证券简称：乐创技术 证券代码：430425
成都高新区科园南二路一号大一孵化园8栋B座成都乐创自动化技术股份有限公司招股说明书（申报稿）
成都乐创自动化技术股份有限公司招股说明书（申报稿）
保荐人（主承销商）
（四川省成都市东城根上街95号）
保荐人（主承销商）
（四川省成都市东城根上街95号）
本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。
本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
成都乐创自动化技术股份有限公司
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中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
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声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。
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本次发行概况
| 发行股票类型 | 人民币普通股 |
| 发行股数 | 不超过900万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；不超过1,035万股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下），公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行数量的15%（即不超过135万股） |
| 每股面值 | 1.00元 |
| 定价方式 | 本次发行将采取公司和主承销商自主协商选择直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等证券监管部门认可的发行方式 |
| 每股发行价格 | 本次发行底价为25.00元/股 |
| 预计发行日期 | - |
| 发行后总股本 | - |
| 保荐人、主承销商 | 国金证券股份有限公司 |
| 招股说明书签署日期 | 2022年6月29日 |
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：
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需失衡，导致公司芯片类原材料价格上涨，公司采购成本上升。虽然公司已对芯片等关键核心器件进行了提前备货，同时逐步推进芯片的国产化替代，但芯片国产替代仍需一定时间，如果短期进口芯片供应不足或者芯片价格出现大幅波动，可能会给公司核心产品的研发和生产带来不利影响。
（五）“新冠疫情”引发的经营风险
自2020年初，针对新冠肺炎疫情爆发，国内有关部门采取企业停工停产、延期复工、减少人员聚集、交通管制等措施，各行业均因疫情遭受了不同程度的影响。疫情的持续反复亦会对公司原材料供应、产品运输、下游客户生产经营及市场需求造成一定影响。目前，国内已基本有效控制新冠疫情的传播扩散，报告期内，公司生产经营和经营业绩受疫情影响亦较小。但疫情防控形势依旧复杂严峻，若未来疫情进一步持续、反复甚至加剧，则可能会对发行人生产经营和经营业绩带来不利影响。
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目录
第一节 释义 ...... 8
第二节 概览 ...... 12
第三节 风险因素 ...... 21
第四节 发行人基本情况 ...... 29
第五节 业务和技术 ...... 73
第六节 公司治理 ...... 135
第七节 财务会计信息 ...... 150
第八节 管理层讨论与分析 ...... 215
第九节 募集资金运用 ...... 307
第十节 其他重要事项 ...... 325
第十一节 投资者保护 ...... 327
第十二节 声明与承诺 ...... 331
第十三节 备查文件 ...... 340
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第一节 释义
本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：
| 普通名词释义 | ||
| 公司、发行人、本公司、股份公司、乐创股份、乐创技术 | 指 | 成都乐创自动化技术股份有限公司 |
| 乐创有限 | 指 | 成都乐创自动化技术有限公司 |
| 乐创电子 | 指 | 成都乐创电子有限公司 |
| 信诚乐创 | 指 | 成都信诚乐创软件有限公司，于2019年4月2日注销 |
| 北京分公司 | 指 | 成都乐创自动化技术股份有限公司北京分公司 |
| 苏州分公司 | 指 | 成都乐创自动化技术股份有限公司苏州分公司 |
| 东莞分公司 | 指 | 成都乐创自动化技术股份有限公司东莞分公司 |
| 天健投资 | 指 | 成都天健乐创投资管理中心（有限合伙） |
| 地坤投资 | 指 | 成都地坤乐创投资管理中心（有限合伙） |
| 汉宁投资 | 指 | 苏州汉宁创业投资合伙企业（有限合伙） |
| 佐誉志道 | 指 | 国金佐誉志道（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙） |
| 股东会 | 指 | 成都乐创自动化技术有限公司股东会 |
| 股东大会 | 指 | 成都乐创自动化技术股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 成都乐创自动化技术股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 成都乐创自动化技术股份有限公司监事会 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 |
| 全国股转公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限公司 |
| 全国股转系统、新三板 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 北交所 | 指 | 北京证券交易所 |
| 报告期 | 指 | 2019年度、2020年度、2021年度 |
| 报告期各期末 | 指 | 2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日 |
| 本次发行 | 指 | 发行人向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 |
| 上市 | 指 | 发行人股票在北京证券交易所上市 |
| 保荐人、保荐机构、主 承销商、国金证券 | 指 | 国金证券股份有限公司 |
| 律师事务所、发行人律师 | 指 | 北京市天元律师事务所 |
| 会计师事务所、信永中和会计师 | 指 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 立讯机器人 | 指 | 江苏立讯机器人有限公司,立讯精密工业股份有 |
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| 限公司（股票代码为002475.SZ）控股子公司 | ||
| 卓兆点胶 | 指 | 苏州卓兆点胶股份有限公司, 于2022年6月24日在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票代码为873726 |
| 昆山鸿仕达 | 指 | 昆山鸿仕达智能科技有限公司 |
| 东莞纳声 | 指 | 东莞市纳声电子设备科技有限公司 |
| 海目星 | 指 | 深圳市海目星激光智能装备股份有限公司, 于2020年9月9日在上海证券交易所科创板上市，股票代码688559.SH |
| 矩子科技 | 指 | 上海矩子科技股份有限公司, 于2019年11月14日在深圳证券交易所创业板上市，股票代码300802.SZ |
| 世椿智能 | 指 | 深圳市世椿智能装备股份有限公司 |
| 上海盛普 | 指 | 上海盛普流体设备股份有限公司 |
| 昆山佰易 | 指 | 昆山佰易仪器设备有限公司 |
| 柏楚电子 | 指 | 上海柏楚电子科技股份有限公司, 于2019年8月8日在上海证券交易所科创板上市，股票代码688188.SH |
| 维宏股份 | 指 | 上海维宏电子科技股份有限公司, 于2016年4月19日在深圳证券交易所创业板上市，股票代码300508.SZ |
| 雷赛智能 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司, 于2020年4月8日在深圳证券交易所上市，股票代码002979.SZ |
| 金橙子 | 指 | 北京金橙子科技股份有限公司 |
| 固高科技 | 指 | 固高科技股份有限公司 |
| 专业名词释义 | ||
| 运动控制 | 指 | 对机械运动部件的位置、速度等进行实时的控制管理，使其按照预期的运动轨迹和规定的运动参数进行运动。 |
| 点胶 | 指 | 一种工艺，也称施胶、涂胶、灌胶、滴胶等，是把胶水、油或者其他液体涂抹、灌封、点滴到产品上，让产品起到黏贴、灌封、绝缘、固定、表面光滑等作用 |
| 运动控制器 | 指 | 以中央逻辑控制单元为核心，以传感器为信号敏感元件，以电机或动力装置和执行单元为控制对象的一种控制装置。可实现点位、轨迹和同步控制等运动逻辑，是完成运动控制任务的关键，其作用就是根据被控对象的运动轨迹需要和要求，对完成运动任务的方案进行选择和配置，形成运动轨迹，并输出到驱动器。 |
| 驱动器 | 指 | 将控制器所发的信号转换为角位移或线位移（角速度）并发送给电机的系统部件 |
| 伺服驱动器 | 指 | 用来控制电机的一种电子装置，主要应用于高 |
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| 精度的定位系统，一般通过位置、速度和力矩三种方式对伺服电机进行控制，实现高精度的传动系统定位 | ||
| 步进电机 | 指 | 一种将电脉冲信号转换成相应角位移或线位移的电动机。每输入一个脉冲信号，转子就转动一个角度或前进一步，其输出的角位移或线位移与输入的脉冲数成正比，转速与脉冲频率成正比。因此，步进电动机又称脉冲电动机。 |
| 伺服电机 | 指 | 在伺服系统中控制机械元件运转的电机，是一种变速装置；其具有控制速度、位置精度准确的特点，常用于机械臂、精确机器/仪器等领域 |
| 步进系统 | 指 | 一般由步进电机和步进驱动器构成，步进电机按照驱动器发出的指令脉冲工作，按照设定的方向转动相应的角度；通过控制脉冲个数可以控制角度位移量，达到准确定位；通过控制脉冲频率可以控制电机的转速和加速度，达到准确调速 |
| 伺服系统 | 指 | 一种运动控制部件，由伺服驱动器和伺服电机组成，以物体的位移、角度、速度为控制量组成的能够动态跟踪目标位置变化的自动化控制系统，可实现精确、快速、稳定的位置控制、速度控制和转矩控制，主要应用于对定位精度和运转速度要求较高的工业自动化控制领域。 伺服系统可分为通用伺服系统和专用伺服系统，除特别说明外，本招股说明书中的伺服系统均指通用伺服系统。 |
| 机器视觉 | 指 | 用机器代替人眼来做测量和判断，即通过机器视觉产品（即图像摄取装置，分CMOS和CCD两种）将被摄取目标转换成图像信号，传送给专用的图像处理系统，得到被摄目标的形态信息，根据像素分布和亮度、颜色等信息，转变成数字化信号，图像系统对这些信号进行各种运算来抽取目标的特征，进而根据判别的结果来控制现场的设备动作。 |
| 工业机器人 | 指 | 自动控制的、可重复编程、多用途、移动或固定式操作机，可对三个或三个以上轴进行编程，应用于工业自动化 |
| 锡膏 | 指 | 灰色膏体，亦称焊锡膏，是伴随着SMT应运而生的一种新型焊接材料，是由焊锡粉、助焊剂以及其它的表面活性剂、触变剂等加以混合，形成的膏状混合物。主要用于SMT行业PCB表面电阻、电容、IC等电子元器件的焊接。 |
| 3C | 指 | 计算机类、通信类和消费类电子产品三者的统称 |
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| 可穿戴设备 | 指 | 直接穿戴在用户身上或整合到用户的衣服或配件的便携式设备，通过软件支持以及数据交互、云端交互实现感知功能 |
| DSP | 指 | Digital Signal Processing，将信号以数字方式表示并处理的理论和技术 |
| FPGA | 指 | Field－Programmable Gate Array作为专用集成电路（ASIC）领域中的一种半定制电路，既解决了定制电路的不足，又克服了原有可编程器件门电路数有限的缺点。 |
| SMT | 指 | Surface Mount Technology，一种表面组装技术，是目前电子组装行业里流行的一种技术和工艺。 |
| DIP | 指 | Dual In-line Package，指采用双列直插形式的生产工艺。 |
| FA | 指 | Final Assembly，指最终装配工艺。 |
| EtherCAT | 指 | 实时以太网控制自动化技术，是一个开放架构，以以太网为基础的现场总线系统 |
| PLC | 指 | Programmable Logic Controller，即可编程逻辑控制器，一种专门为在工业环境下应用而设计的数字运算操作的电子装置。采用可以编制程序的存储器，用来在其内部存储执行逻辑运算、顺序运算、计时、计数和算术运算等操作的指令，并能通过数字式或模拟式的输入和输出，控制各种类型的机械或生产过程。 |
| I/O | 指 | Input/Output的缩写，即输入输出端口，用于设备输入输出信息 |
| AOI | 指 | Automated Optical Inspection，即自动光学检测，是基于光学原理来对焊接生产中遇到的常见缺陷进行的检测 |
| IC | 指 | IC(Integrated Circuit Chip)，即芯片，是将大量的微电子元器件（晶体管、电阻、电容等）形成的集成电路放在一块塑基上，做成一块芯片 |
注：本招股说明书中部分合计数与各项数值之和存在尾数上的差异，均为四舍五入原因造成。
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第二节 概览
本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。
一、发行人基本情况
| 公司名称 | 成都乐创自动化技术股份有限公司 | 统一社会信用代码 | 915101006675742723 | |
| 证券简称 | 乐创技术 | 证券代码 | 430425 | |
| 有限公司成立日期 | 2007年10月18日 | 股份公司成立日期 | 2012年6月21日 | |
| 注册资本 | 2,600万元 | 法定代表人 | 赵钧 | |
| 办公地址 | 成都高新区科园南二路一号大一孵化园8栋B座 | |||
| 注册地址 | 成都高新区科园南二路一号大一孵化园8栋B座 | |||
| 控股股东 | 赵钧 | 实际控制人 | 赵钧 | |
| 主办券商 | 国金证券 | 挂牌日期 | 2014年1月24日 | |
| 证监会行业分类 | 信息传输、软件和信息技术服务业（I） | 软件和信息技术服务业（I65） | ||
| 管理型行业分类 | 信息传输、软件和信息技术服务业（I） | 软件和信息技术服务业（I65） | 软件开发（I651） | 软件开发（I6510） |
二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况
截至本招股说明书签署日，公司控股股东与实际控制人均为赵钧。
三、发行人主营业务情况
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统研发与应用”、“四关节码垛机器人关键技术研究及其产业化”、“基于中控多机互联多任务六轴机械手控制系统的点胶机的产业化”等四川省重大科技项目，并先后被四川省经信委认定为“四川省成长型中小企业”、被成都市知识产权局认定为“成都市知识产权优势单位”，公司自主研发的“具有物联网接口的高性能激光切割雕刻嵌入式控制器”被成都市人民政府评为“成都市科学技术进步奖二等奖”。
凭借在运动控制领域的技术积累以及对应用行业工艺技术的垂直整合，公司点胶控制系统产品在细分市场中取得了一定的竞争优势，并与卓兆点胶、昆山鸿仕达、东莞纳声、海目星、矩子科技、世椿智能、立讯机器人、上海盛普等国内知名智能制造装备厂商建立了良好的合作关系。
四、主要财务数据和财务指标
| 项目 | 2021年12月31日/2021年度 | 2020年12月31日/2020年度 | 2019年12月31日/2019年度 |
| 资产总计(元) | 134,301,127.58 | 101,337,871.10 | 82,053,528.83 |
| 股东权益合计(元) | 104,324,151.23 | 76,500,680.60 | 63,876,303.20 |
| 归属于母公司所有者的股东权益(元) | 104,324,151.23 | 76,500,680.60 | 63,876,303.20 |
| 资产负债率（母公司）（%） | 24.12% | 24.20% | 20.70% |
| 营业收入(元) | 102,512,980.06 | 73,639,360.98 | 61,128,355.76 |
| 毛利率（%） | 64.83% | 57.88% | 57.16% |
| 净利润(元) | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| 归属于母公司所有者的净利润(元) | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元) | 32,077,078.52 | 14,724,695.39 | 7,473,524.72 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 36.66% | 22.45% | 18.51% |
| 扣除非经常性损益后净资产收益率（%） | 35.48% | 20.98% | 12.56% |
| 基本每股收益（元/股） | 1.27 | 0.61 | 0.42 |
| 稀释每股收益（元/股） | 1.27 | 0.61 | 0.42 |
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 17,800,786.40 | 17,868,762.30 | 16,949,113.31 |
| 研发投入占营业收入的比 | 16.56% | 16.89% | 18.20% |
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例（%）
五、发行决策及审批情况
（一）本次发行已获得的授权和批准
2022年6月2日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市有关事宜的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及其可行性方案的议案》等关于本次公开发行并在北交所上市相关的议案。2022年6月21日，公司召开2022年第二次临时股东大会，采用现场表决和网络投票相结合的方式，审议通过了关于本次公开发行并在北交所上市相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次公开发行并在北交所上市相关的具体事宜。
（二）本次发行尚需履行的决策程序及审批程序
本次发行方案尚需北交所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。能否通过前述审核及获得注册，以及最终通过审核及获得注册的时间，均存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
六、本次发行基本情况
| 发行股票类型 | 人民币普通股 |
| 每股面值 | 1.00元 |
| 发行股数 | 不超过900万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；不超过1,035万股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下），公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行数量的15%（即不超过135万股） |
| 发行股数占发行后总股本的比例 | - |
| 定价方式 | 本次发行将采取公司和主承销商自主协商选择直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等证券监管部门认可的发行方式 |
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| 每股发行价格 | 本次发行底价为25.00元/股 |
| 发行前市盈率（倍） | - |
| 发行后市盈率（倍） | - |
| 发行前市净率（倍） | - |
| 发行后市净率（倍） | - |
| 预测净利润（元） | - |
| 发行后每股收益（元/股） | - |
| 发行前每股净资产（元/股） | - |
| 发行后每股净资产（元/股） | - |
| 发行前净资产收益率（%） | 36.66% |
| 发行后净资产收益率（%） | - |
| 本次发行股票上市流通情况 | - |
| 发行方式 | 向不特定合格投资者公开发行 |
| 发行对象 | 符合资格的合格投资者（国家法律、法律禁止购买者除外） |
| 战略配售情况 | - |
| 本次发行股份的交易限制和锁定安排 | 按照《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》关于交易限制和锁定安排相关规定办理 |
| 预计募集资金总额 | - |
| 预计募集资金净额 | - |
| 发行费用概算 | 共计【】万元，其中保荐及承销费用【】万元，审计、验资费用【】万元，律师费用【】万元，发行手续费用及股票登记费、信息披露费等【】万元 |
| 承销方式及承销期 | 余额包销 |
| 询价对象范围及其他报价条件 | - |
| 优先配售对象及条件 | - |
七、本次发行相关机构
（一）保荐人、承销商
| 机构全称 | 国金证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 冉云 |
| 注册日期 | 1996年12月20日 |
| 统一社会信用代码 | 91510100201961940F |
| 注册地址 | 成都市青羊区东城根上街95号 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦23楼 |
| 联系电话 | 021-68826021 |
| 传真 | 021-68826800 |
| 项目负责人 | 代敬亮 |
| 签字保荐代表人 | 代敬亮、阎华通 |
| 项目组成员 | 杨利国、徐俊、韩芳、何楠桢、储彦炯 |
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（二）律师事务所
| 机构全称 | 北京市天元律师事务所 |
| 负责人 | 朱小辉 |
| 注册日期 | 1994年10月7日 |
| 统一社会信用代码 | 31110000400795412U |
| 注册地址 | 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 |
| 办公地址 | 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 |
| 联系电话 | 010-57763888 |
| 传真 | 010-57763777 |
| 经办律师 | 刘斌、张小兰、林祥 |
（三）会计师事务所
| 机构全称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 负责人 | 谭小青 |
| 注册日期 | 2012年3月2日 |
| 统一社会信用代码 | 91110101592354581W |
| 注册地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 |
| 办公地址 | 北京市丰台区丽泽路16号院汇亚大厦30层 |
| 联系电话 | 010-65542288 |
| 传真 | 010-65547190 |
| 经办会计师 | 崔腾、闵丹 |
（四）资产评估机构
□适用 √不适用
（五）股票登记机构
| 机构全称 | 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 |
| 法定代表人 | 周宁 |
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 |
| 联系电话 | 010-58598980 |
| 传真 | 010-58598977 |
（六）收款银行
| 户名 | 国金证券股份有限公司 |
| 开户银行 | 中国建设银行股份有限公司成都市新华支行 |
| 账号 | 51001870836051508511 |
（七）其他与本次发行有关的机构
□适用 √不适用
八、发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明
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截至本招股说明书签署日，国金佐誉志道（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）持有发行人3.46%股权，国金证券全资子公司国金鼎兴投资有限公司系国金佐誉志道（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，并持有国金佐誉志道（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙）20%份额。除上述情况外，公司与保荐机构（主承销商）及其负责人、高级管理人员、经办人员之间，以及与本次发行有关的律师事务所、会计师事务所等其他证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
九、发行人自身的创新特征
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续的研发投入取得了多项科技成果，截至本招股说明书签署日，公司已获得国家专利共69项，其中发明专利28项、实用新型专利32项、外观设计专利9项，并拥有计算机软件著作权37项。
上述科技成果形成了公司的核心技术，并应用于公司主要产品中。报告期内，核心技术产品收入分别为5,100.93万元，5,979.82万元及8,900.81万元，占营业收入比分别为83.45%、81.20%及86.83%。
十、发行人选择的具体上市标准及分析说明
发行人本次发行选择的具体上市标准为《北京证券交易所股票上市规则（试行）》2.1.3条之“（一）预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”。
发行人于2014年1月24日在全国股转系统挂牌，截至本招股说明书签署日，连续挂牌时间超过12个月且发行人目前为创新层挂牌企业。
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，发行人2021年度净利润（扣除非经常性损益前后孰低数）为3,207.71万元，不低于2,500万元；2021年度加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益前后孰低数）为35.48%，不低于8%；结合发行人最近六个月二级市场交易对应的市值情况、可比公司的估值，预计发行人公开发行股票后的总市值不低于人民币2亿元。因此，公司预计满足所选择的上市标准。
十一、发行人公司治理特殊安排等重要事项
截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排等需要披露的重要事项。
十二、募集资金运用
| 本次发行的募集资金在扣除发行费用后投资于下列项目： 单位：万元 | |||||||||
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金投资额 | 建设期 | 实施主体 | 项目备案情况 | 备案部门 | ||
| 1 | 运动控制系统智能化建设项目 | 8,095.12 | 8,095.12 | 24个月 | 乐创技术 | 川投资备【2205-510109-04-01-556769】FGQB- | 成都高新区发展改革和规划管理局 | ||
1-1-20
| 0367号 | |||||||
| 2 | 研发中心建设项目 | 5,060.71 | 5,060.71 | 24个月 | 乐创技术 | 川投资备【2205-510109-04-01-501320】FGQB-0362号 | |
| 3 | 营销与技术服务中心建设项目 | 2,327.98 | 2,327.98 | 24个月 | 乐创技术 | 【2206-441900-04-05-754504】 | 东莞市发展和改革局 |
| 4 | 补充流动资金 | 4,000.00 | 4,000.00 | - | 乐创技术 | 不适用 | - |
| 合计 | 19,483.81 | 19,483.81 | - | - | - | - |
本次发行上市募集资金到位前，公司将根据实际情况调整募投项目的实施进度，根据需要先行以自筹资金支付项目所需款项，待募集资金到位后予以置换。本次发行上市募集资金到位后，若实际募集资金净额不能满足上述项目需求，则不足部分由公司通过自筹方式解决；如实际募集资金净额超过上述项目的资金需求，公司将按照中国证监会和北交所的相关规定及公司的募集资金管理办法，超出部分将由公司投入与主营业务相关的日常经营活动中，或根据当时有关监管机构出台的最新监管政策规定使用。
本次发行上市募集资金到位前，公司将根据实际情况调整募投项目的实施进度，根据需要先行以自筹资金支付项目所需款项，待募集资金到位后予以置换。本次发行上市募集资金到位后，若实际募集资金净额不能满足上述项目需求，则不足部分由公司通过自筹方式解决；如实际募集资金净额超过上述项目的资金需求，公司将按照中国证监会和北交所的相关规定及公司的募集资金管理办法，超出部分将由公司投入与主营业务相关的日常经营活动中，或根据当时有关监管机构出台的最新监管政策规定使用。
十三、其他事项
无。
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第三节 风险因素
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势持续向好，但全球抗击新冠疫情的前景以及对经济的影响仍未彻底明朗，全球疫情的持续时间、防控措施及对宏观经济的影响尚存在不确定性，防疫工作仍在继续，有可能对本次募投项目实施带来不利影响。
（二）募集资金投资项目实施后公司折旧摊销增加的风险
本次募集资金投资项目投产后，公司每年将新增折旧及摊销费用，本次募集资金项目建成达产需要一定的时间，在项目建成投产后，公司每年将新增折旧及摊销费用在一定程度上影响公司的净利润和净资产收益率，公司可能存在由于固定资产折旧大幅增加而导致净利润下降的风险。
（三）净资产收益率下降和即期回报被摊薄的风险
本次募集资金到位后，公司的总股本将会相应增加。但募集资金使用产生效益需要一定周期，在公司总股本增加的情况下，如果公司未来业务规模和净利润未能产生相应幅度的增长，预计短期内公司每股收益将出现一定幅度的下降。此外，募集资金投资项目的资金投入将相应地增加固定资产折旧。因此，本次公开发行存在摊薄投资者即期回报的风险。
七、其他风险
（一）发行失败风险
投资者认购发行人股票主要基于对发行人市场价值的评估、对未来发展前景的判断、对行业以及发行人业务的理解等，且不同投资者的投资偏好不同，若本次发行过程中，公司投资价值无法获得投资者的认可，则可能存在认购不足、发行失败的风险。
（二）股价波动风险
公司股票的市场价格除受生产经营和财务状况影响外，还将受到国内外政治及经济形势、行业状况、资本市场走势、投资心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响，可能出现波动幅度较大的情况。
1-1-29
第四节 发行人基本情况
一、发行人基本信息
| 公司全称 | 成都乐创自动化技术股份有限公司 |
| 英文全称 | Chengdu Leetro Automation Co., Ltd. |
| 证券代码 | 430425 |
| 证券简称 | 乐创技术 |
| 统一社会信用代码 | 915101006675742723 |
| 注册资本 | 2,600万元 |
| 法定代表人 | 赵钧 |
| 成立日期 | 2007年10月18日 |
| 办公地址 | 成都高新区科园南二路一号大一孵化园8栋B座 |
| 注册地址 | 成都高新区科园南二路一号大一孵化园8栋B座 |
| 邮政编码 | 610041 |
| 电话号码 | 028-85149977 |
| 传真号码 | 028-85187774 |
| 电子信箱 | lishijie@leetro.com |
| 公司网址 | www.leetro.com |
| 负责信息披露和投资者关系的部门 | 董事会办公室 |
| 董事会秘书或者信息披露事务负责人 | 李世杰 |
| 投资者联系电话 | 028-85140203 |
| 经营范围 | 工业自动化产品和系统的研发、生产、销售（国家有专项规定的除外）及相关技术服务；软件开发；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（工业行业另设分支结构经营或另选经营场地经营）。 |
| 主营业务 | 主要从事工业运动控制系统产品的研发、生产和销售。 |
| 主要产品与服务项目 | 主要产品包括点胶控制系统、通用运动控制器、驱动器。 |
二、发行人挂牌期间的基本情况
（一）挂牌日期和目前所属层级
1-1-30
进层决定的公告》（股转系统公告【2022】189号），自2022年5月23日起，公司所处层级由基础层调入创新层。
截至本招股说明书签署日，公司仍处于创新层。
（二）主办券商及其变动情况
截至本招股说明书签署日，公司主办券商为国金证券。2014年1月24日至2022年1月12日，公司主办券商为光大证券股份有限公司。2022年1月12日，全国股转公司出具了《关于主办券商与挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，公司主办券商由光大证券股份有限公司变更为国金证券。
（三）报告期内年报审计机构及其变动情况
本次公开发行的报告期为2019年度、2020年度和2021年度。公司2019年年度报告审计机构为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），2020年年度报告审计机构为北京国富会计师事务所（特殊普通合伙），2021年年度报告审计机构为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度、2020年度的会计差错事项出具了《关于成都乐创自动化技术股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审核报告》（XYZH/2022CDAA90129）。
（四）股票交易方式及其变更情况
公司股票自2014年1月24日起在全国中小企业股份转让系统挂牌，挂牌时股票转让方式为协议转让。自2015年6月26日起，由协议转让方式变更为做市转让方式。因提供做市报价服务的做市商不足2家，自2019年8月21日起，公司股票强制变更为集合竞价转让方式并恢复转让。
截至本招股说明书签署日，公司股票交易方式为集合竞价交易方式。
（五）报告期内发行融资情况
报告期内，公司不存在发行融资情况。
1-1-31
（六）报告期内重大资产重组情况
公司报告期内不存在重大资产重组情况。
（七）报告期内控制权变动情况
报告期内，公司实际控制人赵钧对公司的控制权未发生变动。
（八）报告期内股利分配情况
1-1-32
三、发行人的股权结构
截至本招股说明书签署日，公司股权结构图如下：
四、发行人股东及实际控制人情况
（一）控股股东、实际控制人情况
截至本招股说明书签署日，赵钧直接持有公司22.76%的股权，同时为天健投资和地坤投资的执行事务合伙人，天健投资和地坤投资分别持有公司14.23%和13.42%的股权。因此，赵钧合计可控制公司50.42%的表决权，为公司的控股股东及实际控制人。
赵钧，男，1970年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码51010319701101****，博士研究生学历，现任公司董事长。1993年7月至1997年3月，任深圳航天微电机有限公司市场部经理；1997年4月至2007年9月，任成都步进机电有限公司总经理；2007年10月至2012年6月，任乐创有限董事长；2012年6月至今，任乐创技术董事长。
（二）持有发行人5%以上股份的其他主要股东
| 截至本招股说明书签署日，持有公司5%以上股份或表决权的其他主要股东情况如下： | ||||||
| 序号 | 股东名称 | 持有人类别 | 持股数量（万股） | 持股比例 | ||
| 1 | 天健投资 | 境内非国有法人 | 370.00 | 14.23% | ||
| 2 | 地坤投资 | 境内非国有法人 | 349.00 | 13.42% | ||
| 3 | 王鹏 | 境内自然人 | 167.73 | 6.45% | ||
| 4 | 矩子科技 | 境内非国有法人 | 150.00 | 5.77% | ||
| 5 | 汉宁投资 | 境内非国有法人 | 150.00 | 5.77% | ||
| 6 | 张春雷 | 境内自然人 | 146.60 | 5.64% | ||
1-1-33
| 注：天健投资历史上曾存在出资份额代持的情形，截至本招股说明书签署日，相关代持情形已全部解除，具体情况详见本节“五、发行人股本情况”之“（三）其他披露事项”。 2、成都地坤乐创投资管理中心（有限合伙） | ||||||||
1-1-34
| 注：地坤投资历史上曾存在出资份额代持的情形，截至本招股说明书签署日，相关代持情形已全部解除，具体情况详见本节“五、发行人股本情况”之“（三）其他披露事项”。 3、王鹏 王鹏，男，1977年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码34128119770718****，报告期内未在公司担任职务。 4、上海矩子科技股份有限公司 | ||||||||
1-1-35
| （1）基本情况 | |||
| 企业名称 | 上海矩子科技股份有限公司 | ||
| 统一社会信用代码 | 91310000667825748L | ||
| 成立时间 | 2007年11月7日 | ||
| 注册资本 | 16,245.2482万元人民币 | ||
| 实收资本 | 16,245.2482万元人民币 | ||
| 注册地址 | 上海市闵行区中春路7001号2幢408室 | ||
| 主要生产经营地 | 上海市闵行区中春路7001号E栋101室 | ||
| 实际控制人 | 杨勇 | ||
| 经营范围 | 从事智能、光电科技领域内的技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让，机电设备、计算机软硬件及辅助设备的销售，光电设备的生产、销售，自有设备的租赁，从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | ||
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 矩子科技主营业务为智能设备及组件的研发、生产和销售，属于发行人产品下游应用领域。 | ||
| 股票代码 | 300802.SZ | ||
（2）股权结构
根据矩子科技2022年4月27日披露的《2022年一季度报告》，矩子科技前10名股东持股情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 持股数量（股） | 持股比例（%） |
| 1 | 杨勇 | 39,193,200 | 24.13 |
| 2 | 上海矩子投资管理有限公司 | 11,460,000 | 7.05 |
| 3 | 徐晨明 | 9,798,360 | 6.03 |
| 4 | 雷保家 | 7,598,390 | 4.68 |
| 5 | 王建勋 | 7,300,400 | 4.49 |
| 6 | 何丽 | 6,475,940 | 3.99 |
| 7 | 朱泽 | 6,348,700 | 3.91 |
| 8 | 徐建宏 | 4,196,597 | 2.58 |
| 9 | 李俊 | 3,919,320 | 2.41 |
| 10 | 聂庆元 | 3,188,964 | 1.96 |
| 合计 | 99,479,871 | 61.23 | |
5、苏州汉宁创业投资合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
| 5、苏州汉宁创业投资合伙企业（有限合伙） （1）基本情况 | |||
| 企业名称 | 苏州汉宁创业投资合伙企业（有限合伙） | ||
1-1-36
| 成立时间 | 2015年8月10日 |
| 注册资金 | 6,530万元人民币 |
| 主要生产经营地 | 常熟市高新技术产业开发区东南大道33号901-5 |
| 执行事务合伙人 | 常熟领汇创业投资管理有限公司 |
| 经营范围 | 创业投资，创业投资管理服务，创业投资咨询，股权投资，股权投资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 主营业务及其与发行人主营业务的关系 | 股权投资管理，未从事与发行人主营业务相关的业务。 |
| 基金备案编码 | SE8420 |
（2）股权结构
截至本招股说明书签署日，汉宁投资的出资构成如下：
| 6、张春雷 张春雷，男，1968年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为51010219681011****，博士研究生学历，现任公司兼职技术顾问。1996年12月至今，历任四川大学机械工程学院讲师、副教授；1999年4月至2007年9月，任成都步进机电有限公司兼职顾问；2007年10月至2012年5月，任乐创有限兼职顾问；2012年至5月至2016年9月，任乐创技术董事；2012年6月至今，任乐创技术兼职技术顾问。 | ||||||
（三）发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况
1-1-37
份或表决权的主要股东直接或间接持有发行人的股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况。
（四）控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况
除本公司外，公司控股股东、实际控制人控制的其他企业为天健投资、地坤投资。具体情况详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（二）持有发行人5%以上股份的其他主要股东”。
五、发行人股本情况
（一）本次发行前后的股本结构情况
公司发行前股本总额为2,600万股，公司本次拟申请公开发行不超过900万股人民币普通股（未考虑超额配售选择权）或不超过1,035万股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下），占本次发行后公司股本总数的
25.71%（未考虑超额配售选择权）或28.47%（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下）。本次发行后公众股东（包含发行前的公众股）持股比例不低于公司发行后股本总数的25.00%。
（二）本次发行前公司前十名股东情况
| 序号 | 股东姓名/名称 | 持股数量 （万股） | 股权比例（%） | 股份性质 | 限售情况 |
| 1 | 赵钧 | 591.80 | 22.76% | 境内自然人 | 限售 |
| 2 | 天健投资 | 370.00 | 14.23% | 境内非国有法人 | 限售 |
| 3 | 地坤投资 | 349.00 | 13.42% | 境内非国有法人 | 限售 |
| 4 | 王鹏 | 167.73 | 6.45% | 境内自然人 | 非限售 |
| 5 | 汉宁投资 | 150.00 | 5.77% | 境内非国有法人 | 非限售 |
| 6 | 矩子科技 | 150.00 | 5.77% | 境内非国有法人 | 非限售 |
| 7 | 张春雷 | 146.60 | 5.64% | 境内自然人 | 非限售 |
| 8 | 卓兆点胶 | 100.00 | 3.85% | 境内非国有法人 | 非限售 |
| 9 | 孔慧勇 | 95.70 | 3.68% | 境内自然人 | 限售 |
| 10 | 佐誉志道 | 90.00 | 3.46% | 境内非国有法人 | 非限售 |
| 11 | 现有其他股东 | 389.17 | 14.97% | - | 其中224.50万股限售 |
| 合计 | 2,600.00 | 100.00% | - | - | |
（三）其他披露事项
1-1-38
| 公司曾经存在自然人股东高山代持股份以及公司员工持股平台天健投资、地坤投资曾存在合伙份额代持的情况，具体如下： 1、自然人股东高山代持股份情况 （1）股份代持形成背景及初始代持情况 公司于2014年1月新三板挂牌后，适逢2014年下半年以及2015年上半年国内资本市场行情整体向好，公司部分员工股东出现股份减持的意愿。在充分考虑维护公司长期稳定发展和满足员工股东减持意愿的情况下，同时考虑到股份减持价格不一致、减持比例不一致等因素对公司核心团队稳定的影响，故考虑将部分股份集中到一起进行集中减持。 2015年6月，乐创技术以向全体股东送红股和以资本公积转增股本相结合的方式实施2014年度权益分配，合计新增200万股股份。本次权益分配实施完毕后，天健投资、地坤投资通过全国股转系统协议转让的方式，分别将其所持100万股（合计200万股）股份转让给自然人股东高山，并由自然人股东和两家合伙企业的全体合伙人按照直接持股比例以及间接持股比例的合计实际权益比例享受该等200万股对应的权益，由此形成了自然人高山代其他自然人股东以及两家合伙企业的合伙人（52人，包括高山本人）持有股权的客观事实。 高山初始股权代持情况如下： | |||||||
| 序号 | 被代持人 | 代持股份数量（股） | 序号 | 被代持人 | 代持股份数量（股） | ||
| 1 | 赵钧 | 815,560 | 27 | 覃海燕 | 5,700 | ||
| 2 | 张春雷 | 206,500 | 28 | 叶珩 | 5,520 | ||
| 3 | 陈志 | 173,100 | 29 | 曹金鄂 | 5,500 | ||
| 4 | 孔慧勇 | 125,000 | 30 | 徐锐 | 4,900 | ||
| 5 | 张小渊 | 114,050 | 31 | LIU YAO | 4,600 | ||
| 6 | 高山 | 70,700 | 32 | 鹿启帅 | 4,600 | ||
| 7 | 王健 | 70,000 | 33 | 张延岭 | 4,220 | ||
| 8 | 安志琨 | 60,050 | 34 | 周维 | 4,000 | ||
| 9 | 刘黎 | 55,500 | 35 | 张雷 | 3,080 | ||
| 10 | 邓婷婷 | 54,900 | 36 | 谭平 | 3,000 | ||
| 11 | 邓兵 | 24,200 | 37 | 邵力 | 2,400 | ||
| 12 | 朱媛媛 | 19,200 | 38 | 陈亚茹 | 2,220 | ||
| 13 | 谭立英 | 16,680 | 39 | 魏军 | 2,200 | ||
| 14 | 武建华 | 14,120 | 40 | 宋莹君 | 1,900 | ||
| 15 | 苏爱林 | 14,000 | 41 | 贾琴 | 1,800 | ||
| 16 | 谢静 | 13,220 | 42 | 杨廷建 | 1,800 | ||
1-1-39
| 17 | 苏诗捷 | 12,400 | 43 | 夏光明 | 1,700 |
| 18 | 沈武 | 10,600 | 44 | 蒋煜蕊 | 1,700 |
| 19 | 杜嘉 | 10,500 | 45 | 韦伟 | 1,400 |
| 20 | 徐琳 | 10,500 | 46 | 刘应春 | 1,000 |
| 21 | 肖桂敏 | 8,900 | 47 | 陈鸿 | 1,000 |
| 22 | 王莉 | 8,150 | 48 | 李扬福 | 500 |
| 23 | 李翔龙 | 7,200 | 49 | 邹爽 | 500 |
| 24 | 陈全 | 7,100 | 50 | 任浪 | 320 |
| 25 | 周莹 | 6,200 | 51 | 廖燕 | 100 |
| 26 | 周旭 | 6,000 | 52 | 谈增 | 10 |
| - | - | - | - | 合计 | 2,000,000 |
注：后续随着部分人员股权变动，相应被代持人情况随之发生变化。为便于直观理解上述200万股代持的整体演变情况，上表中200万股中包括了由高山本人实际享有的70,700股股份，下同。
（2）股权代持变动情况
2015年至2020年期间，被代持人发生代持股份转让情况如下:
| 注：后续随着部分人员股权变动，相应被代持人情况随之发生变化。为便于直观理解上述200万股代持的整体演变情况，上表中200万股中包括了由高山本人实际享有的70,700股股份，下同。 （2）股权代持变动情况 2015年至2020年期间，被代持人发生代持股份转让情况如下: | ||||||
| 转让方 | 受让方 | 转让股份数（股） | 转让日期 | 转让背景 | ||
| 魏军 | 谭立英 | 2,200 | 2015年11月 | 离职转让 | ||
| 朱媛媛 | 赵钧 | 19,200 | 2016年04月 | 离职转让 | ||
| 叶珩 | 赵钧 | 5,520 | 2016年06月 | 离职转让 | ||
| 韦伟 | 赵钧 | 1,400 | 2016年06月 | 自主交易 | ||
| 王健 | 赵钧 | 70,000 | 2016年06月 | 自主交易 | ||
| 周维 | 赵钧 | 4,000 | 2016年06月 | 自主交易 | ||
| 覃海燕 | 赵钧 | 5,700 | 2016年07月 | 离职转让 | ||
| 任浪 | 赵钧 | 320 | 2016年08月 | 离职转让 | ||
| 谭立英 | 赵钧 | 18,880 | 2016年11月 | 离职转让 | ||
| 陈鸿 | 邓婷婷 | 1,000 | 2017年06月 | 离职转让 | ||
| 贾琴 | 赵钧 | 1,800 | 2017年08月 | 离职转让 | ||
| 杨廷建 | 赵钧 | 1,800 | 2017年05月 | 离职转让 | ||
| 刘尧 | 赵钧 | 4,600 | 2018年05月 | 离职转让 | ||
| 谢静 | ONG SEOW MING | 13,220 | 2019年06月 | 财产分割 | ||
| 苏诗捷 | 安志琨 | 12,400 | 2019年12月 | 离职转让 | ||
| 鹿启帅 | 安志琨 | 4,600 | 2019年12月 | 离职转让 | ||
| 邓兵 | 安志琨 | 24,200 | 2019年12月 | 离职转让 | ||
| 武建华 | 安志琨 | 14,100 | 2019年12月 | 离职转让 | ||
| 陈全 | 赵钧 | 7,100 | 2019年12月 | 离职转让 | ||
| 谭平 | 安志琨 | 3,000 | 2020年01月 | 离职转让 | ||
| 廖燕 | 赵钧 | 100 | 2020年04月 | 离职转让 | ||
1-1-40
| （3）股权代持还原、处置情况 ①部分代持股份置换 为减少股权代持的实际股东人数，公司实际控制人赵钧及其他持股数量较小的股东将高山代持全部或股份转让至孔慧勇、邓婷婷，孔慧勇、邓婷婷分别将所持天健投资、地坤投资等额合伙份额转让给相应的被代持人，完成了股权置换还原。天健投资、地坤投资于2020年5月就此次合伙份额变动办理了工商变更手续。 | ||||||||||||||||
| 高山代持部分变动 | 天健投资合伙份额变动 | |||||||||||||||
| ①杜嘉等12名被代持人将其由高山代持的40,130股股份转让给孔慧勇，并由高山继续代持该等股份； | ①赵钧代孔慧勇持有40,130元份额转让给对应的杜嘉等12名合伙人； | |||||||||||||||
| 转让人 | 受让人 | 股份（股） | 转让人 | 受让人 | 出资额（万元） | |||||||||||
| 杜嘉 | 孔慧勇 | 10,500 | ||||||||||||||
| 赵钧（因赵钧为孔慧勇代持合伙份额，工商体现为赵钧转让相应合伙份额） | 杜嘉 | 10,500 | ||||||||||||||
| 周旭 | 6,000 | |||||||||||||||
| 周旭 | 6,000 | |||||||||||||||
| 曹金鄂 | 5,500 | |||||||||||||||
| 曹金鄂 | 5,500 | |||||||||||||||
| 徐锐 | 4,900 | |||||||||||||||
| 徐锐 | 4,900 | |||||||||||||||
| 张延岭 | 4,220 | |||||||||||||||
| 张延岭 | 4,220 | |||||||||||||||
| 张雷 | 3,080 | 张雷 | 3,080 | |||||||||||||
| 陈亚茹 | 2,220 | 陈亚茹 | 2,220 | |||||||||||||
1-1-41
| 夏光明 | 1,700 | |
| 刘应春 | 1,000 | |
| 李扬福 | 500 | |
| 邹爽 | 500 | |
| 谈增 | 10 | |
| 合计 | - | 40,130 |
②赵钧将其由高山代持的230,350股股份转让给孔慧
勇，以解除赵钧和孔慧勇二者在天健投资相应的代持关系。
| ②赵钧将其由高山代持的230,350股股份转让给孔慧勇，以解除赵钧和孔慧勇二者在天健投资相应的代持关系。 | 夏光明 | 1,700 | ||
| 刘应春 | 1,000 | |||
| 李扬福 | 500 | |||
| 邹爽 | 500 | |||
| 谈增 | 10 | |||
| 合计 | - | 40,130 | ||
②赵钧代孔慧勇持有230,350元份额变更
为赵钧个人所有，二人解除相应合伙份额代持关系。
| ②赵钧代孔慧勇持有230,350元份额变更为赵钧个人所有，二人解除相应合伙份额代持关系。 | |||||||||
| 高山代持部分变动 | 地坤投资合伙份额变动 | ||||||||
| ②赵钧将其由高山代持的100,230股股份转让给邓婷婷，以解除赵钧和邓婷婷二者在地坤投资的相应代持关系。 | ②赵钧代邓婷婷持有100,230元合伙份额变更为其个人所有，二人解除相应份额代持关系。 | ||||||||
上述股权置换后，高山代持200万股股权情况如下：
| ②2021年4月，代持股份处置 2021年4月，根据被代持人的要求，高山通过全国股转系统大宗交易方式 | |||||
1-1-42
| ③2022年5月，代持股份处置及还原 2022年5月9日，根据被代持人的要求，高山通过全国股转系统大宗交易方式将所持90万股转让给佐誉志道，每股转让价格18.9元；将剩余10万股代持股份通过股转交易平台转让还原至邓婷婷。具体如下： | ||||||||||||
| 序号 | 名义转让方 | 实际转让方 | 转让股份数（股） | 受让方 | ||||||||
| 1 | 高山 | 赵钧 | 312,700 | 佐誉志道 | ||||||||
| 2 | 孔慧勇 | 197,740 | ||||||||||
| 3 | 张春雷 | 103,250 | ||||||||||
| 4 | 陈志 | 86,550 | ||||||||||
| 5 | 安志琨 | 59,185 | ||||||||||
| 6 | 张小渊 | 57,025 | ||||||||||
1-1-43
| 7 | 高山 | 35,350 | ||
| 8 | 刘黎 | 27,750 | ||
| 9 | 邓婷婷 | 20,450 | ||
| 100,000 | 邓婷婷 | |||
| 合计 | 1,000,000 | -- | ||
在扣除相关税费后，高山已将90万股代持股份转让款按照实际权益比例转给对应股东。此次股权转让完成后，高山所持代持股份全部解除。高山代持股份情形已于2022年5月全部解除，发行人于2022年5月11日、2022年5月20日分别披露《关于股东股权代持情况的公告》、《关于股东股权代持情况的公告（更正后）》，对前述股权代持及解除情况予以披露。
2022年6月22日，全国股转公司监管执行部出具《纪律处分及自律监管措施事先告知书》（股转监管执行函[2022]289号），认为：乐创技术未及时披露其股份存在代持的情形，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条、第 1.5 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》 （2013年2月8日发布）第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年 12月22日发布）第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2022年1 月3日发布）第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年11月12日发布）第三条的规定，构成信息披露违规。拟决定对发行人及其控股股东、实际控制人赵钧等就上述违规事项下达纪律处分通知，其中，给予乐创技术及其控股股东、实际控制人赵钧通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予孔慧勇、张小渊、王健、邓婷婷、安志琨等采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
保荐机构认为，发行人历史上曾经存在的股份代持情形已解除，不存在重大法律风险，对本次发行不构成实质障碍。
2、持股平台股权代持情况
（1）天健投资合伙人股权代持情况
天健投资合伙人历史曾存在股权代持，具体情况如下：
| 在扣除相关税费后，高山已将90万股代持股份转让款按照实际权益比例转给对应股东。 此次股权转让完成后，高山所持代持股份全部解除。 高山代持股份情形已于2022年5月全部解除，发行人于2022年5月11日、2022年5月20日分别披露《关于股东股权代持情况的公告》、《关于股东股权代持情况的公告（更正后）》，对前述股权代持及解除情况予以披露。 2022年6月22日，全国股转公司监管执行部出具《纪律处分及自律监管措施事先告知书》（股转监管执行函[2022]289号），认为：乐创技术未及时披露其股份存在代持的情形，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条、第 1.5 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》 （2013年2月8日发布）第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年 12月22日发布）第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2022年1 月3日发布）第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年11月12日发布）第三条的规定，构成信息披露违规。拟决定对发行人及其控股股东、实际控制人赵钧等就上述违规事项下达纪律处分通知，其中，给予乐创技术及其控股股东、实际控制人赵钧通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予孔慧勇、张小渊、王健、邓婷婷、安志琨等采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 保荐机构认为，发行人历史上曾经存在的股份代持情形已解除，不存在重大法律风险，对本次发行不构成实质障碍。 2、持股平台股权代持情况 （1）天健投资合伙人股权代持情况 天健投资合伙人历史曾存在股权代持，具体情况如下： | ||||||||
