索 引 号 bm56000001/2022-00010384 分 类 其他;行政监管措施
发布机构 发文日期 2022年07月05日
名 称 江苏证监局关于对何旸采取出具警示函行政监管措施的决定
文 号 〔2022〕81号 主 题 词
江苏证监局关于对何旸采取出具警示函行政监管措施的决定
何旸:
经查,你作为长江证券盐城世纪大道营业部合规人员,未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????江苏证监局
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2022年7月5日
