关于对杨成虎采取认定为不适当人选措施的决定
杨成虎：
经查，我局发现华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，存在尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责的情形。
华安证券上述行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令96号）第六条和第五十四条的相关规定。你作为项目组负责人，对项目尽职调查和持续督导工作负有直接责任。我局于2020年10月11日向你送达了《认定为不适当人选事先告知书》（[2020]1号），你未提出陈述、申辩意见。
按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令96号）第六十二条的规定，我局决定：认定你（公民身份号码：342601********7130）为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2020年11月6日