| 序号 | 形成 时间 | 代持人 | 被代持人 | 代持份额 （万元） | 代持是否解除 | 解除情况 | ||
1-1-44
| 上述股权代持关系已全部解除，截止本招股说明书签署日，天健投资合伙人所持份额不存在股权代持情形。 （2）地坤投资合伙人股权代持情况 地坤投资合伙人历史曾存在股权代持情形，具体情况如下： | 1 | 2012年2月 | 赵钧 | 孔慧勇 | 41.92 | 已解除 | ①2014年6月，孔慧勇将赵钧代持的1.92万元合伙份额转让给谢静； | ||||||||||||||||
| ②2015年2月，孔慧勇将赵钧代持的2万元合伙份额转让给陈志； | |||||||||||||||||||||||
| ③2015年7月，孔慧勇通过赵钧减资减持天健投资8.7万元合伙份额； | |||||||||||||||||||||||
| ④2019年12月，孔慧勇通过将天健投资合伙份额与高山代持股份置换的方式，将赵钧代其持有的27.048万元合伙份额对应份额置换高山代持的股份，详见本节“五、发行人股本情况/（三）其他披露事项/1、自然人股东高山代持股份情况/（3）股权代持还原、处置情况/①部分代持股份置换”相关内容； | |||||||||||||||||||||||
| ⑤2021年9月，赵钧将代持的其余2.252万元合伙份额还原至孔慧勇持有，代持关系解除。 | |||||||||||||||||||||||
| 2 | 赵钧 | 张小渊 | 36.35 | 已解除 | ①2015年7月，张小渊通过赵钧减资减持7万元合伙份额。 | ||||||||||||||||||
| ②2019年8月，赵钧将代张小渊持有的其余29.35万元合伙份额还原至张小渊持有，从而解除代持关系。 | |||||||||||||||||||||||
| 3 | 赵钧 | 安志琨 | 22.05 | 已解除 | ①2012年，安志琨向曹金鄂转让2万元合伙份额； | ||||||||||||||||||
| ②2015年7月，安志琨通过赵钧减资减持天健投资4万元合伙份额； | |||||||||||||||||||||||
| ③2015年7月，赵钧将代持的其余16.05万元合伙份额，还原至安志琨，代持关系解除。 | |||||||||||||||||||||||
| 4 | 赵钧 | 张延岭 | 3.42 | 已解除 | 2013年4月，赵钧将代张延岭持有的3.42万元合伙份额还原至张延岭持有，从而解除代持关系。 | ||||||||||||||||||
| 5 | 赵钧 | LIU YAO | 2.10 | 已解除 | 2018年5月，因LIU YAO从公司离职，赵钧将代持LIU YAO全部份额予以回购，从而解除代持关系。 | ||||||||||||||||||
| 6 | 2013年4月 | 赵钧 | 张小渊 | 7.70 | 已解除 | 2019年8月，赵钧将代张小渊持有的该等7.7万元合伙份额还原至张小渊持有，从而解除代持关系。 | |||||||||||||||||
| 7 | 赵钧 | LIU YAO | 2.00 | 已解除 | 2018年5月，因LIU YAO从公司离职，赵钧将代持LIU YAO全部合伙份额予以回购，从而解除代持关系。 | ||||||||||||||||||
| 8 | 2014年5月 | 赵钧 | LIU YAO | 0.50 | 已解除 | ||||||||||||||||||
| 序号 | 代持形成时间 | 代持人 | 被代持人 | 代持份额 （万元） | 是否 解除 | 解除情况 | |||||||||||||||||
| 1 | 2012年2月 | 张春雷 | 赵钧 | 130.80 | 已解除 | ①2014年2月，天健投资孔慧勇转让给地坤投资谢静1.92万元合伙份额，鉴于赵钧在二个员工持股平台均拥有合伙份额，故天健投资孔慧勇转让给赵钧1.92万元合伙份额，地坤投资张春雷代赵钧持有份额转让给谢静1.92万元合伙份额； ②2014年3月，实施股权激励，张春雷代赵钧持有份额分别转让给谢静、陈全、陈志、毛春妮、周莹、苏爱 | |||||||||||||||||
| 2 | 2012年4月 | 张春雷 | 赵钧 | 1.92 | 已解除 | ||||||||||||||||||
| 3 | 2013年4月 | 张春雷 | 赵钧 | 28.00 | 已解除 | ||||||||||||||||||
1-1-45
| [注]：2014年邓婷婷分别受让陈艳春、郭夏、廖远鸿地坤投资1.9万元、4万元、8.9万元合伙份额，并由张春雷继续代持。 上述股权代持关系已全部解除，截止本招股说明书签署日，地坤投资合伙人所持份额不存在股权代持情形。 发行人已分别于2022年5月11日、2022年5月20日主动在全国股转系统信息披露平台发布了《关于股东股权代持情况的公告》《关于股东股权代持情况的公告（更正后）》，对前述代持及代持解除情形予以披露。 | 4 | 2013年5月 | 张春雷 | 赵钧 | 2.72 | 已解除 | 林、谭平各0.5万元合伙份额； ③2015年2月，天健投资孔慧勇转给地坤投资陈志2万元合伙份额，实现方式：天健投资孔慧勇转让给赵钧2万元合伙份额，地坤投资张春雷代持赵钧转让给陈志2万元合伙份额； ④2015年3月，天健投资毕均转给地坤投资陈志3.23万元合伙份额，实现方式：天健投资毕均转让给赵钧3.23万元合伙份额，地坤投资张春雷代持赵钧持有份额转让给陈志3.23万元合伙份额； ⑤2015年7月，因地坤投资转让股份并减资，相应实际减少张春雷代赵钧持有的90.5万元合伙份额，并将其余代持合伙份额转让还原给赵钧，代持关系解除。 | ||||||||
| 5 | 2012年2月 | 张春雷 | 高山 | 26.50 | 已解除 | 2014年5月，张春雷将代高山持有的26.5万元合伙份额转让还原至高山持有，代持关系解除。 | |||||||||
| 6 | 2012年2月 | 张春雷 | 闫砺锋 | 12.00 | 已解除 | 2014年5月，闫砺锋将张春雷代其持有的12万元合伙份额全部转让给陈志，转让完成后，代持关系解除。 | |||||||||
| 7 | 2012年2月 | 张春雷 | 邓婷婷 | 11.60 | 已解除 | ①2015年7月，张春雷将5.4万元合伙份额转让还原至邓婷婷； ②2015年7月，邓婷婷通过张春雷减资减持2.5万元合伙份额； ③2015年7月，张春雷代邓婷婷持有的其余18.5万元合伙份额转让给赵钧，故转由赵钧代持相应合伙份额，从而解除与邓婷婷之间份额代持关系。 | |||||||||
| 8 | 2014年6月 | 张春雷 | 邓婷婷 | 14.80 [注] | 已解除 | ||||||||||
| 9 | 2015年7月 | 赵钧 | 邓婷婷 | 18.50 | 已解除 | 2019年12月，邓婷婷通过将地坤投资份额与高山代持股份置换的方式，将赵钧代其持有的18.5万元合伙份额对应份额置换高山代持的股份，从而解除代持关系，详见本节“五、发行人股本情况/（三）其他披露事项/1、自然人股东高山代持股份情况/（3）股权代持还原、处置情况/①部分代持股份置换”相关内容； | |||||||||
| 10 | 2019年6月 | 赵钧 | ONG SEOW MING | 14.92 | 已解除 | 2020年10月，因ONG SEOW MING从公司离职，赵钧回购其合计16.242万元地坤投资合伙份额，从而解除代持关系。 | |||||||||
| 11 | 2019年12月 | 赵钧 | ONG SEOW MING | 1.322 | 已解除 | ||||||||||
六、股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项
1-1-46
七、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况
| 2、信诚乐创 （1）基本情况 | ||||||||
1-1-47
| 企业名称 | 成都信诚乐创软件有限公司 |
| 成立时间 | 2015年9月2日 |
| 注销时间 | 2019年4月2日 |
| 注册资本 | 50万元 |
| 注册地址 | 成都高新区科园南二路1号3幢B座2楼 |
| 主要生产经营地 | 成都高新区科园南二路1号3幢B座2楼 |
| 法定代表人 | 安志琨 |
| 经营范围 | 软件开发、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 |
（2）股权结构
注销前信诚乐创的股权结构如下：
| 3、成都乐创自动化技术股份有限公司东莞分公司 | |||||||
| 企业名称 | 成都乐创自动化技术股份有限公司东莞分公司 | ||||||
| 成立时间 | 2022年3月4日 | ||||||
| 负责人 | 张小渊 | ||||||
1-1-48
| 注册地 | 广东省东莞市松山湖园区科技四路2号1栋610室 |
| 经营范围 | 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
八、董事、监事、高级管理人员情况
（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况
| 1、董事 （1）赵钧，简历详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。 （2）安志琨，男，1979年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为13010519790201****，硕士研究生学历，现任公司总经理、乐创电子总经理。2005年6月至2007年9月，任成都步进机电有限公司区域经理；2007年10月至2012年6月，历任乐创有限部门经理、副总经理；2012年6月至2015年4月，历任乐创技术董事会秘书、事业部经理；2015年4月至今，任乐创技术总经理；2022年6月至今，乐创电子总经理。 | |||||
1-1-49
1-1-50
1-1-51
| 理；2001年6月至2007年10月，历任成都步进机电有限公司商务主管、客服部经理；2007年11月至今，历任乐创技术客服部经理、总经办主任、监事会主席。 （2）佘洁，女，1988年6月出生，中国国籍，无境外居留权，身份证号码为42128119880618****，硕士研究生学历，现任公司软件开发工程师、监事。2014年6月至今，任乐创技术软件工程师、监事。 （3）王慧东，男，1990年3月出生，中国国籍，无境外居留权，身份证号码为51392219900316****，本科学历，现任公司软件工程师、监事。2013年8月至2014年5月，任博用电子科技有限公司软件工程师；2014年8月至今，任乐创技术二次开发应用工程师、监事。 3、高级管理人员 （1）安志琨，简历详见本节“八、董事、监事、高级管理人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员简介的简要情况”之“1、董事”部分。 （2）李世杰，男，1972年2月出生，中国国籍，无境外居留权，身份证号码为51010219720221****，硕士研究生学历，高级会计师，现任公司董事会秘书、财务总监。1995年7月至2002年12月，任中铁二院集团有限责任公司财务处会计；2003年2月至2006年6月，任四川川西制药股份有限公司财务部经理；2006年7月至2012年8月，任中兴通讯股份有限公司财税报告部经理；2012年9月至2014年6月，任成都农村产权交易所财务部经理；2014年6月至2016年5月，任中铁现代物流科技有限公司成都分公司副总经理；2016年6月至今，任乐创技术董事会秘书、财务总监。 4、董事、监事、高级管理人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员在公司以外的主要兼职情况如下表所示 | ||||||
| 姓名 | 本公司职务 | 兼职单位 | 在兼职单位所任职务 | 兼职单位与 公司关系 | ||
| 赵钧 | 董事长 | 天健投资 | 执行事务合伙人 | 公司员工持股平台 | ||
| 地坤投资 | 执行事务合伙人 | 公司员工持股平台 | ||||
| 乐创电子 | 执行董事 | 公司全资子公司 | ||||
| 安志琨 | 董事、总经理 | 乐创电子 | 总经理 | 公司全资子公司 | ||
1-1-52
| 王健 | 董事 | 北京易能立方科技有限公司 | 执行董事、总经理 | 【注】 |
| 思缕大纤维科技发展（上海）有限公司 | 执行董事 | |||
| 北京卓易智慧科技服务有限责任公司 | 经理、执行董事 | |||
| 艾迈云创（北京）科技有限公司 | 经理、执行董事 | |||
| 北京智慧工坊科技孵化器有限责任公司 | 执行董事 | |||
| 健松智能技术（嘉兴）有限公司 | 董事 | |||
| 国智清创雄安机器人研究有限公司 | 董事 | |||
| 北京金蝉科技有限公司 | 董事 | |||
| 清能德创电气技术（北京）有限公司 | 副董事长 | |||
| 河南矩控智能科技有限公司 | 监事 | 无关联关系 | ||
| 上海健松智能技术有限公司 | 监事 | 无关联关系 | ||
| 北京恩凯普拓投资有限公司 | 监事 | 无关联关系 | ||
| 清能德创（上海）科技有限公司 | 监事 | 无关联关系 | ||
| 柳州卓智孵化器有限公司 | 监事 | 无关联关系 | ||
| 黄华平 | 董事 | 矩子科技 | 半导体研发项目经理 | 直接持有公司5.77%股份 |
| 康长金 | 独立董事 | 四川同济会计师事务所有限公司 | 主任会计师 | 【注】 |
| 成都正信会计代理有限公司 | 监事 | 无关联关系 | ||
| 蒋金晗 | 独立董事 | 泰和泰律师事务所 | 知识产权律师 | 无关联关系 |
| 成都爱思青年公益发展中心 | 理事长 | 【注】 | ||
| 毛超 | 独立董事 | 济南高山自动化科技有限公司 | 执行董事兼总经理 | 【注】 |
| 上海曼诺生态农庄有限公司 | 执行董事 | 【注】 | ||
| 重庆塔喀雅玛自动化科技有限公司 | 监事 | 无关联关系 | ||
| 上海塔喀雅玛自动化科技有限公司 | 监事 | 无关联关系 |
注：王健为本公司董事，康长金、蒋金晗、毛超为公司独立董事，根据《上市公司信息披露管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的相关规定，上市公司关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子
1-1-53
公司以外的法人构成上市公司的关联法人。因此王健直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的其他企业构成本公司的关联法人；康长金直接控制的其他企业成本公司的关联法人；蒋金晗直接控制的其他企业成本公司的关联法人；毛超直接控制的其他企业成本公司的关联法人，该部分企业与本公司无其他关联关系。
5、董事、监事、高级管理人员之间亲属关系情况
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。
（二）董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况
| 3、上述人员持股的限制情况 | |||||||||||
1-1-54
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间接持有的发行人股份不存在质押、冻结或其他争议的情况。
（三）对外投资情况
| 除上述事项外，发行人董事、监事、高级管理人员不存在其他对外投资（上市的股票、公开发行的债券等交易性证券除外）及相关承诺和协议，且上述对外投资与发行人不存在利益冲突。 | |||||
（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况
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九、重要承诺
（一）与本次公开发行有关的承诺情况
| 承诺主体 | 承诺开始日期 | 承诺结束日期 | 承诺类型 | 承诺具体内容 |
| 控股股东、实际控制人、董事（除独董外）、监事、高级管理人员、天健投资、地坤投资 | 2022年6月29日 | - | 股份锁定和减持的承诺 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（二）承诺具体内容” |
| 控股股东、实际控制人、董事（除独董外）、监事、高级管理人员 | 2022年6月29日 | - | 持股意向及减持意向的承诺函 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（二）承诺具体内容” |
| 发行人、控股股东、实际控制人、董事（除独董外）、高级管理人员 | 2022年6月29日 | - | 稳定股价的承诺 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（二）承诺具体内容” |
| 发行人、控股股东、实际控制人、董事、 | 2022年6月29日 | - | 摊薄即期回报填补措 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之 |
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| 高级管理人员 | 施的承诺 | “（二）承诺具体内容” | ||
| 发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东赵钧、张春雷、安志琨、王鹏、天健投资、地坤投资、汉宁投资、矩子科技 | 2022年6月29日 | - | 规范关联交易的承诺 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（二）承诺具体内容” |
| 控股股东、实际控制人 | 2022年6月29日 | - | 避免同业竞争的承诺 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（二）承诺具体内容” |
| 控股股东、实际控制人 | 2022年6月29日 | - | 避免占用资金的承诺 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（二）承诺具体内容” |
| 发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 | 2022年6月29日 | - | 未履行相关承诺约束措施的承诺 | 详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（二）承诺具体内容” |
（二）承诺具体内容
1、关于股份锁定和减持的承诺
（1）控股股东、实际控制人的承诺
本人系发行人控股股东、实际控制人，现就本人直接或间接所持有发行人股份锁定和减持事宜承诺如下：
“1、自发行人公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人将恪守关于股份限售的承诺。
2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发
1-1-57
行价为除权除息后的价格。
3、在锁定期满后，本人将按照符合相关法律、法规、业务规则的方式进行减持。如相关法律、法规、规范性文件、中国证监会、北京证券交易所就股份减持出台新规定或新措施，且上述承诺不能满足证券监管部门的相关要求时，本人同意届时将出具补充承诺或重新出具承诺，以满足相关监管要求。
4、如违背上述承诺，本人违规减持股票所得收益全部归发行人所有，且将于获得相应收益之日起五个工作日内将该收益支付到发行人指定的银行账户。
5、如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。”
（2）董事（除独董外）、监事、高级管理人员的承诺
本人系发行人的董事（除独董外）/监事/高级管理人员，现就本人直接或间接所持有发行人股份锁定和减持事宜承诺如下：
“1、自发行人公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人将恪守关于股份限售的承诺。
2、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。自发行人公开发行股票并上市后 6 个月内，若发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行本条承诺。
3、前述锁定期满后，承诺人在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过承诺人所持有发行人股份总数的 25%；离职后6个月内，不转让承诺人持有的发行人股份。
4、在锁定期满后，本人将按照符合相关法律、法规、业务规则的方式进行减持。如相关法律、法规、规范性文件、中国证监会、北京证券交易所就股份减持出台新规定或新措施，且上述承诺不能满足证券监管部门的相关要求时，本人同意届时将出具补充承诺或重新出具承诺，以满足相关监管要求。
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5、如违背上述承诺，本人违规减持股票所得收益全部归发行人所有，且将于获得相应收益之日起五个工作日内将该收益支付到发行人指定的银行账户。
6、如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本人将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。”
（3）持股10%以上股东天健投资、地坤投资承诺
本企业系发行人的股东，现就本企业所持有发行人股份锁定和减持事宜承诺如下：
“1、自发行人公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本企业将恪守关于股份限售的承诺。
2、下列情况下，本企业将不会减持本人所持有的发行人股份，但本企业通过北京证券交易所和全国股转系统的竞价或做市交易买入发行人的股份除外：
（1）发行人或其大股东、实际控制人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会及其派出机构立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
（2）大股东、实际控制人因违反北京证券交易所业务规则，被北京证券交易所公开谴责未满3个月的；
（3）中国证监会及北京证券交易所规定的其他情形。
3、在锁定期满后，本企业将按照符合相关法律、法规、业务规则的方式进行减持。如相关法律、法规、规范性文件、中国证监会、北京证券交易所就股份减持出台新规定或新措施，且上述承诺不能满足证券监管部门的相关要求时，本企业同意届时将出具补充承诺或重新出具承诺，以满足相关监管要求。
4、如违背上述承诺，本企业违规减持股票所得收益全部归发行人所有，且将于获得相应收益之日起五个工作日内将该收益支付到发行人指定的银行账户。
5、如监管机构对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本企业将按照监管机构的相关规定或要求执行。上述锁定期届满后，相关股份转让和交易按届时有效的相关法律法规、中国证监会及北京证券交易所的有关规定执行。”
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2、关于股东持股意向及减持意向的承诺函
作为公司的控股股东/实际控制人/董事（除独董外）/监事/高级管理人员，承诺人就持股意向及减持意向之事项郑重承诺如下：
“1、对于本次公开发行股票前持有的公司股份，承诺人将严格遵守已作出的关于所持公司股份限售安排的承诺，在锁定期内不出售本次公开发行股票前持有的公司股份。
2、承诺人如果在锁定期满后两年内减持的，承诺人减持所持有公司股份的价格不低于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的发行价格，若在减持公司股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于经相应调整后的发行价格。
3、承诺人若为公司控股股东、实际控制人的，下列情况下，将不会减持承诺人所持有的发行人股份，但承诺人通过北京证券交易所和全国股转系统的竞价或做市交易买入发行人的股份除外：
（1）发行人或其大股东、实际控制人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会及其派出机构立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
（2）大股东、实际控制人因违反北京证券交易所业务规则，被北京证券交易所公开谴责未满3个月的；
（3）中国证监会及北京证券交易所规定的其他情形。
4、下列情况下，承诺人将不会减持承诺人所持有的发行人股份，但承诺人通过北京证券交易所和全国股转系统的竞价或做市交易买入发行人的股份除外：
（1）因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会及其派出机构立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
（2）因违反北京证券交易所规则，被北京证券交易所公开谴责未满3个月的；
（3）中国证监会及北京证券交易所规定的其他情形。
5、承诺人通过集中竞价交易减持所持有公司股份的，应当及时通知公司，并按照下列规定履行信息披露义务：
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（1）在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计划，每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月；
（2）拟在3 个月内卖出股份总数超过公司股份总数 1%的，除按照第 （1）项规定履行披露义务外，还应当在首次卖出的 30 个交易日前预先披露减持计划；
（3）在减持时间区间内，减持数量过半或减持时间过半时，披露减持进展情况；
（4）在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后及时公告具体减持情况。承诺人通过北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统的竞价或做市交易买入公司股份的，其减持不适用前款规定。
6、如承诺人因未履行上述承诺出售股票，承诺人同意将该等股票减持实际所获得的收益（如有）归公司所有。
7、如未来相关监管规则发生变化，本承诺载明事项将相应修订，修订后的承诺事项亦满足届时监管规则的要求。”
3、关于稳定股价的承诺
（1）发行人的承诺
发行人就关于稳定股价之事宜承诺如下：
“1、自公司股票正式在北交所上市之日起第二个月至三年内，若公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司上一个会计年度终了时经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）时，公司将启动股价稳定措施。
2、稳定股价具体措施的相关承诺
当上述启动股价稳定措施的具体条件达成时，公司将及时按照以下顺序采取措施稳定公司股价。稳定股价的具体措施包括：
（1）公司回购公司股票；
（2）公司控股股东、实际控制人增持公司股票；
（3）非独立董事、高级管理人员增持公司股票。
3、公司回购股票
当触发稳定股价预案启动的条件时，公司应在在符合中国证监会及北京证券交易所关于公司回购股票的相关规定、获得监管机构的批准（如需），且不
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应导致公司股权分布不符合北京证券交易所上市条件的前提下，向社会公众股东回购股票。公司回购股份还应符合下列各项条件：
（1）公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%；
（2）公司单次用于回购股份的资金金额不超过最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%。
当触及稳定股价措施的启动条件时，公司应在5个交易日内召开董事会，讨论公司向不特定合格投资者回购公司股票的方案，回购股票的方式为集中竞价交易或北京证券交易所认可的其他方式，并提交股东大会审议。公司回购股票的议案需事先征求独立董事的意见，独立董事应对公司回购股票预案发表独立意见。公司董事会应当在作出是否回购股票决议后的2个交易日内公告董事会决议，如决定不回购的应公告理由，如决定回购的则应公告本次回购股票预案，并发布召开股东大会的通知；公司董事会对回购股票作出决议，须经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，并经全体董事的三分之二以上通过。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；公司股东大会对回购股票作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票；在股东大会审议通过回购股票的方案后，公司应依法通知债权人，向中国证监会、北京证券交易所等证券监管机构报送相关材料、办理审批或备案手续（如需），在完成必需的审批或备案、信息披露等程序后，方可实施相关回购股票方案，并在不超过90个交易日内实施完毕。在实施回购股票期间，公司股价已经不满足启动稳定股价措施条件的，公司可不再继续实施该方案。
在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司未采取稳定股价的具体措施，公司承诺接受以下约束措施：
（1）公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺（该承诺应提交公司股东大会审议），以尽可能保护投资者的权益。”
（2）控股股东、实际控制人的承诺
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作为公司的控股股东、实际控制人，本人就稳定公司股价事项郑重承诺如下：
“1、公司已采取稳定股价措施并实施完毕后，公司股票价格仍满足启动稳定股价措施的条件，本人将在符合北京证券交易所关于增持公司股票的相关规定、获得监管机构的批准（如需），且不应导致公司股权分布不符合北京证券交易所上市条件的前提下，对公司股票进行增持。
2、本人承诺增持公司股票的价格不高于公司上一个会计年度经审计的每股净资产值，且用于增持股票的资金金额应符合以下条件：
（1）单次用于增持股票的资金金额不超过其上一个分红会计年度从公司所获得现金分红金额的50%；
（2）单一年度用以稳定股价的增持资金总额不超过其上一个分红会计年度从公司所获得现金分红金额的100%。
3、本人承诺将在10个交易日内，提出拟增持公司股票的方案（包括拟增持公司股票的数量、价格区间、增持期限等），增持方式为集中竞价交易或北京证券交易所认可的其他方式，并在3个交易日内书面通知公司，公司应按照相关规定披露本人增持公司股票的计划。在公司披露本人增持公司股票计划的3个交易日后，本人开始实施增持公司股票的方案，并在不超过90个交易日内实施完毕。
4、在启动股价稳定措施的条件满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，本人承诺接受以下约束措施：
（1）本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）公司有权停止对本人分取红利；公司有权将相等金额的应付其现金分红予以暂时扣留，同时本人持有的公司股份不得转让，直至本人按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。”
（3）董事（除独董外）、高级管理人员的承诺
作为公司的董事（除独董外）/高级管理人员，本人就稳定公司股价事项郑重承诺如下：
“1、自公司股票在北京证券交易所上市之日起第一个月内触发启动条件，在公司及控股股东、实际控制人已采取稳定股价措施并实施完毕后，公司股票
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价格仍满足启动稳定股价措施的条件，本人将对公司股票进行增持，增持公司股票的价格不高于公司上一个会计年度经审计的每股净资产值。
2、本人增持公司股票还应当符合下列条件：
（1）单次用于增持股票的资金金额不超过其上一年度从公司实际领取的税后薪酬累计额的20%；
（2）单一年度用以稳定股价的增持资金总额不超过其上一年度从公司实际领取的税后薪酬累计额的50%。
3、本人将在10个交易日内，提出拟增持公司股票的方案（包括拟增持公司股票的数量、价格区间、增持期限等），增持方式为集中竞价交易或北京证券交易所认可的其他方式，并在3个交易日内书面通知公司，公司应按照相关规定披露公司本人增持公司股票的计划。在公司本人增持公司股票计划的3个交易日后，本人开始实施增持公司股票的计划，并在不超过90个交易日内实施完毕。
4、在启动股价稳定措施的条件满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，愿接受以下约束措施：
（1）本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）公司有权停止发放应付本人的薪酬，且有权停止对本人分取红利（如有）；公司有权将相等金额的应付本人的现金分红（如有）予以暂时扣留，同时本人直接或间接持有的公司股份（如有）不得转让；直至本人按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕；
（3）本人拒不履行本预案规定的股票增持义务且情节严重的，控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。”
4、关于摊薄即期回报填补措施的承诺
（1）发行人的承诺
发行人就关于摊薄即期回报填补措施之事宜承诺如下：
“本次发行后，随着募集资金到位，公司股本和净资产将有较大幅度的增加，在募集资金投资项目尚未达产的情况下，公司每股收益和加权平均净资产
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收益率在短期内可能会出现一定幅度的下降，投资者面临即期回报被摊薄的风险。为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，公司承诺将采取如下措施实现业务可持续发展从而增加未来收益并加强投资者回报，以填补被摊薄即期回报。同时，公司特别提醒广大投资者，公司制定填补回报措施不等于对本公司未来利润做出保证。公司拟采取具体措施如下：
（一）保证募集资金规范、有效使用，实现项目预期回报
本次发行募集资金到账后，公司将开设董事会决定的募集资金专项账户，并与银行、保荐机构签订募集资金三方监管协议，确保募集资金专款专用。同时，公司将严格遵守资金管理制度和《募集资金管理制度》的规定，在进行募集资金项目投资时，履行资金支出审批手续，明确各控制环节的相关责任，按项目计划申请、审批、使用募集资金，并对使用情况进行内部考核与审计。
（二）积极、稳妥地实施募集资金投资项目
本次募集资金投资项目符合国家产业政策、行业发展趋势与公司发展战略，可有效提升公司业务实力、技术水平与管理能力，从而进一步巩固公司的市场地位，提高公司的盈利能力与综合竞争力。公司已充分做好了募集资金投资项目前期的可行性研究工作，对募集资金投资项目所涉及行业进行了深入的了解和分析，结合行业趋势、市场容量及公司自身等基本情况，最终拟定了项目规划。本次募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目的实施，争取早日投产并实现预期效益。
（三）提高资金运营效率
公司将进一步提高资金运营效率，降低公司运营成本，通过加快技术研发、市场推广等方式提升公司经营业绩，应对行业波动和行业竞争给公司经营带来的风险，保证公司长期的竞争力和持续盈利能力。
（四）完善内部控制，加强资金使用管理和对管理层考核
公司将进一步完善内部控制，加强资金管理，防止资金被挤占挪用，提高资金使用效率；严格控制公司费用支出，加大成本控制力度，提升公司利润率；加强对管理层的考核，将管理层薪酬水平与公司经营效益挂钩，确保管理层恪尽职守、勤勉尽责。
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（五）其他方式
公司承诺未来将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所等监管机构出台的具体细则及要求，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。公司发行并在北京证券交易所上市后，如果公司未履行或者未完全履行上述承诺，有权主体可依照中国证监会和北京证券交易所的相关法律、法规、规章 及规范性文件对发行人采取相应惩罚/约束措施，公司对此不持有异议。”
（2）控股股东、实际控制人的承诺
作为发行人的控股股东、实际控制人，本人现对发行人填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺如下：
“本次发行后，随着募集资金到位，公司股本和净资产将有较大幅度的增加，在募集资金投资项目尚未达产的情况下，公司每股收益和加权平均净资产收益率在短期内可能会出现一定幅度的下降，投资者面临即期回报被摊薄的风险。
为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，本人承诺将采取如下措施实现业务可持续发展从而增加未来收益并加强投资者回报，以填补被摊薄即期回报。
1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
2、自本承诺函出具之日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、北京证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会及北京证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照相关最新规定出具补充承诺。
3、若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和北京证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。”
（3）董事、高级管理人员的承诺
作为发行人的董事/高级管理人员，本人现对发行人填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺如下：
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“本次发行后，随着募集资金到位，公司股本和净资产将有较大幅度的增加，在募集资金投资项目尚未达产的情况下，公司每股收益和加权平均净资产收益率在短期内可能会出现一定幅度的下降，投资者面临即期回报被摊薄的风险。为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，本人承诺将采取如下措施实现业务可持续发展从而增加未来收益并加强投资者回报，以填补被摊薄即期回报。董事、高级管理人员的承诺
1、不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、对董事及高级管理人员的职务消费行为进行约束。
3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
4、由董事会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，董事及高级管理人员愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
6、自本承诺函出具之日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、北京证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会及北京证券交易所该等规定时，董事及高级管理人员承诺届时将按照相关最新规定出具补充承诺。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和北京证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。”
5、关于规范关联交易的承诺
（1）发行人的承诺
发行人就关于规范关联交易之事宜承诺如下：
“1、在今后的公司经营活动中，发行人将尽量避免与关联企业之间的关联交易。如果关联交易难以避免，交易双方将严格按照正常商业行为准则进行。关联交易的定价政策遵循公平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第三方交易价格确定。如无市场价格可以比较或定价受到限制的重大关联交易，将按照交易的商品或劳务的成本基础上加合理利润的标准予以确定交易价格，以保证交易价格的公允性。
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2、发行人将严格执行国家法律、法规、规范性文件以及公司章程、内部控制制度、关联交易决策制度、财务管理制度等内部管理制度关联交易决策程序、信息披露等的规定，不损害公司股东尤其是中小股东的利益。”
（2）控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的承诺
作为发行人的控股股东/实际控制人/董事/监事/高级管理人员，本人就发行人规范关联交易事项郑重承诺如下：
“1、承诺人将尽最大可能避免与乐创技术发生关联交易。
2、如果在今后的经营活动中，乐创技术确需与承诺人发生任何关联交易的，则承诺人将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行，并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序；涉及需要回避表决的，承诺人将严格执行回避表决制度，并不会干涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。关联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时,按照不高于同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定,以维护公司及其他股东的合法权益。承诺人还将严格和善意的履行与乐创技术签订的各种关联交易协议。承诺人将不会向乐创技术谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利益或收益。
3、承诺人将严格遵守《公司法》、《成都乐创自动化技术股份有限公司章程》、《成都乐创自动化技术股份有限公司关联交易管理制度》、《成都乐创自动化技术股份有限公司股东大会议事规则》、《成都乐创自动化技术股份有限公司董事会议事规则》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定，自觉维护乐创技术及全体股东的利益，不会利用关联交易损害公司或公司其他股东的合法权益。
承诺人愿意承担因违反上述承诺而给乐创技术造成的全部经济损失。”
（3）赵钧、张春雷、安志琨、王鹏、天健投资、地坤投资、汉宁投资、矩子科技的承诺
作为持有发行人5%以上股份的股东，本人/本企业就发行人规范关联交易事项郑重承诺如下：
“1、承诺人将尽最大可能避免与乐创技术发生关联交易。
2、如果在今后的经营活动中，乐创技术确需与承诺人发生任何关联交易的，则承诺人将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行，并且严格
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按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序；涉及需要回避表决的，承诺人将严格执行回避表决制度，并不会干涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。关联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时,按照不高于同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定,以维护公司及其他股东的合法权益。承诺人还将严格和善意的履行与乐创技术签订的各种关联交易协议。承诺人将不会向乐创技术谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利益或收益。
3、承诺人将严格遵守《公司法》、《成都乐创自动化技术股份有限公司章程》、《成都乐创自动化技术股份有限公司关联交易管理制度》、《成都乐创自动化技术股份有限公司股东大会议事规则》、《成都乐创自动化技术股份有限公司董事会议事规则》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定，自觉维护乐创技术及全体股东的利益，不会利用关联交易损害公司或公司其他股东的合法权益。
承诺人愿意承担因违反上述承诺而给乐创技术造成的全部经济损失。”
6、关于避免同业竞争的承诺
本人作为发行人的控股股东及实际控制人，现就避免同业竞争之事宜承诺如下：
“1、承诺人目前没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与乐创技术主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与乐创技术产品相同或相似的产品。
2、若乐创技术认为承诺人或其控股或实际控制的公司从事了对乐创技术业务构成竞争的业务，承诺人将及时转让或者终止、或促成承诺人控股或实际控制的公司转让或终止该等业务。若乐创技术提出受让请求，承诺人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让或促成承诺人控股或实际控制的公司将该等业务优先转让给乐创技术。
3、如果承诺人或承诺人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与乐创技术产生直接或者间接竞争的业务机会，承诺人将立即通知乐创技术并尽力促成该等业务机会按照乐创技术能够接受的合理条款和条件首先提供给乐创技术。
4、承诺人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响乐创技术正常经营的行为。
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5、如因承诺人或承诺人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致乐创技术遭受损失、损害和开支，将由承诺人予以全额赔偿，以避免乐创技术遭受损失。”
7、关于避免占用资金的承诺
本人作为发行人的控股股东及实际控制人，现就避免占用资金之事宜承诺如下：
“1、本人、本人所控制的关联企业在与发行人发生的经营性资金往来中，将严格限制占用发行人资金。
2、本人、本人所控制的关联企业不得要求发行人垫支工资、福利、保险、广告等费用，也不得要求发行人代为承担成本和其他支出。
3、本人、本人所控制的关联企业不谋求以下列方式将发行人资金直接或间接地提供给本公司/人、本人所控制的关联企业使用，包括：
（1）有偿或无偿地拆借发行人的资金给本人、本人所控制的关联企业使用；
（2）通过银行或非银行金融机构向本人、本人所控制的关联企业提供委托贷款；
（3）委托本公司/本人、本人所控制的关联企业进行 投资活动；
（4）为本人、本公司/本人所控制的关联企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（5）代本人、本人所控制的关联企业偿还债务；
（6）中国证监会认定的其他方式。
本人将促使本人直接或间接控制的其他企业遵守上述承诺。
如本人或本人控制的其他企业违反上述承诺，导致发行人或其股东的权益受到损害，本人将依法承担相应的赔偿责任。在本人为发行人控股股东/实际控制人期间，上述承诺持续有效。”
8、关于未履行相关承诺约束措施的承诺
（1）发行人的承诺
发行人就关于未履行相关承诺约束措施之事宜承诺如下：
“1、公司将严格履行公司就本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。如公司在发行上市申请文件中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可
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抗力等公司无法控制的客观原因导致的除外），公司自愿承担相应的法律责任，并采取以下措施：
（1）在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；
（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；
（3）如若因本公司未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法向投资者赔偿相关损失；投资者损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。
2、如因不可抗力等公司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，公司将采取以下措施：
（1）及时充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。”
（2）控股股东、实际控制人的承诺
本人作为发行人的控股股东、实际控制人，就关于未履行相关承诺约束措施之事宜承诺如下：
“1、本人将严格履行本人就本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。如本人在发行上市申请文件中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），本人自愿承担相应的法律责任，并采取以下措施：
（1）在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；
（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；
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（3）如若因本人未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法向投资者赔偿相关损失；投资者损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定；
（4）如果本人未承担前述赔偿责任，公司有权扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。
2、如因不可抗力等公司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：
（1）及时充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。”
（3）董事、监事、高级管理人员的承诺
本人作为发行人的董事/监事/高级管理人员，就关于未履行相关承诺约束措施之事宜承诺如下：
“1、本人将严格履行本人就本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。如本人在发行上市申请文件中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），本人自愿承担相应的法律责任，并采取以下措施：
（1）在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；
（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；
（3）如若因本人未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法向投资者赔偿相关损失；投资者损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生的直接损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定；
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（4）本人若未能履行公司招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在前述事项发生之日起 10 个交易日内，停止领取薪酬，直至本人履行完成相关承诺事项。
2、如因不可抗力等公司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：
（1）及时充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；
（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。”
（三）前期公开承诺情况
| 承诺主体 | 承诺开始日期 | 承诺结束日期 | 承诺类型 | 承诺具体内容 |
| 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 | 2013年10月23日 | - | 同业竞争承诺 | 承诺不构成同业竞争 |
| 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 | 2013年10月23日 | - | 限售承诺 | 承诺遵守股票锁定要求 |
| 控股股东、实际控制人 | 2013年10月23日 | - | 避免关联交易的承诺 | 承诺避免关联交易 |
| 控股股东、实际控制人 | 2013年10月23日 | - | 关联方披露情况的承诺 | 承诺按规定披露关联方情况 |
（四）其他披露事项
无
十、其他事项
无
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第五节 业务和技术
一、发行人主营业务、主要产品或服务情况
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| 主要产品 | 产品图示 | 直接应用设备示例 | 终端客户产品 |
| 点胶控制系统 | 高速点胶机 | 蓝牙耳机 | |
| 通用运动控制器 | 异型插件机 | PC主板 | |
| 驱动器 | AOI/SPI | 手机主板 |
3、主要产品的具体情况
（1）点胶控制系统
公司点胶控制系统主要用于点胶自动化设备的上位控制，其功用类似于数控机床中的数控系统。目前主要分为T6系列点胶控制系统和D2/A3系列点胶控制系统，产品形态上主要由点胶专用运动控制器硬件和点胶软件两部分构成，主要情况如下：
| 3、主要产品的具体情况 （1）点胶控制系统 公司点胶控制系统主要用于点胶自动化设备的上位控制，其功用类似于数控机床中的数控系统。目前主要分为T6系列点胶控制系统和D2/A3系列点胶控制系统，产品形态上主要由点胶专用运动控制器硬件和点胶软件两部分构成，主要情况如下： | |||||
| 产品系列 | 应用细分 | 主要软件 | 配套硬件 | ||
| T6系列 | 非视觉自动线点胶 | 各硬件型号内的嵌入式软件、 TFBuilder3（PC端） | MC7744-D100； MC7764-D600； TP105B； EA3232D | ||
| 非视觉自动线滴塑 | 各硬件型号内的嵌入式软件、 TFBuilder5 | MC7744-M200； TP105M； EA3232D/SMC3232D | |||
| 视觉单机/自动线点胶 | 各硬件型号内的嵌入式软件、 JetMove（PC端）、 EasyDispensing（PC端） | MC7744-J100； MC7764-J100； MC7764-Y100； EA3232D | |||
| 多轴联动视觉精密点胶 | 各硬件型号内的嵌入式软件、 JetMove（PC端）、 FiveAxisTool（PC端）、 | MC7764S-J100； MC7784-J100； EA3232D/SMC3232D | |||
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| MagicSFM（PC端） | |||
| D2/A3系列 | 非视觉单机点胶 | 各硬件型号内的嵌入式软件、 TFBuilder3（PC端） | MPC6567/6568； UI02DS； BCD3000A； UI3000A |
| 非视觉单机滴塑 | 各硬件型号内的嵌入式软件、 TFBuilder3（PC端） | MPC6566/6569； UI01MS/UI02MS； BCD3000M； UI3000M； BCL1436 |
如上表，公司针对不同的应用细分领域，可自主研发相应的核心控制软件，在搭配不同的硬件后，为客户实现不同的应用功能，以公司目前的核心产品T6系列点胶控制系统为例，其典型应用场景如下：
（2）通用运动控制器
公司的通用运动控制器搭配自主研发的软件开发工具包，应用时由客户采用C、C++、C#等高级语言进行二次开发，从而实现对设备的轴运动控制及I/O部件控制。根据接收信号方式的不同，可分为脉冲型通用运动控制器和总线型通用运动控制器，主要情况如下：
| 如上表，公司针对不同的应用细分领域，可自主研发相应的核心控制软件，在搭配不同的硬件后，为客户实现不同的应用功能，以公司目前的核心产品T6系列点胶控制系统为例，其典型应用场景如下： （2）通用运动控制器 公司的通用运动控制器搭配自主研发的软件开发工具包，应用时由客户采用C、C++、C#等高级语言进行二次开发，从而实现对设备的轴运动控制及I/O部件控制。根据接收信号方式的不同，可分为脉冲型通用运动控制器和总线型通用运动控制器，主要情况如下： | ||||
| 产品分类 | 主要软件 | 配套硬件 | ||
| 脉冲型 | 各硬件型号内的嵌入式软件； 二次开发套件（驱动程序及运动库） | MPC08；MPC2810；MPC2812；MPC2860 | ||
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| （二）发行人的主要经营模式 1、盈利模式 公司主要从事工业运动控制系统产品的研发、生产和销售，主要产品为点胶控制系统、通用运动控制器及驱动器。报告期内，公司主营业务收入来源于各类产品销售，其他业务收入主要系加工费收入、维修收入以及材料收入等。 2、采购模式 公司采购的产品主要分为生产所需原材料及外购成品，生产所需的原材料包括芯片、各类电子元器件、结构件、电机、配件、线缆及PCB板。 公司会制定年度销售预测及季度生产排产计划，物资部根据销售预测及季度生产排产计划计算物料需求，结合库存情况及上游物料供应市场的环境与形 | ||||||||||||
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| 州、东莞分公司，负责国内不同区域市场的开拓与客户维护。公司成都总部统一负责产品销售相关的合同制作及管理、订单发货、来款接收等工作。 公司产品主要直接销售给下游客户，经过多年扎实的发展，公司目前在运动控制行业积累了稳定的客户群体。 6、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司采取目前经营模式的原因主要根据自身多年经营管理经验，结合自身竞争优势与行业竞争状况所决定，符合行业公司一般特点。 影响公司经营模式的关键因素包括公司产品的专用特性、公司所处产业链的位置、行业政策与竞争格局、客户生产工艺的发展趋势变化、公司生产经营规模以及公司自身发展战略等。 报告期内，公司的经营模式和影响因素未发生重大变化。除公司生产经营规模预计不断增大外，影响公司经营模式的关键因素，在可预见的一定时期内不会发生重大变化。 （三）发行人自设立以来主营业务?主要产品和主要经营模式的演变情况 公司设立以来一直专注于工业运动控制系统产品研发、生产和销售，公司的主要产品和服务随着公司行业聚焦及研发能力的成长有所变化，公司主要产品或服务、主要经营模式的发展历程如下： | ||||
