威海华东数控股份有限公司
内部控制自我评价报告
一、 公司的基本情况
威海华东数控股份有限公司（以下简称本公司或公司）前身为成立于 2002 年
3 月 4 日的威海华东数控有限公司。经山东省发展和改革委员会《关于同意威海华
东数控有限公司变更为威海华东数控股份有限公司的批复》（鲁发改许可企业字
［2004］11 号文）批准，威海华东数控有限公司依法整体变更为威海华东数控股
份有限公司，并于 2004 年 12 月 28 日在山东省工商行政管理局办理了公司设立登
记，领取了《企业法人营业执照》，注册资本为人民币 8,000 万元，其中：山东省
高新技术投资有限公司出资 31,578,579 元，占注册资本的 39.47%；汤世贤出资
25,680,733 元，占注册资本的 32.10%；高鹤鸣出资 13,438,820 元，占注册资本的
16.80%；李壮出资 4,727,481 元，占注册资本的 5.91%；刘传金出资 4,574,387 元，
占注册资本的 5.72%。
2007 年 9 月 14 日，威海市顺迪投资担保有限公司出资 5,000 万元认购公司新
增股份 1,000 万股，本次增资扩股已经公司 2007 年度第二次临时股东会审议通过，
并经山东省人民政府国有资产监督管理委员会鲁国资产权函[2007]109 号文批准。
本次增资扩股完成后，公司注册资本由 8,000 万元变更为 9,000 万元，其中：山东
省高新技术投资有限公司 31,578,579 元，占注册资本的 35.087%；汤世贤 25,680,733
元，占注册资本的 28.534%；高鹤鸣 13,438,820 元，占注册资本的 14.932%；威海
市顺迪投资担保有限公司 1,000 万元，占注册资本的 11.111%；李壮 4,727,481 元，
占注册资本的 5.253%；刘传金 4,574,387 元，占注册资本的 5.083%。本次股本变
更业经中和正信会计师事务所有限公司于 2007 年 9 月 17 日以中和正信验字（2007）
第 2-022 号验资报告予以审验。
2008 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2008]721 号”文批准，
公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行后公司总股本变更为
人民币 12,000 万元。发行后股本结构为：山东省高新技术投资有限公司 31,578,579
股，占 26.315%；汤世贤 25,680,733 股，占 21.401%；高鹤鸣 13,438,820 股，占
11.199%；威海市顺迪投资担保有限公司 1,000 万股，占 8.333%；李壮 4,727,481
股，占 3.940%；刘传金 4,574,387 股，占 3.812%；社会公众股 3,000 万股，占 25%。
公司于 2008 年 6 月 12 日在深圳证券交易所挂牌交易。
2010 年 4 月 8 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]410 号”文《关于
核准威海华东数控股份有限公司增发股票的批复》核准，公司获准增发不超过 3,500
万股新股。公司向社会公开发行人民币普通股 874.78 万股，发行后总股本变更为
人民币 12,874.78 万元。
2010 年 8 月 14 日，经公司 2010 年度第四次临时股东大会审议通过，以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后总股本为 257,495,600 股。
截至 2011 年 12 月 31 日，公司的总股本为 25,749.56 万股。有限售条件的流通
股为 72,736,031.00 股，占总股本的 28.25%，全部为高管锁定股份。无限售条件的
流通股 184,759,569.00 股，占总股本的 71.75%。
公司经营范围：数控系统、数控机床、切削工具、手工具、金属切削机床、
机床附件、液压件、气动元件、电动工具、电动机、电器元器件、工业自动化仪
表的生产、销售；量具量仪的销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务（国
家统一联合经营的商品除外）；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、
机械设备、零配件及技术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；
经营本企业的进料加工和“三来一补”业务（需经许可经营的，须凭许可证生产经
营）。
公司注册资本：贰亿伍仟柒佰肆拾玖万伍仟陆佰元；
公司注册地址：威海经济技术开发区环山路 698 号；
公司法定代表人：汤世贤。
二、 公司建立内部控制的目标和遵循的原则
（一） 公司建立内部控制的目标
1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执
行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。
2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的
健康运行。
3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、
舞弊行为，保护公司财产的安全完整。
4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。
5. 确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
（二） 公司建立内部控制制度遵循的原则
1．全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其
所属单位的各种业务和事项。
2．重要性原则。公司内部控制制度应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对
重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大
缺陷。
3．制衡性原则。公司的机构、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部
控制的基本要求，相互制约、相互监督，确保不同部门、岗位之间权责分明。
4．适应性原则。内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务、管理要求
等方面的变化而不断改进和完善。
5．成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实
现有效控制。
三、 内部控制建设情况
为适应现代企业管理的需要，保证生产经营活动的正常进行，公司根据自身
发展目标、经营方式等具体情况，制定了完整的内部控制制度，各项规章制度规
定了各自的监督、考核内容，业务过程各环节都明确了相关责任人，各部门和各
岗位都有明确的职责范围和奖惩规定，已形成完整的竞争机制、激励机制、监督
机制和约束机制。
（一） 公司内部控制环境
1．公司的治理机构
按照建立现代企业制度的要求，为进一步明确公司股东大会、董事会、监事
会、总经理的职责权限及运作程序，规范公司的法人治理结构，根据《中华人民
共和国公司法》以及其他有关法律、法规和公司章程，公司制定了《股东大会议
事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作规则》、
《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》以及《信息披露管理制度》等内
控制度并严格执行。
公司章程对公司股东大会、董事会、监事会、总经理的性质、职责和工作程序，
董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书、总经理的任职资格、职权、义务
以及考核奖惩等作了明确的规定，保证了公司最高权力机构、决策机构、监督机
构和管理机构的规范运作，明确了公司股东大会、董事会、监事会以及高级管理
层之间权力制衡关系，提高董事会决策效率，保证监事会依法独立行使监督权，
保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯，确保了总经理生产经营指
挥的权利并发挥其积极性。
2．公司的组织结构
公司建立了办公室、人力资源部、财务部、审计部、证券部、技术中心、营销
部、国际业务部、客户服务部、生产计划部、采购部、质检部、龙门机床事业部、
加工中心制造事业部，落地镗铣床事业部、数控磨床事业部等职能部门，明确规
定了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环
相扣的内部控制体系，为公司组织生产、扩大规模、提高质量、增加效益、确保
安全等方面发挥了至关重要的作用。各部门权责分明，确保控制措施有效执行。
3．内部审计
公司成立专门的内审机构，负责对公司经营情况、财务安全状况以及公司内部
控制制度的执行情况进行审计监督，针对存在的问题提出建设性意见。
4. 人力资源政策
公司建立和实施较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事
管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。
5．企业文化建设
公司培育职工积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开
拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。
（二） 风险评估过程
公司建立有效的风险评估过程和风险评估机制，以识别和应对公司可能遇到
的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。
（三） 公司内部控制制度
公司根据《公司法》、《
