证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2022-035
招商证券股份有限公司
2021 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 6 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 76
其中：A 股股东人数 75
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,672,357,922
其中：A 股股东持有股份总数 4,840,195,881
H 股股东持有股份总数 832,162,041
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 65.225556
1
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 55.656655
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.568901
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次
会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 14 人；
2、公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司全体高级管理人员列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
2
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,402,649 99.983612 693,472 0.014327 99,760 0.002061
H股 831,423,701 99.911274 441,040 0.053000 297,300 0.035726
普通股合计： 5,670,826,350 99.972999 1,134,512 0.020001 397,060 0.007000
2、 议案名称：关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,402,649 99.983612 693,072 0.014319 100,160 0.002069
H股 825,889,101 99.246188 5,975,640 0.718086 297,300 0.035726
普通股合计： 5,665,291,750 99.875428 6,668,712 0.117565 397,460 0.007007
3、 议案名称：公司独立董事 2021 年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,402,249 99.983603 693,072 0.014319 100,560 0.002078
H股 831,423,701 99.911274 441,040 0.053000 297,300 0.035726
普通股合计： 5,670,825,950 99.972992 1,134,112 0.019994 397,860 0.007014
3
4、 议案名称：关于公司 2021 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,407,249 99.983707 688,472 0.014224 100,160 0.002069
H股 831,423,701 99.911274 441,040 0.053000 297,300 0.035726
普通股合计： 5,670,830,950 99.973080 1,129,512 0.019913 397,460 0.007007
5、 议案名称：关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,407,249 99.983707 688,872 0.014232 99,760 0.002061
H股 831,423,701 99.911274 441,040 0.053000 297,300 0.035726
普通股合计： 5,670,830,950 99.973080 1,129,912 0.019920 397,060 0.007000
6、 议案名称：关于公司 2021 年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
4
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,147,775 99.978346 1,048,106 0.021654 0 0.000000
H股 832,094,841 99.991925 67,200 0.008075 0 0.000000
普通股合计： 5,671,242,616 99.980338 1,115,306 0.019662 0 0.000000
7、 议案名称：关于公司 2022 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,436,609 99.984313 688,472 0.014224 70,800 0.001463
H股 826,627,441 99.334913 0 0.000000 5,534,600 0.665087
普通股合计： 5,666,064,050 99.889043 688,472 0.012137 5,605,400 0.098820
8、 议案名称：关于聘请公司 2022 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,839,461,309 99.984824 694,572 0.014350 40,000 0.000826
H股 826,627,441 99.334913 0 0.000000 5,534,600 0.665087
普通股合计： 5,666,088,750 99.889479 694,572 0.012244 5,574,600 0.098277
5
9、 议案名称：关于公司 2022 年度预计日常关联交易的议案
9.01 议案名称：预计与招商银行股份有限公司及其子公司的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,083,147,835 99.521054 2,999,982 0.275642 2,212,677 0.203304
H股 738,514,209 99.380285 3,574,859 0.481061 1,030,366 0.138654
普通股合计： 1,821,662,044 99.463937 6,574,841 0.358991 3,243,043 0.177072
9.02 议案名称：预计与招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，
不含招商银行及其子公司）的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,083,118,235 99.518334 2,999,582 0.275606 2,242,677 0.206060
H股 738,514,209 99.380285 3,574,859 0.481061 1,030,366 0.138654
普通股合计： 1,821,632,444 99.462321 6,574,441 0.358969 3,273,043 0.178710
9.03 议案名称：预计与中国远洋海运集团有限公司及其关联方的日常关联交