| 发展阶段 | 主要产品 | 业务发展变化情况 | ||
| 2007年-2011年 | 完成运动控制卡、步进驱动器等运动控制产品布局，相继开发出激光切割控制系统、点胶控制系统、围字机控制系统等。 | 以拓宽运动控制产品种类为主经营策略，逐步开发各垂直行业的专用控制系统，拓展多个下游细分行业，满足各种行业的市场需求。 | ||
| 2012年-2016年 | 扩展通用运动控制器、伺服驱动产品线，桌面式点胶控制系统取得一定市场地位，激光切割控制系统逐步失去市场地位 | 调整公司业务定位与产品策略，逐步加大电子制造设备行业工艺技术开发，聚焦于优势市场及新兴自动化设备领域，并逐步放弃激光切割系统、围字机控制系统等产品优化及技术开发的相关工作。 | ||
| 2017年至今 | 推出在线式点胶控制系统及总线式通用运动控制器，点胶控制系统产品系列丰富，细分领域取得一定竞争优势；激光切割系统退市完成。 | 全面聚焦于电子制造设备行业，加大点胶控制系统的研发投入和市场推广，五轴联动的精密点胶控制系统通过系统化的运动控制解决方案逐步介入SMT、液晶面板、新能源汽车等领域的精密点胶应用及电子产品成品组装生产线领域。 | ||
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| （五）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 1、主要污染物及处理措施 根据《上市公司环保核查行业分类管理名录》，公司所处行业不属于重污染行业。公司生产产生的少量污染物主要为废水、废气、固体废弃物和噪声，其中废气经公司环保设施处理后排放，固体废弃物由环卫部门和专业公司处理，废水经隔油池和预处理池处理后排入市政污水管网，噪声通过合理布局、隔声、减震等降噪处理。 公司生产环节涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力如下： | |||||
| 排放物类型 | 主要污染物及形成原因 | 处理方法 | 处理标准 | ||
| 废水 | 主要为员工办公生活污水 | 经隔油池和预处理池处理后排入市政污水管网。 | 《污水综合排放标准》（GB8978-1996） | ||
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| 废气 | 生产过程中产生的焊接烟尘及有机废气 | 对手工焊接产生的焊接烟尘经集气罩收集后通过活性炭过滤器处理后由15m高排气筒排放；对点胶工位等产生的废气设置集气装置收集后经净化吸附装置处理后经排气筒外排。 | 《大气污染物综合排放标准》（GB-16297-1996） |
| 噪声 | 空压机、空调机组等设备噪音 | 合理布局、隔声、减震、加强设备维护等降噪处理。 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3 类标准 |
| 一般固体废弃物 | 生活垃圾及废料 | 项目产生的废包装材料等外售；废锡膏罐、助焊剂桶由供货厂家回收处理；生活垃圾由环卫部门处理；废电子器件等送有相应危险废物处置资质的单位处置 | 《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》（GB18599-2020） |
| 危险固体废弃物 | 生产过程中产生的废弃物 | 将危险废物暂存间设置为重点防渗区，后续交由有资质单位进行处理 | 采用“防渗混凝土+HDPE膜”防渗措施（防渗系数≤1.0×10-10cm/s） |
公司主要环保设施与实际运行情况如下：
| 2、无违法违规情况 报告期内，公司严格执行国家及地方的相关环保法律法规，对公司生产环节涉及到的污染物严格按照相关排放标准与处理要求执行。报告期内，公司生产经营符合国家和地方环保要求，未发生过环保事故，未因违反环境保护相关法律、法规而受到处罚。 | |||||
二、行业基本情况
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| 业分类指引》，公司管理型行业分类为“I6510 软件开发”，投资型行业分类为“17101210应用软件”。 （二）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策 1、行业主管部门及监管体制 公司所处行业的行政主管部门是国家发改委和工信部，其主要职责包括：制定行业发展战略、发展规划及产业政策；推进产业结构战略性调整和优化升级；承担振兴装备制造业组织协调的责任，组织拟定重大技术装备发展和自主创新规划、政策，依托国家重点工程建设协调有关重大专项的实施等。 公司所处行业的主要自律组织包括中国软件行业协会、中国自动化学会、中国机电一体化技术应用协会、中国机器人协会等。 2、行业主要法律法规及产业政策 | ||||||
| 序号 | 颁布时间 | 颁布单位 | 政策法规名称 | 相关内容 | ||
| 1 | 2021年12月 | 工信部等八部门 | 《“十四五”智能制造发展规划》 | 大力发展智能制造装备。针对感知、控制、决策、执行等环节的短板弱项，加强用产学研联合创新，突破一批“卡脖子”基础零部件和装置。推动先进工艺、信息技术与制造装备深度融合，通过智能车间/工厂建设，带动通用、专用智能制造装备加速研制和迭代升级。推动数字孪生、人工智能等新技术创新应用，研制一批国际先进的新型智能制造装备；并将“先进控制器、高精度伺服驱动系统”列入“智能制造装备创新发展行动”专栏中，将“工业控制软件”、“开发面向特定行业、特定环节的工艺库等基础知识库”列入“工业软件突破提升行动”专栏中。 | ||
| 2 | 2021年12月 | 工信部等十五部门 | 《“十四五”机器人产业发展规划》 | 推动用产学研联合攻关，补齐专用材料、核心元器件、加工工艺等短板，提升机器人关键零部件的功能、性能和可靠性；开发机器人控制软件、核心算法等，提高机器人控制系统的功能和智能化水平。 | ||
| 3 | 2021年3月 | 国务院 | 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》 | 加快补齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈短板。重点研制分散式控制系统、可编程逻辑控制器、数据采集和视频监控系统等工业控制装备，突破先进控制器、高精度伺服驱动系统、高性能减速器等智能机器人关键技术。 | ||
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| 4 | 2019年 10月 | 国家发改委 | 产业结构调整指导目录（2019年本） | 将大量的工业自动化控制系统和装置列入鼓励类，如可编程逻辑控制器（PLC）、高性能伺服电机和驱动器、全自主编程等高性能控制器、传感器、末端执行器等以及智能设备嵌入式软件、先进控制系统（APC）、工业APP软件等 |
| 5 | 2019年 10月 | 工信部、发改委等十三部门 | 《十三部门关于印发制造业设计能力提升专项行动计划（2019-2022年）的通知》 | 争取用4年左右的时间，推动制造业短板领域设计问题有效改善，工业设计基础研究体系逐步完备，人才培养模式创新发展。在高档数控机床、工业机器人、汽车、电力装备、石化装备、重型机械等行业，以及节能环保、人工智能等领域实现原创设计突破。 |
| 6 | 2018年8月 | 工信部、国家标准化委 | 《国家智能制造标准体系建设指南（2018年版）》 | 建立涵盖国家智能制造标准体系，其中包括控制系统标准，用于规定生产过程及装置自动化、数字化的信息控制系统，如可编程逻辑控制器、可编程自动控制器、分布式控制系统、现场总线控制系统、数据采集与监控系统等相关标准。 |
| 7 | 2017年11月 | 国务院 | 《国务院关于深化“互联网+先进制造业”发展工业互联网的指导意见》 | 围绕数控机床、工业机器人、大型动力装备等关键领域，实现智能控制、智能传感、工业级芯片与网络通信模块的集成创新，形成一系列具备联网、计算、优化功能的新型智能装备。强化财政资金导向作用，加大工业转型升级资金对工业互联网发展的支持力度。 |
| 8 | 2017年11月 | 工信部 | 《高端智能再制造行动计划（2018－2020年）》 | 推进高端智能再制造关键工艺技术装备研发应用与产业化推广，开展以高技术含量、高可靠性要求、高附加值为核心特性的高端智能再制造。 |
| 9 | 2017年4月 | 科技部 | 《“十三五”先进制造技术领域科技创新专项规划》 | 强化制造核心基础件和智能制造关键基础技术，在增材制造、激光制造、智能机器人、智能成套装备、新型电子制造装备等领域掌握一批具有自主知识产权的核心关键技术与装备产品……提高核心零部件及软件自主可控，强化基础保障能力。 |
| 10 | 2017年1月 | 发改委 | 《战略性新兴产业重点品和服务指导目录》（2016版） | 将“可编程控制系统、嵌入式专用控制系统”等智能控制系统列入“高端装备制造产业”之“智能制造装备产业”。 |
| 11 | 2016年3月 | 国务院 | 《中华人民共和国国民经济与社会发展第十三个五年规 | 实施工业强基工程，重点突破核心基础零部件（元器件）等“四基”瓶颈。加快发展智能制造关键技术装备，大力发展工业机器人、服务机器 |
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| 划纲要》 | 人、手术机器人和军用机器人，推动高精密减速器、高速高性能控制器、高性能伺服电机及驱动器等关键零部件自主化，推动人工智能技术在各领域商用。 | |||
| 12 | 2015年5月 | 国务院 | 《中国制造2025》 | 加快高档数控机床、增材制造等前沿技术和装备的研发，开发高档数控系统、伺服电机、轴承、光栅等主要功能部件及关键应用软件，加快实现产业化。突破机器人本体、减速器、伺服电机、控制器、传感器与驱动器等关键零部件及系统集成设计制造等技术瓶颈。到2020年，40%的核心基础零部件、关键基础材料实现自主保障，到2025年，70%的核心基础零部件、关键基础材料实现自主保障。 |
3、行业法律法规和政策对公司经营发展的影响
上述政策鼓励支持工业运动控制行业的发展，公司作为工业运动控制系统产品的供应商，将受益于相关产业的发展，在终端产品市场需求持续增加的背景下，具有良好的行业发展前景。
（三）公司所处行业基本情况及竞争状况
1、运动控制行业基本情况
运动控制是一门关于如何运用计算机、电子元件、电动机、机械零件等对物体的位置和速度进行精密控制的技术。运动控制技术起源于19世纪中期对直流电动机传动的控制，到19世纪末，交流电动机传动得到广泛的应用。初期的运动控制通常只能通过行程开关实现点到点的启停控制。
20世纪初期，工业制造业开始采用“大批量生产方式”的新技术，即在零件加工中大量使用专用机床，在装配工序中采用流水线作业，形成了“刚性生产线”。在此期间，运动控制技术逐渐从位置和速度控制发展到位置、速度和力矩控制，从单轴控制发展到轨迹控制等多轴联动控制。
20世纪80年代后期，以日本品牌为代表的外资品牌开始进入中国市场，成为中国运动控制行业的开端。经过30多年的发展，受益于国内产业升级、设备制造业的产品结构调整、机械设备自动化水平提高和产品应用领域的不断扩大，通过消化吸收国外先进技术及自主创新，不断汲取现代控制理论、微电子学、计算机技术等领域的理论创新成果与先进的技术手段，国内运动控制行业快速发展，成为工业自动化产业中发展最为活跃的领域之一。
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| 市场的短缺，公司也通过研发通过国产芯片替换产品中原有进口芯片，缓解了供货短缺的不良影响。公司其它电子元器件原材料的市场竞争充分，国内外供应商的供应充足，行业竞争趋于稳定。 行业产品的操作系统分通用操作系统和实时操作系统RTOS。通用操作系统包括美国微软公司的Windows系列和开源的Linux系统，实时操作系统RTOS主要为Wind River公司的VxWorks、TenAsys公司的INTime、加拿大QSSL公司的QNX操作系统等。我国也有可应用于通用控制器的操作系统，例如东土科技公司的Intewell互联网操作系统、中国移动公司互联网操作系统的OneOS等。编程开发工具主要包括用于PC端的美国微软公司Visual Studio系列工具、美国Keil Software公司提供的嵌入式系统Keil系列工具等，以及针对自动化领域的编程平台主要包括CoDeSys、LogicLAB、和AnyControl等。 （2）行业下游发展情况 ①电子制造设备行业基本情况 公司下游主要为电子制造设备行业，其中主要包括电工机械专用设备制造、半导体器件专用设备制造、电子元器件与机电组件设备制造及其他电子专用设备制造。 电子制造设备主要用于实现电子产品（含元件、组件及成品）制造工艺自动化，其工艺种类众多，工艺场景复杂多样。针对元件级电子产品的制程工艺包括半导体的晶圆加工、晶片封装及测试等。组件级电子产品的制程工艺包括集成电路组件的贴装、插装、点胶及制程中的质量检测等。成品级电子产品的制造工艺主要是各零部件及组件的装配，包括智能手机、平板电脑、智能穿戴设备的自动化线工作流程组装生产，具体如下： | |||||
| 生产产品 | 典型工艺 | 主要设备 | 代表厂商 | ||
| 半导体晶圆 | 刻蚀、检测 | 光刻机、晶圆AOI | ASML、SMEE、HMI | ||
| 半导体晶片 | 切割、焊线、装片、包装、测试 | 激光切割机、绑定机、装片机、激光标刻机、晶片AOI | ASM、松下、大族激光 | ||
| SMT组件 | 上锡、贴片、插件、回流/波峰焊、点胶、质量检测 | 锡膏印刷（喷印）机、贴片机、选择性波峰焊、点胶机、AOI/SPI | MPM、GKG、德森、松下、轴心、诺信、矩子科技、日东电子 | ||
| 液晶面板 | 切割、点胶、贴合、固晶 | 激光切割机、点胶机、贴合生产线、固晶机、焊线机 | 大族激光、华工激光、腾盛、新益昌 | ||
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| 新能源锂电 | 焊接、点胶、组装 | 激光焊接机、点胶机、组装生产线 | 大族激光、海目星 |
| 消费电子及零部件组件 | 点胶、焊接、锁付、组装 | 自动化组装生产线及产线内各类电子制造设备 | 博众精工、赛腾、世宗、安达智能、卓兆点胶 |
近年来全球电子产品需求旺盛，其中3C类电子产品产销量不断攀升，推动了我国电子制造设备市场蓬勃发展。
数据来源：国家统计局、智研咨询
②电子制造设备行业的主要特点
电子制造设备的用途广泛，民用类产品从家用电子玩具到智能可穿戴设备，商用类产品从电子元器件到汽车电子产品。不同类型的电子产品，对应电子制造设备的研发难度及生产制造有着不同的要求。
根据加工产品的不同，电子制造设备可分为元件级、组件级和成品级。元件级电子制造设备对控制精度、加工效率及可靠性要求极高，需要设备厂商在制程工艺、系统工程、机械设计、电控应用及软件系统开发等多个方面都具备长时间的技术积累。国内组件级电子制造设备厂商通过近三十年的技术积累，已突破部分技术壁垒，但在经营过程中面临用工成本上升、财务管理不善等风险。国内成品级电子制造设备厂商的设备大多应用于非标自动化生产线，要求设备厂商短时间内完成样机工艺验证、参与生产线安装及调试、后续需求修订，业务过程是工艺需求开发、样机工艺验证、需求变更、开发纠正、再验证测试的反复循环，需要设备厂商持续的研发投入。
相较于国外电子设备制造厂商，我国厂商起步较晚、技术积累不足，国内厂商与国外厂商竞争过程中的优势来源于行业上下游的协同发展。近年来，以
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| 精度运动控制算法、驱控一体化、以及从机械设计到CAD/CAM综合总体技术等各个方面。我国对运动控制有巨大的市场需求，国产运动控制企业通过与设备商、终端用户紧密配合、研发各种性能优越的运动控制产品，在上述各个领域逐渐达到、甚至在部分领域超过了国外产品性能。 （五）行业经营模式及经营特征 1、行业经营模式 运动控制系统产品一般装配于下游客户设备中，需要根据下游产品要求做出设计调整，以满足客户对于性能参数的要求。由于运动控制产品应用领域非常广，且产品种类多，不同领域之间的产品差异显著，同一领域不同客户对同类运动控制产品的诉求不同，因此，针对标准化的产品需求，运动控制厂商一般采用备货式生产，而针对定制化、非标准化的产品需求，运动控制厂商则主要采用订单式生产。 2、行业周期性、区域性或季节性特征 （1）周期性 运动控制器作为大多数制造设备的核心部件，下游行业主要有电子制造、机床、纺织机械、医疗设备、印刷机械、塑料机械等设备制造行业，下游行业会受宏观经济波动的影响呈现周期性，由于下游客户分布广泛，使得行业内公司具备了较强的抗周期性风险能力。 （2）区域性 运动控制产品的下游客户多为设备制造厂商，主要集中在工业较为发达的长三角、珠三角地区。 （3）季节性 由于行业下游客户分布广泛，目前行业没有明显季节性。 （六）行业竞争状况 1、行业内主要企业的业务概况 在面向电子制造设备的工业运动控制行业，有众多国内外工业自动化厂商，根据企业规模及经营策略，行业内典型企业概况如下： | |||||
| 业务类型 | 公司名称 | 产品概况 | 业务概况 | ||
| 工业自动化全面解决方案 | 西门子（中国）有限公司 | 自动化系统、识别系统、工业通讯及工业软件等十四大类 | 为国内高端过程自动化，装备自动化及楼宇自动化等领域提供自动化解决方案 | ||
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| 三菱电机自动化（中国）有限公司 | 贯通制造全层级和覆盖制造全链条的自动化产品群 | 为国内工厂、楼宇等智能制造解决方案 | |
| 汇川技术 | 变频器、伺服系统、PLC/HMI、高性能电机、传感器、机器视觉等工业自动化核心部件及工业机器人产品 | 通用自动化业务、电梯电气大配套业务、新能源汽车电驱&电源系统业务、工业机器人业务、轨道交通牵引系统业务 | |
| 运动控制解决方案 | 安川电机（中国）有限公司 | 变频器、伺服电机、控制器、机器人、附件等机电一体化产品 | 业务包含驱动控制事业部、运动控制事业部，智能工厂及工业机器人事业部 |
| ACS Motion Control（以色列） | 主要产品为通用运动控制器及伺服驱动系统 | 为半导体、电子装配、激光加工、平板显示器、生物医学和其他高科技行业的原始设备制造商提供运动控制解决方案 | |
| 固高科技 | 主要产品包括运动控制核心部件类、运动控制系统类及运动控制整机类 | 为半导体装备、工业机器人、数控机床、3C自动化与检测装备、印刷包装设备、纺织装备等高端设备制造商提供运动控制解决方案 | |
| 雷赛智能 | 主要产品为伺服系统、步进系统、可编程运动控制器三大类 | 向电子、机械、测量、激光、医疗、纺织、包装、广告等上百个行业的自动化设备提供运动控制系统解决方案 | |
| 深圳众为兴 | 运动控制、伺服驱动、直线电机、机器视觉、工业机器人等众多产品 | 新时达（002527.SZ）子公司，运动控制解决方案提供商 | |
| 行业工艺 解决方案 | 柏楚电子 | 主要产品包括随动控制系统、板卡控制系统、总线控制系统以及其他相关配套产品 | 主营业务为激光切割控制系统的研发、生产和销售 |
| 维宏股份 | 主要产品为运动控制软件、运动控制器和伺服驱动器 | 主营业务为研发、生产和销售工业运动控制系统、伺服驱动系统和工业物联网 | |
| 金橙子 | 主要产品包括激光加工控制系统，激光系统集成硬件及激光精密加工设备等 | 为不同激光加工场景提供综合解决方案和技术服务 |
2、行业内主要企业的应用情况
在面向电子制造设备的工业运动控制系统行业内，由于业务类型的不同，各企业产品在电子制造设备的应用情况不同，具体情况如下：
| 2、行业内主要企业的应用情况 在面向电子制造设备的工业运动控制系统行业内，由于业务类型的不同，各企业产品在电子制造设备的应用情况不同，具体情况如下： | |||||||
| 公司名称 | 通用运动控制器 | 伺服驱动 系统 | 专用控制 系统 | 其他产品 | 主要应用 | ||
| 西门子（中国）有限公司 | 全种类PLC | 高性能伺服驱动系统 | - | 智能制造软件系统 | 自动化生产线中的专用设备 | ||
| 三菱电机自动化（中国）有限公司 | 全种类PLC | 全种类伺服驱动系统 | - | 智能制造软件系统 | 自动化生产线中的专用设备 | ||
| 汇川技术 | 中小型 | 经济型伺服 | 点胶控制系 | - | 非自动化生 | ||
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| PLC，经济型运动控制器 | 驱动器 | 统，激光切割系统 | 产线中的专用设备 | ||
| 安川电机（中国）有限公司 | - | 全种类伺服驱动系统 | - | 工业机器人系统 | 自动化生产线中的专用设备 |
| ACS Motion Control | 高性能通用运动控制器 | 高性能伺服驱动器 | - | 运动控制软件开发平台 | 激光切割，打标，检测及封测单机设备 |
| 固高科技 | 全种类通用运动控制器 | 高性能伺服驱动器 | 工业机器人控制系统 | - | 各种电子制造单机设备 |
| 雷赛智能 | 经济型运动控制器 | 经济型伺服驱动系统 | - | 步进驱动系统 | 各种电子制造单机设备 |
| 深圳众为兴 | 经济型运动控制器 | 高性能伺服驱动系统 | 点胶控制系统 | 工业机器人 | 各种电子制造单机设备 |
| 柏楚电子 | - | - | 激光切割系统、激光焊接系统 | 调高系统，智能切割头 | 激光切割机 |
| 金橙子 | - | - | 激光标刻系统、激光焊接系统 | 振镜系统 | 激光标刻机 |
| 维宏股份 | 高性能通用运动控制器 | 高性能伺服驱动器 | 激光切割系统、机械雕刻系统 | - | 激光切割机 |
（七）公司优势及劣势与行业环境
1、公司的竞争优势
（1）技术研发优势
公司长期从事工业运动控制系统产品的研发，具有较强自主创新能力和研发实力，是国内较早基于“DSP+FPGA”和“ARM+FPGA”自主研发通用运动控制器、伺服驱动器等运动控制产品的专业厂商，核心团队在此领域有二十年左右的沉淀和积累。自设立至今，公司一直专注于工业运动控制领域核心技术的研发，公司采用自主技术研发的模式，在专注运动控制基础技术和行业应用工艺控制技术基础上，结合行业应用需求和痛点以及最新技术发展特点，不断进行产品升级及技术迭代，持续保持研发和技术的领先优势。经过多年的技术积累与沉淀，公司已掌握多项运动控制的关键核心技术，并拥有国家发明专利28项、实用新型专利32项、外观设计专利9项、软件著作权37项。报告期各期，公司研发费用分别为1,112.58万元、1,243.77万元和1,697.82万元，占营业收入比分别为18.20%、16.89%和16.56%。
技术研发和产品创新是公司核心竞争力重要的组成部分，研发团队则是保
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| 注：数据来源于可比公司公开披露的资料。 公司与同行业可比公司在关键业务数据、财务指标等方面的比较情况具体参见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析”相关内容。 2、市场地位对比 根据企业规模及经营策略，可比公司在应用细分行业与公司不同，具体市场分布情况如下： | |||||||||||
| 项目 | 柏楚电子 | 维宏股份 | 金橙子 | 固高科技 | 雷赛智能 | 乐创技术 | |||||
| 专用控制系统 | 激光切割系统 | 激光切割、CNC | 激光标刻系统 | 无 | 无 | 点胶控制系统 | |||||
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| 数控系统 | ||||||
| 通用运动控制器 | 无 | 无 | 无 | 中高端 | 经济型 | 中高端及经济型 |
| 伺服驱动器 | 无 | 无 | 无 | 中高端 | 经济型 | 中高端 |
公司深耕于电子制造设备行业的运动控制领域，以通用运动控制技术为基础，以智能自动化持续创新为导向，通过整合电子制造设备所需的应用技术（如机器视觉、电机驱动、工业机器人编程等），在电子制造设备的运动控制各细分市场中，取得了一定的市场地位。报告期内，公司已与卓兆点胶、昆山鸿仕达、东莞纳声、海目星、矩子科技、世椿智能、立讯机器人、上海盛普等国内知名智能制造装备厂商建立了良好的合作关系。
3、衡量核心竞争力的关键业务数据对比
（1）研发费用情况
运动控制行业是典型的技术密集型行业，产品研发是公司的核心竞争力，公司与同行业可比公司在研发投入方面的比较情况如下：
| （2）主要产品关键技术参数 产品的关键技术参数是产品技术实力的客观评价指标，但公司产品面对的细分行业与可比公司均不同，因此公司点胶控制系统中的产品与上述可比公司技术参数不具有可比性。基于公司长久的运动控制技术积累，为满足客户的系统性运动控制技术需求，公司主要产品还包括通用运动控制器及伺服驱动器，该等产品和同行业产品的关键技术参数对比如下： ①通用运动控制器 | |||||||||||
| 公司名称 | 乐创技术 | 雷赛智能 | 固高科技 | ||||||||
| 代表系列 | MPC2860S | DMC2000系列 | GTS-VB系列 | ||||||||
| 控制轴数 | 6轴 | 12轴 | 8轴 | ||||||||
| 最高脉冲频率 | 4M | 4M | 2M | ||||||||
| 输入/输出 | 通用：32路输入、32路输出。 高速：2路输出 | 通用：20路输入、20路输出 | 通用：16路输入、16路输出 | ||||||||
| 高速计数 | 通道：6路 最高速度：4M | 通道：4路 最高速度：4M | 通道：2路 最高速度：8M | ||||||||
| 电源是否隔离 | 是 | 是 | 是 | ||||||||
| 直线插补轴数 | 2-4轴 | 2-4轴 | 2-4轴 | ||||||||
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| 位置比较功能 | 高速位置比较 | 低、高速位置比较 | 高速位置比较 |
| 反向间隙 | 有 | 有 | 有 |
| 动态改变目标位置 | 有 | 有 | 有 |
| 运动中变速 | 可随时变速 | 可随时变速 | 可随时变速 |
| 主卡加密 | 软件加密 | 软件加密 | 软件加密 |
注：上述参数均更新至2022年6月29日
②伺服驱动器
| 注：上述参数均更新至2022年6月29日 | ||||||
三、发行人主营业务情况
| （一）销售情况和主要客户 1、主要产品与服务的收入情况 （1）主营业务收入构成 报告期内，公司主要产品收入构成情况如下： 单位：万元 | ||||||||
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |||
| 点胶控制系统 | 5,968.42 | 58.61% | 3,744.07 | 51.94% | 2,944.84 | 48.60% | ||
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| 通用运动控制器 | 1,646.36 | 16.17% | 1,197.36 | 16.61% | 1,145.04 | 18.90% |
| 驱动器 | 1,161.98 | 11.41% | 778.24 | 10.80% | 482.12 | 7.96% |
| 其他 | 1,406.26 | 13.81% | 1,488.52 | 20.65% | 1,487.61 | 24.55% |
| 合计 | 10,183.02 | 100.00% | 7,208.19 | 100.00% | 6,059.61 | 100.00% |
报告期内，公司的主要产品包括点胶控制系统、通用运动控制器和驱动器，上述三类产品销售收入合计占主营业务收入比重分别为75.45%、79.35%和
86.19%。公司其他产品主要为配件及贸易类产品。
报告期内，公司业务收入按销售区域分类如下：
单位：万元
| 报告期内，公司主营业务收入以内销为主，销售模式未发生重大变化。 （2）主要客户情况 报告期内，公司对前五大客户的销售情况如下： 单位：万元 | ||||||||||||
| 2021年度 | ||||||||||||
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 占比 | 是否存在关联关系 | ||||||||
| 1 | 卓兆点胶 | 1,876.76 | 18.31% | 否 | ||||||||
| 2 | 东莞市速瑞自动化机械设备有限公司 | 559.90 | 5.46% | 否 | ||||||||
| 3 | 东莞市晨彩自动化设备科技有限公司 | 549.58 | 5.36% | 否 | ||||||||
| 4 | 昆山鸿仕达智能科技有限公司 | 508.77 | 4.96% | 否 | ||||||||
| 5 | 昆山佰易仪器设备有限公司 | 339.08 | 3.31% | 否 | ||||||||
| 合计 | 3,834.10 | 37.40% | - | |||||||||
| 2020年度 | ||||||||||||
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 占比 | 是否存在关联关系 | ||||||||
| 1 | 昆山佰易仪器设备有限公司 | 379.90 | 5.16% | 否 | ||||||||
| 2 | 东莞市晨彩自动化设备科技有限公司 | 370.04 | 5.03% | 否 | ||||||||
| 3 | 昆山鸿仕达智能科技有限公司 | 342.14 | 4.65% | 否 | ||||||||
| 4 | 东莞市速瑞自动化机械设备有限公司 | 314.93 | 4.28% | 否 | ||||||||
| 5 | 东莞市纳声电子设备科技有限公司 | 280.80 | 3.81% | 否 | ||||||||
| 合计 | 1,687.80 | 22.93% | - | |||||||||
| 2019年度 | ||||||||||||
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 占比 | 是否存在关联关系 | ||||||||
| 1 | 东莞市速瑞自动化机械设备有限公司 | 406.62 | 6.65% | 否 | ||||||||
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| 2 | 东莞市晨彩自动化设备科技有限公司 | 343.55 | 5.62% | 否 |
| 3 | 苏州杰锐思智能科技股份有限公司 | 221.03 | 3.62% | 否 |
| 4 | 东莞市纳声电子设备科技有限公司 | 153.67 | 2.51% | 否 |
| 5 | 江苏立讯机器人有限公司 | 142.63 | 2.33% | 否 |
| 合计 | 1,267.50 | 20.73% | - | |
注：受同一实际控制人控制的客户合并计算其销售额
报告期内，公司向前五大客户的销售占比分别为20.73%、22.93%和
37.40%，客户集中度较低，不存在向单一客户销售比例超过50.00%或严重依赖于少数客户的情况。
（3）主要产品的销售单价情况
报告期内，公司主要的产品销售单价情况如下：
单位：元/套
| 公司主要产品平均价格的变动分析参见本招股说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、盈利情况分析”之“（一）营业收入分析”。 2、主要产品的产能和产量情况 报告期内，公司主要产品的产量和销量情况如下： 单位：套 | |||||||||||
| 产品名称 | 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||||||
| 点胶控制系统 | 产量 | 20,091 | 11,936 | 9,781 | |||||||
| 销量 | 14,861 | 12,692 | 10,378 | ||||||||
| 产销率 | 73.97% | 106.33% | 106.10% | ||||||||
| 通用运动控制器 | 产量 | 12,743 | 8,904 | 8,306 | |||||||
| 销量 | 10,565 | 8,214 | 8,780 | ||||||||
| 产销率 | 82.91% | 92.25% | 105.71% | ||||||||
| 驱动器 | 产量 | 17,797 | 10,925 | 4,519 | |||||||
| 外购成品 | 2,749 | 2,500 | 2,784 | ||||||||
| 销量 | 17,085 | 12,129 | 8,037 | ||||||||
| 产销率 | 83.15% | 90.35% | 110.05% | ||||||||
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| 报告期内，公司主要采购的原材料为芯片、电子元器件及结构件，合计占总采购额38.57%、51.87%和71.33%。其中，芯片采购占比为20.32%、26.39%和40.53%，占比逐年上升，主要系公司基于市场预期，主动提前备货。 报告期内，公司主要原材料的平均采购价格变动情况如下： 单位：元/件 | ||||||||||||||
| 类别 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||||||||||
| 单价 | 变动比例 | 单价 | 变动比例 | 单价 | ||||||||||
| 芯片类 | 模拟类IC | 1.78 | 11.25% | 1.60 | -9.60% | 1.77 | ||||||||
| 数字类IC | 3.14 | 1.29% | 3.10 | 2.99% | 3.01 | |||||||||
| 电子元器件 | 0.12 | 0.00% | 0.12 | -7.69% | 0.13 | |||||||||
| 结构件 | 1.57 | -4.27% | 1.64 | 12.33% | 1.46 | |||||||||
| 电机 | 452.51 | -5.36% | 478.13 | -12.93% | 549.11 | |||||||||
| 配件 | 97.79 | -21.15% | 124.02 | -35.42% | 192.05 | |||||||||
| 外购成品 | 945.70 | -6.57% | 1,012.20 | 41.53% | 715.20 | |||||||||
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| 线缆 | 21.05 | -4.45% | 22.03 | 12.11% | 19.65 |
| PCB板 | 14.22 | 8.63% | 13.09 | -17.41% | 15.85 |
报告期各期，公司根据不同产品的物料需求采购相应的原材料，各类原材料采购的平均价格存在一定波动，主要系不同产品对原材料的具体品类、型号、规格等差异较大，相应价格也有所不同，导致平均价格存在波动。
（2）主要能源采购情况
公司生产所需能源主要为电能，其供应充足，对公司成本和运营影响较小，不存在供应风险。报告期内，公司生产采购的电能情况如下：
| 2、主要供应商情况 报告期内，公司对前五大供应商的采购情况如下： 单位：万元 | ||||||||||
| 2021年度 | ||||||||||
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 占比 | 是否存在关联关系 | ||||||
| 1 | 成都辉烨科技有限公司 | 687.66 | 13.46% | 否 | ||||||
| 2 | Exlar Corporation | 281.91 | 5.52% | 否 | ||||||
| 3 | 艾睿（中国）电子贸易有限公司 | 223.54 | 4.37% | 否 | ||||||
| 4 | 东莞市林诚塑胶电子有限公司 | 210.55 | 4.12% | 否 | ||||||
| 5 | 台州市格特电机有限公司 | 203.10 | 3.97% | 否 | ||||||
| 合计 | 1,606.75 | 31.44% | - | |||||||
| 2020年度 | ||||||||||
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 占比 | 是否存在关联关系 | ||||||
| 1 | Exlar Corporation | 293.28 | 9.25% | 否 | ||||||
| 2 | 台州市格特电机有限公司 | 278.22 | 8.78% | 否 | ||||||
| 3 | 东莞市林诚塑胶电子有限公司 | 217.21 | 6.85% | 否 | ||||||
| 4 | 松下电器机电（中国）有限公司 | 206.45 | 6.51% | 否 | ||||||
| 5 | 艾睿（中国）电子贸易有限公司 | 150.08 | 4.74% | 否 | ||||||
| 合计 | 1,145.24 | 36.13% | - | |||||||
| 2019年度 | ||||||||||
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 占比 | 是否存在关联关系 | ||||||
| 1 | Exlar Corporation | 289.19 | 15.51% | 否 | ||||||
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| 2 | 台州市格特电机有限公司 | 142.91 | 7.67% | 否 |
| 3 | 东莞市林诚塑胶电子有限公司 | 129.29 | 6.94% | 否 |
| 4 | 富昌电子（上海）有限公司 | 104.13 | 5.59% | 否 |
| 5 | 中国大恒（集团）有限公司北京图像视觉技术分公司 | 92.40 | 4.96% | 否 |
| 合计 | 757.92 | 40.67% | - | |
注：受同一实际控制人控制的供应商合并计算其采购额
报告期内，公司对前五大供应商的采购金额占公司当期采购总额的比例分别为40.67%、36.13%和31.44%，公司与主要采购供应商业务合作较为稳定，不存在对少数供应商的严重依赖的情况。
3、外协加工情况
公司外协加工主要采取由公司提供原材料，外协供应商按照指定的技术要求、工艺标准等需求提供焊接加工服务，然后将加工完成后的产品交付公司，外协厂商收取加工费。
（1）外协加工的必要性
公司产品的主要经济附加值体现在嵌入式通用基础软件以及行业控制应用软件上，SMT工序主要是将各类规格的芯片及电阻电容等电子元器件贴片组装于PCB板上，该工序带来的经济附加值较低。因此，公司在产能不足时将产品的SMT工序交由外协供应商完成，可以降低公司生产投入，提高企业经营效率。
（2）外协加工情况
报告期内，公司外协加工情况如下：
| （3）外协加工合同主要条款及约定事项 报告期内，公司与外协供应商的外协加工合同主要条款如下： | |||||||
| 物料提供 | 乐创技术 | ||||||
| 焊接工艺 | 无铅焊接 | ||||||
| 定价方式 | 根据公司提供的材料和工程文件进行报价与SMT加工，报价按常规贴片工艺与波峰工艺给出 | ||||||
| 焊接验收标准 | 焊接执行标准：IPC-A-610-F(CLASS II)；PCBA防护和包装：防静电袋加泡沫棉包装 | ||||||
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| 数据来源：深圳市一博科技股份有限公司披露的《招股说明书》。 上述外协供应商与公司、董事、监事和高级管理人员均无关联关系。 （三）发行人董事、监事、高级管理人员、主要关联方在前五大客户、供应商中所占的权益情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和主要关联方均未在前五大客户或供应商中持有权益。 （四）对发行人持续经营有重要影响的合同 报告期内，公司正在履行的对业务未来发展具有重要影响的合同具体情况如下： 1、采购合同 结合公司整体采购情况，以单个合同金额不低于50万元为标准，报告期内公司已履行和报告期末正在履行的重要采购合同如下： | ||||||
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| 序号 | 供应商名称 | 合同标的 | 合同金额（万元） | 合同签订日期 | 履行状态 |
| 1 | 松下电器机电（中国）有限公司 | 伺服电机 | 142.48 | 2020.1.21 | 履行完毕 |
| 2 | 深圳市博科供应链管理有限公司 | 数字类IC | 89.86 | 2020.3.18 | 履行完毕 |
| 3 | 松下电器机电（中国）有限公司 | 伺服电机 | 79.12 | 2020.3.26 | 履行完毕 |
| 4 | 艾睿（上海）贸易有限公司 | 数字类IC、模拟类IC、晶体管类 | 74.56 | 2020.3.24 | 履行完毕 |
| 5 | Exlar Corporation | Exlar电动缸 | 57.85 | 2020.5.12 | 履行完毕 |
| 6 | 松下电器机电（中国）有限公司 | 伺服电机 | 76.05 | 2020.11.19 | 履行完毕 |
| 7 | 艾睿（中国）电子贸易有限公司 | 数字类IC、模拟类IC、电器组等 | 70.38 | 2020.12.21 | 履行完毕 |
| 8 | 成都芯创汇众科技有限公司 | 数字类IC、电子结构件 | 62.43 | 2021.3.17 | 履行完毕 |
| 9 | Exlar Corporation | Exlar电动缸 | 58.62 | 2021.3.26 | 履行完毕 |
| 10 | 广州盛中电子有限公司 | 电容电阻等 | 82.60 | 2021.3.31 | 履行完毕 |
| 伍尔特（天津）电子有限公司 | 电子元器件 | 55.89 | 2021.3.31 | 履行完毕 | |
| 11 | 成都辉烨科技有限公司 | 数字类IC、电器组、晶体管类等 | 114.44 | 2021.4.2 | 履行完毕 |
| 12 | 成都辉烨科技有限公司 | 数字类IC | 75.75 | 2021.5.7 | 履行完毕 |
| 13 | 成都辉烨科技有限公司 | 数字类IC | 73.22 | 2021.7.12 | 履行完毕 |
| 14 | 深圳市信利康供应链管理有限公司 | 数字类IC | 94.84 | 2021.9.6 | 履行完毕 |
| 15 | 富昌电子（上海）有限公司 | 数字类IC | 119.32 | 2021.3.17 | 正在履行 |
| 16 | 深圳海默科技有限公司 | 电子元器件 | 100.86 | 2021.3.18 | 正在履行 |
| 17 | 艾睿（中国）电子贸易有限公司 | 数字类IC | 228.92 | 2021.3.30 | 正在履行 |
| 18 | 成都兴众科电子技术有限公司 | 电子元器件 | 108.65 | 2021.4.9 | 正在履行 |
| 19 | 富昌电子（上海）有限公司 | 数字类IC | 114.82 | 2021.9.16 | 正在履行 |
| 20 | 伍尔特（天津）电子有限公司 | 电子元器件 | 82.90 | 2021.9.18 | 正在履行 |
| 21 | 上海旭申科技有限公司 | 电子元器件 | 122.46 | 2021.9.18 | 正在履行 |
| 22 | 艾睿（中国）电子贸易有限公司 | 数字类IC | 200.88 | 2021.12.30 | 正在履行 |
2、销售合同
结合公司整体采购情况，以单个合同金额不低于50万元为标准，报告期内
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| 注：其中，针对合同对应产品或服务已签收，但合同尚处于质保期范围的，视作合同已履行完毕。 3、其他重大合同 报告期内，公司及子公司不存在正在履行或已完成履行的其他重大合同。 | |||||||
四、关键资源要素
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| 技术沉淀，公司已掌握多项运动控制相关的核心技术，具体如下： | |||||||||
| 序号 | 技术名称 | 技术来源 | 技术特点 | 所处 阶段 | 对应专利 | 软件著作权 | 主要产品应用 | ||
| 1 | 摇篮式5轴点胶机机械标定非线性优化 | 自主研发 | 结合机器视觉实现工件坐标系与设备坐标系的任意转换，并在一定程度上弥补设备装配精度 | 批量生产 | 申请中 | - | T6系列点胶控制系统 | ||
| 2 | 面向轨迹的空间特征的5轴联动加速度智能优化 | 自主研发 | 提出了虚拟轴的概念，根据轨迹的空间特征，平滑空间5轴的速度和加速度曲线，通过虚拟轴驱动物理轴的运动实现对加工过程的速度规划 | 批量生产 | 申请中 | - | T6系列点胶控制系统 | ||
| 3 | 一种基于二维视觉图像高鲁棒性的高度测量技术 | 自主研发 | 结合2D工业相机和单束激光，通过光斑在相机视场中的像素变化测量工件表面高度；可以适应传统激光无法测试弱反射表面的应用； | 批量生产 | 申请中 | - | T6系列点胶控制系统 | ||
| 4 | 基于空间矢量位置比较输出的胶量控制技术 | 自主研发 | 喷射阀点胶模式下，通过矢量位置比较输出解决拐角堆胶问题方案 | 批量生产 | 申请中 | - | T6系列点胶控制系统 | ||
| 5 | 多阀同步异动控制技术 | 自主研发 | 用于同时加工2个及以上零件，各零件的位姿不一致，采用串联控制技术实现多工位同时加工，提高加工效率 | 批量生产 | 申请中 | - | T6系列点胶控制系统 | ||
| 6 | 高速运动中的飞拍、测高、点胶组合控制技术 | 自主研发 | 在设备高速运动中实现视觉定位、工件高度测量以及点胶，极大提高加工效率 | 批量生产 | 非专利技术 | - | T6系列点胶控制系统 | ||
| 7 | 基于工艺描述的柔性编程技 | 自主研发 | 提供专属UI，让使用者以工艺描述方式进行控制过程编程。可用于基本点 | 批量生产 | 非专利技术 | - | T6系列点胶控制系统 | ||
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| 术 | 胶工艺上添加胶阀清洗、自定义按钮、以及示教元素等 | ||||||
| 8 | 基于旋转点胶装置的视觉定位纠偏方法 | 自主研发 | 通过视觉误差识别技术，计算并自动补偿胶阀的安装误差，解决点胶过程中，胶头绕Z轴有旋转运动的场景 | 批量生产 | ZL201911059156.6（发明专利） | - | T6系列点胶控制系统 |
| 9 | 点胶涂胶设备圆弧过度轨迹速度规划方法 | 自主研发 | 解决接触式点胶模式下，连续圆弧拐弯时向心力对胶量变化的影响 | 批量生产 | ZL201310385688.5（发明专利） | - | T6系列点胶控制系统 |
| 10 | T形/S形速度规划算法 | 自主研发 | 分别实现了软、硬件两种规划算法，实现功能柔性化和高速运动需要。 | 批量生产 | ZL201210334913.8（发明专利）； ZL201410086886.6（发明专利） | 2017SR685648； 2021SR0618361 | 脉冲型通用运动控制器 |
| 11 | 轨迹运动前瞻处理技术 | 自主研发 | 实现了多种速度模式，通过虚拟轴控制和硬件同步，减小运动冲击，提高运动速度。 | 批量生产 | ZL201310739779.4（发明专利） | 2017SR685648； 2021SR0618361 | 脉冲型通用运动控制器 |
| 12 | 动态变速变位置技术 | 自主研发 | 实现了T形/S形速度衔接，减小了动态调速和调整位置的冲击，跳变的时间精度达到微妙级，可满足高速运动要求 | 批量生产 | - | 2021SR0618361； 2017SR699132 | 脉冲型通用运动控制器 |
| 13 | 掉电检测及断点保存技术 | 自主研发 | 控制器运行过程中检测电源电压，设计了可靠的异常判断方法，当波动量越限可触发CPU保存关键数据 | 批量生产 | - | 2021SR0618361； 2021SR0291568； 2021SR0291569 | 总线型通用运动控制器 |
| 14 | 多维运动位置比较输出控制技术 | 自主研发 | 实现单轴、矢量运动的位置比较输出控制；可以比较目标位置和实际位置 | 批量生产 | - | 2021SR0618361 | 脉冲型通用运动控制器 |
| 15 | 指令高速传输技术 | 自主研发 | 通过软件和硬件结合的实时控制技术，采用FPGA实现纳秒级硬实时，解决PC Windows | 批量生产 | - | 2021SR0618361 | T6系列点胶控制系统、总线型通 |
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| 环境实时性不足，实现轨迹数据的可靠衔接 | 用运动控制器 | ||||||
| 16 | EtherCAT总线通讯技术 | 自主研发 | 克服纯软件实现EtherCAT主协议栈对CPU性能和操作系统实时性的依赖，能实现微秒级抖动； | 批量生产 | ZL201821517030.X（实用新型）；ZL201821517021.0（实用新型）； ZL201821712188.2（实用新型）； ZL201921173132.9（实用新型） | 2021SR0291568； 2021SR0291569 | 总线型通用运动控制器 |
| 17 | 螺距补偿和反向间隙补偿技术 | 自主研发 | 根据初始化回零运动自动判别补偿位置和方向；误差过大报警提示 | 批量生产 | - | 2021SR0618361 | T6系列点胶控制系统、总线型通用运动控制器 |
| 18 | 滤波参数自适应调制技术 | 自主研发 | 自动根据负载大小调整滤波参数，使系统快速稳定，减小振动和噪声 | 批量生产 | - | 2018SR216081 | 伺服驱动器 |
| 19 | 磁链估计技术 | 自主研发 | 提升磁链估计值快速收敛速度且鲁棒性强。 | 批量生产 | - | 2018SR216081 | 伺服驱动器 |
| 20 | 振动抑制技术 | 自主研发 | 通过多组滤波器，并结合自适应滤波器，抑制设备运行过程中随机发生的共振点。 | 批量生产 | - | 2018SR216081 | 伺服驱动器 |
| 21 | 闭环参数自整定技术 | 自主研发 | 通过实时惯量自动辨识，快速计算出负载惯量，并自动设定增益值，保证平稳的转矩输出和动态特性。 | 批量生产 | ZL201610063580.8（发明专利） | 2018SR216081 | 伺服驱动器 |
2、核心技术产品收入占营业收入的比例
报告期内，公司依靠核心技术开展生产经营，核心技术产品包括点胶控制系统、通用运动控制器、驱动器等，上述产品收入占当期营业收入的比例情况如下：
单位：万元
| 2、核心技术产品收入占营业收入的比例 报告期内，公司依靠核心技术开展生产经营，核心技术产品包括点胶控制系统、通用运动控制器、驱动器等，上述产品收入占当期营业收入的比例情况如下： 单位：万元 | |||||
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | ||
| 核心技术产品收入 | 8,900.81 | 5,979.82 | 5,100.93 | ||
1-1-119
| 营业收入 | 10,251.30 | 7,363.94 | 6,112.84 |
| 占比 | 86.83% | 81.20% | 83.45% |
（二）业务资质、资格及认证证书
截至本招股说明书签署日，公司及子公司已经获取的经营许可和资质如下：
1、高新技术企业证书
| （三）特许经营权 报告期内，公司不存在涉及特许经营权的情况。 （四）主要固定资产 截至2021年12月31日，公司各项主要股东资产处于正常运行状态，可以满足公司生产经营活动的需要。 1、固定资产概况 截至2021年12月31日，公司固定资产情况如下： | ||||||||||
1-1-120
| 3、投资性房地产 截至2021年12月31日，公司投资性房地产情况如下： 单位：万元 | ||||||||||||||
| 项目 | 账面原值 | 累计摊销 | 账面价值 | |||||||||||
| 房屋及建筑物 | 406.33 | 18.81 | 387.52 | |||||||||||
| 合计 | 406.33 | 18.81 | 387.52 | |||||||||||
1-1-121
| （五）主要无形资产 1、商标 截至本招股说明书签署日，公司共拥有15项商标专用权，具体情况如下： | |||||||||||||||
| 序号 | 商标图 | 注册号 | 所有权人 | 国际分类 | 有效期 | ||||||||||
1-1-122
| 1 | 35993762 | 乐创技术 | 9类 科学仪器 | 2020-01-14至2030-01-13 | |
| 2 | 40176222 | 乐创技术 | 7类 机械设备 | 2020-07-28至2030-07-27 | |
| 3 | 35798317 | 乐创技术 | 7类 机械设备 | 2020-08-14至2030-08-13 | |
| 4 | 45238954 | 乐创技术 | 9类 科学仪器 | 2021-03-21至2031-03-20 | |
| 5 | 40816741 | 乐创技术 | 9类 科学仪器 | 2021-06-21至2031-06-20 | |
| 6 | 17642397 | 乐创技术 | 42类 设计研究 | 2016-09-28至2026-09-27 | |
| 7 | 17642544 | 乐创技术 | 37类 建筑修理 | 2016-09-28至2026-09-27 | |
| 8 | 17642205 | 乐创技术 | 7类 机械设备 | 2016-09-28至2026-09-27 | |
| 9 | 17642342 | 乐创技术 | 42类 设计研究 | 2016-09-28至2026-09-27 | |
| 10 | 17642158 | 乐创技术 | 9类 科学仪器 | 2016-12-07至2026-12-06 | |
| 11 | 17642277 | 乐创技术 | 40类 材料加工 | 2016-09-28至2026-09-27 | |
| 12 | 17642500 | 乐创技术 | 37类 建筑修理 | 2016-09-28至2026-09-27 | |
| 13 | 17642562 | 乐创技术 | 40类 材料加工 | 2016-09-28至2026-09-27 | |
| 14 | 15192688 | 乐创技术 | 9类 科学仪器 | 2015-10-07至2025-10-06 | |
| 15 | 4766075 | 乐创技术 | 7类 机械设备 | 2018-05-28至2028-05-27 |
2、专利权
截至本招股说明书签署日，公司及控股子公司拥有69项专利权，具体情况如下：
| 2、专利权 截至本招股说明书签署日，公司及控股子公司拥有69项专利权，具体情况如下： | |||||||||
| 序号 | 专利名称 | 专利权人 | 专利类型 | 专利号 | 申请日期 | 有效期 | 取得方式 | ||
| 1 | 铝型材围字机的软件系统运行方法及实现该方法的系统 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201210291829.2 | 2012.08.16 | 20年 | 原始取得 | ||
| 2 | 基于微型神经网络的步进电机PID参数自匹配方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201210307712.9 | 2012.08.28 | 20年 | 原始取得 | ||
| 3 | 用于数控设备控制系统的S形加减速控制的速度规划方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201210334913.8 | 2012.09.12 | 20年 | 原始取得 | ||
| 4 | 点胶、涂胶设备圆弧过渡轨迹速度规划方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201310385688.5 | 2013.08.30 | 20年 | 原始取得 | ||
| 5 | 一种带有自检功能的运动 | 乐创 | 发明 | ZL20131065 | 2013. | 20年 | 原始 | ||
1-1-123
| 控制卡及检测方法 | 技术 | 专利 | 8918.0 | 12.09 | 取得 | ||
| 6 | 应用于龙门机构的伺服同步控制方法及系统 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201310685159.7 | 2013.12.16 | 20年 | 原始取得 |
| 7 | 一种切割方法及设备 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201310739039.0 | 2013.12.30 | 20年 | 原始取得 |
| 8 | 一种轨迹的运动控制方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201310739779.4 | 2013.12.30 | 20年 | 原始取得 |
| 9 | 一种速度规划方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201410086886.6 | 2014.03.11 | 20年 | 原始取得 |
| 10 | 一种电机驱动器防护电路及防护方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201410402063.X | 2014.08.15 | 20年 | 原始取得 |
| 11 | 一种激光飞行打标硬件补偿方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201410457171.7 | 2014.09.10 | 20年 | 原始取得 |
| 12 | 一种直角坐标设备的旋转轴控制算法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201410505448.9 | 2014.09.26 | 20年 | 原始取得 |
| 13 | 速度控制算法及新型脉冲控制算法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201410501119.7 | 2014.09.26 | 20年 | 原始取得 |
| 14 | 基于PCIe的轨迹侦测比较的方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201410502309.0 | 2014.09.26 | 20年 | 原始取得 |
| 15 | 运动控制器远程控制方法、故障诊断方法及远程控制系统 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201410612744.9 | 2014.11.04 | 20年 | 原始取得 |
| 16 | 一种检测范围自适应的模拟量检测电路及检测方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201510383310.0 | 2015.07.02 | 20年 | 原始取得 |
| 17 | 交流伺服系统的ST测试系统及方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201610063580.8 | 2016.01.29 | 20年 | 原始取得 |
