威海华东数控股份有限公司海通证券股份有限公司关于公司持续督导期相关事项的意见

                       海通证券股份有限公司关于
       威海华东数控股份有限公司持续督导期相关事项的意见
    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为威海华东数
控股份有限公司（以下简称“华东数控”或“公司”）2010 年度公开增发的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作
指引》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及《关于做好上市公司 2011 年年度
报告披露工作的通知》等文件的要求，海通证券对华东数控 2011 年度相关事项进
行核查并发表独立意见，具体情况如下：
    一、关于华东数控 2011 年度募集资金使用情况的意见
    （一）募集资金使用情况
    1、募集基本情况
    （1）实际募集资金金额、资金到位时间
    公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]410 号文核准，公司于 2010
年 4 月 19 日向社会公开增发人民币普通股（A 股）股票 8,747,800 股，每股面值
为人民币 1 元，增发价格为 40.01 元/股，募集资金总额为 349,999,478.00 元，上述
募集资金扣除承销保荐费、登记手续费以及公司累计发生的其他相关发行费用后，
募集资金净额为 334,094,028.49 元。募集资金已于 2010 年 4 月 23 日划至公司指定
账户。信永中和会计师事务所有限责任公司已对上述资金进行了验证，并出具了
XYZH/2009JNA3031《验资报告》。
    根据中华人民共和国财政部 2010 年 12 月 28 日颁布的财会[2010]25 号《关于
执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》规定，
公司本次证券发行过程中发生的广告费、路演费等费用 1,458,701.71 元，应当计入
公司 2010 年度当期损益。该部分资金于 2011 年 3 月 10 日转入公司募集资金账户。
因此，公司募集资金净额应为 335,552,730.20 元。
    （2）2011 年度使用情况
    ○2010 年度，公司使用募集资金 26,764.34 万元，截止 2010 年 12 月 31 日，
公司募集资金专用账户存款余额为 6,790.93 万元；
    ○2011 年度，公司使用募集资金 6,887.83 万元，募集资金利息收入 104.73 万
元，截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 7.83 万元。
    2、募集资金管理情况
    为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关
法律、法规，结合公司实际情况，公司制定了《威海华东数控股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。2010 年 5 月，公司与保荐机构海通
证券股份有限公司及中国银行股份有限公司威海高新支行、威海市商业银行兴海
支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
    3、2011 年度募集资金的实际使用情况
       （1）募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                        单位：人民币万元
募集资金总额                                              33,555.27                               本年度投入募集资金总额                                           6,887.83
变更用途的募集资金总额
                                                                                                  已累计投入募集资金总额                                          33,652.17
变更用途的募集资金总额比例
                                                                                                截至期末累
                    是否已                     调整                                                                                                       是否   项目可行
                                                        截至期末       本年度      截至期末     计投入金额     截至期末投       项目达到预     本年度
                    变更项 募集资金承诺投      后投                                                                                                       达到   性是否发
 承诺募投项目                                           承诺投入       投入金      累计投入     与承诺投入     入进度（%）      定可使用状     实现的
                  目（含部     资总额          资总                                                                                                       预计   生重大变
                                                        金额(1)          额        金额(2)      金额的差额       (4)＝(2)/(1)     态日期       效益
                  分变更）                       额                                                                                                       效益       化
                                                                                                (3)＝(2)-(1)
数控大型机床技                                                                                                                                            不适
                  否                 35,000   35,000   35,000           8,419.84    35,184.18         184.18        100.53%     2012 年 3 月     －                 否
术改造项目                                                                                                                                                  用
合计                                 35,000   35,000   35,000           8,419.84    35,184.18         184.18        100.53%          -           -         -        -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因