含标的股票的，由管理委员会确定处置办法。
八、员工持股计划的管理模式
持有人会议为本员工持股计划的权力机构。持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成。持有人会议选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常管理事宜，监督本员工持股计划的运行。
由管理委员会选择具备管理资质的管理机构，购买标的股票，代表本员工持股计划持有人行使股东权利，包括分红权、配股权、表决权等。本计划持有公司股票的表决权应由管理机构自主决策和代为行使，持有人、持有人会议及管理委员会均不得干预。
（一）持有人会议
1、员工持股计划的参加对象在认购计划份额后即成为计划的持有人，持有人会议是员工持股计划的权力机构。所有持有人均有权参加持有人会议，并按持有的份额行使表决权，但持有本员工持股计划份额的公司董事、监事、高级管理人员将放弃其在本员工持股计划持有人会议中的表决权及提案权。
持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
2、持有人会议行使以下职权：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）审议员工持股计划的变更，或存续期的延长；
（3）审议存续期内公司以配股、增发、可转债等方式融资时是否参与融资及资金的解决方案；
（4）授权管理委员会实施、监督员工持股计划的日常管理；
（5）授权管理委员会行使员工持股计划资产所对应的股东权利，但本计划持有的公司股票的表决权应当由管理机构自主决策和代为行使；
（6）授权管理委员会负责与管理机构的对接工作；
（7）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项；
（8）法律、行政法规、规章及规范性文件规定的持有人会议的其他职权。
3、首次持有人会议由公司董事长负责召集和主持，其后持有人会议由管理委员
会负责召集并由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
4、召开持有人会议，会议召集人应提前5日将书面会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
5、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。
（2）本次员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权，其中每份计划份额有一票表决权。
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
（4）会议主持人应当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过（法律法规规定的须2/3以上份额同意的情形除外），形成持有人会议的有效决议。
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
6、单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。
7、单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。
（二）管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，是员工持股计划的日常监督管理机构。
2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员均由持有人会议选举产生，管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生，但公司的董事、监事、高级管理人员不得被选举为管理委员会成员。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《管理办法》的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；
（6）不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密；
（7）法律、行政法规、部门规章及《管理办法》规定的其他义务。管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利，但本计划持有的公司股票的表决权应当由管理机构自主决策和代为行使；
（4）负责与管理机构的对接工作；
（5）代表或授权公司代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（6）管理员工持股计划利益分配；
（7）决策员工持股计划弃购份额、被强制转让份额的归属；
（8）办理员工持股计划份额继承登记；
（9）负责员工持股计划的减持安排；
（10）决定按照本方案规定提前终止员工持股计划；
（11）持有人会议授权的其他职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开1日前通知全体管理委员会委员。
7、1/3以上管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理委员会会议。
8、管理委员会召开临时管理委员会会议应在会议召开前1日以前以当面告知、电话、邮件、传真、短信等方式通知全体管理委员会委员。管理委员会会议通知包括以下内容：
（1）会议时间和地点；
（2）事由及议题；
（3）发出通知的日期。
9、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
10、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。
管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
11、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。
（三）持有人
1、持有人的权利如下：
（1）按名下的份额比例享有本员工持股计划的资产及收益；
（2）依照员工持股计划规定参加持有人会议，就审议事项按持有的份额行使表决权；
（3）对员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）包括参与本员工持股计划的董事和高级管理人员在内的全体持有人均放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票的表决权；
（5）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）员工持股计划存续期内，除本员工持股计划另有规定外，持有人不得转让其所持本计划份额，亦不得申请退出本员工持股计划，持有人名下的计划份额，均视为持有人持有，持有人不得替他人代持份额；
（2）遵守员工持股计划方案，履行其为参与员工持股计划所作出的全部承诺，并按承诺出资的员工持股计划员工出资额在约定期限内足额出资；
（3）遵守由胜宏科技代表员工持股计划同管理机构签署的相关协议；
（4）按名下的员工持股计划份额承担员工持股计划的或有风险；
（5）按名下的员工持股计划份额承担符合解锁条件、股票抛售时的法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；
（6）法律、行政法规、部门规章及员工持股计划所规定的其他义务。
九、员工持股计划管理机构的选任、管理协议及管理费用
（一）管理机构的选任
本员工持股计划设立后将委托资产管理机构等具备管理资质的专业机构进行管理。公司将代表本员工持股计划与专业管理机构签订相关管理协议。
（二）管理合同的主要条款（以最终签署的合同为准）截至本员工持股计划公告之日，暂未拟定、签署资产管理合同及相关协议文件。待合同及相关协议文件签署后，公司将另行公告该事项后续进展。
（三）管理费用的计提及支付方式本员工持股计划的管理费、托管费及其他相关费用及支付方式等以最终签署的相关协议为准。
（四）税收委托资产运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。其中委托资产运作过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人的，应当全额由委托资产承担。
十、其他重要事项
（一）公司董事会与股东大会审议通过员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或下属子公司服务的权利，不构成公司或下属子公司对员工聘用期限的承诺，公司或下属子公司与持有人的劳动关系、劳务关系等仍按公司或下属子公司与持有人签订的劳动合同、劳务合同等执行。
（二）公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行。
（三）员工持股计划的持有人自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股份的表决权等权利，仅保留该等股份的分红权、投资收益权等其他权利。
监事不参与本员工持股计划。本员工持股计划涉及实际控制人的近亲属及实际控制人的一致行动人、未参与本员工持股计划的董事的配偶以及公司部分董事、高级管理人员参与，构成关联关系。参与本员工持股计划的公司董事、高级管理人员以及本员工持股计划其他持有人自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股份的表决权等权利，仅保留该等股份的分红权、投资收益权等其他权利。因此，本员工持股计划与公司董事、高级管理人员以及本员工持股计划其他持有人并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。本员工持股计划在股东大会审议时，与本员工持股计划关联的公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等对象将回避表决。
若各期员工持股计划管理委员会成员一致，则该各期员工持股计划构成一致行动关系，权益合并计算，否则，各期员工持股计划不构成一致行动关系。
（四）员工持股计划的解释权属于公司董事会。
（五）员工持股计划尚需提交公司股东大会审议批准。
胜宏科技（惠州）股份有限公司
2022年7月29日