威海华东数控股份有限公司内部控制鉴证报告

                   信永中和会计师事务所           北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话:                    [phone]
                                                  8 号 富 华 大 厦A 座 9 层           telephone:                   [phone]
                                                  9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
                   ShineWing                      No. 8, Chao yangm en Bei dajie ,
                                                  D o n g c h e n g D i s t r i c t , B e i j i n g , 传真:        [phone]
                   certified public accountants   100027, P.R.C hin a                                 facsimile:   [phone]
                               内部控制鉴证报告
                                                                                       XYZH/2011JNA3034-4
威海华东数控股份有限公司全体股东：
    我们接受委托，对后附的威海华东数控股份有限公司（以下简称华东数控公司）按照
《企业内部控制基本规范》及相关规定对2011年12月31日与财务报告相关的内部控制有效
性的自我评价报告执行了鉴证工作。
    华东数控公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全内
部控制并保持其有效性，以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表相关
的内部控制。我们的责任是对华东数控公司与财务报告相关的内部控制有效性发表鉴证意
见。
    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对与财务报告相关的内部控制度有效性是否不
存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了包括了解、测试和评
价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我
们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
    内部控制具有固有限制，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制鉴证
结果推测未来内部控制有效性具有一定风险。
    我们认为，华东数控公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2011年12月31
日在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制。
信永中和会计师事务所有限责任公司            中国注册会计师：路                        清
                                            中国注册会计师：张秀芹
           中国   北京                      二○一二年二月十三日
威海华东数控股份有限公司内部控制自我评价报告
2011 年 12 月 31 日
（本内部控制自我评价报告除特别注明外，均以人民币元列示）
                           威海华东数控股份有限公司
                             内部控制自我评价报告
     一、公司的基本情况
     威海华东数控股份有限公司（以下简称本公司或公司）前身为成立于 2002 年 3 月 4
日的威海华东数控有限公司。经山东省发展和改革委员会《关于同意威海华东数控有限公
司变更为威海华东数控股份有限公司的批复》（鲁发改许可企业字［2004］11 号文）批准，
威海华东数控有限公司依法整体变更为威海华东数控股份有限公司，并于 2004 年 12 月 28
日在山东省工商行政管理局办理了公司设立登记，领取了《企业法人营业执照》，注册资
本为人民币 8,000 万元，其中：山东省高新技术投资有限公司出资 31,578,579 元，占注册资
本的 39.47%；汤世贤出资 25,680,733 元，占注册资本的 32.10%；高鹤鸣出资 13,438,820 元，
占注册资本的 16.80%；李壮出资 4,727,481 元，占注册资本的 5.91%；刘传金出资 4,574,387
元，占注册资本的 5.72%。
     2007 年 9 月 14 日，威海市顺迪投资担保有限公司出资 5,000 万元认购公司新增股份
1,000 万股，本次增资扩股已经公司 2007 年度第二次临时股东会审议通过，并经山东省人
民政府国有资产监督管理委员会鲁国资产权函[2007]109 号文批准。本次增资扩股完成后，
公司注册资本由 8,000 万元变更为 9,000 万元，其中：山东省高新技术投资有限公司
31,578,579 元，占注册资本的 35.087%；汤世贤 25,680,733 元，占注册资本的 28.534%；高鹤
鸣 13,438,820 元，占注册资本的 14.932%；威海市顺迪投资担保有限公司 1,000 万元，占注
册资本的 11.111%；李壮 4,727,481 元，占注册资本的 5.253%；刘传金 4,574,387 元，占注册
资本的 5.083%。本次股本变更业经中和正信会计师事务所有限公司于 2007 年 9 月 17 日以
中和正信验字（2007）第 2-022 号验资报告予以审验。
     2008 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2008]721 号”文批准，公司
向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行后公司总股本变更为人民币 12,000
万元。发行后股本结构为：山东省高新技术投资有限公司 31,578,579 股，占 26.315%；汤世
贤 25,680,733 股，占 21.401%；高鹤鸣 13,438,820 股，占 11.199%；威海市顺迪投资担保有限
公司 1,000 万股，占 8.333%；李壮 4,727,481 股，占 3.940%；刘传金 4,574,387 股，占 3.812%；
社会公众股 3000 万股，占 25%。公司于 2008 年 6 月 12 日在深圳证券交易所挂牌交易。
     2010 年 4 月 8 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]410 号”文《关于核准威
海华东数控股份有限公司增发股票的批复》核准，公司获准增发不超过 3,500 万股新股。
公司向社会公开发行人民币普通股 874.78 万股，发行后总股本变更为人民币 12,874.78 万元。
威海华东数控股份有限公司内部控制自我评价报告
2011 年 12 月 31 日
（本内部控制自我评价报告除特别注明外，均以人民币元列示）
       2010 年 8 月 14 日，经公司 2010 年度第四次临时股东大会审议通过，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 10 股，转增后总股本为 257,495,600 股。
       截至 2011 年 12 月 31 日，公司的总股本为 25,749.56 万股。有限售条件的流通股为
72,736,031.00 股 ， 占 总 股 本 的 28.25% ， 全 部 为 高 管 锁 定 股 份 。 无 限 售 条 件 的 流 通 股
184,759,569.00 股，占总股本的 71.75%。
       公司经营范围：数控系统、数控机床、切削工具、手工具、金属切削机床、机床附
件、液压件、气动元件、电动工具、电动机、电器元器件、工业自动化仪表的生产、销售；
量具量仪的销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务（国家统一联合经营的商品除
外）；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进
口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”
业务（需经许可经营的，须凭许可证生产经营）。
       公司注册资本：贰亿伍仟柒佰肆拾玖万伍仟陆佰元；
       公司注册地址：威海经济技术开发区环山路 698 号；
       公司法定代表人：汤世贤。
     二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则
       （一） 公司建立内部控制的目标