| 18 | 一种示教方法及装置 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201610972909.2 | 2016.10.31 | 20年 | 原始取得 |
| 19 | 一种示教轨迹选中方法及装置 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201610973223.5 | 2016.10.31 | 20年 | 原始取得 |
| 20 | 一种捕捉目标示教点的方法及系统 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201710754502.7 | 2017.08.29 | 20年 | 原始取得 |
| 21 | 一种多任务示教控制方法及系统 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201710754499.9 | 2017.08.29 | 20年 | 原始取得 |
| 22 | 一种设备控制系统的分期解密方法及系统 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201710771328.7 | 2017.08.31 | 20年 | 原始取得 |
| 23 | 一种基于旋转点胶装置的视觉定位纠偏方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201911059156.6 | 2019.11.01 | 20年 | 原始取得 |
| 24 | 一种插件机电子元件定位监控方法、系统及装置 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL202010753193.3 | 2020.07.30 | 20年 | 原始取得 |
| 25 | 一种基于实时以太网的多点位置比较系统及方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL202010739074.2 | 2020.7.28 | 20年 | 原始取得 |
| 26 | 微机结合数控滴塑机自动滴塑的方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL200810203266.0 | 2008.11.25 | 20年 | 受让取得 |
| 27 | 一种滴塑机全自动针头补偿处理方法 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL200910197223.0 | 2009.10.15 | 20年 | 受让取得 |
| 28 | 一种用于点胶机器的联机示教处理系统 | 乐创技术 | 发明专利 | ZL201110079923.7 | 2011.03.31 | 20年 | 受让取得 |
| 29 | 高速高精度数控雕刻机运 | 乐创 | 实用 | ZL201220325330.4 | 2012.07.06 | 10年 | 原始 |
1-1-124
| 动控制器 | 技术 | 新型 | 取得 | ||||
| 30 | 外部接口密封装置 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201220347850.5 | 2012.07.18 | 10年 | 原始取得 |
| 31 | 用于气动打标机的一体化控制系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201220406252.0 | 2012.08.16 | 10年 | 原始取得 |
| 32 | 无线步进电机的驱动器 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201220406377.3 | 2012.08.16 | 10年 | 原始取得 |
| 33 | 一种运动控制卡 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201320802494.6 | 2013.12.09 | 10年 | 原始取得 |
| 34 | 一种可自动调节滴塑高度的滴塑机 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201420414440.7 | 2014.07.25 | 10年 | 原始取得 |
| 35 | 一种基于金属自感的可调高激光机 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201420414459.1 | 2014.07.25 | 10年 | 原始取得 |
| 36 | 一种应用于激光机内部控制部分电源的防护结构 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201420496455.2 | 2014.09.01 | 10年 | 原始取得 |
| 37 | 一种基于开路带感性负载的输出口保护电路 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201420507700.5 | 2014.09.04 | 10年 | 原始取得 |
| 38 | 新型运动控制器生产检测系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201420651650.8 | 2014.11.04 | 10年 | 原始取得 |
| 39 | 应用于激光控制卡的高可靠性的新型激光口隔离电路 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201520174079.X | 2015.03.26 | 10年 | 原始取得 |
| 40 | 模块化全功能自动检测系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201520397156.8 | 2015.06.10 | 10年 | 原始取得 |
| 41 | 一种基于通用A/D检测范围自适应的模拟量检测装置 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201520423703.5 | 2015.06.18 | 10年 | 原始取得 |
| 42 | 基于运动控制卡多路大电流输出驱动电路的地隔离系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201520608510.7 | 2015.08.13 | 10年 | 原始取得 |
| 43 | 一种基于wifi无线通讯的运动控制卡 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201520625725.X | 2015.08.19 | 10年 | 原始取得 |
| 44 | 交流伺服驱动器控制指令模拟系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201620093177.5 | 2016.01.29 | 10年 | 原始取得 |
| 45 | 一种基于STM32的单轴运动控制器 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201620109067.3 | 2016.02.03 | 10年 | 原始取得 |
| 46 | 一种交流伺服系统性能测试系统机械结构 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201620646831.0 | 2016.06.27 | 10年 | 原始取得 |
| 47 | 一种交流伺服系统性能演示系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201621145710.4 | 2016.10.21 | 10年 | 原始取得 |
| 48 | 一种基于电机负载率的伺服散热系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201721019092.3 | 2017.08.15 | 10年 | 原始取得 |
| 49 | 一种基于电容隔离技术的控制器通用输出电路 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201821530753.3 | 2018.09.17 | 10年 | 原始取得 |
| 50 | 一种基于PID的实时双轴驱动控制器 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201821515813.4 | 2018.09.17 | 10年 | 原始取得 |
| 51 | 一种用于以太网的集成型网络接口的抗干扰电路 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201821517030.X | 2018.09.17 | 10年 | 原始取得 |
| 52 | 一种基于电容隔离技术的 | 乐创 | 实用 | ZL201821517036.7 | 2018.09.17 | 10年 | 原始 |
1-1-125
| 控制器通用输入电路 | 技术 | 新型 | 取得 | ||||
| 53 | 一种用于以太网的非集成型网络接口的抗干扰电路 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201821517021.0 | 2018.09.17 | 10年 | 原始取得 |
| 54 | 一种基于通用核心板的EtherCAT系列模块 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201821712188.2 | 2018.10.22 | 10年 | 原始取得 |
| 55 | 丝杆直联电机同轴度切换机构 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201921066320.1 | 2019.07.09 | 10年 | 原始取得 |
| 56 | 时分复用多轴运动控制结构 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201921066319.9 | 2019.07.09 | 10年 | 原始取得 |
| 57 | 兼具主线控制和独立控制的EtherCAT控制结构 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201921173132.9 | 2019.07.24 | 10年 | 原始取得 |
| 58 | 一种USB2.0转多通道串口输出装置 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL201921480255.7 | 2019.09.06 | 10年 | 原始取得 |
| 59 | 一种基于FPGA的脉冲信号采集系统 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL202120278565.1 | 2021.02.01 | 10年 | 原始取得 |
| 60 | 一种双路压电陶瓷喷射阀控制器 | 乐创技术 | 实用新型 | ZL202122682209.9 | 2021.11.4 | 10年 | 原始取得 |
| 61 | 机械雕刻机控制器 | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201230251630.8 | 2012.06.15 | 15年 | 原始取得 |
| 62 | 激光雕刻切割机控制器人机交互设备 | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201230320743.9 | 2012.07.17 | 15年 | 原始取得 |
| 63 | 模块化网络控制器 | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201430047266.2 | 2014.03.11 | 15年 | 原始取得 |
| 64 | 交流伺服驱动器（A1系列） | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201530127772.7 | 2015.05.05 | 15年 | 原始取得 |
| 65 | 机器人示教盒 | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201530362999.X | 2015.09.18 | 15年 | 原始取得 |
| 66 | 网络化独立运动控制器 | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201530363030.4 | 2015.09.18 | 15年 | 原始取得 |
| 67 | EtherCAT通用控制器（主站i5-1213） | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201930189567.1 | 2019.04.23 | 15年 | 原始取得 |
| 68 | EtherCAT通用控制器（从站E28H1） | 乐创技术 | 外观设计 | ZL201930189177.4 | 2019.04.23 | 15年 | 原始取得 |
| 69 | 工业互联网通用控制器（从站B型） | 乐创技术 | 外观设计 | ZL202130569070.X | 2021.8.30 | 15年 | 原始取得 |
3、计算机软件著作权
截至本招股说明书签署日，公司拥有37项计算机软件著作权情况，具体情况如下：
| 3、计算机软件著作权 截至本招股说明书签署日，公司拥有37项计算机软件著作权情况，具体情况如下： | ||||||
| 序号 | 软件名称 | 登记号 | 取得方式 | 登记日期 | ||
| 1 | MPC08通用运动控制器系统V1.0 | 2009SR03537 | 原始取得 | 2009.01.15 | ||
| 2 | MPC6515激光雕刻切割控制器V4.1.0.0 | 2008SR06533 | 原始取得 | 2008.04.07 | ||
| 3 | MPC2810通用运动控制器系统V1.0 | 2009SR03539 | 原始取得 | 2009.01.15 | ||
| 4 | MPC6535激光雕刻切割嵌入式软件V1.0 | 2011SR092941 | 原始取得 | 2011.12.09 | ||
| 5 | MPC6610雕刻切割机嵌入式应用 | 2011SR088775 | 原始取得 | 2011.11.30 | ||
1-1-126
| 软件V1.0.0.0 | ||||
| 6 | 基于虚拟打印机的激光切割雕刻系统V1.0 | 2011SR074531 | 原始取得 | 2011.10.18 |
| 7 | 点胶运动控制系统V1.0 | 2011SR074734 | 原始取得 | 2011.10.19 |
| 8 | MPC03激光雕刻切割嵌入式软件V4.0.0.0 | 2013SR000120 | 原始取得 | 2013.01.04 |
| 9 | LT7310气动打标机应用软件V1.0 | 2011SR074532 | 原始取得 | 2011.10.18 |
| 10 | MPC7420运动控制器软件V1.0 | 2011SR079625 | 原始取得 | 2011.11.03 |
| 11 | MPC6567点胶滴塑驱动软件V1.0 | 2014SR203496 | 原始取得 | 2014.12.20 |
| 12 | MPC6585激光雕刻控制器软件V1.0 | 2014SR200186 | 原始取得 | 2014.12.18 |
| 13 | MPC6595激光雕刻控制器软件V1.0 | 2014SR199439 | 原始取得 | 2014.12.18 |
| 14 | A1系列交流伺服驱动器软件V1.0 | 2015SR164327 | 原始取得 | 2015.08.24 |
| 15 | LsTuningKit软件V1.0 | 2015SR164236 | 原始取得 | 2015.08.24 |
| 16 | MC7762-ARM1点胶滴塑应用软件V1.0 | 2015SR241174 | 原始取得 | 2015.12.03 |
| 17 | MC7762-ARM2点胶滴塑驱动软件V1.0 | 2016SR164975 | 原始取得 | 2016.07.01 |
| 18 | 连接控制系统V1.0 | 2016SR112241 | 原始取得 | 2016.05.20 |
| 19 | 伺服驱动器加电检测软件V1.0 | 2016SR135786 | 原始取得 | 2016.06.07 |
| 20 | 伺服驱动器参数校对软件V1.0 | 2016SR216342 | 原始取得 | 2016.08.12 |
| 21 | 乐创MPC-GS通用运动控制器嵌入式系统软件V1.0 | 2017SR685648 | 原始取得 | 2017.12.13 |
| 22 | 乐创MPC-LS激光雕刻切割嵌入式系统软件V1.0 | 2017SR699132 | 原始取得 | 2017.12.18 |
| 23 | 乐创A1系列交流伺服驱动器软件（嵌入式）V1.0 | 2018SR216081 | 原始取得 | 2018.03.29 |
| 24 | 乐创EtherCAT总线从站软件（嵌入式）V1.1.0 | 2019SR0962162 | 原始取得 | 2019.09.17 |
| 25 | 乐创EtherCAT总线主站运动控制系统软件（嵌入式）V1.2.0 | 2019SR0985444 | 原始取得 | 2019.09.24 |
| 26 | 乐创T6点胶控制系统软件（嵌入式）V21.00.02.36 | 2019SR0962171 | 原始取得 | 2019.09.17 |
| 27 | 乐创RTEX总线主站运动控制系统软件（嵌入式）V1.51 | 2019SR1072980 | 原始取得 | 2019.10.23 |
| 28 | 乐创RTEX总线从站软件（嵌入式）V1.0 | 2019SR1073076 | 原始取得 | 2019.10.23 |
| 29 | 激光切割排版软件V1.0 | 2020SR0154389 | 原始取得 | 2020.02.20 |
| 30 | LsTuningKit软件V3.0.0 | 2020SR1242808 | 原始取得 | 2020.10.23 |
| 31 | 乐创i5通信固件库软件V1.0.0.0 | 2021SR0291569 | 原始取得 | 2021.02.24 |
| 32 | 乐创i5运动控制系统V2.0.0.0 | 2021SR0291568 | 原始取得 | 2021.02.24 |
| 33 | 乐创T6点胶控制系统软件（嵌入式）V21.00.03.38 | 2021SR0618359 | 原始取得 | 2021.04.28 |
| 34 | 乐创MPC-GS通用运动控制器嵌入式系统软件V2.0 | 2021SR0618361 | 原始取得 | 2021.04.28 |
1-1-127
| 35 | 乐创i6运动控制应用服务平台V1.0 | 2022SR0191822 | 原始取得 | 2022.01.29 |
| 36 | 乐创i6 Assistant软件V1.0 | 2022SR0191824 | 原始取得 | 2022.01.29 |
| 37 | 乐创i6-1112运动控制核心系统V1.0 | 2022SR0191823 | 原始取得 | 2022.01.29 |
4、域名
截至本招股说明书签署日，公司拥有3个域名，具体情况如下：
| 截止2021年12月31日，公司员工年龄构成如下： | ||||||||||||||||
| 类别 | 人数（人） | 比例 | ||||||||||||||
| 30岁及以下 | 50 | 37.59% | ||||||||||||||
| 31-40岁（含） | 59 | 44.36% | ||||||||||||||
| 41-50岁（含） | 18 | 13.53% | ||||||||||||||
| 50岁及以上 | 6 | 4.51% | ||||||||||||||
| 总计 | 133 | 100.00% | ||||||||||||||
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| 报告期内，公司存在少量员工未缴纳社会保险费和住房公积金情形，主要原因系：（1）部分人员为退休返聘人员；（2）新入职员工未及时办理相关缴纳手续；（3）部分人员自愿主动放弃缴纳住房公积金；（4）存在因员工个人购房需求，而在其他单位参保、缴纳公积金的情况。 公司已在北京、苏州、东莞分别成立分公司，由分公司在当地开设社会保险费和住房公积金账户，同时通过新开立账户为员工缴纳社会保险费和住房公积金。 报告期内，公司未受到劳动行政部门行政处罚。成都市人力资源和社会保障局已出具证明，确认报告期内公司及子公司不存在因违反劳动法律法规而被行政处罚的情形。 发行人控股股东、实际控制人赵钧已出具承诺：“在作为乐创技术控股股东/实际控制人和不担任控股股东/实际控制人后的任何期间内，若根据有关部门 | ||||||||||||||||
1-1-129
| 苏爱林，男，1968年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为51322119680812****，毕业于四川大学计算机辅助设计与制造专业，博士研究生学历，现任公司技术总监。2001年6月至2003年7月，任托普数控有限责任公司副总经理；2003年7月至2007年7月，任成都欣力鼎科技有限责任公司总经理； 2007年7月至2010年4月，任南京仁和数控技术有限责任公司总工程师；2010年4月至今，历任乐创技术高级研发工程师、产品经理、技术总监。 周莹，男，1977年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为51078119770428****，毕业于电子科技大学电子工程专业，本科学历，现任公司研发部经理。1999年7月至2003年3月，任成都天奥实业有限公司研发工程师；2003年3月至2007年3月，历任成都德邦电子有限公司研发工程师、总经理助理；2007年4月至2010年4月，任成都科泰成电子有限公司研发主管； | ||||||
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| 2010年4月至今，历任乐创技术驱动事业部研发工程师、研发硬件部主管、研发硬件部经理、研发部副经理、基础研发部经理。 周维，男，1981年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为51362119810826****，毕业于四川大学机械设计制造及其自动化专业，硕士研究生学历，现任公司点胶产品部经理。2005年9月至今，历任乐创技术软件工程师、点胶产品部经理。 邹爽，男，1984年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为51382219840422****，毕业于北京邮电大学电子科学与技术专业，本科学历，现任公司基础研发部研发主管。2007年7月至2009年7月，任广州矽金塔电子有限公司硬件部电子工程师；2009年7月至2010年7月，任深圳晓龙贸易有限公司FAE部门现场应用工程师；2010年7月至2012年2月，任深圳法雷奥汽车内部控制有限公司硬件部电子工程师；2012年7月至今，历任乐创技术研发部硬件工程师、基础研发部研发主管。 夏光明，男，1985年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码51370119850610****，毕业于四川大学机械设计制造及其自动化专业，硕士研究生学历，现任公司点胶产品部研发主管。2011年7月至今，历任乐创技术软件工程师、点胶产品部研发主管。 韦伟，男，1987年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为42102319870627****，毕业于武汉理工大学测控技术与仪器专业，本科学历，现任公司点胶产品部研发主管。2010年6月至2012年3月，任武汉701所测试工程师；2012年5月至今，历任乐创技术测试工程师、点胶产品部研发主管。 （七）研发项目情况 1、正在从事的研发项目 截至本招股说明书签署日，公司正在从事的研发项目情况如下： | ||||||
| 项目名称 | 项目背景 | 主要研发内容 | 研发阶段 | 应用前景 | ||
| 基于ARM架构的交流伺服驱动器 | 应对伺服驱动器产品芯片供应风险，提升产品性能并拓宽伺服驱动 | 在新的平台架构下完成，脉冲型/总线型/全闭环型及直线电机型多款产品。实现对原有B1S/B1E系列伺服驱动器的硬件升级、软件兼容性改进及控制性能 | 设计阶段 | 提升伺服驱动器在电子制造设备中的应用适应度，与T6系列多轴联动精密点胶控制系统组合构成性能更强 | ||
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| 器产品系列 | 的提升。 | 的应用方案 | ||
| 基于国产FPGA的P1系列运动控制卡 | 应对美国XILINX公司的芯片供应风险，并进一步拓宽产品系列 | 测试并选用两家国产FPGA方案。完成单卡4轴/8轴步进或伺服电机控制卡产品开发及1款I/O扩展卡。实现多种控制卡的混合使用，最大控制轴数到32轴。提供统一的运动控制函数库并保持对过去产品的兼容性；优化多轴点位控制应用产品性能；优化产品兼容性； | 开发阶段 | 实现P1系列通用运动控制器成本及供货的可控性，提升在多轴点位应用场景下的系统配置灵活性 |
| 基于国产ARM+FPGA的T6系列点胶专用运动控制器 | 对标XILINX的SOC方案，设计基于全国产ARM/FPGA芯片和开源操作系统的控制器，实现T6系列点胶专用运动控制器的所有功能、性能指标； 设计并开发点胶自动化设备应用需要的全套PC端二次开发接口软件包； 优化系统内各软件模块化，提升产品二次开发利用的灵活性； | 设计阶段 | 实现T6系列点胶控制系统产品成本及供货的可控性，提升T6系列点胶专用运动控制器的二次开发利用的灵活性 | |
| 基于国产ARM的A3系列点胶专用运动控制器 | 应对产品中进口ARM芯片供应风险 | 测试两家国产ARM芯片方案，通过软件移植实现A3系列点胶控制系统原有的产品性能指标 | 验证阶段 | 实现A3系列产品硬件成本及供货的可控性及可持续性 |
| 精密多轴联动点胶系统之3D工件离线编程系统 | 结合终端电子产品加工工艺发展需要，提升T6系列点胶控制系统产品力 | 对JetMove软件升级，实现用户利用2D/3D相机对五轴联动点胶机机构的自动标定功能，优化用户对点胶加工零件三维建模的精度及效率，及工艺编程过程模拟仿真，进一步提升复杂工件离线编程效率 | 测试阶段 | 有利于公司进一步提升在多轴联动精密点胶细分中的技术 |
| T6系列视觉自动线多工位点胶控制系统 | 开发一套基于自动化生产线场景下的多工位柔性点胶工作站的点胶控制的服务器软件。实现自动线多工位坐标系自适应管理算法，多工位点胶加工路径自动规划算法（含防撞保护）。实现多工位点胶加工过程管理的集中式调度与分布式控制。 | 测试阶段 | ||
| PCI-E总线高性能EtherCAT运动控制卡 | 为公司通用运动控制器产品进入半导体封测应 | 开发一款PCI-E总线的EtherCAT运动控制卡，利用PCI-E数据传输速度高的优势，提升i6系列 | 开发阶段 | 项目成果主要用于高速高精点位运动控制应用场合，适应半导体封装测试 |
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| 用领域的提前储备，亦作为公司下一代智能化点胶控制系统的平台工具 | EtherCAT运动控制卡的产品性能（通讯周期≤500us），优化协议栈的性能指标和兼容性。 | 设备的国产化进程。 | |
面向高速龙门双驱控制的EtherCAT智能从站
| 面向高速龙门双驱控制的EtherCAT智能从站 | 优化i6系列运动控制卡用户二次开发包软件及E5系列智能从站的嵌入式软件，集成位置同步输出功能，与公司i6系列EtherCAT总线主站组合，实现龙门双驱设备中双Y轴运动同步控制的闭环控制。具备两种主从运动同步模式（交叉耦合和差分耦合）。 | 开发阶段 |
2、合作研发的情况
报告期内，公司通过承担四川省重大科技项目课题或委托技术开发的形式，与四川大学、电子科技大学等知名高校和企业开展联合研究。公司承担四川省重大科技专项课题的具体合作情况如下：
| 报告期内，公司与四川大学的委托技术开发的具体合作情况如下： | |||||||||||||
| 项目 名称 | 受托方 | 研究开发经费 | 研究目标 | 签订时间 | 有效期限 | 研发成果归属 | |||||||
| 点胶机及其控制系统开发与性能试验研究 | 四川大学 | 120万元 | 研究甲方点胶机的结构特点及其性能、控制器功能及其性能等关键技术及指标，运用先进的手段仿真、试验点胶机的结构性能与运动性能，提出结构优化的技术解决方案和技术支持，以提高点胶机工作效率和精度 | 2020.4.25 | 2020.5.1-2023.4.30 | 归乐创技术所有 | |||||||
| 面向实时以太网的智 | 四川大学 | 120万元 | 面向机器自动化控制领域，研究实时以太网环境下控制器的体系结构和智 | 2020.4.15 | 2020.4.15-2022.12.31 | ||||||||
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| 能运动控制技术研究和控制器开发 | 能控制算法，建立PC-based控制器技术解决方案并为甲方产品开发提供技术支持 | ||||
| 点胶机关键技术研究 | 四川大学 | 25万元 | 研究甲方点胶机控制器所应用的点胶机中运动控制、胶水控制、工艺流程等关键技术及指标，提供典型应用的技术解决方案和技术支持，以提高点胶机工作效率和精度 | 2019.4.15 | 2019.5.1-2020.5.1 |
3、研发投入情况
报告期内，公司研发投入金额及占营业收入的比重情况如下：
单位：万元
| 报告期内，公司高度重视技术研发，持续保持研发项目资金和人力资源的投入，不断增强公司核心竞争力。 公司研发费用的具体组成，详见本招股说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、盈利情况分析”之“（四）主要费用情况分析”之“3. 研发费用分析”部分。 | |||||
五、境外经营情况
报告期内，公司不存在境外生产经营的情况。
六、业务活动合规情况
报告期内，发行人正常开展经营活动，不存在影响公司经营的重大违法违规行为。公司报告期内的违法违规情况参见本招股说明书“第六节公司治理/
四、违法违规情况。”。
七、其他事项
截至本招股说明书签署日，发行人业务活动中不存在除以上事项外的其他事项情形。
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第六节 公司治理
一、公司治理概况
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公司监事会由3名监事组成，设主席1人，自报告期初截至本招股说明书签署日，公司共计召开12次监事会会议。公司监事会的召开、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的要求规范运作，严格按照相关规定对公司财务预决算、利润分配等事项进行表决并作出了有效决议，相关决议内容合法、有效。
（四）独立董事建立健全及运行情况
公司董事会设3名独立董事，达到董事会总人数的三分之一，其中康长金为会计专业人士，公司独立董事设置符合相关法律法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定。
独立董事自受聘以来，严格按照《公司法》和《独立董事工作制度》认真勤勉地履行义务、行使权利，积极参与公司的战略选择和重大经营决策，维护了全体股东的利益。
截至本招股说明书签署日，未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
（五）董事会秘书制度建立健全及运行情况
公司设董事会秘书1名，由董事会聘任或解聘。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书自受聘以来，严格按照《公司章程》等相关规定筹备董事会和股东大会，确保了董事会和股东大会顺利召开，及时向股东和董事报告公司有关信息，积极履行了其职责。
综上，公司建立健全了由公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的符合上市要求的公司治理结构，各方切实履行各自职责，相互协调，为公司经营提供了制度保障。
二、特别表决权
截至本招股说明书签署之日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。
三、内部控制情况
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公司按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）及《企业内部控制评价指引》等相关规定，并结合公司实际情况，建立健全了公司内部控制制度。公司股东大会、董事会及监事会权责明晰、工作程序明确，公司治理结构不断完善。公司现有的内部控制制度已覆盖公司对外经营和对内运营的各个方面，在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制：涵盖了财务预算、生产计划、物资采购、产品销售、对外投资等生产经营活动，能够预防、及时发现并纠正生产经营中出现的错误和舞弊行为，执行状况良好，保证了会计信息的真实性、准确性和及时性，并通过运行证明了内部控制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。因此，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系等相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。为了应对未来公司内外部环境和经营业务情况的变化，本公司也将根据实际经营状况完善健全内部控制制度，保障公司高效发展。
（二）注册会计师对公司内部控制的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了评价，并于2022年6月2日出具了《内部控制鉴证报告》（XYZH/2022CDAA90422），认为：“乐创技术按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2021年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。”
四、违法违规情况
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司提交了书面承诺并进行了公告。经发行人第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议审议通过，并经发行人2021年年度股东大会审议通过，相关个人卡代收代付款项已调整入账，相关年度报告已进行更正并公告。发行人会计师于2022年4月15日出具了《关于成都乐创自动化技术股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审核报告》，发行人于2022年4月15日在全国股转系统信息披露平台发布了《成都乐创自动化技术股份有限公司前期会计差错更正公告》。
发行人已对上述内控不规范事项进行了整改，上述邓婷婷的个人卡已注销，发行人会计师已出具的《内部控制鉴证报告》，认为公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2021年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
综上，发行人已对上述不规范事项进行了整改，上述要求提交书面承诺的自律监管措施非行政处罚，且公司及相关主体已作出承诺，公司已按要求向全国股转公司提交了书面承诺并进行了公告，保荐机构认为，该事项不会对本次发行上市造成实质性障碍。
五、资金占用及资产转移等情况
公司目前已建立了严格的资金管理制度。报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款或者其他方式占用本公司资金或资产的情况，控股股东、实际控制人及其控制的其他企业转移公司固定资产、无形资产等资产的情况，公司也不存在为公司的控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业提供担保的情况。
公司已制定《募集资金管理办法》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》，上述制度将加强和规范公司的资金、关联交易及对外担保事项的管理，有效防范控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金、转移公司资产或为其提供担保的情形，有效保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益。
六、同业竞争情况
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（一）同业竞争情况
截至本招股说明书签署日，除公司及下属子公司外，公司控股股东、实际控制人赵钧控制的其他企业为天健投资与地坤投资，天健投资与地坤投资均为公司员工持股平台，不存在与公司同业竞争的情况。
（二）避免同业竞争的承诺及其履行情况
1、关于避免同业竞争承诺的履行情况
公司控股股东、实际控制人赵钧2013年10月23日出具了《关于避免同业竞争的承诺》，承诺：“1.截至本承诺函出具之日，本人或本人控股或实际控制的公司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与乐创股份主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与成都乐创产品相同或相似的产品。2.若成都乐创认为本人或本人控股或实际控制的公司从事了对成都乐创业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止该等业务。若成都乐创提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程序将该等业务优先转让或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务优先转让给成都乐创。3.如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获得任何与成都乐创产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知成都乐创并尽力促成该等业务机会按照成都乐创能够接受的合理条款和条件首先提供给成都乐创。4.本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响成都乐创正常经营的行为。5.如因本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致成都乐创遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿，以避免成都乐创遭受损失。”
报告期内，公司控股股东、实际控制人赵钧严格履行了相关承诺，未有任何违背承诺事项。
2、就本次公开发行出具关于避免同业竞争承诺
就本次股票发行，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员均出具了《关于避免同业竞争的承诺》，详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”。
七、关联方、关联关系和关联交易情况
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| 2、其他关联自然人 截止本招股说明书签署日，公司其他关联自然人情况如下： | ||||||
| 序号 | 姓名 | 关联关系 | ||||
| 1 | 赵钧 | 董事长 | ||||
| 2 | 安志琨 | 董事、总经理 | ||||
| 3 | 孔慧勇 | 董事 | ||||
| 4 | 张小渊 | 董事 | ||||
| 5 | 王健 | 董事 | ||||
| 6 | 黄华平 | 董事 | ||||
| 7 | 康长金 | 独立董事 | ||||
| 8 | 毛超 | 独立董事 | ||||
| 9 | 蒋金晗 | 独立董事 | ||||
| 10 | 邓婷婷 | 监事会主席 | ||||
| 11 | 王慧东 | 监事 | ||||
| 12 | 佘洁 | 监事 | ||||
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| 13 | 李世杰 | 财务总监、董事会秘书 |
| 14 | 邓凯 | 原董事，于2021年5月17日辞任 |
| 15 | 李扬福 | 原副总经理，于2020年5月17日辞任 |
| 16 | 刘阳 | 原董事，于2020年4月8日辞任 |
| 17 | 张明星 | 原董事，于2022年6月7日辞任 |
| 18 | 高山 | 报告期内，曾持有公司5.54%股权 |
| 19 | 前述公司关联自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。 | |
3、其他关联企业
截止本招股说明书签署日，公司其他关联企业情况如下：
| 3、其他关联企业 截止本招股说明书签署日，公司其他关联企业情况如下： | ||||
| 序号 | 公司名称 | 关联关系 | ||
| 1 | 北京卓易智慧科技服务有限责任公司 | 公司董事王健持股65%，并担任经理、执行董事的公司 | ||
| 2 | 艾迈云创（北京）科技有限公司 | 公司董事王健持股55%，并担任经理、执行董事的公司 | ||
| 3 | 北京易能立方科技有限公司 | 公司董事王健持股65%，担任总经理、执行董事的公司 | ||
| 4 | 北京智慧工坊科技孵化器有限责任公司 | 公司董事王健担任执行董事并实际控制的公司 | ||
| 5 | 思缕大纤维科技发展（上海）有限公司 | 公司董事王健担任执行董事的公司 | ||
| 6 | 清能德创电气技术（北京）有限公司 | 公司董事王健担任副董事长的公司 | ||
| 7 | 健松智能技术（嘉兴）有限公司 | 公司董事王健担任董事的公司 | ||
| 8 | 国智清创雄安机器人研究有限公司 | 公司董事王健担任董事的公司 | ||
| 9 | 北京金蝉科技有限公司 | 公司董事王健担任董事的公司 | ||
| 10 | 上海毕格发博纤维科技合伙企业（有限合伙） | 公司董事王健实际控制的企业 | ||
| 11 | 北京卓易智汇投资管理企业（有限合伙）（于2021年11月注销） | 公司董事王健直接持股10.00%并担任执行事务合伙人的企业 | ||
| 12 | 北京恒润创新科技有限公司 | 公司董事王健之妹之配偶龚万辉直接持股90%并任执行董事的公司 | ||
| 13 | 北京恒上三和科技有限公司 | 公司董事王健之妹之配偶龚万辉直接持股90%的公司 | ||
| 14 | 北京辉月佳华科技有限公司 | 公司董事王健之妹之配偶龚万辉直接持股70%的公司 | ||
| 15 | 上海葳禾网络科技有限公司 | 公司董事王健之弟王大勇任执行董事兼在总经理并直接持股51%的公司 | ||
| 16 | 宁波楷融企业管理咨询有限公司 | 公司原董事邓凯直接持股80.39%并担任执行董事的公司 | ||
| 17 | 北京深远世宁科技有限公司 | 公司原董事邓凯担任董事的公司 | ||
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| 18 | 上海盈风投资有限公司 | 公司原董事邓凯担任董事的公司 |
| 19 | 中盈优创资讯科技有限公司 | 公司原董事邓凯担任董事的公司 |
| 20 | 杭州兰特普光电子技术有限公司 | 公司原董事邓凯担任董事的公司 |
| 21 | 宁波浙铝企业管理咨询有限公司 | 公司原董事邓凯担任董事、经理的公司 |
| 22 | 浙江臻镭科技股份有限公司 | 公司原董事邓凯担任董事的公司 |
| 23 | 溱者（上海）智能科技有限公司 | 公司董事张明星担任董事的公司 |
| 24 | 万敬新材料（上海）有限公司 | 公司董事张明星担任董事的公司 |
| 25 | 苏州汇成芯通物联网科技有限公司 | 公司董事张明星曾担任董事的公司，已于2021年12月离任 |
| 26 | 成都杰富投资咨询有限公司 | 公司持股5%以上股东张春雷之女配偶的父亲范杰任执行董事兼总经理并直接持股51%的公司 |
| 27 | 四川嘉炜祺建筑劳务有限公司 | 公司董事张小渊之妹张小润直接持股90%的公司 |
| 28 | 深圳市番羽科技有限公司 | 公司监事佘洁之兄佘志任执行董事兼总经理并直接持股99%的公司 |
| 29 | 深圳市汇达通国际物流有限公司 | 公司监事佘洁之兄佘志任执行董事兼总经理并直接持股100%的公司 |
| 30 | 深圳市商速航供应链有限公司 | 公司监事佘洁之兄佘立任执行董事兼总经理并直接持股99%的公司 |
| 31 | 四川同济会计师事务所有限公司 | 公司独立董事康长金持股86.63%并任主任会计师的公司 |
| 32 | 成都爱思青年公益发展中心 | 公司独立董事蒋金晗任理事长的公司 |
| 33 | 济南高山自动化科技有限公司 | 公司独立董事毛超持股27.45%并任执行董事兼总经理的单位 |
| 34 | 上海曼诺生态农庄有限公司 | 公司独立董事毛超持股80%并任执行董事的公司 |
| 35 | 上海楚览商务咨询中心 | 公司独立董事毛超之岳父王建忠持股100%的公司 |
| 36 | 上海垒柚建筑工程队 | 公司独立董事毛超之岳父王建忠持股100%的公司 |
4、比照关联方披露的企业
| （二）关联交易 1、经常性关联交易 （1）出售商品、提供劳务 单位：万元 | |||||||||
| 销售方 | 关联方 | 关联交易内容 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | ||||
| 乐创技术 | 矩子科技 | 运动控制器及伺服驱动器等 | 297.04 | 158.12 | 92.97 | ||||
1-1-145
| 2、比照关联方披露的比照关联交易 单位：万元 | |||||||||||||||||||
| 销售方 | 购买方 | 交易内容 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 乐创技术 | 卓兆点胶 | 点胶控制系统、通 | 1,876.76 | 160.87 | - | ||||||||||||||
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| 上述除与卓兆点胶的关联交易外，交易金额占营业收入或营业成本比例均较小，且已履行《公司法》、公司章程规定的决策程序以及相关信息披露义务。合作协议价格参考市场价格确定，相关关联交易价格公允，不存在向发行 | ||||||||||||||
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人或关联方输送利益的情形。
八、其他事项
| 针对报告期内公司使用个人卡收付款项的情形，公司已对此进行了积极整改，具体措施如下： 1、完善内控制度，杜绝通过个人卡代收代付款项 公司完善了《资金管理制度》、《薪酬管理制度》、《销售管理制度》，规范薪酬发放流程，明确规定了薪酬支付、费用报销的审批流程和支付方式，要求所有与公司业务相关的收款和付款均需通过公司账户，严禁使用员工个人卡进行与公司业务相关的资金收付，且各项对外资金支付均需取得相应的发票；同时，公司明确要求不得通过个人收款，对小额零散客户需在公司收到客户直接回款后，公司才予安排维修或发货。 公司已于2022年2月注销邓婷婷个人卡，杜绝通过个人卡代收代付的情况发生。 2、对相关人员进行专题培训 公司组织对董事、监事、管理层及主要财务人员进行专题培训，公司相关人员已深刻认识到个人卡问题的合规风险，杜绝再次使用个人卡进行结算，提升公司规范运作水平，规范公司财务管理。 | ||||||
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| 公司基于便捷性考虑，部分小额零星的散客货款由业务员代收以及部分零星维修、加工收入通过个人卡归集，报告期内，发行人第三方回款金额分别为175.58万元、52.35万元、18.97万元，占当期销售回款比例分别为2.70%、0.70%、0.19%，逐年下降。 公司已制定并完善了《销售管理制度》，针对业务员或个人卡代收货款，公 | |||||
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司已明确要求不得通过业务员收款，对此类小额散客需在公司收到客户直接回款后，公司才予安排发货；针对其他第三方回款，公司要求客户出具三方回款情况说明，由销售主管审核必要性，审核通过后交至财务总监审批，审批通过后方可执行三方收款，在收到第三方回款时，公司业务部门向客户进行确认，明确客户与付款方的委托关系。
报告期内，第三方收款相关的收款金额、订单记录、发货记录均能对应，与商业实质一致相符。报告期内不存在因第三方回款导致的货款归属纠纷；第三方回款的支付方系公司员工或客户的员工，不存在其他关联关系或其他利益安排。
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第七节 财务会计信息
一、发行人最近三年的财务报表
（一）合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 56,374,207.85 | 51,119,613.31 | 39,219,566.57 |
| 结算备付金 | - | - | - |
| 拆出资金 | - | - | - |
| 交易性金融资产 | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | 4,745,010.41 | 2,597,384.90 | 2,707,894.44 |
| 应收账款 | 12,284,900.36 | 13,005,329.37 | 11,438,504.93 |
| 应收款项融资 | 1,324,945.42 | 807,966.25 | 2,101,907.38 |
| 预付款项 | 484,809.55 | 297,590.95 | 348,153.64 |
| 应收保费 | - | - | - |
| 应收分保账款 | - | - | - |
| 应收分保合同准备金 | - | - | - |
| 其他应收款 | 303,449.73 | 301,041.32 | 390,185.93 |
| 其中：应收利息 | - | - | - |
| 应收股利 | - | - | - |
| 买入返售金融资产 | - | - | - |
| 存货 | 37,367,558.83 | 18,011,111.78 | 12,894,905.29 |
| 合同资产 | - | - | - |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | - |
| 其他流动资产 | 4,116,421.64 | 2,357,059.28 | 919,085.99 |
| 流动资产合计 | 117,001,303.79 | 88,497,097.16 | 70,020,204.17 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款及垫款 | - | - | - |
| 债权投资 | - | - | - |
| 可供出售金融资产 | - | - | - |
| 其他债权投资 | - | - | - |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
| 长期股权投资 | - | - | - |
| 其他权益工具投资 | - | - | - |
| 其他非流动金融资产 | - | - | - |
| 投资性房地产 | 3,875,188.58 | 3,832,654.52 | - |
1-1-151
| 固定资产 | 8,663,008.93 | 4,764,498.17 | 4,773,661.52 |
| 在建工程 | - | - | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 使用权资产 | 1,460,675.61 | - | - |
| 无形资产 | 2,592,471.23 | 3,260,416.26 | 3,888,918.44 |
| 开发支出 | - | - | - |
| 商誉 | - | - | - |
| 长期待摊费用 | 450,355.95 | 815,251.54 | 1,250,483.07 |
| 递延所得税资产 | 258,123.49 | 167,953.45 | 120,261.63 |
| 其他非流动资产 | - | - | 2,000,000.00 |
| 非流动资产合计 | 17,299,823.79 | 12,840,773.94 | 12,033,324.66 |
| 资产总计 | 134,301,127.58 | 101,337,871.10 | 82,053,528.83 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | - | - | - |
| 向中央银行借款 | - | - | - |
| 拆入资金 | - | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | - | - | - |
| 应付账款 | 3,629,227.73 | 4,285,313.32 | 2,658,292.19 |
| 预收款项 | - | - | 1,520,168.43 |
| 合同负债 | 830,061.00 | 805,840.84 | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | - |
| 吸收存款及同业存放 | - | - | - |
| 代理买卖证券款 | - | - | - |
| 代理承销证券款 | - | - | - |
| 应付职工薪酬 | 14,389,636.69 | 12,090,085.21 | 9,489,288.94 |
| 应交税费 | 3,202,513.30 | 2,391,842.22 | 1,330,116.19 |
| 其他应付款 | 390,333.73 | 37,950.66 | 110,458.67 |
| 其中：应付利息 | - | - | - |
| 应付股利 | - | - | - |
| 应付手续费及佣金 | - | - | - |
| 应付分保账款 | - | - | - |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,372,231.65 | - | - |
| 其他流动负债 | 1,523,045.54 | 1,791,158.25 | 771,321.00 |
| 流动负债合计 | 25,337,049.64 | 21,402,190.50 | 15,879,645.42 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | - | - | - |
| 长期借款 | - | - | - |
1-1-152
| 应付债券 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 租赁负债 | 164,926.71 | - | - |
| 长期应付款 | - | - | - |
| 长期应付职工薪酬 | - | - | - |
| 预计负债 | - | - | - |
| 递延收益 | 4,475,000.00 | 3,435,000.00 | 2,150,000.00 |
| 递延所得税负债 | - | - | 147,580.21 |
| 其他非流动负债 | - | - | - |
| 非流动负债合计 | 4,639,926.71 | 3,435,000.00 | 2,297,580.21 |
| 负债合计 | 29,976,976.35 | 24,837,190.50 | 18,177,225.63 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 股本 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 资本公积 | 20,345,077.10 | 19,140,208.29 | 18,370,208.29 |
| 减：库存股 | - | - | - |
| 其他综合收益 | - | - | - |
| 专项储备 | - | - | - |
| 盈余公积 | 8,366,907.45 | 5,223,761.55 | 3,795,874.12 |
| 一般风险准备 | - | - | - |
| 未分配利润 | 49,612,166.68 | 26,136,710.76 | 15,710,220.79 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 104,324,151.23 | 76,500,680.60 | 63,876,303.20 |
| 少数股东权益 | - | - | - |
| 所有者权益合计 | 104,324,151.23 | 76,500,680.60 | 63,876,303.20 |
| 负债和所有者权益总计 | 134,301,127.58 | 101,337,871.10 | 82,053,528.83 |
法定代表人：赵钧 主管会计工作负责人：李世杰 会计机构负责人：李世杰
（二）母公司资产负债表
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 56,243,675.27 | 51,045,660.55 | 39,166,483.16 |
| 交易性金融资产 | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | 4,745,010.41 | 2,597,384.90 | 2,707,894.44 |
1-1-153
| 应收账款 | 12,284,900.36 | 12,635,999.89 | 11,393,135.78 |
| 应收款项融资 | 1,324,945.42 | 807,966.25 | 2,101,907.38 |
| 预付款项 | 476,750.86 | 296,179.75 | 2,768,817.17 |
| 其他应收款 | 275,146.48 | 273,196.50 | 362,467.88 |
| 其中：应收利息 | - | - | - |
| 应收股利 | - | - | - |
| 买入返售金融资产 | - | - | - |
| 存货 | 38,129,859.97 | 18,253,482.47 | 11,911,037.20 |
| 合同资产 | - | - | - |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | - |
| 其他流动资产 | 4,104,061.64 | 2,259,216.59 | 429,112.99 |
| 流动资产合计 | 117,584,350.41 | 88,169,086.90 | 70,840,856.00 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | - | - | - |
