证券代码：300636 证券简称：同和药业 公告编号：2022-064债券代码：123073 债券简称：同和转债
江西同和药业股份有限公司2022年第二季度可转换公司债券转股情况公告
特别提示：
1、股票代码：300636 股票简称：同和药业
2、债券代码：123073 债券简称：同和转债
3、最新有效的转股价格：9.81元/股
4、转股的起止日期：2021年5月6日至2026年10月25日（因遇节假日，原起始日2021年5月3日向后顺延至2021年5月6日）
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西同和药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“同和转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2259 号”文同意注册的批复，公司于2020年10月26日向不特定对象发行了360万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额3.60亿元。本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国结算深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足3.60亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
（二）可转换公司债券上市概况
经深圳证券交易所同意，公司3.60亿元可转换公司债券于2020年11月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“同和转债”，
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
债券代码“123073”。
（三）可转换公司债券转股价格的调整
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《江西同和药业股份有限公司向不特定对象发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年10月30日）满六个月后的第一个交易日（因遇节假日，原起始日2021年5月3日向后顺延至2021年5月6日）起至债券到期日（2026年10月25日，如遇节假日，向后顺延）止，初始转股价格为36.34元/股。
公司于2020年12月22日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，公司股票已存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 30.89 元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。公司2021年第一次临时股东大会召开日前二十个交易日股票交易均价为23.80元/股，股东大会召开日前一个交易日公司股票交易均价为21.36元/股。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，因此公司本次向下修正后的“同和转债”转股价格不低于23.80元/股。公司于2021年1月7日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向下修正“同和转债”转股价格的议案》，在综合考虑前述均价和公司股票价格情况下，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定“同和转债”的转股价格由36.34元/股向下修正为23.80元/股，调整后的转股价格自2021年1月8日起生效。
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调整。根据公司2020年年度股东大会决议，公司已实施2020年年度权益分派方案：以权益分派实施公告中确定的股权登记日2021年5月17日当日收市后的总股本为基数，每10股派0.850000元现金红利（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6.000000股。本次
权益分派实施后，“同和转债”的转股价格由原来的23.80元/股调整为14.82元/股，调整后的转股价格自2021年5月18日起生效。
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调整。根据公司2021年年度股东大会授权，公司于2022年6月17日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定2022年6月17日为向首次授予部分激励对象授予限制性股票的授予日。由于其中一名激励对象姚晓华女士作为公司董事之关联人在限制性股票授予前6个月内发生过减持股票行为，按照《中华人民共和国证券法》和本次限制性股票激励计划的相关规定，公司暂缓授予姚晓华女士4.96万股限制性股票，公司将另行召开董事会确定授予日。鉴于前述情况，公司向190名激励对象授予352.55万股限制性股票，授予价格为11.75元/股。本次授予完成后，“同和转债”的转股价格由原来的14.82元/股调整为14.77元/股，调整后的转股价格自2022年6月27日起生效。
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调整。根据公司2021年年度股东大会决议，公司将实施2021年年度权益分派方案：以本次权益分派实施公告中确定的股权登记日2022年7月4日当日收市后的总股本为基数，每10股派0.6元现金红利（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股。本次权益分派实施后，“同和转债”的转股价格由原来的14.77元/股调整为9.81元/股，调整后的转股价格自2022年7月5日起生效。
除上述四次调整之外，截至本公告披露日，未发生其他对转股价格进行调整的情形。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2022年第二季度，公司可转债因转股减少457,422张，转股数
量为3,086,270股。截至2022年6月30日，公司可转债尚有2,551,653张，剩余可转债金额为25,516.53万元。公司股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前（2022年3月31日） | 本次转股变动增减（+，-） | 其他变动增减（+，-） | 本次变动后（2022年6月30日） | ||
| 数量（股） | 比例 | 数量（股） | 比例 | |||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 36,878,733 | 17.58% | 0 | 3,525,500 | 40,404,233 | 18.67% |
| 高管锁定股 | 36,878,733 | 17.58% | 0 | 0 | 36,878,733 | 17.04% |
| 股权激励限售股 | 0 | 0 | 0 | 3,525,500 | 3,525,500 | 1.63% |
| 二、无限售条件流通股 | 172,899,944 | 82.42% | 3,086,270 | 0 | 175,986,214 | 81.33% |
| 三、总股本 | 209,778,677 | 100.00% | 3,086,270 | 3,525,500 | 216,390,447 | 100.00% |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话0795-4605333-8012进行咨询。
四、备查文件
1、截至2022年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“同和药业”股本结构表；
2、截至2022年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“同和转债”股本结构表。
特此公告。
江西同和药业股份有限公司董事会
二〇二二年七月一日