天融信科技集团股份有限公司第六届监事会第十六次会议决议公告
一、会议召开情况
天融信科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第十六次会议于2022年6月30日以通讯表决的形式召开。会议通知于2022年6月28日以直接送达、电子邮件等方式向全体监事发出。公司应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席马炳怀先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《天融信科技集团股份有限公司章程》的有关规定。
二、会议审议情况
（一）以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》；
监事会对公司股权激励计划的调整事项进行了认真核查，认为：由于公司2021年年度权益分派的实施，公司对《2019年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“2019年股权激励计划”）、《2020年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“2020年股权激励计划”）、《2021年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“2021年股权激励计划”）以及《“奋斗者”第一期股票期权激励计划》（以下简称‘奋斗者’股权激励计划）的股票期权行权价格及尚未解除限售的限制性股票回购价格进行了调整。经调整后，2019年股权激励计划的股票期权行权价格为12.950元/份；2020年股权激励计划的股票期权行权价格为17.900元/份，尚未解除限售的限制性股票回购价格为11.920元/股；2021年股权激励计划的股票期权行权价格为14.560元/份，尚未解除限售的限制性股票回购价格为
9.690元/股；“奋斗者”股权激励计划的股票期权行权价格为9.630元/份。此次
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件和公司2019年股权激励计划、2020年股权激励计划、2021年股权激励计划、“奋斗者”股权激励计划的规定，不存在损害公司股东利益的情形。上述事项的具体内容详见公司于2022年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2022-066）。
（二）以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期可解除限售条件成就的议案》；
经审核，监事会认为：公司2021年股权激励计划授予的限制性股票的第一个解除限售期可解除限售条件已满足；除离职人员及个人绩效考核“不达标”（考核结果为“E”）人员外，剩余441名激励对象解除限售资格合法有效，满足公司2021年股权激励计划设定的第一个解除限售期的解除限售条件，同意公司为441名激励对象办理第一个解除限售期的638,041股限制性股票的解除限售手续。
上述事项的具体内容详见公司于2022年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期可解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-067）。
（三）以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过《关于回购注销公司2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司2021年股权激励计划及《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，鉴于公司2021年股权激励计划授予限制性股票的激励对象中，33名激励对象因个人原因已离职，89名在职激励对象2021年个人绩效考核结果不是“A”，同意对上述已离职的33名激励对象已获授但尚未解除限售的280,860股限制性股票回购注销，对上述在职且考核结果不是“A”的89名激励对象因个人绩效考核结果导致第一
个解除限售期不能解除限售的29,441股限制性股票回购注销，合计回购注销限制性股票310,301股，占授予限制性股票总量的12.3833%，约占公司目前总股本的0.0262%。回购价格为9.690元/股，回购资金为公司自有资金，该等回购注销事项符合公司2021年股权激励计划的相关规定。
上述事项的具体内容详见公司于2022年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于回购注销公司2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-068）。
本议案尚需提交公司2022年第三次临时股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意，股东大会具体召开时间另行通知。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
天融信科技集团股份有限公司监事会
二〇二二年七月一日