易
6
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,171,515,707 99.663140 2,999,982 0.071674 11,099,681 0.265186
H股 614,224,496 98.375976 3,574,859 0.572560 6,564,966 1.051464
普通股合计： 4,785,740,203 99.496058 6,574,841 0.136692 17,664,647 0.367250
9.04 议案名称：预计与中国人民人寿保险股份有限公司及相关关联方的日常
关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,834,953,222 99.891685 3,029,982 0.062600 2,212,677 0.045715
H股 388,732,216 97.457875 3,574,859 0.896242 6,564,966 1.645883
普通股合计： 5,223,685,438 99.706389 6,604,841 0.126069 8,777,643 0.167542
9.05 议案名称：预计与公司董事、监事、高级管理人员的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
7
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,834,947,522 99.891567 3,035,682 0.062718 2,212,677 0.045715
H股 822,022,216 98.781508 3,574,859 0.429587 6,564,966 0.788905
普通股合计： 5,656,969,738 99.728716 6,610,541 0.116540 8,777,643 0.154744
9.06 议案名称：预计与其他关联方的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,491,665,890 99.883314 3,004,582 0.066815 2,242,677 0.049871
H股 822,022,216 98.781508 3,574,859 0.429587 6,564,966 0.788905
普通股合计： 5,313,688,106 99.711262 6,579,441 0.123463 8,807,643 0.165275
10、 议案名称：关于招商证券国际有限公司及其全资子公司 2022 年度担保
授权方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,835,528,179 99.903564 4,622,402 0.095500 45,300 0.000936
H股 830,795,181 99.835746 1,366,860 0.164254 0 0.000000
普通股合计： 5,666,323,360 99.893615 5,989,262 0.105586 45,300 0.000799
8
11、 议案名称：关于增发公司 H 股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,791,963,497 99.003503 48,227,084 0.996387 5,300 0.000110
H股 776,285,958 93.285432 55,876,083 6.714568 0 0.000000
普通股合计： 5,568,249,455 98.164635 104,103,167 1.835272 5,300 0.000093
(二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司 2021 年度利润
6 542,679,970 99.807237 1,048,106 0.192763 0 0.000000
分配的议案
关于聘请公司 2022 年度
8 542,993,504 99.864901 694,572 0.127742 40,000 0.007357
审计机构的议案
预计与招商银行股份有限
9.01 公司及其子公司的日常关 538,515,417 99.041311 2,999,982 0.551743 2,212,677 0.406946
联交易
预计与招商局集团有限公
司及其关联方（含重要上
9.02 下游企业，不含招商银行 538,485,817 99.035868 2,999,582 0.551669 2,242,677 0.412463
及其子公司）的日常关联
交易
预计与中国远洋海运集团
9.03 有限公司及其关联方的日 419,680,320 96.749582 2,999,982 0.691591 11,099,681 2.558827
常关联交易
预计与中国人民人寿保险
9.04 股份有限公司及相关关联 538,485,417 99.035794 3,029,982 0.557260 2,212,677 0.406946
方的日常关联交易
预计与公司董事、监事、
9.05 538,479,717 99.034746 3,035,682 0.558308 2,212,677 0.406946
高级管理人员的日常关联
9
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
交易
预计与其他关联方的日常
9.06 195,198,085 97.382200 3,004,582 1.498953 2,242,677 1.118847
关联交易
(三) 关于议案表决的有关情况说明
招商局集团有限公司的子公司深圳市招融投资控股有限公司（持有公司
2,047,900,517 股 A 股股份 ）、 深圳 市集 盛投资 发展 有限 公司 （持有 公司
1,703,934,870 股 A 股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司
89,042,607 股 H 股股份）对议案 9.01、9.02 回避表决；中国远洋海运集团有限
公司的子公司中国远洋运输有限公司（持有公司 544,632,418 股 A 股股份）、中
远海运（广州）有限公司（持有公司 109,199,899 股 A 股股份）、广州市三鼎油
品运输有限公司（持有公司 748,194 股 A 股股份）、COSCO SHIPPING Investment
Holdings Co., Limited（持有公司 8,857,004 股 A 股股份和 207,797,720 股 H
股股份）对议案 9.03 回避表决；中国人民人寿保险股份有限公司（持有公司
433,290,000 股 H 股股份）对议案 9.04 回避表决；河北港口集团有限公司（持
有公司 343,282,732 股 A 股股份和 90,674,300 股 H 股股份）对议案 9.06 回避表
决。
议案 11 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权
股份总数的 2/3 以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包
括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：周璇、林文博
2、 律师见证结论意见：
10
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2021 年年度股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2022 年 6 月 30 日
11
