广东金马旅游集团股份有限公司
独立董事 2011 年度述职报告
（张圣平）
作为广东金马旅游集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七
届董事会独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事制度》、公司董事会
各专门委员会议事规则等规章制度的要求，在 2011 年度工作中，本
着独立、客观和公正的原则，忠实履行职责，及时了解公司的生产经
营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董
事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股
东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2011 年度履职情况汇报如
下：
一、出席会议情况
本人于 2011 年 8 月 11 日起任公司第七届董事会独立董事。2011
年度应参加董事会（含通讯表决会议）5 次，实际参加 5 次，并列席
了有关股东大会。
作为公司独立董事，我们本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召
开的董事会和股东大会，在会议召开前主动了解并获取做出决策前所
需要的情况和资料，详细审阅会议及相关材料，为董事会的重要决策
做了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议题，积极参与讨论并
提出合理化建议。
本年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。没有对公司
董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见情况
在 2011 年度任期内，作为公司独立董事，我们根据相关规定发
表了三次独立意见，具体如下：
发表意见的时间 审议事项 意见类型
2011 年 8 月 11 日 1、关于聘任总经理的议案； 同意
2、关于聘任董事会秘书的议
案；
3、关于聘任副总经理的议案；
4、关于聘任财务总监的议案。
2011 年 8 月 26 日 1、公司对外担保及关联方资金 同意
占用情况的说明。
2011 年 10 月 26 1、公司高级管理人员薪酬与绩 同意
日 效考核管理办法；
2、公司衍生品投资情况
三、任职董事会专门委员会的工作情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会和提名委员会成员，积极履行
职责，对公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法进行讨论、审议。
四、保护投资者权益方面做的其他工作
（一）及时掌握公司信息披露情况。通过了解公司信息披露网站
和报纸相关内容，及时掌握公司信息披露情况，督促公司严格按规定
披露信息。2011 年度公司信息披露严格按照《深圳证券交易所股票
上市规则》、《广东金马旅游集团股份有限公司信息披露管理制度 》
的有关规定，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。
（二）关注公司治理情况，及时了解公司生产经营情况。在任职
后，凡经董事会审议决策的重大事项，我们都事先对公司提供的资料
进行认真审核。跟踪了解董事会决议执行情况、公司的生产经营、关
联交易、投资项目的进度和信息披露等情况。利用每次在公司召开董
事会和股东大会的时机，与相关人员沟通和查阅有关资料，及时了解
公司日常经营情况和可能产生的经营风险，并提出建议。与会计师就
公司年度报告的审计情况进行沟通。
四、公司存在的问题及建议
我们认为公司总体上已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》
等国家的有关法律、法规要求，建立起了符合公司自身实际经营状况
的现代企业制度和治理结构，公司运作规范，内部制度健全。2011
年公司完成了重大资产重组，随着公司业务范围.和规模的扩大，公
司应加强人力资源建设，培养专业管理技术人才，为公司以后的发展
做好充足的人才储备。公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善
法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。
五、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人 2011 年度履行职责情况的汇报。2012 年度，本人将
按照有关法律法规的要求，认真履行独立董事的职责，加强同公司董
事会、监事会、经营管理层之间的沟通与交流，充分发挥独立董事的
作用，利用自身的专业知识和经验为公司发展献力献策，维护公司的
整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：张圣平
2012 年 2 月 17 日