| 可供出售金融资产 | - | - | - |
| 其他债权投资 | - | - | - |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 5,500,000.00 | 5,500,000.00 | 5,500,000.00 |
| 其他权益工具投资 | - | - | - |
| 其他非流动金融资产 | - | - | - |
| 投资性房地产 | 3,875,188.58 | 3,832,654.52 | - |
| 固定资产 | 6,341,423.48 | 2,097,885.52 | 1,788,331.58 |
| 在建工程 | - | - | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 使用权资产 | 1,460,675.61 | - | - |
| 无形资产 | 2,592,471.23 | 3,260,416.26 | 3,888,918.44 |
| 开发支出 | - | - | - |
| 商誉 | - | - | - |
| 长期待摊费用 | 262,958.16 | 445,458.19 | 668,122.69 |
| 递延所得税资产 | 142,231.29 | 131,597.85 | 120,261.63 |
| 其他非流动资产 | - | - | 2,000,000.00 |
| 非流动资产合计 | 20,174,948.35 | 15,268,012.34 | 13,965,634.34 |
| 资产总计 | 137,759,298.76 | 103,437,099.24 | 84,806,490.34 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | - | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | - | - | - |
1-1-154
| 应付账款 | 7,470,590.63 | 5,033,638.16 | 2,641,382.62 |
| 预收款项 | - | - | 1,520,168.43 |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | - |
| 应付职工薪酬 | 13,771,950.85 | 11,630,081.72 | 9,034,425.78 |
| 应交税费 | 3,049,307.17 | 2,260,812.78 | 1,329,601.28 |
| 其他应付款 | 564,011.62 | 147,945.56 | 106,619.67 |
| 其中：应付利息 | - | - | - |
| 应付股利 | - | - | - |
| 合同负债 | 830,061.00 | 736,616.95 | - |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,372,231.65 | - | - |
| 其他流动负债 | 1,523,045.54 | 1,791,158.25 | 771,321.00 |
| 流动负债合计 | 28,581,198.46 | 21,600,253.42 | 15,403,518.78 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | - | - | - |
| 应付债券 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 租赁负债 | 164,926.71 | - | - |
| 长期应付款 | - | - | - |
| 长期应付职工薪酬 | - | - | - |
| 预计负债 | - | - | - |
| 递延收益 | 4,475,000.00 | 3,435,000.00 | 2,150,000.00 |
| 递延所得税负债 | - | - | - |
| 其他非流动负债 | - | - | - |
| 非流动负债合计 | 4,639,926.71 | 3,435,000.00 | 2,150,000.00 |
| 负债合计 | 33,221,125.17 | 25,035,253.42 | 17,553,518.78 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 资本公积 | 20,345,077.10 | 19,140,208.29 | 18,370,208.29 |
| 减：库存股 | - | - | - |
| 其他综合收益 | - | - | - |
| 专项储备 | - | - | - |
| 盈余公积 | 8,366,907.45 | 5,223,761.55 | 3,795,874.12 |
| 一般风险准备 | - | - | - |
| 未分配利润 | 49,826,189.04 | 28,037,875.98 | 19,086,889.15 |
| 所有者权益合计 | 104,538,173.59 | 78,401,845.82 | 67,252,971.56 |
| 负债和所有者权益合计 | 137,759,298.76 | 103,437,099.24 | 84,806,490.34 |
1-1-155
（三）合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 102,512,980.06 | 73,639,360.98 | 61,128,355.76 |
| 其中：营业收入 | 102,512,980.06 | 73,639,360.98 | 61,128,355.76 |
| 利息收入 | - | - | - |
| 已赚保费 | - | - | - |
| 手续费及佣金收入 | - | - | - |
| 二、营业总成本 | 73,952,866.96 | 61,804,164.98 | 55,123,141.57 |
| 其中：营业成本 | 36,054,625.66 | 31,017,548.80 | 26,186,359.22 |
| 利息支出 | - | - | - |
| 手续费及佣金支出 | - | - | - |
| 退保金 | - | - | - |
| 赔付支出净额 | - | - | - |
| 提取保险责任准备金净额 | - | - | - |
| 保单红利支出 | - | - | - |
| 分保费用 | - | - | - |
| 税金及附加 | 1,024,926.42 | 762,421.54 | 646,581.48 |
| 销售费用 | 10,809,008.86 | 9,751,041.25 | 9,619,483.46 |
| 管理费用 | 9,040,421.00 | 7,888,841.20 | 7,600,772.54 |
| 研发费用 | 16,978,180.11 | 12,437,684.47 | 11,125,783.25 |
| 财务费用 | 45,704.91 | -53,372.28 | -55,838.38 |
| 其中：利息费用 | 66,914.09 | - | - |
| 利息收入 | 21,277.40 | 37,378.94 | 168,642.76 |
| 加：其他收益 | 6,682,779.16 | 4,565,270.89 | 5,750,991.96 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,193,555.68 | 970,989.87 | 544,171.60 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | - |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | - | - | - |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -107,375.34 | -160,204.84 | -69,165.15 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -133,506.08 | -47,947.99 | -272,519.99 |
1-1-156
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 36,195,566.52 | 17,163,303.93 | 11,958,692.61 |
| 加：营业外收入 | 129,838.99 | 5,739.15 | 69,800.19 |
| 减：营业外支出 | 32,627.07 | 11,634.08 | 68,633.89 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 36,292,778.44 | 17,157,409.00 | 11,959,858.91 |
| 减：所得税费用 | 3,148,663.53 | 1,403,031.60 | 940,595.72 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | - | - | - |
| （一）按经营持续性分类： | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | - | - | - |
| （二）按所有权归属分类： | |||
| 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | - | - | - |
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | - | - | - |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - | - |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | - |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | - |
| （5）其他 | - | - | - |
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - | - |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | - | - | - |
1-1-157
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | - |
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | - |
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - | - |
| （6）其他债权投资信用减值准备 | - | - | - |
| （7）现金流量套期储备 | - | - | - |
| （8）外币财务报表折算差额 | - | - | - |
| （9）其他 | - | - | - |
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| 七、综合收益总额 | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | - | - | - |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益（元/股） | 1.27 | 0.61 | 0.42 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 1.27 | 0.61 | 0.42 |
法定代表人：赵钧 主管会计工作负责人：李世杰 会计机构负责人：李世杰
（四）母公司利润表
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 102,445,556.94 | 72,446,022.88 | 60,995,946.74 |
| 减：营业成本 | 37,883,720.22 | 30,964,727.02 | 24,755,161.60 |
| 税金及附加 | 936,273.81 | 717,883.22 | 645,957.48 |
| 销售费用 | 10,809,008.86 | 9,704,563.69 | 9,573,772.10 |
| 管理费用 | 8,840,104.91 | 8,137,595.82 | 6,953,911.90 |
| 研发费用 | 16,978,180.11 | 12,437,684.47 | 11,125,783.25 |
| 财务费用 | 44,373.36 | -53,913.48 | -56,550.97 |
| 其中：利息费用 | 66,914.09 | - | |
| 利息收入 | 20,983.36 | 36,772.64 | 168,389.35 |
| 加：其他收益 | 6,682,608.31 | 4,554,360.21 | 5,750,531.40 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,193,555.68 | 970,989.87 | 67,408.54 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | - |
1-1-158
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | - | - | - |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -126,789.59 | -143,147.63 | -65,318.46 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -133,506.08 | -47,947.99 | -272,519.99 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 34,569,763.99 | 15,871,736.60 | 13,478,012.87 |
| 加：营业外收入 | 127,955.67 | 5,739.15 | 69,800.19 |
| 减：营业外支出 | 32,247.15 | 11,634.08 | 68,583.89 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 34,665,472.51 | 15,865,841.67 | 13,479,229.17 |
| 减：所得税费用 | 3,208,500.46 | 1,586,967.41 | 793,015.51 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,456,972.05 | 14,278,874.26 | 12,686,213.66 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,456,972.05 | 14,278,874.26 | 12,686,213.66 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - | - |
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | - |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | - |
| 5.其他 | - | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - | - |
1-1-159
| 2.其他债权投资公允价值变动 | - | - | - |
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | - |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | - |
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - | - |
| 6.其他债权投资信用减值准备 | - | - | - |
| 7.现金流量套期储备 | - | - | - |
| 8.外币财务报表折算差额 | - | - | - |
| 9.其他 | - | - | - |
| 六、综合收益总额 | - | - | - |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益（元/股） | - | - | - |
| （二）稀释每股收益（元/股） | - | - | - |
（五）合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务现金 | 100,362,623.87 | 74,833,611.32 | 64,995,224.78 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | - | - | - |
| 向中央银行借款净增加额 | - | - | - |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | - | - | - |
| 收到再保险业务现金净额 | - | - | - |
| 保户储金及投资款净增加额 | - | - | - |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | - | - | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | - | - | - |
| 拆入资金净增加额 | - | - | - |
| 回购业务资金净增加额 | - | - | - |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | - | - | - |
| 收到的税费返还 | 5,334,725.50 | 3,413,948.56 | 1,782,847.07 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,860,558.03 | 3,745,323.67 | 439,058.03 |
1-1-160
| 经营活动现金流入小计 | 109,557,907.40 | 81,992,883.55 | 67,217,129.88 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 46,305,708.52 | 26,523,809.72 | 18,034,834.15 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | - | - | - |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | - | - | - |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | - | - | - |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | - | - | - |
| 拆出资金净增加额 | - | - | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | - | - | - |
| 支付保单红利的现金 | - | - | - |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 26,449,400.50 | 21,722,073.63 | 18,207,706.31 |
| 支付的各项税费 | 11,106,917.37 | 7,562,863.22 | 5,833,625.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 7,895,094.61 | 8,315,374.68 | 8,191,850.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 91,757,121.00 | 64,124,121.25 | 50,268,016.57 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 17,800,786.40 | 17,868,762.30 | 16,949,113.31 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 238,400,000.00 | 195,630,000.00 | 56,080,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,193,555.68 | 970,989.87 | 544,171.60 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | - | 500.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
| 投资活动现金流入小计 | 239,593,555.68 | 196,600,989.87 | 56,624,671.60 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,093,939.87 | 3,129,085.31 | 2,956,387.50 |
| 投资支付的现金 | 207,400,000.00 | 226,630,000.00 | 51,280,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | - | - | - |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 213,493,939.87 | 229,759,085.31 | 54,236,387.50 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 26,099,615.81 | -33,158,095.44 | 2,388,284.10 |
| 三、筹资活动产生的现金流 |
1-1-161
| 量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | - | - | - |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | - | - |
| 取得借款收到的现金 | - | - | - |
| 发行债券收到的现金 | - | - | - |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | - | - | - |
| 偿还债务支付的现金 | - | - | - |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,500,000.00 | 3,900,000.00 | 2,600,000.00 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | - | - |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,049,873.90 | - | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,549,873.90 | 3,900,000.00 | 2,600,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -7,549,873.90 | -3,900,000.00 | -2,600,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -916.77 | -5,637.12 | 15,029.61 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 36,349,611.54 | -19,194,970.26 | 16,752,427.02 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 18,474,596.31 | 37,669,566.57 | 20,917,139.55 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 54,824,207.85 | 18,474,596.31 | 37,669,566.57 |
法定代表人：赵钧 主管会计工作负责人：李世杰 会计机构负责人：李世杰
（六）母公司现金流量表
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 99,967,271.72 | 73,869,121.15 | 64,893,359.58 |
| 收到的税费返还 | 5,334,725.50 | 3,413,948.56 | 1,782,847.07 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,845,961.93 | 3,709,536.56 | 438,267.80 |
| 经营活动现金流入小计 | 109,147,959.15 | 80,992,606.27 | 67,114,474.45 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 50,317,230.20 | 29,614,505.56 | 21,286,345.32 |
| 支付给职工以及为职工支付的 | 24,215,740.14 | 19,346,858.51 | 16,136,228.29 |
1-1-162
| 现金 | |||
| 支付的各项税费 | 10,308,607.81 | 7,273,051.67 | 5,833,001.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 6,580,744.68 | 6,950,205.58 | 7,040,063.56 |
| 经营活动现金流出小计 | 91,422,322.83 | 63,184,621.32 | 50,295,638.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 17,725,636.32 | 17,807,984.95 | 16,818,835.81 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 238,400,000.00 | 195,630,000.00 | 56,103,236.94 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,193,555.68 | 970,989.87 | 544,171.60 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | - | 500.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
| 投资活动现金流入小计 | 239,593,555.68 | 196,600,989.87 | 56,647,908.54 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,075,369.61 | 3,089,177.31 | 2,854,074.60 |
| 投资支付的现金 | 207,400,000.00 | 226,630,000.00 | 51,280,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 213,475,369.61 | 229,719,177.31 | 54,134,074.60 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 26,118,186.07 | -33,118,187.44 | 2,513,833.94 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | - | - | - |
| 取得借款收到的现金 | - | - | - |
| 发行债券收到的现金 | - | - | - |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | - | - | - |
| 偿还债务支付的现金 | - | - | - |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,500,000.00 | 3,900,000.00 | 2,600,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,049,873.90 | - | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,549,873.90 | 3,900,000.00 | 2,600,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -7,549,873.90 | -3,900,000.00 | -2,600,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -916.77 | -5,637.12 | 15,029.61 |
1-1-163
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 36,293,031.72 | -19,215,839.61 | 16,747,699.36 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 18,400,643.55 | 37,616,483.16 | 20,868,783.80 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 54,693,675.27 | 18,400,643.55 | 37,616,483.16 |
1-1-164
（七）合并股东权益变动表
单位：元
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 19,140,208.29 | - | - | - | 5,223,761.55 | - | 26,136,710.76 | - | 76,500,680.60 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | -2,551.31 | - | -22,961.78 | - | -25,513.09 |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 19,140,208.29 | - | - | - | 5,221,210.24 | - | 26,113,748.98 | - | 76,475,167.51 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 1,204,868.81 | - | - | - | 3,145,697.21 | - | 23,498,417.70 | - | 27,848,983.72 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 33,144,114.91 | - | 33,144,114.91 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | 1,204,868.81 | - | - | - | - | - | - | - | 1,204,868.81 |
| 1．股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | 1,204,868.81 | - | - | - | - | - | - | - | 1,204,868.81 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,145,697.21 | - | -9,645,697.21 | - | -6,500,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,145,697.21 | - | -3,145,697.21 | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -6,500,000.00 | - | -6,500,000.00 |
1-1-165
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5.其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 20,345,077.10 | - | - | - | 8,366,907.45 | - | 49,612,166.68 | - | 104,324,151.23 |
单位：元
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,370,208.29 | - | - | - | 3,795,874.12 | - | 15,710,220.79 | - | 63,876,303.20 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,370,208.29 | - | - | - | 3,795,874.12 | - | 15,710,220.79 | - | 63,876,303.20 |
1-1-166
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 770,000.00 | - | - | - | 1,427,887.43 | - | 10,426,489.97 | - | 12,624,377.40 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 15,754,377.40 | - | 15,754,377.40 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | 770,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | 770,000.00 |
| 1．股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | 770,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | 770,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,427,887.43 | - | -5,327,887.43 | - | -3,900,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,427,887.43 | - | -1,427,887.43 | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -3,900,000.00 | - | -3,900,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5.其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
1-1-167
| 四、本年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 19,140,208.29 | - | - | - | 5,223,761.55 | - | 26,136,710.76 | - | 76,500,680.60 |
单位：元
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,078,208.29 | - | - | - | 2,527,252.75 | - | 8,559,578.97 | - | 55,165,040.01 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,078,208.29 | - | - | - | 2,527,252.75 | - | 8,559,578.97 | - | 55,165,040.01 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 292,000.00 | - | - | - | 1,268,621.37 | - | 7,150,641.82 | - | 8,711,263.19 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 11,019,263.19 | - | 11,019,263.19 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | 292,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | 292,000.00 |
| 1．股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | 292,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | 292,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,268,621.37 | - | -3,868,621.37 | - | -2,600,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,268,621.37 | - | -1,268,621.37 | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -2,600,000.00 | - | -2,600,000.00 |
1-1-168
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5.其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,370,208.29 | - | - | - | 3,795,874.12 | - | 15,710,220.79 | - | 63,876,303.20 |
法定代表人：赵钧 主管会计工作负责人：李世杰 会计机构负责人：李世杰
（八）母公司股东权益变动表
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 19,140,208.29 | - | - | - | 5,223,761.55 | - | 28,037,875.98 | 78,401,845.82 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | -2,551.31 | - | -22,961.78 | -25,513.09 |
1-1-169
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 19,140,208.29 | - | - | - | 5,221,210.24 | - | 28,014,914.20 | 78,376,332.73 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 1,204,868.81 | - | - | - | 3,145,697.21 | - | 21,811,274.84 | 26,161,840.86 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 31,456,972.05 | 31,456,972.05 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | 1,204,868.81 | - | - | - | - | - | - | 1,204,868.81 |
| 1．股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | 1,204,868.81 | - | - | - | - | - | - | 1,204,868.81 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,145,697.21 | - | -9,645,697.21 | -6,500,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,145,697.21 | - | -3,145,697.21 | - |
| 2.提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -6,500,000.00 | -6,500,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5.其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
1-1-170
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 20,345,077.10 | - | - | - | 8,366,907.45 | - | 49,826,189.04 | 104,538,173.59 |
单位：元
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,370,208.29 | - | - | - | 3,795,874.12 | - | 19,086,889.15 | 67,252,971.56 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,370,208.29 | - | - | - | 3,795,874.12 | - | 19,086,889.15 | 67,252,971.56 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 770,000.00 | - | - | - | 1,427,887.43 | - | 8,950,986.83 | 11,148,874.26 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 14,278,874.26 | 14,278,874.26 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | 770,000.00 | - | - | - | - | - | - | 770,000.00 |
| 1．股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | 770,000.00 | - | - | - | - | - | - | 770,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,427,887.43 | - | -5,327,887.43 | -3,900,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,427,887.43 | - | -1,427,887.43 | - |
| 2.提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -3,900,000.00 | -3,900,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
1-1-171
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5.其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 19,140,208.29 | - | - | - | 5,223,761.55 | - | 28,037,875.98 | 78,401,845.82 |
单位：元
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,078,208.29 | - | - | - | 2,527,252.75 | - | 10,269,296.86 | 56,874,757.90 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,078,208.29 | - | - | - | 2,527,252.75 | - | 10,269,296.86 | 56,874,757.90 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 292,000.00 | - | - | - | 1,268,621.37 | - | 8,817,592.29 | 10,378,213.66 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 12,686,213.66 | 12,686,213.66 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | 292,000.00 | - | - | - | - | - | - | 292,000.00 |
| 1．股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
1-1-172
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | 292,000.00 | - | - | - | - | - | - | 292,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,268,621.37 | - | -3,868,621.37 | -2,600,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,268,621.37 | - | -1,268,621.37 | - |
| 2.提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -2,600,000.00 | -2,600,000.00 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5.其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本年期末余额 | 26,000,000.00 | - | - | - | 18,370,208.29 | - | - | - | 3,795,874.12 | - | 19,086,889.15 | 67,252,971.56 |
1-1-173
二、审计意见
| 2021年度 | |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | 无 |
| 审计报告编号 | XYZH/2022CDAA90127 |
| 审计机构名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 |
| 审计报告日期 | 2022年4月15日 |
| 注册会计师姓名 | 崔腾、闵丹 |
| 2020年度 | |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | 无 |
| 审计报告编号 | 国富审字[2021]51010003号 |
| 审计机构名称 | 北京国富会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 北京市海淀区复兴路69号院11号三层301-312 |
| 审计报告日期 | 2021年4月25日 |
| 注册会计师姓名 | 张永刚、代岭 |
| 2019年度 | |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | 无 |
| 审计报告编号 | 瑞华审字[2020]51060007号 |
| 审计机构名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 |
| 审计报告日期 | 2020年4月24日 |
| 注册会计师姓名 | 徐铣才、张洁 |
三、财务报表的编制基准及合并财务报表范围
（一）财务报表的编制基础
公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于下述会计政策和会计估计编制。
（二）合并财务报表范围及变化情况
| 1、截至2021年12月31日，公司纳入合并范围的子公司如下表： 单位：万元 | |||||
| 子公司名称 | 注册地 | 注册资本 | 持股比例 | ||
| 乐创电子 | 成都 | 550.00 | 100.00% | ||
1-1-174
四、会计政策、估计
（一）会计政策和会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括应收款项坏账准备的确认和计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。
1.遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3.营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1-1-175
合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6.合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1-1-176
1-1-177
购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
√适用 □不适用
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2）外币财务报表折算
√适用 □不适用
1-1-178
率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10.金融工具
√适用 □不适用
1-1-179
1-1-180
1-1-181
1-1-182
1-1-183
| ③其他应收款 本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未 | |||||
1-1-184
来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 应收关联方款项 | 本组合的债务人属于本公司合并范围内关联方 |
| 其他应收款项 | 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征 |
公司与可比公司的信用减值损失比例及确定依据
11.应收票据
√适用 □不适用
参见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”部分。
12.应收款项
√适用 □不适用
1-1-185
公司与可比公司的预期信用损失（坏账计提）比例及确定依据
参见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”部分。
13.应收款项融资
√适用 □不适用
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据，自取得起期限在一年内（含一年）的部分，列示为应收款项融资；自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资。其相关会计政策参见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”部分。
14.其他应收款
√适用 □不适用
参见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”部分。
15.存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货主要包括原材料、半成品、库存商品、委托加工物资和低值易耗品等，摊销期限不超过一年或一个营业周期的合同履约成本也列报为存货。
（2）发出存货的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时通常按加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据
1-1-186
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物于领用时按一次摊销法摊销。
16.合同资产
√适用 □不适用
1-1-187
借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“资产减值损失”。
17.合同成本
√适用 □不适用
1-1-188
要发生的成本这两项差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18.持有待售资产
□适用 √不适用
19.债权投资
□适用 √不适用
20.其他债权投资
□适用 √不适用
21.长期应收款
□适用 √不适用
22.长期股权投资
√适用 □不适用
1-1-189
1-1-190
1-1-191
1-1-192
1-1-193
权的当期损益。
23.投资性房地产
√适用 □不适用
1-1-194
| 类别 | 折旧年限（年） | 预计残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋建筑物 | 40 | 5.00 | 2.38 |
24.固定资产
√适用 □不适用
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2）固定资产分类及折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 40 | 5.00 | 2.38 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5.00 | 19.00-31.67 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5.00 | 19.00-31.67 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4 | 5.00 | 23.75 |
| 生产设备 | 年限平均法 | 10 | 5.00 | 9.50 |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法（未执行新租赁准则）
□适用 √不适用
（4）其他说明
√适用 □不适用
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
1-1-195
25.在建工程
√适用 □不适用
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
26.借款费用
□适用 √不适用
27.生物资产
□适用 √不适用
28.使用权资产
√适用 □不适用
1-1-196
本公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。使用权资产的减值如果使用权资产发生减值，本公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。
29.无形资产与开发支出
√适用 □不适用
(1)计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1-1-197
（2）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“30.长期资产减值”。
各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下：
| 类别 | 摊销方法 | 使用寿命（年） | 残值率（%） |
| 土地使用权 | - | - | - |
| 专利权 | 直线法 | 10 | 0 |
| 非专利技术 | - | - | - |
| 软件使用权 | 直线法 | 3-10 | 0 |
(2)内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
30.长期资产减值
√适用 □不适用
1-1-198
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31.长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括装修费。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
32.合同负债
√适用 □不适用
合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。
33.职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
1-1-199
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34.租赁负债
√适用 □不适用
1-1-200
列事项相关：①本公司自身情况，即集团的偿债能力和信用状况；②“借款”的期限，即租赁期；③“借入”资金的金额，即租赁负债的金额；④“抵押条件”，即标的资产的性质和质量；⑤经济环境，包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。本公司以银行贷款利率为基础，考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。
（2）后续计量
在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：①确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；②支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用的修订后的折现率。
（3）重新计量
在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。①实质固定付款额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；②保余值预计的应付金额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；③用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动（该情形下，采用修订后的折现率折现）；④购买选择权的评估结果发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）；⑤续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）。
