2022406
LIU YAO
当事人：
孔慧勇、张小渊、王健、张春雷，成都乐创自动化技术股份有限公司（以下简称乐创技术、公司）时任董事。
邓婷婷，公司时任监事会主席。
LIU YAO，公司时任职工监事。
安志琨，公司时任总经理。
李扬福，公司时任副总经理。
陈志，公司时任董事会秘书。
高山，公司股东。
经查明，乐创技术存在以下违规事实：
2015年6月11日，乐创技术股东成都天健乐创投资管理中心（有限合伙）（以下简称天健投资）、成都地坤乐创投资管理中心（有限合伙）（以下简称地坤投资）分别将100万股转让至股东高山名下，并约定由高山代乐创技术自然人股东及天健投资、地坤投资合伙人持有前述200万股股份。截至2022年5月11日，股份代持已清理并通过临时公告补充披露。
上述股份代持委托方包括乐创技术时任董事孔慧勇、张小渊、王健、张春雷，时任监事会主席邓婷婷，时任职工监事LIU YAO，时任总经理安志琨，时任副总经理李扬福及时任董事会秘书陈志。
时任董事孔慧勇、张小渊、王健、张春雷，时任监事会主席邓婷婷，时任职工监事LIU YAO，时任总经理安志琨，时任副总经理李扬福、时任董事会秘书陈志及股东高山均知悉并参与股份代持事宜，未能忠实勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第
1.4条、第1.5条的规定，对公司上述违规负有责任。
鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司作出如下决定：
对孔慧勇、张小渊、王健、张春雷、邓婷婷、LIU YAO、安志琨、李扬福、陈志、高山采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》、《信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案。
挂牌公司应当自收到本自律监管措施决定书之日起2个交易日内，在指定信息披露平台披露相应信息。
全国股转公司监管执行部
2022年7月8日