中国证券监督管理委员会西藏监管局
行 政 监 管 措 施 决 定 书
〔2022〕7 号
关于对太平洋证券股份有限公司拉萨柳梧新区
证券营业部采取责令改正措施的决定
太平洋证券股份有限公司拉萨柳梧新区证券营业部：
经查，你营业部存在以下问题：
一、2021 年存量客户回访 321 户，回访结果异常客户 1 户，
为非本人接听。总部 2021 年 12 月 16 日要求营业部对回访结果
异常的客户进行核查处理，并要求安排专人妥善保存回访记录备
查。2021 年 12 月 17 日至检查当日，营业部未对该异常客户进
行核查处理。
二、营业部 2018 年 5 月 14 日向我局报备开展期货 IB 业务，
2 名具备资质的人员为王某一和王某二。2021 年 8 月王某二转为
合规岗。营业部不具备期货 IB 业务的展业条件。但于 2021 年
10 月 19 日为马某某苏客户、2021 年 11 月 4 日为马某乃客户开
通了 IB 业务。
三、营业部于 2022 年 4 月 16 日对投资者王某开展了投资者
风险承受能力重新测评，测评结果为 C1。但王某于 2022 年 4 月
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19 日至 5 月 30 日期间交易了风险等级高于 R1 的产品。
上述行为分别违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》第
三条，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五
条、第十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第
177 号）第二十二条的规定，按照《证券公司监督管理条例》（国
务院令第 653 号）第七十条、《关于加强证券经纪业务管理的规
定》第八条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
第三十条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规
定，对你营业部采取责令改正的行政监管措施。
你营业部应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施积
极整改，完善内部控制，强化合规管理，对相关责任人进行问责，
并于收到本行政监管措施一个月内向我局提交书面整改报告。我
局将在日常监管中持续关注你营业部的整改情况。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起
60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以
在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提出诉
讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2022 年 7 月 11 日
