证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2022-030
诚达药业股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为诚达药业股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行网下配售限售股份。
2、本次解除限售股东户数共计5,628户，解除限售股份的数量为1,247,381股，占公司发行后总股本的1.29%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。本次解除限售的股份上市流通日期为2022年7月20日（星期三）。
一、首次公开发行网下配售股份情况
经中国证券监督委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3857号）同意注册，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票24,174,035股，并经深圳证券交易所同意，于2022年1月20日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本为72,522,105股，首次公开发行后总股本为96,696,140股，其中：无限售条件流通股的股票数量为22,018,689股，占发行后总股本的比例为22.77%，有限售条件流通股/非流通股的股票数量为74,677,451股，占发行后总股本的比例为77.23%。本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股1,247,381股，占公司总股本的1.29%，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股将于2022年7月20日（星期三）上市流通。自首次公开发行网下配售限售股形成至今，公司未发生因股份
增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“本次网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算，对应的股份数量为1,247,381股，占发行后总股本的1.29%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年7月20日（星期三）；
2、本次解除限售股份数量为1,247,381股，占公司发行后总股本的1.29%；
3、本次解除限售股份的股东户数为5,628户；
4、股份解除限售及上市流通的具体情况如下：
| 限售股类型 | 限售股份数量（股） | 占总股本比例 | 本次解除限售数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 首次公开发行网下配售限售股 | 1,247,381 | 1.29% | 1,247,381 | 0 |
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | |||
| 数量（股） | 比例（%） | 增加（股） | 减少（股） | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 74,024,951 | 76.55 | 1,247,381 | 72,777,570 | 75.26 | |
| 首发后限售股 | 1,247,381 | 1.29 | 1,247,381 | 0 | 0.00 | |
| 首发前限售股 | 72,522,105 | 75.00 | 72,522,105 | 75.00 | ||
| 首发后可出借限售股 | 255,465 | 0.26 | 255,465 | 0.26 | ||
| 二、无限售条件流通股 | 22,671,189 | 23.45 | 1,247,381 | 23,918,570 | 24.74 | |
| 三、总股本 | 96,696,140 | 100.00 | 96,696,140 | 100.00 | ||
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以2022年7月6日作为股权登记日下发的股本结构表填写。根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》，首次公开发行的战略投资者在承诺的持有期限内，可以作为出借人参与证券出借。该部分股票出借后，按照无限售流通股管理。公司战略投资者配售共获得907,965股，截至2022年7月6日，已有652,500股出借，该转融通证券出借股份所有权不会发生转移，上表中的无限售条件流通股变动前后的股数均包含暂时按照无限售流通股管理的652,500股。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、股本结构表、限售股份明细表；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、首次公开发行网下配售限售股份上市流通申请书；
4、关于相关股东作出的首发限售承诺及履行情况的说明；
5、光大证券股份有限公司关于诚达药业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见；
6、解除限售变更登记申报明细清单。
特此公告。
诚达药业股份有限公司董事会
2022年7月15日