关于对王建业采取监管谈话措施的决定
王建业：
经查，你任职的海通证券股份有限公司（统一社会信用代码：9131000013220921X6，以下简称公司）在业务开展过程中存在以下行为：
一是公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管办法》）第三条第二款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规办法》）第六条第八项的规定。
二是公司未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失，违反了《合规办法》第三条和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号，经证监会令第166号修正）第六条第一款的规定。
三是公司投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失，不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发[2017]302号）第二条第二项和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告[2018]6号）第四十五条的规定，违反了《合规办法》第六条第六项的规定。
你作为公司合规负责人，对上述相关行为负有领导责任。根据《合规办法》第三十二条第一款、《私募资管办法》第七十八条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2021年4月2日10:00携带本人身份证件到我局（地址：上海市浦东新区迎春路555号A座）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2021年3月26日