35.预计负债
√适用 □不适用
1-1-201
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
36.股份支付
√适用 □不适用
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
本公司在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。
37.优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38.收入、成本
√适用 □不适用
1-1-202
1-1-203
（2）2019年度：
1）商品销售收入在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
2）提供劳务收入在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入，已发生的劳务成本计入当期损益。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
3）收入确认的具体方法
①境内销售：内销收入在公司将产品运送至合同约定交货地点由客户签收确认、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认。
②境外销售：外销收入在公司已根据合同约定将产品报关出口，已收取货款或取得了收款权力且相关的经济利益很可能流入时确认。
1-1-204
39.政府补助
√适用 □不适用
1-1-205
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
40.递延所得税资产和递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
41.租赁
√适用 □不适用
1-1-206
1-1-207
1-1-208
1-1-209
本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。折旧对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。
可变租赁付款额
本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。
经营租赁的变更
经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
（2）2019年度和2020年度
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
42.所得税
√适用 □不适用
1-1-210
43.与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准
公司根据自身所处的行业和发展阶段，从项目的性质和金额两方面判断财务信息的重要性。在判断项目性质的重要性时，公司主要考虑该项目在性质上是否属于日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营成果和现金流量等因素；在判断项目金额大小的重要性时，公司主要考虑该项目金额占经常性业务税前利润的比重是否较大，报告期内，公司实际执行的重要性水平为经常性业务税前利润的5%。
44.重大会计判断和估计
公司根据实际生产经营特点、历史经验和其他因素综合判断，需对财务报表项目金额进行判断和估计的重要领域包括金融工具减值、应收款项坏账计提、存货跌价准备的计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认时点等，相关领域会计政策具体情况请参见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”、“12.应收款项”、“15.存货”、“24.固定资产”、“29.无形资产与开发支出”、“38.收入、成本”相关内容。
45.其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
（二）会计政策和会计估计分析
□适用 √不适用
五、分部信息
□适用 √不适用
六、非经常性损益
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 非流动性资产处置损益 | -3.24 | -0.01 | -0.02 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | - | - | - |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 136.49 | 115.32 | 396.94 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | - | - | - |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认 | - | - | - |
1-1-211
| 净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | - | - | - |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | - | - | - |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | - | - | - |
| 债务重组损益 | - | - | - |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | - | - | - |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | - | - | - |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | - | - | - |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | - | - | - |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 119.36 | 97.10 | 54.42 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | - | - | - |
| 对外委托贷款取得的损益 | - | - | - |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | - | - | - |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | - | - | - |
| 受托经营取得的托管费收入 | - | - | - |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12.96 | -0.58 | 0.14 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -120.49 | -77.00 | -29.20 |
| 小计 | 145.08 | 134.83 | 422.28 |
| 减：所得税影响数 | -38.38 | -31.86 | -67.70 |
| 少数股东权益影响额 | - | - | - |
| 合计 | 106.70 | 102.97 | 354.57 |
| 非经常性损益净额 | 106.70 | 102.97 | 354.57 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 3,314.41 | 1,575.44 | 1,101.93 |
| 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 | 3,207.71 | 1,472.47 | 747.35 |
| 归属于母公司股东的非经常性损益净额占归属于母公司股东的净利润的比例（%） | 3.22% | 6.54% | 32.18% |
非经常性损益分析：
1-1-212
得税影响后非经常性损益分别为354.57万元、102.97万元和106.70万元，占当期归属于母公司所有者净利润的比例分别为32.18%、6.54%和3.22%。其中2019年度公司非经常性损益对净利润的影响程度较大，主要系收到的政府补助金额较大。报告期内，非经常性损益对公司的经营稳定性及未来持续盈利能力不构成重大不利影响。
七、主要会计数据及财务指标
| 项目 | 2021年12月31日/2021年度 | 2020年12月31日/2020年度 | 2019年12月31日/2019年度 |
| 资产总计(元) | 134,301,127.58 | 101,337,871.10 | 82,053,528.83 |
| 股东权益合计(元) | 104,324,151.23 | 76,500,680.60 | 63,876,303.20 |
| 归属于母公司所有者的股东权益(元) | 104,324,151.23 | 76,500,680.60 | 63,876,303.20 |
| 每股净资产（元/股） | 4.01 | 2.94 | 2.46 |
| 归属于母公司所有者的每股净资产(元/股) | 4.01 | 2.94 | 2.46 |
| 资产负债率（合并）（%） | 22.32% | 24.51% | 22.15% |
| 资产负债率（母公司）（%） | 24.12% | 24.20% | 20.70% |
| 营业收入(元) | 102,512,980.06 | 73,639,360.98 | 61,128,355.76 |
| 毛利率（%） | 64.83% | 57.88% | 57.16% |
| 净利润(元) | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| 归属于母公司所有者的净利润(元) | 33,144,114.91 | 15,754,377.40 | 11,019,263.19 |
| 扣除非经常性损益后的净利润(元) | 32,077,078.52 | 14,724,695.39 | 7,473,524.72 |
| 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元) | 32,077,078.52 | 14,724,695.39 | 7,473,524.72 |
| 息税折旧摊销前利润(元) | 38,745,189.41 | 19,329,911.26 | 13,994,188.52 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 36.66% | 22.45% | 18.51% |
| 扣除非经常性损益后净资产收益率（%） | 35.48% | 20.98% | 12.56% |
| 基本每股收益（元/股） | 1.27 | 0.61 | 0.42 |
| 稀释每股收益（元/股） | 1.27 | 0.61 | 0.42 |
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 17,800,786.40 | 17,868,762.30 | 16,949,113.31 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.68 | 0.69 | 0.65 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 16.56% | 16.89% | 18.20% |
| 应收账款周转率 | 8.11 | 6.03 | 4.96 |
| 存货周转率 | 1.30 | 2.01 | 1.73 |
1-1-213
| 流动比率 | 4.62 | 4.13 | 4.41 |
| 速动比率 | 3.14 | 3.29 | 3.60 |
主要会计数据及财务指标计算公式及变动简要分析：
1-1-214
数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
（3）稀释每股收益==P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
7、每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期末总股本
8、研发投入占营业收入的比例=研发投入/营业收入
9、应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
10、存货周转率=营业成本/存货平均余额
11、流动比率=流动资产/流动负债
12、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
八、盈利预测
□适用 √不适用
1-1-215
第八节 管理层讨论与分析
一、经营核心因素
1-1-216
1-1-217
1-1-218
通过不断的技术创新和产品研发，积累和攻克了一批关键技术。经过多年的技术积累与沉淀，公司已掌握高速轨迹控制、多轴联动及同步控制、交流伺服核心算法、工业实时以太网控制、空间矢量路径胶量控制、多胶阀同步/异步出胶控制技术、机器视觉定位/三维重建及轨迹生成等多项运动控制的关键核心技术，并拥有国家发明专利28项、实用新型专利32项、外观设计专利9项、软件著作权37项，公司不断进行产品升级及技术迭代，持续保持研发和技术的领先优势，并匹配客户产品需求，为公司后续技术的持续开发奠定基础，有效地巩固公司的核心竞争优势。
二、资产负债等财务状况分析
（一）应收款项
1.应收票据
√适用 □不适用
（1）应收票据分类列示
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 银行承兑汇票 | 474.50 | 259.74 | 250.58 |
| 商业承兑汇票 | - | - | 20.21 |
| 合计 | 474.50 | 259.74 | 270.79 |
（2）报告期各期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
（3）报告期各期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | |
| 报告期期末终止确认金额 | 报告期期末未终止确认金额 | |
| 银行承兑汇票 | 172.81 | 152.30 |
| 商业承兑汇票 | - | - |
| 合计 | 172.81 | 152.30 |
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | |
| 报告期期末终止确认金额 | 报告期期末未终止确认金额 | |
| 银行承兑汇票 | 189.59 | 179.12 |
| 商业承兑汇票 | - | - |
| 合计 | 189.59 | 179.12 |
1-1-219
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | |
| 报告期期末终止确认金额 | 报告期期末未终止确认金额 | |
| 银行承兑汇票 | 28.51 | 77.13 |
| 商业承兑汇票 | - | - |
| 合计 | 28.51 | 77.13 |
（4）报告期各期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
（5）按坏账计提方法分类披露
单位：万元
| 类别 | 2021年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 474.50 | 100.00% | - | - | 474.50 |
| 其中：银行承兑汇票 | 474.50 | 100.00% | - | - | 474.50 |
| 商业承兑汇票 | - | - | - | - | - |
| 合计 | 474.50 | 100.00% | - | - | 474.50 |
单位：万元
| 类别 | 2020年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 259.74 | 100.00% | - | - | 259.74 |
| 其中：银行承兑汇票 | 259.74 | 100.00% | - | - | 259.74 |
| 商业承兑汇票 | - | - | - | - | - |
| 合计 | 259.74 | 100.00% | - | - | 259.74 |
单位：万元
| 类别 | 2019年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备 | - | - | - | - | - |
1-1-220
| 的应收票据 | |||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 271.85 | 100.00% | 1.06 | 0.39% | 270.79 |
| 其中：银行承兑汇票 | 250.58 | 92.17% | - | - | 250.58 |
| 商业承兑汇票 | 21.27 | 7.83% | 1.06 | 5.00% | 20.21 |
| 合计 | 271.85 | 100.00% | 1.06 | 0.39% | 270.79 |
1）按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
2）按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：万元
| 组合名称 | 2021年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 474.50 | - | - |
| 商业承兑汇票 | - | - | - |
| 合计 | 474.50 | - | - |
单位：万元
| 组合名称 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 259.74 | - | - |
| 商业承兑汇票 | - | - | - |
| 合计 | 259.74 | - | - |
单位：万元
| 组合名称 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 250.58 | - | - |
| 商业承兑汇票 | 21.27 | 1.06 | 5.00% |
| 合计 | 271.85 | 1.06 | 0.39% |
确定组合依据的说明：
公司按照票据承兑人将应收票据划分为银行承兑汇票组合和商业承兑汇票组合。
3）如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：
□适用 √不适用
（6）报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况
√适用 □不适用
1-1-221
单位：万元
| 类别 | 2020年12月31日 | 本期变动金额 | 2021年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 银行承兑汇票 | - | - | - | - | - |
| 商业承兑汇票 | - | - | - | - | - |
| 合计 | - | - | - | - | - |
单位：万元
| 类别 | 2019年12月31日 | 本期变动金额 | 2020年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 银行承兑汇票 | - | - | - | - | - |
| 商业承兑汇票 | 1.06 | -1.06 | - | - | - |
| 合计 | 1.06 | -1.06 | - | - | - |
单位：万元
| 类别 | 2018年12月31日 | 本期变动金额 | 2019年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 银行承兑汇票 | - | - | - | - | - |
| 商业承兑汇票 | - | 1.06 | - | - | 1.06 |
| 合计 | - | 1.06 | - | - | 1.06 |
其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
（7）报告期内实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
（8）科目具体情况及说明：
| 报告期各期末，公司应收票据、应收款项融资以银行承兑汇票为主，均系客户开具或背书而取得。对于银行承兑汇票，因承兑人多为信誉良好、资本金充足的商业银行，不存在因无法承兑而导致款项回收困难的重大信用风险，故未计提坏账准备；对于商业承兑汇票，公司已按组合充分计提了坏账准备。 | |||||
1-1-222
报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资账面价值合计分别为480.98万元、
340.54万元和606.99万元，占流动资产的比例分别为6.87%、3.85%和5.19%，占比较小。
2.应收款项融资
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 应收票据 | 132.49 | 80.80 | 210.19 |
| 合计 | 132.49 | 80.80 | 210.19 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
科目具体情况及说明：
根据新金融工具准则，公司管理层将未到期的信用等级较高的银行承兑汇票重分类计入应收款项融资。
3.应收账款
√适用 □不适用
（1）按账龄分类披露
单位：万元
| 账龄 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 1年以内 | 1,292.27 | 1,348.44 | 1,136.62 |
| 1至2年 | 1.04 | 6.33 | 72.95 |
| 2至3年 | - | 28.90 | 11.41 |
| 3年以上 | 28.55 | 5.10 | 0.30 |
| 合计 | 1,321.86 | 1,388.77 | 1,221.27 |
（2）按坏账计提方法分类披露
单位：万元
| 类别 | 2021年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准 | 1,321.86 | 100.00% | 93.37 | 7.06% | 1,228.49 |
1-1-223
| 备的应收账款 | |||||
| 其中：账龄组合 | 1,321.86 | 100.00% | 93.37 | 7.06% | 1,228.49 |
| 合计 | 1,321.86 | 100.00% | 93.37 | 7.06% | 1,228.49 |
单位：万元
| 类别 | 2020年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,388.77 | 100.00% | 88.24 | 6.35% | 1,300.53 |
| 其中：账龄组合 | 1,388.77 | 100.00% | 88.24 | 6.35% | 1,300.53 |
| 合计 | 1,388.77 | 100.00% | 88.24 | 6.35% | 1,300.53 |
单位：万元
| 类别 | 2019年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,221.27 | 100.00% | 77.42 | 6.34% | 1,143.85 |
| 其中：账龄组合 | 1,221.27 | 100.00% | 77.42 | 6.34% | 1,143.85 |
| 合计 | 1,221.27 | 100.00% | 77.42 | 6.34% | 1,143.85 |
1）按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
2）按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：万元
| 组合名称 | 2021年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,292.27 | 64.61 | 5.00% |
| 1-2年 | 1.04 | 0.21 | 20.00% |
| 2-3年 | - | - | - |
| 3年以上 | 28.55 | 28.55 | 100.00% |
| 合计 | 1,321.86 | 93.37 | 7.06% |
1-1-224
单位：万元
| 组合名称 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,348.44 | 67.42 | 5.00% |
| 1-2年 | 6.33 | 1.27 | 20.00% |
| 2-3年 | 28.90 | 14.45 | 50.00% |
| 3年以上 | 5.10 | 5.10 | 100.00% |
| 合计 | 1,388.77 | 88.24 | 6.35% |
单位：万元
| 组合名称 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,136.62 | 56.83 | 5.00% |
| 1-2年 | 72.95 | 14.59 | 20.00% |
| 2-3年 | 11.41 | 5.70 | 50.00% |
| 3年以上 | 0.30 | 0.30 | 100.00% |
| 合计 | 1,221.27 | 77.42 | 6.34% |
确定组合依据的说明：
相同账龄的应收账款具有类似信用风险特征，公司依据账龄确定账龄组合，在组合基础上计提坏账准备，计提比例为1年以内5%、1-2年20%、2-3年50%、3年以上100%。
3）如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：
□适用 √不适用
（3）报告期计提、收回或转回的坏账准备情况
□适用 □不适用
单位：万元
| 类别 | 2020年12月31日 | 本期变动金额 | 2021年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 88.24 | 10.72 | 0.25 | 5.34 | 93.37 |
| 合计 | 88.24 | 10.72 | 0.25 | 5.34 | 93.37 |
单位：万元
| 类别 | 2019年12月31日 | 本期变动金额 | 2020年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 77.42 | 17.57 | - | 6.76 | 88.24 |
| 合计 | 77.42 | 17.57 | - | 6.76 | 88.24 |
1-1-225
单位：万元
| 类别 | 2018年12月31日 | 本期变动金额 | 2019年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 72.02 | 5.40 | - | - | 77.42 |
| 合计 | 72.02 | 5.40 | - | - | 77.42 |
其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
（4）本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 核销金额 | ||
| 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 实际核销的应收账款 | 5.34 | 6.76 | - |
其中重要的应收账款核销的情况：
□适用 √不适用
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：万元
| 单位名称 | 2021年12月31日 | ||
| 应收账款 | 占应收账款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 卓兆点胶 | 186.68 | 14.12% | 9.33 |
| 深圳市腾飞达自动化设备有限公司 | 109.00 | 8.25% | 5.45 |
| 昆山鸿仕达智能科技有限公司 | 92.40 | 6.99% | 4.62 |
| 东莞市晨彩自动化设备科技有限公司 | 87.89 | 6.65% | 4.39 |
| 矩子科技 | 62.40 | 4.72% | 3.12 |
| 合计 | 538.37 | 40.73% | 26.92 |
单位：万元
| 单位名称 | 2020年12月31日 | ||
| 应收账款 | 占应收账款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 东莞市纳声电子设 | 164.16 | 11.82% | 8.21 |
1-1-226
| 备科技有限公司 | |||
| 深圳市科创捷自动化精密设备有限公司 | 109.24 | 7.87% | 5.46 |
| 昆山鸿仕达智能科技有限公司 | 100.58 | 7.24% | 5.03 |
| 深圳市腾飞达自动化设备有限公司 | 90.00 | 6.48% | 4.50 |
| 矩子科技 | 60.60 | 4.36% | 3.03 |
| 合计 | 524.58 | 37.77% | 26.23 |
单位：万元
| 单位名称 | 2019年12月31日 | ||
| 应收账款 | 占应收账款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 苏州杰锐思智能科技股份有限公司 | 227.96 | 18.67% | 11.40 |
| 深圳市腾飞达自动化设备有限公司 | 73.28 | 6.00% | 3.66 |
| 东莞市纳声电子设备科技有限公司 | 59.20 | 4.85% | 2.96 |
| 昆山鸿仕达智能科技有限公司 | 53.72 | 4.40% | 2.69 |
| 深圳市宝安区松岗威国机械加工部 | 46.10 | 3.77% | 9.22 |
| 合计 | 460.26 | 37.69% | 29.93 |
注：上述客户应收账款余额已按同一控制下进行合并。
其他说明：
2019年末、2020年末和2021年末，公司应收账款前五名客户余额占应收账款余额比例分别为37.69%、37.77%和40.73%，较为稳定。截至报告期末，除卓兆点胶和矩子科技外，不存在应收持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位及其他关联方款项情况。
（6）报告期各期末信用期内外的应收账款
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 信用期内应收账款 | 1,063.84 | 80.48% | 1,097.02 | 78.99% | 913.24 | 74.78% |
| 信用期外应收 | 258.02 | 19.52% | 291.75 | 21.01% | 308.03 | 25.22% |
1-1-227
| 账款 | ||||||
| 应收账款余额合计 | 1,321.86 | 100.00% | 1,388.77 | 100.00% | 1,221.27 | 100.00% |
（7）应收账款期后回款情况
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 期末应收账款余额 | 1,321.86 | - | 1,388.77 | - | 1,221.27 | - |
| 截至2022年3月31日回款情况 | 988.42 | 74.77% | 1,359.18 | 97.87% | 1,192.72 | 97.66% |
| 未收回金额 | 333.44 | 25.23% | 29.59 | 2.13% | 28.55 | 2.34% |
（8）因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
（9）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
（10）科目具体情况及说明
无
4.其他披露事项：
无
5.应收款项总体分析
| 报告期内，公司应收账款余额占同期营业收入的比例分别为18.71%、17.66%和11.98%。2021年该比例较低，主要系公司客户信用政策及管理较为稳健，2021年公司 | |||||
1-1-228
| 由上表可知，公司应收账款坏账计提比例与可比公司不存在重大差异，公司应收账款账龄符合行业惯例和公司的实际情况，坏账计提较为充分。 | |||||||||||
（二）存货
1.存货
1-1-229
（1）存货分类
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 2,108.94 | 2.56 | 2,106.38 |
| 在产品 | 230.73 | - | 230.73 |
| 库存商品 | 1,410.44 | 10.79 | 1,399.66 |
| 合计 | 3,750.11 | 13.35 | 3,736.76 |
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 528.99 | - | 528.99 |
| 在产品 | 299.05 | - | 299.05 |
| 库存商品 | 977.87 | 4.79 | 973.07 |
| 合计 | 1,805.91 | 4.79 | 1,801.11 |
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 351.79 | 14.71 | 337.08 |
| 在产品 | 150.25 | 0.82 | 149.43 |
| 库存商品 | 835.37 | 32.39 | 802.98 |
| 合计 | 1,337.40 | 47.91 | 1,289.49 |
（2）存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 2021年12月31日 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | - | 2.56 | - | - | - | 2.56 |
| 在产品 | - | - | - | - | - | - |
| 库存商品 | 4.79 | 10.79 | - | 4.79 | - | 10.79 |
| 合计 | 4.79 | 13.35 | - | 4.79 | - | 13.35 |
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 2020年12月31日 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 14.71 | - | - | 14.71 | - | - |
1-1-230
| 在产品 | 0.82 | - | - | 0.82 | - | - |
| 库存商品 | 32.39 | 4.79 | - | 32.39 | - | 4.79 |
| 合计 | 47.91 | 4.79 | - | 47.91 | - | 4.79 |
单位：万元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 2019年12月31日 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 10.21 | 4.49 | - | - | - | 14.71 |
| 在产品 | - | 0.82 | - | - | - | 0.82 |
| 库存商品 | 32.11 | 21.94 | - | 21.67 | - | 32.39 |
| 合计 | 42.33 | 27.25 | - | 21.67 | - | 47.91 |
存货跌价准备及合同履约成本减值准备的说明
公司按照存货的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。公司在每个资产负债表日都对存货进行减值测试，根据减值测试结果对存货计提减值准备。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况（尚未执行新收入准则公司适用）
□适用 √不适用
（5）合同履约成本本期摊销金额的说明（已执行新收入准则公司适用）
□适用 √不适用
（6）科目具体情况及说明
无
2.其他披露事项：
无
3.存货总体分析
| （1）存货结构及变动分析 报告期各期末，公司存货余额具体构成情况如下： 单位：万元 | ||||||||
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |||
| 原材料 | 2,106.38 | 56.37% | 528.99 | 29.37% | 337.08 | 26.14% | ||
1-1-231
| 在产品 | 230.73 | 6.17% | 299.05 | 16.60% | 149.43 | 11.59% |
| 库存商品 | 1,399.66 | 37.46% | 973.07 | 54.03% | 802.98 | 62.27% |
| 合计 | 3,736.76 | 100.00% | 1,801.11 | 100.00% | 1,289.49 | 100.00% |
公司存货包括原材料、在产品、库存商品，报告期各期末，公司存货账面价值分别为1,289.49万元、1,801.11万元和3,736.76万元，呈逐年增长趋势。
2020年末公司存货余额较2019年末增长39.68%，主要原因系2020年下半年随着疫情影响减弱，下游客户需求快速增长，公司适当增加了各类存货的备货，导致期末原材料、在产品、库存商品增长。
2021年末公司存货余额较2020年末增长107.47%，主要系原材料和库存商品余额增加，主要原因系一方面，2021年全球芯片市场供货紧张，芯片采购价格上涨，公司为应对后续生产需求，对芯片等材料进行提前备货，导致原材料增加较多；另一方面，随着公司销售规模的增长，公司加大了库存商品的备货。
（2）存货周转率分析
报告期内，公司与可比公司存货周转率对比情况如下：
| 注：数据来源于可比公司公开披露的资料。 公司存货周转率低于可比公司平均水平，主要系公司对芯片等材料增加了战略备货。尤其是2021年以来，全球芯片市场供货紧缺，公司为保证正常生产供货，更加重视芯片等关键原材料的安全稳定供应，适度加大了关键原材料的战略备货，导致公司存货周转率相对较低。 （3）跌价准备计提分析 报告期各期末，公司存货跌价准备金额分别为47.91万元、4.79万元和13.35万元，占存货余额的比重分别为3.58%、0.27%和0.36%，公司对无使用价值的呆滞存货全额计提了跌价准备。2020年末存货跌价准备占比下降较多，主要原因系2020年公司对部 | |||||
1-1-232
| 注：数据来源于可比公司公开披露的资料。 可比公司雷赛智能未计提存货跌价准备，柏楚电子2019年末未计提存货跌价准备，与同行业可比公司平均水平相比，发行人2020年末、2021年末存货跌价准备占比较低，主要原因系2020年公司对确认无使用价值的呆滞存货进行了集中核销处理；此外，固高科技存货跌价准备计提比例较高，主要系其针对履行秦川机床技术开发合同产生的开发成本，考虑到双方就项目的交付验收未达成一致意见、款项回收存在不确定性，固高科技将相应的开发成本全额计提存货跌价准备。 综上，公司存货跌价准备计提较为充分，符合公司实际情况。 | |||||
（三）金融资产、财务性投资
□适用 √不适用
（四）固定资产、在建工程
1.固定资产
√适用 □不适用
（1）分类列示
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 固定资产 | 866.30 | 476.45 | 477.37 |
| 固定资产清理 | - | - | - |
| 合计 | 866.30 | 476.45 | 477.37 |
（2）固定资产情况
√适用 □不适用
单位：万元
1-1-233
| 2021年12月31日 | ||||||
| 项目 | 房屋及建筑物 | 生产设备 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | - | 375.84 | 445.81 | 56.15 | 181.39 | 1,059.20 |
| 2.本期增加金额 | 380.71 | - | 49.95 | 55.26 | 40.56 | 526.47 |
| （1）购置 | 380.71 | - | 49.95 | 55.26 | 40.56 | 526.47 |
| （2）在建工程转入 | - | - | - | - | - | - |
| （3）企业合并增加 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | 9.01 | - | 1.83 | 10.84 |
| （1）处置或报废 | - | - | 9.01 | - | 1.83 | 10.84 |
| 4.期末余额 | 380.71 | 375.84 | 486.75 | 111.41 | 220.12 | 1,574.83 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | - | 111.92 | 340.53 | 14.13 | 116.16 | 582.75 |
| 2.本期增加金额 | 8.14 | 35.71 | 34.96 | 19.85 | 34.72 | 133.38 |
| （1）计提 | 8.14 | 35.71 | 34.96 | 19.85 | 34.72 | 133.38 |
| 3.本期减少金额 | - | - | 5.85 | - | 1.74 | 7.60 |
| （1）处置或报废 | - | - | 5.85 | - | 1.74 | 7.60 |
| 4.期末余额 | 8.14 | 147.62 | 369.63 | 33.99 | 149.14 | 708.53 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 372.57 | 228.22 | 117.12 | 77.42 | 70.97 | 866.30 |
| 2.期初账面价值 | - | 263.93 | 105.28 | 42.02 | 65.23 | 476.45 |
单位：万元
| 2020年12月31日 | ||||||
| 项目 | 房屋及建筑物 | 生产设备 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | - | 373.03 | 430.81 | 14.00 | 144.96 | 962.80 |
| 2.本期增加金额 | - | 2.81 | 15.00 | 42.15 | 36.55 | 96.51 |
| （1）购置 | - | 2.81 | 15.00 | 42.15 | 36.55 | 96.51 |
| （2）在建工程转入 | - | - | - | - | - | - |
| （3）企业合并增加 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | 0.12 | 0.12 |
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | 0.12 | 0.12 |
| 4.期末余额 | - | 375.84 | 445.81 | 56.15 | 181.39 | 1,059.20 |
1-1-234
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | - | 76.37 | 308.32 | 13.30 | 87.45 | 485.44 |
| 2.本期增加金额 | - | 35.55 | 32.22 | 0.83 | 28.83 | 97.42 |
| （1）计提 | - | 35.55 | 32.22 | 0.83 | 28.83 | 97.42 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | 0.11 | 0.11 |
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | 0.11 | 0.11 |
| 4.期末余额 | - | 111.92 | 340.53 | 14.13 | 116.16 | 582.75 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | - | 263.93 | 105.28 | 42.02 | 65.23 | 476.45 |
| 2.期初账面价值 | - | 296.66 | 122.50 | 0.70 | 57.51 | 477.37 |
单位：万元
| 2019年12月31日 | ||||||
| 项目 | 房屋及建筑物 | 生产设备 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | - | 364.90 | 392.19 | 14.00 | 103.80 | 874.90 |
| 2.本期增加金额 | - | 8.13 | 38.62 | - | 41.75 | 88.50 |
| （1）购置 | - | 8.13 | 38.62 | - | 40.95 | 87.70 |
| （2）在建工程转入 | - | - | - | - | 0.80 | 0.80 |
| （3）企业合并增加 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | 0.59 | 0.59 |
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | 0.59 | 0.59 |
| 4.期末余额 | - | 373.03 | 430.81 | 14.00 | 144.96 | 962.80 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | - | 41.54 | 272.25 | 13.30 | 72.47 | 399.56 |
| 2.本期增加金额 | - | 34.84 | 36.07 | - | 15.51 | 86.41 |
| （1）计提 | - | 34.84 | 36.07 | - | 15.51 | 86.41 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | 0.53 | 0.53 |
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | 0.53 | 0.53 |
| 4.期末余额 | - | 76.37 | 308.32 | 13.30 | 87.45 | 485.44 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - | - |
1-1-235
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | - | 296.66 | 122.50 | 0.70 | 57.51 | 477.37 |
| 2.期初账面价值 | - | 323.37 | 119.94 | 0.70 | 31.33 | 475.34 |
（3）暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
（4）通过融资租赁租入的固定资产情况（未执行新租赁准则）
□适用 √不适用
（5）通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
（6）未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
（7）固定资产清理
□适用 √不适用
（8）科目具体情况及说明
无
2.在建工程
□适用 √不适用
3.其他披露事项
无
4.固定资产、在建工程总体分析
公司固定资产以房屋建筑物和生产设备为主。报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为477.37万元、476.45万元和866.30万元，占非流动资产的比例分别为
39.67%、37.10%和50.08%。
报告期各期末，公司固定资产状况良好，不存在减值迹象，无需计提减值准备。
（五）无形资产、开发支出
1.无形资产
√适用 □不适用
（1）无形资产情况
√适用 □不适用
1-1-236
单位：万元
| 2021年12月31日 | |||
| 项目 | 软件使用权 | 专利权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 175.49 | 498.00 | 673.49 |
| 2.本期增加金额 | - | - | - |
| （1）购置 | - | - | - |
| （2）内部研发 | - | - | - |
| （3）企业合并增加 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 175.49 | 498.00 | 673.49 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 94.30 | 253.15 | 347.45 |
| 2.本期增加金额 | 16.99 | 49.80 | 66.79 |
| （1）计提 | 16.99 | 49.80 | 66.79 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 111.29 | 302.95 | 414.24 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - |
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 64.20 | 195.05 | 259.25 |
| 2.期初账面价值 | 81.19 | 244.85 | 326.04 |
单位：万元
| 2020年12月31日 | |||
| 项目 | 软件使用权 | 专利权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 171.25 | 498.00 | 669.25 |
| 2.本期增加金额 | 4.24 | - | 4.24 |
| （1）购置 | 4.24 | - | 4.24 |
| （2）内部研发 | - | - | - |
| （3）企业合并增加 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 175.49 | 498.00 | 673.49 |
| 二、累计摊销 | |||
1-1-237
| 1.期初余额 | 77.00 | 203.35 | 280.35 |
| 2.本期增加金额 | 17.29 | 49.80 | 67.09 |
| （1）计提 | 17.29 | 49.80 | 67.09 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 94.30 | 253.15 | 347.45 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - |
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 81.19 | 244.85 | 326.04 |
| 2.期初账面价值 | 94.24 | 294.65 | 388.89 |
单位：万元
| 2019年12月31日 | |||
| 项目 | 软件使用权 | 专利权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 163.96 | 498.00 | 661.96 |
| 2.本期增加金额 | 7.29 | - | 7.29 |
| （1）购置 | 7.29 | - | 7.29 |
| （2）内部研发 | - | - | - |
| （3）企业合并增加 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 171.25 | 498.00 | 669.25 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 60.82 | 153.55 | 214.37 |
| 2.本期增加金额 | 16.18 | 49.80 | 65.98 |
| （1）计提 | 16.18 | 49.80 | 65.98 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 77.00 | 203.35 | 280.35 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - |
1-1-238
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 94.24 | 294.65 | 388.89 |
| 2.期初账面价值 | 103.13 | 344.45 | 447.58 |
其他说明：
无
（2）报告期末尚未办妥产权证的土地使用权情况
□适用 √不适用
（3）科目具体情况及说明
无
2.开发支出
□适用 √不适用
3.其他披露事项
无
4.无形资产、开发支出总体分析
公司无形资产主要为专利权和软件使用权。报告期各期末，公司无形资产账面价值分别为388.89万元、326.04万元和259.25万元，占非流动资产的比例分别为32.32%、
25.39%和14.99%。
报告期各期末，公司无形资产不存在减值迹象，不存在研发支出资本化的情形。
（六）商誉
□适用 √不适用
（七）主要债项
1.短期借款
□适用 √不适用
2.交易性金融负债
□适用 √不适用
3.衍生金融负债
□适用 √不适用
4.合同负债（已执行新收入准则公司适用）
√适用 □不适用
1-1-239
（1）合同负债情况
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 |
| 货款 | 83.01 |
| 合计 | 83.01 |
（2）报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
（3）科目具体情况及说明
| 报告期各期末，公司预收款项和合同负债合计分别为152.02万元、80.58万元和83.01万元，公司无账龄1年以上重要的预收款项和合同负债。 | |||||
5.长期借款
□适用 √不适用
6.其他流动负债
√适用 □不适用
（1）其他流动负债情况
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 |
| 短期应付债券 | - |
| 应付退货款 | - |
| 已背书未到期的银行承兑汇票 | 152.30 |
| 合计 | 152.30 |
（2）短期应付债券的增减变动
□适用 √不适用
（3）科目具体情况及说明
1-1-240
7.其他非流动负债
□适用 √不适用
8.应付债券
□适用 √不适用
9. 主要债项、期末偿债能力总体分析
| ②非流动负债构成 单位：万元 | ||||||||
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |||
| 租赁负债 | 16.49 | 3.55% | - | - | - | - | ||
1-1-241
| 递延收益 | 447.50 | 96.45% | 343.50 | 100.00% | 215.00 | 93.58% |
| 递延所得税负债 | - | - | - | - | 14.76 | 6.42% |
| 合计 | 463.99 | 100.00% | 343.50 | 100.00% | 229.76 | 100.00% |
2019年末、2020年末和2021年末，流动负债占负债总额的比例分别为87.36%、
86.17%和84.52%，主要包括应付账款、应付职工薪酬、应交税费，流动负债水平处于合理范围内；非流动负债占比较小，主要为递延收益。
（2）偿债能力指标分析
报告期内，公司偿债能力财务指标如下：
| 报告期内，公司的流动比率、速动比率较高，资产负债率较低，公司具有较强的偿债能力。 报告期内，公司偿债能力指标与同行业可比公司比较如下： | ||||||||
| 流动比率 | ||||||||
| 证券名称 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 柏楚电子 | 18.65 | 20.45 | 37.88 | |||||
| 维宏股份 | 2.28 | 4.59 | 6.36 | |||||
| 雷赛智能 | 2.81 | 4.64 | 3.81 | |||||
| 固高科技 | 5.16 | 2.11 | 2.01 | |||||
| 金橙子 | 6.40 | 7.23 | 5.16 | |||||
| 平均值 | 7.06 | 7.80 | 11.04 | |||||
| 发行人 | 4.62 | 4.13 | 4.41 | |||||
| 速动比率 | ||||||||
| 证券名称 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 柏楚电子 | 18.65 | 20.45 | 37.88 | |||||
| 维宏股份 | 2.28 | 4.59 | 6.36 | |||||
| 雷赛智能 | 2.81 | 4.64 | 3.81 | |||||
| 固高科技 | 4.00 | 2.11 | 2.01 | |||||
| 金橙子 | 5.33 | 7.23 | 5.16 | |||||
| 平均值 | 6.61 | 7.80 | 11.04 | |||||
| 发行人 | 3.14 | 3.29 | 3.60 | |||||
| 资产负债率（合并报表口径） | ||||||||
1-1-242
| 证券名称 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 柏楚电子 | 4.75% | 4.48% | 3.17% |
| 维宏股份 | 26.28% | 12.96% | 11.61% |
| 雷赛智能 | 33.55% | 18.93% | 20.76% |
| 固高科技 | 12.88% | 32.93% | 37.77% |
| 金橙子 | 13.42% | 11.06% | 15.49% |
| 平均值 | 18.18% | 16.07% | 17.76% |
| 发行人 | 22.32% | 24.51% | 22.15% |
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。报告期各期末，公司的流动比率和速动比率低于同行业可比公司，资产负债率高于同行业可比公司，主要原因系柏楚电子流动比率和速动比率较高，资产负债率较低，柏楚电子上市募集资金金额较大，导致其各期末货币资金和银行理财产品等流动资产金额较大。公司与其他可比公司各项偿债能力指标较为接近。
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。报告期各期末，公司的流动比率和速动比率低于同行业可比公司，资产负债率高于同行业可比公司，主要原因系柏楚电子流动比率和速动比率较高，资产负债率较低，柏楚电子上市募集资金金额较大，导致其各期末货币资金和银行理财产品等流动资产金额较大。公司与其他可比公司各项偿债能力指标较为接近。
（八）股东权益
1.股本
单位：万元
| 2020年12月31日 | 本期变动 | 2021年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,600.00 | - | - | - | - | - | 2,600.00 |
单位：万元
| 2019年12月31日 | 本期变动 | 2020年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,600.00 | - | - | - | - | - | 2,600.00 |
单位：万元
| 2018年12月31日 | 本期变动 | 2019年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,600.00 | - | - | - | - | - | 2,600.00 |
科目具体情况及说明：
无
2.其他权益工具
□适用 √不适用
1-1-243
3.资本公积
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年12月31日 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,645.89 | - | - | 1,645.89 |
| 其他资本公积 | 268.13 | 120.49 | - | 388.61 |
| 合计 | 1,914.02 | 120.49 | - | 2,034.51 |
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,645.89 | - | - | 1,645.89 |
| 其他资本公积 | 191.13 | 77.00 | - | 268.13 |
| 合计 | 1,837.02 | 77.00 | - | 1,914.02 |
单位：万元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,645.89 | - | - | 1,645.89 |
| 其他资本公积 | 161.93 | 29.20 | - | 191.13 |
| 合计 | 1,807.82 | 29.20 | - | 1,837.02 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
□适用 √不适用
科目具体情况及说明：
2019年末、2020年末和2021年末，资本公积分别增加29.20万元、77.00万元和
120.49万元，系公司实际控制人通过转让员工持股平台份额实施员工激励确认的股份支付费用。
4.库存股
□适用 √不适用
5.其他综合收益
□适用 √不适用
6.专项储备
□适用 √不适用
7.盈余公积
1-1-244
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年12月31日 |
| 法定盈余公积 | 522.38 | 314.57 | 0.26 | 836.69 |
| 任意盈余公积 | - | - | - | - |
| 合计 | 522.38 | 314.57 | 0.26 | 836.69 |
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 法定盈余公积 | 379.59 | 142.79 | - | 522.38 |
| 任意盈余公积 | - | - | - | - |
| 合计 | 379.59 | 142.79 | - | 522.38 |
单位：万元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 法定盈余公积 | 252.73 | 126.86 | - | 379.59 |
| 任意盈余公积 | - | - | - | - |
| 合计 | 252.73 | 126.86 | - | 379.59 |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司盈余公积增加系根据《公司法》及公司章程有关规定，按母公司净利润10％提取法定盈余公积金所致。
8.未分配利润
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,613.67 | 1,571.02 | 855.96 |
| 调整期初未分配利润合计数 | -2.30 | - | - |
| 调整后期初未分配利润 | 2,611.37 | 1,571.02 | 855.96 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 3,314.41 | 1,575.44 | 1,101.93 |
| 减：提取法定盈余公积 | 314.57 | 142.79 | 126.86 |
| 提取任意盈余公积 | - | - | - |
| 提取一般风险准备 | - | - | - |
| 应付普通股股利 | 650.00 | 390.00 | 260.00 |
| 转作股本的普通股股利 | - | - | - |
| 期末未分配利润 | 4,961.22 | 2,613.67 | 1,571.02 |
调整期初未分配利润明细：
1-1-245
√适用 □不适用
（1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
（2）由于会计政策变更，影响2021年期初未分配利润-2.30万元。
（3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
（4）由于同一控制下企业合并导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
（5）其他调整合计影响期初未分配利润0元。
科目具体情况及说明：
无
9.其他披露事项
无
10.股东权益总体分析
报告期各期末，公司股东权益分别为6,387.63万元、7,650.07万元和10,432.42万元，股东权益在报告期内呈上升趋势，主要系留存利润增加所致。
（九）其他资产负债科目分析
1.货币资金
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 库存现金 | - | 0.50 | 0.69 |
| 银行存款 | 5,481.81 | 4,946.64 | 3,766.27 |
| 其他货币资金 | 155.61 | 164.82 | 155.00 |
| 合计 | 5,637.42 | 5,111.96 | 3,921.96 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | - | - | - |
使用受到限制的货币资金
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 购买理财在途资金 | - | 3,100.00 | - |
| 补助项目专项资金 | 155.00 | 155.00 | 155.00 |
| 保函保证金 | - | 9.50 | - |
| 合计 | 155.00 | 3,264.50 | 155.00 |
科目具体情况及说明：
1-1-246
报告期各期末，货币资金的余额分别为3,921.96万元、5,111.96万元和5,637.42万元，占流动资产比例分别为56.01%、57.76%和48.18%。公司货币资金余额随着业绩增长不断增加。
2.预付款项
√适用 □不适用
（1）预付款项按账龄列示
单位：万元
| 账龄 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 金额 | 占比（%） | 金额 | 占比（%） | 金额 | 占比（%） | |
| 1年以内 | 48.48 | 100.00% | 29.76 | 100.00% | 34.82 | 100.00% |
| 1至2年 | - | - | - | - | - | - |
| 2至3年 | - | - | - | - | - | - |
| 3年以上 | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | 48.48 | 100.00% | 29.76 | 100.00% | 34.82 | 100.00% |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算的原因：
□适用 √不适用
（2）按预付对象归集的报告期各期末余额前五名的预付款项情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 单位名称 | 2021年12月31日 | 占预付账款期末余额比例（%） |
| 上海楚览商务咨询中心 | 28.00 | 57.75% |
| 松下电器机电（中国）有限公司 | 7.49 | 15.44% |
| 前锦网络信息技术（上海）有限公司 | 5.28 | 10.89% |
| 重庆达策信息技术有限公司 | 3.00 | 6.19% |
| 成都京东世纪贸易有限公司 | 0.81 | 1.66% |
| 合计 | 44.57 | 91.93% |
单位：万元
| 单位名称 | 2020年12月31日 | 占预付账款期末余额比例（%） |
| 东莞市雅恰达机电有限公司 | 8.54 | 28.70% |
| 迅销（上海）商业有限公司 | 4.14 | 13.92% |
| 前锦网络信息技术（上海）有限公司 | 3.91 | 13.15% |
| 东莞市御豪轩电子科技有限公司 | 2.16 | 7.26% |
| 深圳市鸿仁自动化有限公司 | 2.05 | 6.90% |
| 合计 | 20.81 | 69.93% |
1-1-247
单位：万元
| 单位名称 | 2019年12月31日 | 占预付账款期末余额比例（%） |
| 上海威强电工业电脑有限公司 | 6.75 | 19.39% |
| 中央金库 | 5.89 | 16.93% |
| 北京恒远众联仪器有限公司 | 5.50 | 15.80% |
| 前锦网络信息技术（上海）有限公司 | 4.27 | 12.27% |
| 成都思博润科技有限公司 | 2.44 | 7.01% |
| 合计 | 24.85 | 71.39% |
（3）科目具体情况及说明
报告期各期末，公司预付款项主要为预付货款和费用款，金额分别为34.82万元、
29.76万元和48.48万元，占流动资产比例分别为0.50%、0.34%和0.41%，占比较小。
3.合同资产
□适用 √不适用
4.其他应收款
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 应收利息 | - | - | - |
| 应收股利 | - | - | - |
| 其他应收款 | 30.34 | 30.10 | 39.02 |
| 合计 | 30.34 | 30.10 | 39.02 |
（1）按坏账计提方法分类披露
单位：万元
| 类别 | 2021年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备的其他应收款 | 31.94 | 100.00% | 1.60 | 5.01% | 30.34 |
| 其中：账龄组合 | 31.94 | 100.00% | 1.60 | 5.01% | 30.34 |
| 合计 | 31.94 | 100.00% | 1.60 | 5.01% | 30.34 |
1-1-248
单位：万元
| 类别 | 2020年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备的其他应收款 | 31.69 | 100.00% | 1.58 | 5.00% | 30.10 |
| 其中：账龄组合 | 31.69 | 100.00% | 1.58 | 5.00% | 30.10 |
| 合计 | 31.69 | 100.00% | 1.58 | 5.00% | 30.10 |
单位：万元
| 类别 | 2019年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备的其他应收款 | 41.09 | 100.00% | 2.07 | 5.04% | 39.02 |
| 其中：账龄组合 | 41.09 | 100.00% | 2.07 | 5.04% | 39.02 |
| 合计 | 41.09 | 100.00% | 2.07 | 5.04% | 39.02 |
1）按单项计提坏账准备
□适用 √不适用
2）按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：万元
| 组合名称 | 2021年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 31.91 | 1.60 | 5.00% |
| 1-2年 | 0.04 | 0.01 | 20.00% |
| 合计 | 31.94 | 1.60 | 5.01% |
单位：万元
| 组合名称 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 31.69 | 1.58 | 5.00% |
| 合计 | 31.69 | 1.58 | 5.00% |
单位：万元
| 组合名称 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 40.74 | 2.01 | 5.00% |
| 1-2年 | 0.35 | 0.07 | 20.00% |
1-1-249
| 合计 | 41.09 | 2.07 | 5.04% |
确定组合依据的说明：
相同账龄的应收账款具有类似信用风险特征，公司依据账龄确定账龄组合，在组合基础上计提坏账准备，计提比例为1年以内5%、1-2年20%、2-3年50%、3年以上100%。
3）如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：
√适用 □不适用
单位：万元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） | 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） | ||
| 2021年1月1日余额 | 1.58 | - | - | 1.58 |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | - | - | - | - |
| --转入第三阶段 | - | - | - | - |
| --转回第二阶段 | - | - | - | - |
| --转回第一阶段 | - | - | - | - |
| 本期计提 | 0.02 | - | - | 0.02 |
| 本期转回 | - | - | - | - |
| 本期转销 | - | - | - | - |
| 本期核销 | - | - | - | - |
| 其他变动 | - | - | - | - |
| 2021年12月31日余额 | 1.60 | - | - | 1.60 |
对报告期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
报告期坏账准备计提金额以及评估金融工具信用风险是否显著增加的依据：
□适用 √不适用
（2）应收利息
1）应收利息分类
□适用 √不适用
2）重要逾期利息
□适用 √不适用
1-1-250
（3）应收股利
□适用 √不适用
（4）其他应收款
√适用 □不适用
1）按款项性质列示的其他应收款
单位：万元
| 款项性质 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 保证金及押金 | 27.33 | 27.55 | 29.77 |
| 备用金 | - | - | 5.60 |
| 往来款 | - | - | - |
| 代垫员工社保款 | 4.61 | 4.14 | 4.11 |
| 其他 | - | - | 1.61 |
| 合计 | 31.94 | 31.69 | 41.09 |
2）按账龄披露的其他应收款
单位：万元
| 账龄 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 1年以内 | 31.91 | 31.69 | 40.74 |
| 1至2年 | 0.04 | - | 0.35 |
| 2至3年 | - | - | - |
| 3年以上 | - | - | - |
| 合计 | 31.94 | 31.69 | 41.09 |
3）报告期内实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 单位名称 | 2021年12月31日 | ||||
| 款项性质 | 2021年12月31日 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备期末余额 | |
| 成都浩朗科技有限公司 | 保证金及押金 | 18.67 | 1年以内 | 58.44% | 0.93 |
| 成都大一高新技术孵化器投资管理有限公司 | 保证金及押金 | 3.50 | 1年以内 | 10.96% | 0.18 |
| 东莞市御豪轩电子科技有限公司 | 保证金及押金 | 2.63 | 1年以内 | 8.23% | 0.13 |
1-1-251
| 苏州浩成物业管理有限公司 | 保证金及押金 | 1.33 | 1年以内 | 4.17% | 0.07 |
| 北京合信居房地产经纪有限公司 | 保证金及押金 | 0.44 | 1年以内 | 1.38% | 0.02 |
| 合计 | - | 26.57 | - | 83.18% | 1.33 |
单位：万元
| 单位名称 | 2020年12月31日 | ||||
| 款项性质 | 2020年12月31日 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备期末余额 | |
| 成都浩朗科技有限公司 | 保证金及押金 | 18.67 | 1年以内 | 58.91% | 0.93 |
| 成都大一高新技术孵化器投资管理有限公司 | 保证金及押金 | 3.50 | 1年以内 | 11.04% | 0.18 |
| 东莞市御豪轩电子科技有限公司 | 保证金及押金 | 2.63 | 1年以内 | 8.29% | 0.13 |
| 苏州浩成物业管理有限公司 | 保证金及押金 | 1.33 | 1年以内 | 4.21% | 0.07 |
| 李超 | 保证金及押金 | 0.90 | 1年以内 | 2.84% | 0.05 |
| 合计 | - | 27.03 | - | 85.29% | 1.35 |
单位：万元
| 单位名称 | 2019年12月31日 | ||||
| 款项性质 | 2019年12月31日 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备期末余额 | |
| 成都浩朗科技有限公司 | 保证金及押金 | 18.67 | 1年以内 | 45.82% | 0.93 |
| 汪立彦 | 备用金 | 5.60 | 1年以内 | 13.75% | 0.28 |
| 成都大一高新技术孵化器投资管理有限公司 | 保证金及押金 | 3.50 | 1年以内 | 8.59% | 0.18 |
| 深圳宝安区人民法院 | 保证金及押金 | 3.19 | 1年以内 | 7.84% | 0.16 |
| 成都高新区地税局 | 其他 | 1.61 | 1年以内 | 3.94% | 0.08 |
| 合计 | - | 32.57 | - | 79.94% | 1.63 |
1-1-252
5）涉及政府补助的其他应收款
□适用 √不适用
（5）科目具体情况及说明
报告期各期末，公司其他应收款金额分别为39.02万元、30.10万元和30.34万元，主要为公司生产及办公租房押金。
5.应付票据
□适用 √不适用
6.应付账款
√适用 □不适用
（1）应付账款列示
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 |
| 应付材料款 | 357.93 |
| 应付其他款 | 4.99 |
| 合计 | 362.92 |
（2）按收款方归集的期末余额前五名的应付账款情况
单位：万元
| 单位名称 | 2021年12月31日 | ||
| 应付账款 | 占应付账款期末余额合计数的比例（%） | 款项性质 | |
| 成都辉烨科技有限公司 | 52.28 | 14.40% | 应付材料款 |
| 富昌电子（上海）有限公司 | 24.61 | 6.78% | 应付材料款 |
| 成都恒泰和科技有限责任公司 | 24.23 | 6.68% | 应付材料款 |
| 深圳卓越飞讯科技有限公司 | 23.59 | 6.50% | 应付材料款 |
| 东莞市林诚塑胶电子有限公司 | 21.74 | 5.99% | 应付材料款 |
| 合计 | 146.45 | 40.35% | - |
（3）账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
（4）科目具体情况及说明
| 报告期各期末，公司应付账款构成情况如下： 单位：万元 | |||||
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 应付材料款 | 357.93 | 422.22 | 263.25 | ||
1-1-253
| 应付其他款 | 4.99 | 6.31 | 2.58 |
| 合计 | 362.92 | 428.53 | 265.83 |
报告期各期末，公司应付账款余额分别为265.83万元、428.53万元和362.92万元，主要系应付供应商材料款。2020年末应付账款较2019年末增加较多，主要受2020年材料采购增加影响；2021年末应付账款较2020年末有所下降，主要原因系2021年初全球芯片供应趋于紧张，公司提前进行材料采购备货，于2021年第二季度和第三季度增加了材料采购，第四季度采购额有所下降，导致2021年末应付账款下降。
报告期各期末，公司应付账款余额分别为265.83万元、428.53万元和362.92万元，主要系应付供应商材料款。2020年末应付账款较2019年末增加较多，主要受2020年材料采购增加影响；2021年末应付账款较2020年末有所下降，主要原因系2021年初全球芯片供应趋于紧张，公司提前进行材料采购备货，于2021年第二季度和第三季度增加了材料采购，第四季度采购额有所下降，导致2021年末应付账款下降。
7.预收款项
□适用 √不适用
8.应付职工薪酬
√适用 □不适用
（1）应付职工薪酬列示
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年12月31日 |
| 1、短期薪酬 | 1,208.64 | 2,680.35 | 2,451.50 | 1,437.48 |
| 2、离职后福利-设定提存计划 | 0.37 | 100.23 | 99.12 | 1.48 |
| 3、辞退福利 | - | 84.56 | 84.56 | - |
| 4、一年内到期的其他福利 | - | - | - | - |
| 合计 | 1,209.01 | 2,865.13 | 2,635.17 | 1,438.96 |
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 1、短期薪酬 | 947.52 | 2,353.63 | 2,092.51 | 1,208.64 |
| 2、离职后福利-设定提存计划 | 1.41 | 8.05 | 9.09 | 0.37 |
| 3、辞退福利 | - | 22.10 | 22.10 | - |
| 4、一年内到期的其他福利 | - | - | - | - |
| 合计 | 948.93 | 2,383.79 | 2,123.71 | 1,209.01 |
1-1-254
单位：万元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 1、短期薪酬 | 729.96 | 2,002.64 | 1,785.08 | 947.52 |
| 2、离职后福利-设定提存计划 | 1.72 | 90.83 | 91.14 | 1.41 |
| 3、辞退福利 | - | - | - | - |
| 4、一年内到期的其他福利 | - | - | - | - |
| 合计 | 731.68 | 2,093.47 | 1,876.22 | 948.93 |
（2）短期薪酬列示
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年12月31日 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 972.28 | 2,475.81 | 2,248.48 | 1,199.61 |
| 2、职工福利费 | - | 80.82 | 80.82 | - |
| 3、社会保险费 | 0.97 | 53.24 | 53.36 | 0.85 |
| 其中：医疗保险费 | 0.88 | 43.77 | 43.93 | 0.72 |
| 工伤保险费 | 0.00 | 1.38 | 1.36 | 0.02 |
| 生育保险费 | 0.06 | 4.17 | 4.17 | 0.06 |
| 补充医疗保险 | 0.03 | 3.92 | 3.90 | 0.05 |
| 4、住房公积金 | 2.81 | 51.03 | 49.40 | 4.45 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 232.58 | 19.44 | 19.44 | 232.58 |
| 6、短期带薪缺勤 | - | - | - | - |
| 7、短期利润分享计划 | - | - | - | - |
| 合计 | 1,208.64 | 2,680.35 | 2,451.50 | 1,437.48 |
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 734.78 | 2,175.21 | 1,937.71 | 972.28 |
| 2、职工福利费 | - | 39.23 | 39.23 | - |
| 3、社会保险费 | 0.80 | 39.21 | 39.04 | 0.97 |
| 其中：医疗保险费 | 0.67 | 31.60 | 31.39 | 0.88 |
| 工伤保险费 | 0.02 | 0.11 | 0.12 | 0.00 |
| 生育保险费 | 0.06 | 4.15 | 4.16 | 0.06 |
| 补充医疗保险 | 0.05 | 3.35 | 3.37 | 0.03 |
| 4、住房公积金 | 3.18 | 30.26 | 30.62 | 2.81 |
| 5、工会经费和职工教 | 208.76 | 69.73 | 45.91 | 232.58 |
1-1-255
| 育经费 | ||||
| 6、短期带薪缺勤 | - | - | - | - |
| 7、短期利润分享计划 | - | - | - | - |
| 合计 | 947.52 | 2,353.63 | 2,092.51 | 1,208.64 |
单位：万元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 545.57 | 1,837.10 | 1,647.90 | 734.78 |
| 2、职工福利费 | - | 25.64 | 25.64 | - |
| 3、社会保险费 | 1.01 | 48.27 | 48.47 | 0.80 |
| 其中：医疗保险费 | 0.87 | 37.57 | 37.77 | 0.67 |
| 工伤保险费 | 0.03 | 1.46 | 1.47 | 0.02 |
| 生育保险费 | 0.07 | 4.34 | 4.35 | 0.06 |
| 补充医疗保险 | 0.03 | 4.90 | 4.88 | 0.05 |
| 4、住房公积金 | 2.51 | 27.12 | 26.44 | 3.18 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 180.88 | 64.51 | 36.64 | 208.76 |
| 6、短期带薪缺勤 | - | - | - | - |
| 7、短期利润分享计划 | - | - | - | - |
| 合计 | 729.96 | 2,002.64 | 1,785.08 | 947.52 |
（3）设定提存计划
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年12月31日 |
| 1、基本养老保险 | 0.35 | 96.62 | 95.54 | 1.43 |
| 2、失业保险费 | 0.02 | 3.60 | 3.57 | 0.05 |
| 3、企业年金缴费 | - | - | - | - |
| 合计 | 0.37 | 100.23 | 99.12 | 1.48 |
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 1、基本养老保险 | 1.37 | 7.76 | 8.77 | 0.35 |
| 2、失业保险费 | 0.04 | 0.29 | 0.32 | 0.02 |
| 3、企业年金缴费 | - | - | - | - |
| 合计 | 1.41 | 8.05 | 9.09 | 0.37 |
单位：万元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 1、基本养老保险 | 1.65 | 87.56 | 87.85 | 1.37 |
| 2、失业保险费 | 0.07 | 3.27 | 3.29 | 0.04 |
1-1-256
| 3、企业年金缴费 | - | - | - | - |
| 合计 | 1.72 | 90.83 | 91.14 | 1.41 |
（4）科目具体情况及说明
报告期各期末，公司应付职工薪酬余额分别为948.93万元、1,209.01万元和1,438.96万元，占各期末流动负债的比例分别为59.76%、56.49%和56.79%。公司应付职工薪酬主要系已计提尚未支付的工资及奖金。2019年至2021年，随着公司销售业绩增长，期末应付职工薪酬逐年增加。
9.其他应付款
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 应付利息 | - | - | - |
| 应付股利 | - | - | - |
| 其他应付款 | 39.03 | 3.80 | 11.05 |
| 合计 | 39.03 | 3.80 | 11.05 |
（1）应付利息
□适用 √不适用
（2）应付股利
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
（3）其他应付款
√适用 □不适用
1）按款项性质列示其他应付款
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 应付高校政府补助款 | 36.00 | - | - |
| 应付员工未报销费用 | 2.53 | 3.57 | 8.97 |
| 其他 | 0.51 | 0.23 | 2.08 |
| 合计 | 39.03 | 3.80 | 11.05 |
2）其他应付款账龄情况
√适用 □不适用
1-1-257
单位：万元
| 账龄 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 39.03 | 100.00% | 3.79 | 99.84% | 11.05 | 100.00% |
| 1-2年 | - | - | 0.01 | 0.16% | - | - |
| 合计 | 39.03 | 100.00% | 3.80 | 100.00% | 11.05 | 100.00% |
3）账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
4）其他应付款金额前五名单位情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 单位名称 | 2021年12月31日 | ||||
| 与本公司关系 | 款项性质 | 金额 | 账龄 | 占其他应付款总额的比例（%） | |
| 成都电子科技大学 | 非关联方 | 应付高校政府补助款 | 36.00 | 1年以内 | 92.23% |
| 赵钧 | 实际控制人、董事 | 应付员工未报销费用 | 2.06 | 1年以内 | 5.27% |
| 李世杰 | 高级管理人员 | 应付员工未报销费用 | 0.47 | 1年以内 | 1.21% |
| 陈新友 | 非关联方 | 其他 | 0.28 | 1年以内 | 0.72% |
| 代收社保 | 非关联方 | 其他 | 0.23 | 1年以内 | 0.58% |
| 合计 | - | - | 39.03 | - | 100.00% |
√适用 □不适用
| 单位名称 | 2020年12月31日 | ||||
| 与本公司关系 | 款项性质 | 金额 | 账龄 | 占其他应付款总额的比例（%） | |
| 孔慧勇 | 董事 | 应付员工未报销费用 | 1.37 | 1年以内 | 36.11% |
| 赵钧 | 实际控制人、董事 | 应付员工未报销费用 | 1.14 | 1年以内 | 29.95% |
| 李世杰 | 高级管理人员 | 应付员工未报销费用 | 1.06 | 1年以内 | 27.98% |
| 陈新友 | 非关联方 | 其他 | 0.22 | 1年以内 | 5.80% |
| 个税退款 | 非关联方 | 其他 | 0.01 | 1-2年 | 0.16% |
| 合计 | - | - | 3.80 | - | 100.00% |
√适用 □不适用
1-1-258
| 单位名称 | 2019年12月31日 | ||||
| 与本公司关系 | 款项性质 | 金额 | 账龄 | 占其他应付款总额的比例（%） | |
| 赵钧 | 实际控制人、董事 | 应付员工未报销费用 | 8.01 | 1年以内 | 72.50% |
| 代收社保 | 非关联方 | 其他 | 1.69 | 1年以内 | 15.28% |
| 李世杰 | 高级管理人员 | 应付员工未报销费用 | 0.96 | 1年以内 | 8.69% |
| 代收公积金 | 非关联方 | 其他 | 0.38 | 1年以内 | 3.48% |
| 个税退款 | 非关联方 | 其他 | 0.01 | 1年以内 | 0.05% |
| 合计 | - | - | 11.05 | - | 100.00% |
（4）科目具体情况及说明
报告期各期末，公司其他应付款金额分别为11.05万元、3.80万元和39.03万元，占流动负债比例分别为0.70%、0.18%和1.54%，2021年末余额增长较大主要系应付成都电子科技大学合作研发项目的政府补助款36.00万元。
10.合同负债
√适用 □不适用
（1）合同负债情况
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 货款 | 83.01 | 80.58 | - |
| 合计 | 83.01 | 80.58 | - |
（2）报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
（3）科目具体情况及说明
公司2020年起执行财政部新颁布的新收入准则后，将预收客户的货款从原“预收款项”计入“合同负债”核算，具体分析请参见本节之“二、资产负债等财务状况分析”之“（七）主要债项”之“4.合同负债（已执行新收入准则公司适用）”相关内容。
11.长期应付款
□适用 √不适用
1-1-259
12.递延收益
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 政府补助 | 447.50 | 343.50 | 215.00 |
| 合计 | 447.50 | 343.50 | 215.00 |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：万元
| 补助项目 | 2020年12月31日 | 本期增加补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 2021年12月31日 | 与资产/收益相关 | 是否为与企业日常活动相关的政府补助 |
| 智能交流伺服控制系统研发与应用项目 | 126.00 | 84.00 | - | - | - | - | 210.00 | 与收益相关 | 是 |
| 应用于高端智能装备、高精度的嵌入式数控系统产业化 | 155.00 | - | - | - | - | - | 155.00 | 与收益相关 | 是 |
| 新一代人工智能控制器研发项目 | 52.50 | - | - | - | - | - | 52.50 | 与收益相关 | 是 |
| 一种捕捉目标示教点的方法及系统专利组合产业化运用项目 | - | 30.00 | - | - | - | - | 30.00 | 与收益相关 | 是 |
| 基于中控多机互联多任务六轴机械控制系统关键技术研究 | 10.00 | - | - | 10.00 | - | - | - | 与收益相关 | 是 |
| 基于ARM+FPGA高性能硬件平台的六轴点胶滴塑控制系统 | - | 100.00 | - | 100.00 | - | - | - | 与收益相关 | 是 |
| 合计 | 343.50 | 214.00 | - | 110.00 | - | - | 447.50 | - | - |
1-1-260
单位：万元
| 补助项目 | 2019年12月31日 | 本期增加补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 2020年12月31日 | 与资产/收益相关 | 是否为与企业日常活动相关的政府补助 |
| 高性能智能化通用交流伺服系统 | 50.00 | - | - | 50.00 | - | - | - | 与收益相关 | 是 |
| 应用于高端智能装备、高精度的嵌入式数控系统产业化 | 155.00 | - | - | - | - | - | 155.00 | 与收益相关 | 是 |
| 《企业知识产权管理规范》贯彻实施项目 | 10.00 | - | - | 10.00 | - | - | - | 与收益相关 | 是 |
| 基于中控多机互联多任务六轴机械控制系统关键技术研究 | - | 10.00 | - | - | - | - | 10.00 | 与收益相关 | 是 |
| 智能交流伺服控制系统研发与应用项目 | - | 126.00 | - | - | - | - | 126.00 | 与收益相关 | 是 |
| 新一代人工智能控制器研发项目 | - | 52.50 | - | - | - | - | 52.50 | 与收益相关 | 是 |
| 合计 | 215.00 | 188.50 | - | 60.00 | - | - | 343.50 | - | - |
单位：万元
| 补助项目 | 2018年12月31日 | 本期增加补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 2019年12月31日 | 与资产/收益相关 | 是否为与企业日常活动相关的政府补助 |
| 高性能自适应交流伺服系统关键技术研究与应用 | 92.00 | - | - | 92.00 | - | - | - | 与收益相关 | 是 |
| 高性能智能化通用交流伺服系统 | 50.00 | - | - | - | - | - | 50.00 | 与收益相关 | 是 |
| 应用于高端智能装备、高精度的嵌 | - | 155.00 | - | - | - | - | 155.00 | 与收益相关 | 是 |
1-1-261
| 入式数控系统产业化 | |||||||||
| 《企业知识产权管理规范》贯彻实施项目 | - | 10.00 | - | - | - | - | 10.00 | 与收益相关 | 是 |
| 基于中控多机互联多任务六轴机械控制系统的点胶机的产业化 | 292.00 | - | - | 292.00 | - | - | - | 与收益相关 | 是 |
| 合计 | 434.00 | 165.00 | - | 384.00 | - | - | 215.00 | - | - |
科目具体情况及说明：
报告期各期末，公司递延收益分别为215.00万元、343.50万元和447.50万元，均为与收益相关的政府补助。
13.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
（1）未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 坏账准备 | 95.85 | 14.38 | 87.73 | 13.16 |
| 内部交易未实现利润 | 76.23 | 11.43 | 24.24 | 3.64 |
| 合计 | 172.08 | 25.81 | 111.97 | 16.80 |
| 项目 | 2019年12月31日 | |
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 坏账准备 | 79.11 | 12.03 |
| 内部交易未实现利润 | - | - |
| 合计 | 79.11 | 12.03 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
1-1-262
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 内部交易未实现损益 | - | - | - | - |
| 合计 | - | - | - | - |
| 项目 | 2019年12月31日 | |
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 内部交易未实现损益 | 98.39 | 14.76 |
| 合计 | 98.39 | 14.76 |
（3）报告期各期末以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
（4）未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 可抵扣暂时性差异 | - | 2.65 | 0.38 |
| 可抵扣亏损 | - | 151.66 | 408.96 |
| 合计 | - | 154.32 | 409.34 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：万元
| 年份 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 备注 |
| 2022年 | - | - | 10.69 | - |
| 2023年 | - | - | 165.69 | - |
| 2024年 | - | 151.66 | 232.58 | - |
| 合计 | - | 151.66 | 408.96 | - |
（6）科目具体情况及说明
无
14.其他流动资产
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 待抵扣进项税 | 402.84 | 223.54 | 83.22 |
1-1-263
| 待摊费用 | 8.81 | 12.17 | 8.68 |
| 合计 | 411.64 | 235.71 | 91.91 |
科目具体情况及说明:
报告期各期末，公司其他流动资产主要系待抵扣进项税和待摊费用。2021年末待抵扣进项税余额较大主要原因系当期增加原材料采购备货，进项税增加较多。
15.其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 购买固定资产预付款 | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | - | - | - | - | - | - |
| 项目 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 购买固定资产预付款 | 200.00 | - | 200.00 |
| 合计 | 200.00 | - | 200.00 |
科目具体情况及说明：
2019年末，其他非流动资产余额200.00万元系公司购置房产预付款。
16.其他披露事项
| （1）投资性房地产 报告期各期末，公司投资性房地产构成情况如下： 单位：万元 | ||||||
| 类别 | 2021年12月31日 | |||||
| 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | |||
| 房屋及建筑物 | 406.33 | 18.81 | - | 387.52 | ||
| 合计 | 406.33 | 18.81 | - | 387.52 | ||
| 类别 | 2020年12月31日 | |||||
| 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | |||
| 房屋及建筑物 | 392.59 | 9.32 | - | 383.27 | ||
| 合计 | 392.59 | 9.32 | - | 383.27 | ||
1-1-264
| 类别 | 2019年12月31日 | |||
| 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 房屋及建筑物 | - | - | - | - |
| 合计 | - | - | - | - |
2020年度和2021年度，公司将位于成都市高新区的商品房和车位对外出租，相应的房屋及建筑物列入投资性房地产。
（2）使用权资产
公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，新增“使用权资产”科目，并将租赁的房屋及建筑物计入“使用权资产”科目核算。截至2021年末，公司使用权资产情况如下：
单位：万元
| 报告期各期末，发行人长期待摊费用分别为125.05万元、81.53万元和45.04万元，主要系办公场地装修支出。 （4）应交税费 报告期各期末，公司应交税费构成情况如下： 单位：万元 | |||||||||||
| 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||||||||
| 企业所得税 | 291.89 | 138.60 | 51.89 | ||||||||
| 增值税 | 11.84 | 84.42 | 68.68 | ||||||||
| 个人所得税 | 7.44 | 5.70 | 2.61 | ||||||||
1-1-265
| 其他 | 9.08 | 10.46 | 9.83 |
| 合计 | 320.25 | 239.18 | 133.01 |
报告期各期末，公司应交税费主要系已计提尚未缴纳的增值税和企业所得税等。
（5）租赁负债
公司于2021年1月1日起执行新租赁准则，将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。2021年末，公司租赁负债具体情况如下：
单位：万元
17.其他资产负债科目总体分析
无
三、盈利情况分析
（一）营业收入分析
1.营业收入构成情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 主营业务收入 | 10,183.02 | 99.33% | 7,208.19 | 97.88% | 6,059.61 | 99.13% |
| 其他业务收入 | 68.28 | 0.67% | 155.75 | 2.12% | 53.23 | 0.87% |
| 合计 | 10,251.30 | 100.00% | 7,363.94 | 100.00% | 6,112.84 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
1-1-266
公司主要从事工业运动控制系统产品的研发、生产和销售。报告期内，公司主营业务突出，主营业务收入占营业收入的比重分别为99.13%、97.88%和99.33%。公司其他业务收入主要系维修收入、加工费收入以及材料收入等，占营业收入的比重较小。
2.主营业务收入按产品或服务分类
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 点胶控制系统 | 5,968.42 | 58.61% | 3,744.07 | 51.94% | 2,944.84 | 48.60% |
| 通用运动控制器 | 1,646.36 | 16.17% | 1,197.36 | 16.61% | 1,145.04 | 18.90% |
| 驱动器 | 1,161.98 | 11.41% | 778.24 | 10.80% | 482.12 | 7.96% |
| 其他 | 1,406.26 | 13.81% | 1,488.52 | 20.65% | 1,487.61 | 24.55% |
| 合计 | 10,183.02 | 100.00% | 7,208.19 | 100.00% | 6,059.61 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
| 报告期内，公司的主要产品包括点胶控制系统、通用运动控制器和驱动器，上述三类产品销售收入合计占主营业务收入比重分别为75.45%、79.35%和86.19%。公司其他产品主要包括激光控制系统、围字机控制系统、配件及贸易类产品销售。 （1）点胶控制系统 报告期内，公司点胶控制系统的销售收入分别为2,944.84万元、3,744.07万元和5,968.42万元，占主营业务收入的比例分别为48.60%、51.94%和58.61%。公司点胶控制系统主要应用于点胶机等自动化设备，其终端应用市场包括计算机、通信和消费电子行业，近年来，随着下游终端应用行业市场规模快速增长，公司抓住机遇，通过技术创新实现产品的更新迭代，继续与现有客户保持良好合作关系，同时不断开拓新客户，报告期内，公司点胶控制系统销售收入持续增长。 点胶控制系统可以划分为D2A3系列点胶控制系统和T6系列点胶控制系统，其中，D2A3系列点胶控制系统主要应用于非视觉桌面式点胶机，T6系列点胶控制系统主要应用于视觉点胶机。报告期内，点胶控制系统销售价格及销量的变化情况如下： | ||||||
| 种类 | 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | ||
| D2A3系列点胶控制系统 | 销量（套） | 10,969 | 10,312 | 9,357 | ||
| 平均单价（元/套） | 2,352.01 | 2,094.23 | 2,227.25 | |||
1-1-267
| 销售收入（万元） | 2,579.92 | 2,159.57 | 2,084.03 | |
| T6系列点胶控制系统 | 销量（套） | 3,892 | 2,380 | 1,021 |
| 平均单价（元/套） | 8,706.32 | 6,657.57 | 8,431.02 | |
| 销售收入（万元） | 3,388.50 | 1,584.50 | 860.81 |
2020年，公司D2A3系列点胶控制系统的销售收入较上年增长75.53万元，主要由于销量上升所致。2020年，公司D2A3系列点胶控制系统的销量较上年增长955套，主要随着疫情后国内制造业快速复苏，部分国外生产厂商回流，D2A3系列点胶控制系统订单需求增加；2020年，公司D2A3系列点胶控制系统的单价从上年的2,227.25元/套下降到2,094.23元/套，主要系产品销售结构变化所致。2021年，公司D2A3系列点胶控制系统的销售收入较上年增长420.35万元，主要为销量和销售单价上升所致。2021年，公司D2A3系列点胶控制系统的销量较上年增长657套，主要系2021年下游行业总体需求保持旺盛，D2A3系列点胶控制系统订单需求持续增长；2021年，公司D2A3系列点胶控制系统的单价从2020年的2,094.23元/套上升到2,352.01元/套，主要系产品销售结构变化所致。
2020年，公司T6系列点胶控制系统的销售收入较上年增长723.70万元，主要由于销量上升所致。2020年，公司T6系列点胶控制系统的销量较上年增长1,359套，主要系T6系列点胶控制系统为公司最新升级换代的产品，其主要终端应用市场为计算机、通信和消费电子行业，是公司重点推广的核心产品，随着终端应用行业市场规模扩大以及新客户的开拓，T6系列点胶控制系统的销量增长较快；2020年，公司T6系列点胶控制系统的单价从上年的8,431.02元/套下降到6,657.57元/套，主要系公司当期销售的非视觉T6点胶控制系统占比提升，该类产品单价较低。2021年，公司T6系列点胶控制系统的销售收入较上年增长1,804.00万元，主要为销量和销售单价上升所致。2021年，公司T6系列点胶控制系统的销量较上年增长1,512套，主要原因系随着公司与新开发客户的合作深入，公司T6系列点胶控制系统订单需求持续增加。2021年，公司T6系列点胶控制系统的单价从2020年的6,657.57元/套上升到8,706.32元/套，主要原因系公司当期推出的新产品单价较高，且2021年销售占比较大。
（2）通用运动控制器
报告期内，公司通用运动控制器业务收入分别为1,145.04万元、1,197.36万元和1,646.36万元，占主营业务收入的比例分别为18.90%、16.61%和16.17%。报告期内，公司通用运动控制器销售收入持续增长，主要受益于公司重点研发的总线式通用运动
1-1-268
| 2019年度、2020年度和2021年度，脉冲式通用运动控制器的销售收入分别为983.88万元、990.77万元和1,039.47万元，较为稳定。 2020年，公司总线式通用运动控制器的销售收入较上年增长45.43万元，变动较小。2021年，公司总线式通用运动控制器的销售收入较上年增长400.30万元，主要为销量上升所致。2021年，公司总线式通用运动控制器的销量较上年增长894套，主要原因系总线式通用运动控制器为报告期内公司重点研发推广的产品，随着产品性能的提升以及市场开拓，总线式通用运动控制器订单需求量快速增长；2021年，公司总线式通用运动控制器的单价从2020年的5,297.16元/套下降到4,726.53元/套，主要原因系2020年单家客户采购量较小，单价相对较高，2021年客户采购批量增加，公司在价格上给予一定优惠。 （3）驱动器 报告期内，公司驱动器业务收入分别为482.12万元、778.24万元和1,161.98万元，占主营业务收入的比例分别为7.96%、10.80%和11.41%。报告期内，公司驱动器销售收入持续增长，主要受益于“机器换人”的产业趋势带动运动控制及驱动器需求的持续增长，以及公司核心产品点胶控制系统的快速增长，相应带动了配套驱动产品的增长。 根据控制方式的不同，驱动器可以划分为伺服驱动器和步进驱动器，其销售价格及销量的变化情况如下： | ||||||
| 种类 | 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | ||
| 伺服驱动器 | 销量（套） | 14,420 | 9,257 | 4,602 | ||
1-1-269
| 平均单价（元/套） | 769.41 | 768.04 | 869.63 | |
| 销售收入（万元） | 1,109.50 | 710.97 | 400.20 | |
| 步进驱动器 | 销量（套） | 2,665 | 2,872 | 3,435 |
| 平均单价（元/套） | 196.93 | 234.22 | 238.47 | |
| 销售收入（万元） | 52.48 | 67.27 | 81.91 |
2020年，公司伺服驱动器的销售收入较上年增长310.77万元，主要由于销量上升所致。2020年，公司伺服驱动器的销量较上年增长4,655套，主要原因系公司2019年末新推出的B1S系列伺服驱动器销量增长较多；2020年，公司伺服驱动器的单价从上年的869.63元/套下降到768.04元/套，主要系新推出的BIS系列伺服驱动器适配了价格较低的国产电机，销售定价相对较低，拉低了平均单价水平。2021年，公司伺服驱动器的销售收入较上年增长398.52万元，主要为销量上升所致。2021年，公司伺服驱动器的销量较上年增长5,163套，主要原因系：一方面，2021年下游行业总体需求保持旺盛，伺服驱动器订单需求持续增长；另一方面，在点胶控制系统和通用运动控制器的增长带动下，部分客户基于配套公司伺服驱动器产品方便调试到最佳性能，也选择采购了公司伺服驱动器产品，导致伺服驱动器销量增长。2021年，公司伺服驱动器平均单价与2020年基本持平。
2019年、2020年和2021年，步进驱动器的销售收入分别为81.91万元、67.27万元和52.48万元，销售规模较小，呈现逐年下降趋势。步进驱动器非公司主要产品，系公司为满足部分客户采购便利需求而搭配销售的产品。
（4）其他
报告期内，公司其他产品收入分别为1,487.61万元、1,488.52万元和1,406.26万元，占主营业务收入的比例分别为24.55%、20.65%和13.81%。其他产品主要包括激光控制系统、围字机控制系统、配件及贸易类产品销售，报告期内，公司其他产品销售较为稳定。
2020年，公司伺服驱动器的销售收入较上年增长310.77万元，主要由于销量上升所致。2020年，公司伺服驱动器的销量较上年增长4,655套，主要原因系公司2019年末新推出的B1S系列伺服驱动器销量增长较多；2020年，公司伺服驱动器的单价从上年的869.63元/套下降到768.04元/套，主要系新推出的BIS系列伺服驱动器适配了价格较低的国产电机，销售定价相对较低，拉低了平均单价水平。2021年，公司伺服驱动器的销售收入较上年增长398.52万元，主要为销量上升所致。2021年，公司伺服驱动器的销量较上年增长5,163套，主要原因系：一方面，2021年下游行业总体需求保持旺盛，伺服驱动器订单需求持续增长；另一方面，在点胶控制系统和通用运动控制器的增长带动下，部分客户基于配套公司伺服驱动器产品方便调试到最佳性能，也选择采购了公司伺服驱动器产品，导致伺服驱动器销量增长。2021年，公司伺服驱动器平均单价与2020年基本持平。
2019年、2020年和2021年，步进驱动器的销售收入分别为81.91万元、67.27万元和52.48万元，销售规模较小，呈现逐年下降趋势。步进驱动器非公司主要产品，系公司为满足部分客户采购便利需求而搭配销售的产品。
（4）其他
报告期内，公司其他产品收入分别为1,487.61万元、1,488.52万元和1,406.26万元，占主营业务收入的比例分别为24.55%、20.65%和13.81%。其他产品主要包括激光控制系统、围字机控制系统、配件及贸易类产品销售，报告期内，公司其他产品销售较为稳定。
3.主营业务收入按销售区域分类
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 境内 | 10,177.79 | 99.95% | 7,182.85 | 99.65% | 6,025.16 | 99.43% |
| 境外 | 5.23 | 0.05% | 25.34 | 0.35% | 34.45 | 0.57% |
1-1-270
| 合计 | 10,183.02 | 100.00% | 7,208.19 | 100.00% | 6,059.61 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司主营业务收入主要来源于境内，来源于境内的收入占主营业务收入的比重分别为99.43%、99.65%和99.95%。报告期内，公司存在小部分来源于境外的收入，境外收入逐年下降，主要原因为2020年受疫情影响，国外部分下游生产厂商回流国内，境外销售不确定性较大，公司进而调整经营战略，重点发展国内市场，减少境外市场投入。
4.主营业务收入按销售模式分类
□适用 √不适用
5.主营业务收入按季度分类
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 第一季度 | 2,406.74 | 23.63% | 941.70 | 13.06% | 1,275.19 | 21.04% |
| 第二季度 | 3,540.92 | 34.77% | 2,109.22 | 29.26% | 1,423.14 | 23.49% |
| 第三季度 | 2,501.66 | 24.57% | 1,926.01 | 26.72% | 1,514.08 | 24.99% |
| 第四季度 | 1,733.70 | 17.03% | 2,231.26 | 30.95% | 1,847.19 | 30.48% |
| 合计 | 10,183.02 | 100.00% | 7,208.19 | 100.00% | 6,059.61 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
公司产品主要下游客户为智能装备生产商，市场周期与国民经济周期密切相关，不存在明显的季节性波动特征。2020年第一季度销售收入较低主要受新冠疫情影响。
6.主营业务收入按 分类
□适用 √不适用
7.前五名客户情况
单位：万元
| 2021年度 | ||||
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 年度销售额占比（%） | 是否存在关联关系 |
| 1 | 卓兆点胶 | 1,876.76 | 18.31% | 否 |
| 2 | 东莞市速瑞自动化机械设备有限公司 | 559.90 | 5.46% | 否 |
| 3 | 东莞市晨彩自动化设备 | 549.58 | 5.36% | 否 |
1-1-271
| 科技有限公司 | ||||
| 4 | 昆山鸿仕达智能科技有限公司 | 508.77 | 4.96% | 否 |
| 5 | 昆山佰易仪器设备有限公司 | 339.08 | 3.31% | 否 |
| 合计 | 3,834.10 | 37.40% | - | |
| 2020年度 | ||||
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 年度销售额占比（%） | 是否存在关联关系 |
| 1 | 昆山佰易仪器设备有限公司 | 379.90 | 5.16% | 否 |
| 2 | 东莞市晨彩自动化设备科技有限公司 | 370.04 | 5.03% | 否 |
| 3 | 昆山鸿仕达智能科技有限公司 | 342.14 | 4.65% | 否 |
| 4 | 东莞市速瑞自动化机械设备有限公司 | 314.93 | 4.28% | 否 |
| 5 | 东莞市纳声电子设备科技有限公司 | 280.80 | 3.81% | 否 |
| 合计 | 1,687.80 | 22.93% | - | |
| 2019年度 | ||||
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 年度销售额占比（%） | 是否存在关联关系 |
| 1 | 东莞市速瑞自动化机械设备有限公司 | 406.62 | 6.65% | 否 |
| 2 | 东莞市晨彩自动化设备科技有限公司 | 343.55 | 5.62% | 否 |
| 3 | 苏州杰锐思智能科技股份有限公司 | 221.03 | 3.62% | 否 |
| 4 | 东莞市纳声电子设备科技有限公司 | 153.67 | 2.51% | 否 |
| 5 | 江苏立讯机器人有限公司 | 142.63 | 2.33% | 否 |
| 合计 | 1,267.50 | 20.73% | - | |
注：受同一实际控制人控制的客户合并计算其销售额。
科目具体情况及说明：
报告期内，公司向前五大客户的销售占比分别为20.73%、22.93%和37.40%，客户集中度较低，不存在向单一客户销售比例超过50.00%或严重依赖于少数客户的情况。
8.其他披露事项
1-1-272
无
9.营业收入总体分析
报告期内，公司的营业收入分别为6,112.84万元、7,363.94万元和10,251.30万元，总体呈现持续增长趋势。近年来，受益于运动控制行业需求旺盛，公司持续加大研发投入，提升产品竞争力，同时积极开拓新客户，报告期内，营业收入持续增长。
（二）营业成本分析
1.成本归集、分配、结转方法
公司产品成本核算采用实际成本法。生产成本归集明细科目分为直接材料、直接人工、制造费用等。生产成本按产品进行归集，核算及分配主要过程如下：
（1）生产成本核算、归集及分配方式
①直接材料：原材料按照实际采购金额入库，材料发出成本按照移动加权平均法计算，根据各批次产品实际原材料领用量乘以移动加权平均单价归集材料成本，计入生产成本中的直接材料明细科目。
②直接人工：根据工资明细表计算生产人员薪酬总额（包括工资、奖金、五险一金及福利等）归集直接人工费用，按照定额将直接人工分摊至各个产品。
③制造费用：公司产品生产成本中的制造费用主要包括厂房租金、设备折旧、水电费、辅助材料等，每月按实际发生金额进行归集，按照定额将制造费用分摊至各个产品。
（2）产成品的生产成本核算、归集和分配方式
公司对成本核算与存货结转流程制定相应的内部控制制度，以确保所有成本费用均按正确的金额反映在产品成本中。确认产品销售时结转产品成本。公司存货发出按移动加权平均成本计算，按照销售数量及移动加权平均成本结转产品销售成本。
1-1-273
2.营业成本构成情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 主营业务成本 | 3,567.56 | 98.95% | 3,009.19 | 97.02% | 2,602.57 | 99.39% |
| 其他业务成本 | 37.90 | 1.05% | 92.56 | 2.98% | 16.06 | 0.61% |
| 合计 | 3,605.46 | 100.00% | 3,101.75 | 100.00% | 2,618.64 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司主营业务成本占营业成本的比例分别为99.39%、97.02%和
98.95%，其他业务成本占比较小，与营业收入的构成情况相匹配。
3.主营业务成本构成情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 直接材料 | 3,251.73 | 91.15% | 2,698.83 | 89.69% | 2,280.30 | 87.62% |
| 直接人工 | 144.90 | 4.06% | 144.99 | 4.82% | 163.87 | 6.30% |
| 制造费用 | 120.34 | 3.37% | 120.04 | 3.99% | 158.40 | 6.09% |
| 运输费 | 50.60 | 1.42% | 45.33 | 1.51% | - | - |
| 合计 | 3,567.56 | 100.00% | 3,009.19 | 100.00% | 2,602.57 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
1-1-274
4.主营业务成本按产品或服务分类
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 点胶控制系统 | 1,135.70 | 31.83% | 904.47 | 30.06% | 787.23 | 30.25% |
| 通用运动控制器 | 604.99 | 16.96% | 439.22 | 14.60% | 463.73 | 17.82% |
| 驱动器 | 726.92 | 20.38% | 532.39 | 17.69% | 341.30 | 13.11% |
| 其他 | 1,099.95 | 30.83% | 1,133.12 | 37.66% | 1,010.31 | 38.82% |
| 合计 | 3,567.56 | 100.00% | 3,009.19 | 100.00% | 2,602.57 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司主营业务成本的产品构成与主营业务收入的产品构成基本保持一致，变动趋势也基本保持一致。
5.主营业务成本按 分类
□适用 √不适用
6.前五名供应商情况
单位：万元
| 2021年度 | ||||
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 年度采购额占比（%） | 是否存在关联关系 |
| 1 | 成都辉烨科技有限公司 | 687.66 | 13.46% | 否 |
| 2 | Exlar Corporation | 281.91 | 5.52% | 否 |
| 3 | 艾睿（中国）电子贸易有限公司 | 223.54 | 4.37% | 否 |
| 4 | 东莞市林诚塑胶电子有限公司 | 210.55 | 4.12% | 否 |
| 5 | 台州市格特电机有限公司 | 203.10 | 3.97% | 否 |
| 合计 | 1,606.75 | 31.44% | - | |
| 2020年度 | ||||
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 年度采购额占比（%） | 是否存在关联关系 |
| 1 | Exlar Corporation | 293.28 | 9.25% | 否 |
| 2 | 台州市格特电机有限公司 | 278.22 | 8.78% | 否 |
| 3 | 东莞市林诚塑胶电子有限公司 | 217.21 | 6.85% | 否 |
1-1-275
| 4 | 松下电器机电（中国）有限公司 | 206.45 | 6.51% | 否 |
| 5 | 艾睿（中国）电子贸易有限公司 | 150.08 | 4.74% | 否 |
| 合计 | 1,145.24 | 36.13% | - | |
| 2019年度 | ||||
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 年度采购额占比（%） | 是否存在关联关系 |
| 1 | Exlar Corporation | 289.19 | 15.51% | 否 |
| 2 | 台州市格特电机有限公司 | 142.91 | 7.67% | 否 |
| 3 | 东莞市林诚塑胶电子有限公司 | 129.29 | 6.94% | 否 |
| 4 | 富昌电子（上海）有限公司 | 104.13 | 5.59% | 否 |
| 5 | 中国大恒（集团）有限公司北京图像视觉技术分公司 | 92.40 | 4.96% | 否 |
| 合计 | 757.92 | 40.67% | - | |
注：受同一实际控制人控制的供应商合并计算其采购额。
科目具体情况及说明：
报告期内，公司对前五大供应商的采购金额占公司当期采购总额的比例分别为
40.67%、36.13%和31.44%，公司与主要采购供应商业务合作较为稳定，不存在对少数供应商严重依赖的情况。
7.其他披露事项
无
8.营业成本总体分析
报告期内，公司营业成本主要由主营业务成本构成，占比均在97%以上。报告期内，随着收入规模的提升，公司营业成本也呈现增长趋势。公司主营业务成本中直接材料的占比最高，报告期内分别为87.62%、89.69%和
91.15%。2020年度，材料占比上升主要原因系2020年产量增长所致，2021年度，材料占比上升主要系产量增长以及材料价格上涨所致。
1-1-276
（三）毛利率分析
1.毛利按产品或服务分类构成情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 主营业务毛利 | 6,615.46 | 99.54% | 4,198.99 | 98.52% | 3,457.03 | 98.94% |
| 其他业务毛利 | 30.38 | 0.46% | 63.19 | 1.48% | 37.17 | 1.06% |
| 合计 | 6,645.84 | 100.00% | 4,262.18 | 100.00% | 3,494.20 | 100.00% |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司主营业务毛利贡献率均在98%以上，是公司利润的主要来源。
2.主营业务按产品或服务分类的毛利率情况
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | |
| 点胶控制系统 | 80.97% | 58.61% | 75.84% | 51.94% | 73.27% | 48.60% |
| 通用运动控制器 | 63.25% | 16.17% | 63.32% | 16.61% | 59.50% | 18.90% |
| 驱动器 | 37.44% | 11.41% | 31.59% | 10.80% | 29.21% | 7.96% |
| 其他 | 21.78% | 13.81% | 23.88% | 20.65% | 32.08% | 24.55% |
| 合计 | 64.97% | 100.00% | 58.25% | 100.00% | 57.05% | 100.00% |
科目具体情况及说明：
1-1-277
1-1-278
160.15万元和124.05万元，占其他产品收入比重分别为35.15%、10.76%和8.82%，高毛利率产品销售占比下降，导致整体毛利率下滑。
3.主营业务按销售区域分类的毛利率情况
□适用 √不适用
4.主营业务按照销售模式分类的毛利率情况
□适用 √不适用
5.主营业务按照 分类的毛利率情况
□适用 √不适用
6.可比公司毛利率比较分析
| 公司名称 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 柏楚电子 | 80.29% | 80.73% | 81.52% |
| 维宏股份 | 53.81% | 63.45% | 63.28% |
| 雷赛智能 | 41.64% | 42.62% | 42.34% |
| 固高科技 | 56.23% | 57.06% | 54.84% |
| 金橙子 | 60.02% | 61.29% | 64.02% |
| 平均数（%） | 58.40% | 61.03% | 61.20% |
| 发行人（%） | 64.83% | 57.88% | 57.16% |
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。
科目具体情况及说明：
报告期内，公司综合毛利率水平与可比公司平均水平接近，高于雷赛智能，低于柏楚电子，主要系产品结构不同所致。雷赛智能主要销售产品为驱动器、电机和控制器，其中驱动器和电机的销售占比在70%以上，驱动器和电机产品的毛利率相对较低，故雷赛智能总体毛利率水平较低。柏楚电子专注于激光切割控制系统的研发、生产与销售，其产品主要为各类控制系统，产品结构稳定，且柏楚电子产品市场竞争优势显著，故柏楚电子的毛利率较高。综上，报告期内发行人毛利率与可比公司不存在重大差异。
7.其他披露事项
无
1-1-279
8.毛利率总体分析
报告期内，公司综合毛利率分别为57.16%、57.88%和64.83%，总体保持增长趋势。随着公司T6点胶控制系统的推广，报告期内来源于该类业务的收入占比逐年提升，拉动了公司总体毛利率水平的上升。公司毛利率与同行业可比公司平均水平基本接近，不存在重大差异。
（四）主要费用情况分析
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | |
| 销售费用 | 1,080.90 | 10.54% | 975.10 | 13.24% | 961.95 | 15.74% |
| 管理费用 | 904.04 | 8.82% | 788.88 | 10.71% | 760.08 | 12.43% |
| 研发费用 | 1,697.82 | 16.56% | 1,243.77 | 16.89% | 1,112.58 | 18.20% |
| 财务费用 | 4.57 | 0.04% | -5.34 | -0.07% | -5.58 | -0.09% |
| 合计 | 3,687.33 | 35.97% | 3,002.42 | 40.77% | 2,829.02 | 46.28% |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司期间费用合计金额分别为2,829.02万元、3,002.42万元和3,687.33万元，占当年营业收入的比例分别为46.28%、40.77%和35.97%。报告期内，随着公司销售规模不断上升，期间费用呈逐年上升趋势，期间费用率呈逐年下降趋势。
1.销售费用分析
（1）销售费用构成情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 职工薪酬 | 834.94 | 77.24% | 730.10 | 74.87% | 628.61 | 65.35% |
| 办公费 | 49.81 | 4.61% | 55.39 | 5.68% | 59.21 | 6.16% |
| 差旅费 | 76.66 | 7.09% | 65.72 | 6.74% | 96.82 | 10.07% |
| 展览展会费 | 31.21 | 2.89% | 31.65 | 3.25% | 45.65 | 4.75% |
| 运输费 | - | - | - | - | 41.05 | 4.27% |
| 业务招待费 | 52.17 | 4.83% | 55.18 | 5.66% | 54.45 | 5.66% |
| 其他 | 36.11 | 3.34% | 37.07 | 3.80% | 36.16 | 3.76% |
| 合计 | 1,080.90 | 100.00% | 975.10 | 100.00% | 961.95 | 100.00% |
1-1-280
（2）销售费用率与可比公司比较情况
| 公司名称 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 柏楚电子 | 4.63% | 4.72% | 3.75% |
| 维宏股份 | 7.16% | 8.35% | 10.40% |
| 雷赛智能 | 7.52% | 7.00% | 9.85% |
| 固高科技 | 11.03% | 9.04% | 9.41% |
| 金橙子 | 8.51% | 9.12% | 15.22% |
| 平均数（%） | 7.77% | 7.65% | 9.73% |
| 发行人（%） | 10.54% | 13.24% | 15.74% |
| 原因、匹配性分析 | 报告期内，公司销售费用率高于可比公司平均水平，主要原因系一方面，相比同行业可比公司，发行人销售规模较小，固定费用支出相对占比较高；另一方面，公司采用直销模式，除点胶控制系统外，还从事通用运动控制器、驱动器的销售以及电动缸、电机等配件产品的贸易，产品种类较多且下游客户分散，故在同等销售规模水平下，公司销售人员较多，销售费用薪酬总额较大。 | ||
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。
（3）科目具体情况及说明
1-1-281
年差旅费下降较多，主要原因系受疫情影响销售人员出差减少。
③业务招待费
报告期内，公司销售费用业务招待费分别为54.45万元、55.18万元和52.17万元，主要为业务往来中发生的餐费、招待费等。
④办公费
报告期内，公司销售费用办公费分别为59.21万元、55.39万元和49.81万元，主要系公司在各地销售办事处的房租费及物业费。
⑤运输费
报告期内，公司销售费用运输费分别为41.05万元、0万元和0万元，公司主要通过快递方式运输产品，考虑2020年和2021年运输费计入营业成本影响，报告期内，公司实际运输费分别为41.05万元、45.33万元和50.60万元，与同期公司营业收入规模较为匹配。
2.管理费用分析
（1）管理费用构成情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 职工薪酬 | 586.84 | 64.91% | 576.48 | 73.08% | 545.36 | 71.75% |
| 股份支付 | 120.49 | 13.33% | 77.00 | 9.76% | 29.20 | 3.84% |
| 咨询服务费 | 81.02 | 8.96% | 53.52 | 6.78% | 76.43 | 10.06% |
| 办公费 | 53.56 | 5.92% | 37.72 | 4.78% | 31.42 | 4.13% |
| 折旧摊销费 | 40.67 | 4.50% | 21.20 | 2.69% | 25.49 | 3.35% |
| 差旅费 | 10.43 | 1.15% | 7.91 | 1.00% | 8.59 | 1.13% |
| 业务招待费 | 7.32 | 0.81% | 2.71 | 0.34% | 3.41 | 0.45% |
| 财产损失 | 2.47 | 0.27% | 11.20 | 1.42% | 34.28 | 4.51% |
| 其他 | 1.23 | 0.14% | 1.15 | 0.15% | 5.89 | 0.78% |
| 合计 | 904.04 | 100.00% | 788.88 | 100.00% | 760.08 | 100.00% |
（2）管理费用率与可比公司比较情况
√适用 □不适用
| 公司名称 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 柏楚电子 | 6.62% | 7.11% | 7.82% |
1-1-282
| 维宏股份 | 10.89% | 17.09% | 19.37% |
| 雷赛智能 | 5.29% | 6.47% | 8.62% |
| 固高科技 | 8.59% | 10.66% | 6.79% |
| 金橙子 | 10.46% | 9.94% | 18.06% |
| 平均数（%） | 8.37% | 10.26% | 12.13% |
| 发行人（%） | 8.82% | 10.71% | 12.43% |
| 原因、匹配性分析 | 报告期内，公司管理费用率与同行业可比公司平均水平基本接近，不存在重大差异。 | ||
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。
（3）科目具体情况及说明
1-1-283
2021年增加较多，主要系新购入车辆折旧增加所致。
3.研发费用分析
（1）研发费用构成情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 职工薪酬 | 1,214.10 | 71.51% | 841.32 | 67.64% | 745.34 | 66.99% |
| 折旧摊销费 | 132.70 | 7.82% | 127.30 | 10.24% | 117.87 | 10.59% |
| 材料费 | 114.84 | 6.76% | 32.36 | 2.60% | 31.27 | 2.81% |
| 咨询服务费 | 91.78 | 5.41% | 111.62 | 8.97% | 67.25 | 6.04% |
| 办公费 | 63.77 | 3.76% | 61.18 | 4.92% | 62.54 | 5.62% |
| 差旅费 | 54.01 | 3.18% | 39.06 | 3.14% | 61.73 | 5.55% |
| 试制开发费 | 20.66 | 1.22% | 23.77 | 1.91% | 21.25 | 1.91% |
| 其他 | 5.95 | 0.35% | 7.15 | 0.57% | 5.32 | 0.48% |
| 合计 | 1,697.82 | 100.00% | 1,243.77 | 100.00% | 1,112.58 | 100.00% |
（2）研发费用率与可比公司比较情况
√适用 □不适用
| 公司名称 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 柏楚电子 | 15.12% | 14.38% | 10.99% |
| 维宏股份 | 23.19% | 30.06% | 36.38% |
| 雷赛智能 | 11.28% | 9.24% | 9.96% |
| 固高科技 | 17.41% | 24.47% | 20.57% |
| 金橙子 | 13.61% | 11.80% | 15.55% |
| 平均数（%） | 16.12% | 17.99% | 18.69% |
| 发行人（%） | 16.56% | 16.89% | 18.20% |
| 原因、匹配性分析 | 报告期内，公司研发费用率与同行业可比公司平均水平基本接近，不存在重大差异。 | ||
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。
（3）科目具体情况及说明
1-1-284
报告期内，公司研发人员薪酬分别为745.34万元、841.32万元和1,214.10万元，占研发费用比重分别为66.99%、67.64%和71.51%，呈逐年上升趋势，2021年研发人员薪酬增长较大，主要原因系公司为保持在市场的技术优势，不断加大研发投入，2021年研发队伍扩大，研发人员工资水平提升，导致研发人员薪酬增加。
（2）折旧摊销费
报告期内，公司研发费用折旧摊销费分别为117.87万元、127.30万元和132.70万元，主要系研发用无形资产和研发设备的折旧摊销费用。
（3）材料费
报告期内，公司研发费用材料费分别为31.27万元、32.36万元和114.84万元，2021年研发材料费增长较大，主要原因系2021年全球芯片供货紧张，公司为降低芯片缺货对公司产品供货的影响，对部分产品使用的芯片进行替换，研发替换测试所耗用的材料增加，导致研发材料费增加。
4.财务费用分析
（1）财务费用构成情况
单位：元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 利息费用 | 66,914.09 | - | - |
| 减：利息资本化 | - | - | - |
| 减：利息收入 | 21,277.40 | 37,378.94 | 168,642.76 |
| 汇兑损益 | -14,488.57 | -31,374.20 | 100,752.78 |
| 银行手续费 | 14,556.79 | 15,380.86 | 12,051.60 |
| 其他 | - | - | - |
| 合计 | 45,704.91 | -53,372.28 | -55,838.38 |
（2）财务费用率与可比公司比较情况
√适用 □不适用
| 公司名称 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 柏楚电子 | -3.56% | -0.38% | -0.29% |
| 维宏股份 | -0.01% | 0.78% | 1.34% |
| 雷赛智能 | -0.46% | -0.58% | 0.06% |
| 固高科技 | -0.14% | 1.19% | 1.23% |
| 金橙子 | -0.81% | -0.72% | -1.02% |
| 平均数（%） | -1.00% | 0.06% | 0.26% |
| 发行人（%） | 0.04% | -0.07% | -0.09% |
1-1-285
| 原因、匹配性分析 | 报告期各期，公司财务费用率与同行业可比公司平均水平差异较小，在合理范围之内。 |
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。
（3）科目具体情况及说明
报告期内，公司财务费用分别为-5.58万元、-5.34万元和4.57万元，占当期营业收入的比重较低。
5.其他披露事项
无
6.主要费用情况总体分析
报告期内，公司期间费用合计金额分别为2,829.02万元、3,002.42万元和3,687.33万元，占当年营业收入的比例分别为46.28%、40.77%和35.97%。报告期内，随着公司销售规模不断上升，期间费用呈逐年上升趋势，期间费用率呈逐年下降趋势。
（五）利润情况分析
1.利润变动情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |||
| 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | |
| 营业利润 | 3,619.56 | 35.31% | 1,716.33 | 23.31% | 1,195.87 | 19.56% |
| 营业外收入 | 12.98 | 0.13% | 0.57 | 0.01% | 6.98 | 0.11% |
| 营业外支出 | 3.26 | 0.03% | 1.16 | 0.02% | 6.86 | 0.11% |
| 利润总额 | 3,629.28 | 35.40% | 1,715.74 | 23.30% | 1,195.99 | 19.57% |
| 所得税费用 | 314.87 | 3.07% | 140.30 | 1.91% | 94.06 | 1.54% |
| 净利润 | 3,314.41 | 32.33% | 1,575.44 | 21.39% | 1,101.93 | 18.03% |
科目具体情况及说明：
1-1-286
2.营业外收入情况
√适用 □不适用
（1）营业外收入明细
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 接受捐赠 | - | - | - |
| 政府补助 | - | - | - |
| 盘盈利得 | - | - | - |
| 无需支付的往来款 | 12.98 | 0.57 | 5.25 |
| 其他 | - | - | 1.73 |
| 合计 | 12.98 | 0.57 | 6.98 |
（2）计入当期损益的政府补助：
□适用 √不适用
（3）科目具体情况及说明
无
3.营业外支出情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 对外捐赠 | - | - | - |
| 处置固定资产损益 | 3.24 | 0.01 | 0.02 |
| 其他 | 0.02 | 1.16 | 6.84 |
| 合计 | 3.26 | 1.16 | 6.86 |
科目具体情况及说明：
无
4.所得税费用情况
（1）所得税费用表
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 当期所得税费用 | 321.45 | 157.56 | 93.42 |
| 递延所得税费用 | -6.58 | -17.26 | 0.64 |
| 合计 | 314.87 | 140.30 | 94.06 |
1-1-287
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 利润总额 | 3,629.28 | 1,715.74 | 1,195.99 |
| 按适用税率15%计算的所得税费用 | 544.39 | 257.36 | 179.40 |
| 部分子公司适用不同税率的影响 | -25.61 | 25.12 | -23.26 |
| 调整以前期间所得税的影响 | - | - | - |
| 税收优惠的影响 | - | - | - |
| 非应税收入的纳税影响 | - | - | -48.54 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 43.26 | 48.66 | 42.56 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -3.79 | -62.53 | - |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | - | 0.66 | 58.14 |
| 加计扣除费用的影响 | -243.38 | -128.97 | -114.25 |
| 所得税费用 | 314.87 | 140.30 | 94.06 |
（3）科目具体情况及说明
报告期内，公司所得税费用分别为94.06万元、140.30万元和314.87万元，与各期利润规模水平匹配。
5.其他披露事项
无
6.利润变动情况分析
报告期内，公司净利润主要来源于经营利润，营业外收支对公司利润影响较小。报告期内公司的净利润保持增长趋势，且高于公司营业收入增长率，主要受公司收入规模增长以及毛利率提升原因所致。
（六）研发投入分析
1.研发投入构成明细情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 职工薪酬 | 1,214.10 | 841.32 | 745.34 |
| 折旧摊销费 | 132.70 | 127.30 | 117.87 |
| 材料费 | 114.84 | 32.36 | 31.27 |
| 咨询服务费 | 91.78 | 111.62 | 67.25 |
1-1-288
| 办公费 | 63.77 | 61.18 | 62.54 |
| 差旅费 | 54.01 | 39.06 | 61.73 |
| 试制开发费 | 20.66 | 23.77 | 21.25 |
| 其他 | 5.95 | 7.15 | 5.32 |
| 合计 | 1,697.82 | 1,243.77 | 1,112.58 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 16.56% | 16.89% | 18.20% |
| 原因、匹配性分析 | 报告期内，公司研发投入总额分别为1,112.58万元、1,243.77万元和1,697.82万元，公司研发投入不断增加，总体变动趋势与营业收入保持一致。 | ||
科目具体情况及说明：
报告期内，公司研发费用总额分别为1,112.58万元、1,243.77万元和1,697.82万元，总体变动趋势与营业收入保持一致。公司的研发费用主要由职工薪酬、折旧摊销费及材料费等构成。
（1）职工薪酬
报告期内，公司研发人员薪酬分别为745.34万元、841.32万元和1,214.10万元，占研发费用比重分别为66.99%、67.64%和71.51%，呈逐年上升趋势，2021年研发人员薪酬增长较大，主要原因系公司为保持在市场的技术优势，不断加大研发投入，2021年研发队伍扩大，研发人员工资水平提升，导致研发人员薪酬增加。
（2）折旧摊销费
报告期内，公司研发费用折旧摊销费分别为117.87万元、127.30万元和132.70万元，主要系研发用无形资产和研发设备的折旧摊销费用。
（3）材料费
报告期内，公司研发费用材料费分别为31.27万元、32.36万元和114.84万元，2021年研发材料费增长较大，主要原因系2021年全球芯片供货紧张，公司为降低芯片缺货对公司产品影响，对部分产品使用的芯片进行替换，研发替换测试所耗用的材料增加。
2.报告期内主要研发项目情况
1-1-289
资源要素”之“（七）研发项目情况”。
3.研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况
√适用 □不适用
| 公司 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 柏楚电子 | 15.12% | 14.38% | 10.99% |
| 维宏股份 | 23.19% | 30.06% | 36.38% |
| 雷赛智能 | 11.28% | 9.24% | 9.96% |
| 固高科技 | 17.41% | 24.47% | 20.57% |
| 金橙子 | 13.61% | 11.80% | 15.55% |
| 平均数（%） | 16.12% | 17.99% | 18.69% |
| 发行人（%） | 16.56% | 16.89% | 18.20% |
注：数据来源于可比公司公开披露的资料。
科目具体情况及说明：
报告期内，公司研发费用率与可比公司平均水平基本接近，不存在重大差异。
4.其他披露事项
无
5.研发投入总体分析
报告期内，公司研发费用分别为1,112.58万元、1,243.77万元和1,697.82万元，保持不断增长。公司通过不断的研发投入和技术创新，提升产品的市场竞争力，有助于进一步推动公司业绩增长，维持相对较高的主营业务毛利。
（七）其他影响损益的科目分析
1.投资收益
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | - | - | - |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | - | - | - |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | - | - | - |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | - | - | - |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | - | - | - |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | - | - | - |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | - | - | - |
1-1-290
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 119.36 | 97.10 | 54.42 |
| 处置债权投资取得的投资收益 | - | - | - |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | - | - | - |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | - | - | - |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | - | - | - |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | - | - | - |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | - | - | - |
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | - | - | - |
| 合计 | 119.36 | 97.10 | 54.42 |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司投资收益分别为54.42万元、97.10万元和119.36万元，系公司为提高资金使用效率，购买的银行理财产品所产生的收益。
2.公允价值变动收益
□适用 √不适用
3.其他收益
√适用 □不适用
单位：万元
| 产生其他收益的来源 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 与收益相关的政府补助 | 666.64 | 455.52 | 573.45 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 1.64 | 1.00 | 1.65 |
| 合计 | 668.28 | 456.53 | 575.10 |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司其他收益主要由与收益相关的政府补助、代扣个人所得税手续费构成，其中，与收益相关的政府补助主要来源于软件产品增值税退税，2019年度、2020年度和2021年度分别收到增值税退税款178.15万元、341.21万元和531.79万元。
4.信用减值损失
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 应收账款坏账损失 | -10.72 | -17.57 | -5.40 |
| 应收票据坏账损失 | - | 1.06 | -1.06 |
| 其他应收款坏账损失 | -0.01 | 0.49 | -0.45 |
1-1-291
| 应收款项融资减值损失 | - | - | - |
| 长期应收款坏账损失 | - | - | - |
| 债权投资减值损失 | - | - | - |
| 其他债权投资减值损失 | - | - | - |
| 合同资产减值损失 | - | - | - |
| 财务担保合同减值 | - | - | - |
| 合计 | -10.74 | -16.02 | -6.92 |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司信用减值损失主要是应收账款、其他应收款以及应收票据计提的坏账准备。
5.资产减值损失
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 坏账损失 | - | - | - |
| 存货跌价损失 | -13.35 | -4.79 | -27.25 |
| 存货跌价损失及合同履约成本减值损失（新收入准则适用） | - | - | - |
| 可供出售金融资产减值损失 | - | - | - |
| 持有至到期投资减值损失 | - | - | - |
| 长期股权投资减值损失 | - | - | - |
| 投资性房地产减值损失 | - | - | - |
| 固定资产减值损失 | - | - | - |
| 在建工程减值损失 | - | - | - |
| 生产性生物资产减值损失 | - | - | - |
| 油气资产减值损失 | - | - | - |
| 无形资产减值损失 | - | - | - |
| 商誉减值损失 | - | - | - |
| 合同取得成本减值损失（新收入准则适用） | - | - | - |
| 其他 | - | - | - |
| 合计 | -13.35 | -4.79 | -27.25 |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司资产减值损失为计提的存货跌价准备。
6.资产处置收益
□适用 √不适用
1-1-292
7.其他披露事项
无
8.其他影响损益的科目分析
□适用 √不适用
四、现金流量分析
（一）经营活动现金流量分析
1.经营活动现金流量情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 10,036.26 | 7,483.36 | 6,499.52 |
| 收到的税费返还 | 533.47 | 341.39 | 178.28 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 386.06 | 374.53 | 43.91 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,955.79 | 8,199.29 | 6,721.71 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,630.57 | 2,652.38 | 1,803.48 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,644.94 | 2,172.21 | 1,820.77 |
| 支付的各项税费 | 1,110.69 | 756.29 | 583.36 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 789.51 | 831.54 | 819.19 |
| 经营活动现金流出小计 | 9,175.71 | 6,412.41 | 5,026.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,780.08 | 1,786.88 | 1,694.91 |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司经营活动现金流主要为销售商品收到的现金以及购买原材料、支付职工工资等支付的现金。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较为稳定。
2.收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 政府补助 | 276.49 | 297.82 | 22.94 |
| 利息收入 | 2.13 | 3.74 | 16.86 |
| 其他 | 107.44 | 72.97 | 4.10 |
| 合计 | 386.06 | 374.53 | 43.91 |
科目具体情况及说明：
1-1-293
3.支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 费用性支出 | 669.67 | 655.60 | 663.73 |
| 付现的手续费 | 1.46 | 1.54 | 1.21 |
| 其他 | 118.38 | 174.40 | 154.25 |
| 合计 | 789.51 | 831.54 | 819.19 |
科目具体情况及说明：
无
4.经营活动净现金流与净利润的匹配
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 净利润 | 3,314.41 | 1,575.44 | 1,101.93 |
| 加：资产减值准备 | 13.35 | 4.79 | 27.25 |
| 信用减值损失 | 10.74 | 16.02 | 6.92 |
| 固定资产折旧、油气资产折旧、生产性生物资产折旧、投资性房地产折旧 | 135.27 | 106.63 | 85.88 |
| 使用权资产折旧 | 104.71 | - | - |
| 无形资产摊销 | 66.79 | 67.09 | 65.98 |
| 长期待摊费用摊销 | 36.49 | 43.52 | 51.57 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“-”号填列） | - | - | - |
| 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） | 3.24 | 0.01 | 0.02 |
| 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） | - | - | - |
| 财务费用（收益以“-”号填列） | 4.57 | -5.34 | -5.58 |
| 投资损失（收益以“-”号填列） | -119.36 | -97.10 | -54.42 |
| 递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） | -9.02 | -4.77 | 14.12 |
| 递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） | - | -14.76 | 14.76 |
| 存货的减少（增加以“-”号填列） | -1,944.20 | -468.50 | 442.79 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） | -218.53 | 11.58 | -59.40 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） | 381.61 | 552.25 | 3.10 |
| 其他 | - | - | - |
1-1-294
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,780.08 | 1,786.88 | 1,694.91 |
5.其他披露事项
无
6.经营活动现金流量分析
| 2021年度，公司经营活动产生的现金流量净额小于净利润的主要原因系2021年全球芯片市场供货紧张，公司为应对后续生产需求，对芯片等关键原材料进行战略备货，导致期末存货增加较多。 | |||||
（二）投资活动现金流量分析
1.投资活动现金流量情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 23,840.00 | 19,563.00 | 5,608.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 119.36 | 97.10 | 54.42 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | - | 0.05 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
| 投资活动现金流入小计 | 23,959.36 | 19,660.10 | 5,662.47 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 609.39 | 312.91 | 295.64 |
| 投资支付的现金 | 20,740.00 | 22,663.00 | 5,128.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - | - |
1-1-295
| 投资活动现金流出小计 | 21,349.39 | 22,975.91 | 5,423.64 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,609.96 | -3,315.81 | 238.83 |
科目具体情况及说明：
报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为238.83万元、-3,315.81万元和2,609.96万元，波动较大，主要系公司购买和赎回银行理财产品所致。
2.收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
3.支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
4.其他披露事项
无
5.投资活动现金流量分析：
报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为238.83万元、-3,315.81万元和2,609.96万元，波动较大，主要系公司购买和赎回银行理财产品所致。
（三）筹资活动现金流量分析
1.筹资活动现金流量情况
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | - | - | - |
| 发行债券收到的现金 | - | - | - |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | - | - | - |
| 偿还债务支付的现金 | - | - | - |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 650.00 | 390.00 | 260.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 104.99 | - | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 754.99 | 390.00 | 260.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -754.99 | -390.00 | -260.00 |
科目具体情况及说明：
1-1-296
-754.99万元，主要为分配股利支出。
2.收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
3.支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 |
| 租赁负债付款额 | 104.99 | - | - |
| 合计 | 104.99 | - | - |
科目具体情况及说明：
2021年度，公司支付其他与筹资活动有关的现金系支付租赁费用。公司根据新租赁准则的要求，将偿还租赁负债（支付租金）计入筹资活动的现金流出。
4.其他披露事项
无
5.筹资活动现金流量分析：
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-260.00万元、-390.00万元和-754.99万元，主要为分配股利支出。
五、资本性支出
1-1-297
情况详见本招股说明书“第九节 募集资金运用”。
六、税项
（一）主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 | ||
| 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | ||
| 增值税 | 应税销售额 | 13% | 13% | 13%、16% |
| 消费税 | - | - | - | - |
| 教育费附加 | 应缴纳流转税额 | 3%、2% | 3%、2% | 3%、2% |
| 城市维护建设税 | 应缴纳流转税额 | 7% | 7% | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、20% | 15%、25% | 15%、25% |
注：根据财政部《关于深化增值税改革有关政策的公告》，从2019年4月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%税率的，税率调整为13%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的说明：
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率 | ||
| 2021年度 | 2020年度 | 2019年度 | |
| 乐创技术 | 15% | 15% | 15% |
| 乐创电子 | 20% | 25% | 25% |
| 信诚乐创 | - | - | 25% |
具体情况及说明：
无
（二）税收优惠
√适用 □不适用
1-1-298
12月3日至2021年12月3日、高新技术企业证书（证书编号：GR202151003673）有效期为2021年12月15日至2024年12月14日。报告期内，公司按15%的所得税优惠税率计缴。
根据《国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告》国家税务总局公告2021年第8号规定，子公司乐创电子2021年度应纳税所得额不超过100万元的部分，减按12.5%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
（三）其他披露事项
无
七、会计政策、估计变更及会计差错
（一）会计政策变更
√适用 □不适用
1.会计政策变更基本情况
单位：万元
| 期间/时点 | 会计政策变更的内容 | 审批程序 | 受影响的报表项目名称 | 原政策下的账面价值 | 新政策下的账面价值 | 影响金额 |
| 2019年1月1日 | 新金融工具准则 | 根据财政部相关规定执行 | 其他流动资产 | 480.00 | - | -480.00 |
| 交易性金融资产 | - | 480.00 | 480.00 | |||
| 2020年1月1日 | 新收入准则 | 根据财政部相关规定执行 | 预收款项 | 80.58 | - | -80.58 |
| 合同负债 | - | 80.58 | 80.58 | |||
| 2021年1月1日 | 新租赁准则 | 根据财政部相关规定执行 | 预付款项 | 29.76 | 28.45 | -1.31 |
| 使用权资产 | - | 40.27 | 40.27 | |||
| 租赁负债 | - | 41.50 | 41.50 | |||
| 盈余公积 | 522.38 | 522.12 | -0.26 | |||
| 未分配利润 | 2,602.64 | 2,600.34 | -2.30 |
具体情况及说明：
无
1-1-299
2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
| （2）执行新收入准则的影响 财政部于2017年7月发布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》。本公司自2020年1月1日起开始执行新收入准则，根据新收入准则衔接规定，首次执行该准则的企业当根据首次执行该准则的累计影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。 本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下： 1）合并资产负债表 | |||||
1-1-300
1-1-301
（二）会计估计变更
□适用 √不适用
（三）会计差错更正
√适用 □不适用
1.追溯重述法
√适用 □不适用
单位：万元
| 期间 | 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 2019年12月31日/2019年度 | 股份支付事项调整、年终奖计提调整、政府补助跨期调整、坏账准备计提、个人卡代收代付调整、研发费用资本化处理、票据重分类调整、对前期往来款项及成本费用列支情况进行清理、按权责发生原则对跨期成本费用项目进行调整、对成本费用列支不恰当的项目调整列报科 | 第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议、2021年年度股东大会 | 应收票据 | 134.12 |
| 应收账款 | 42.24 | |||
| 应收款项融资 | -210.19 | |||
| 预付款项 | 5.75 | |||
| 其他应收款 | -9.57 | |||
| 存货 | 55.40 | |||
| 无形资产 | 20.78 | |||
| 递延所得税资产 | -8.67 | |||
| 应付账款 | -1.98 | |||
| 预收款项 | 4.03 | |||
| 应付职工薪酬 | 104.13 | |||
| 应交税费 | -1.64 | |||
| 其他应付款 | -8.01 | |||
| 其他流动负债 | -77.13 | |||
| 递延收益 | 262.00 | |||
| 资本公积 | -191.13 | |||
| 盈余公积 | -19.22 | |||
| 未分配利润 | -41.18 | |||
| 营业收入 | -20.77 | |||
| 营业成本 | 48.38 | |||
| 销售费用 | 91.29 | |||
| 管理费用 | -137.98 | |||
| 研发费用 | -1.67 | |||
| 财务费用 | -23.05 | |||
| 其他收益 | -254.94 | |||
| 投资收益 | -23.05 | |||
| 信用减值损失 | -0.66 | |||
| 资产减值损失 | 27.25 | |||
| 营业外收入 | 7.26 | |||
| 营业外支出 | 50.32 | |||
| 所得税费用 | -0.13 |
1-1-302
| 2020年12月31日/2020年度 | 股份支付事项调整、年终奖计提调整、政府补助跨期调整、坏账准备计提、个人卡代收代付调整、研发费用资本化处理、票据重分类调整、对前期往来款项及成本费用列支情况进行清理、按权责发生原则对跨期成本费用项目进行调整、对成本费用列支不恰当的项目调整列报科 | 第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议、2021年年度股东大会 | 应收票据 | 73.80 |
| 应收账款 | 55.36 | |||
| 应收款项融资 | -80.80 | |||
| 预付款项 | 5.57 | |||
| 其他应收款 | -17.77 | |||
| 存货 | 10.44 | |||
| 其他流动资产 | -0.53 | |||
| 无形资产 | 18.49 | |||
| 递延所得税资产 | -8.84 | |||
| 应付账款 | -3.30 | |||
| 合同负债 | -11.90 | |||
| 应付职工薪酬 | 638.98 | |||
| 应交税费 | -1.15 | |||
| 其他应付款 | -1.14 | |||
| 其他流动负债 | 1.71 | |||
| 递延收益 | 10.00 | |||
| 资本公积 | -268.13 | |||
| 盈余公积 | -43.25 | |||
| 未分配利润 | -266.11 | |||
| 营业收入 | -12.69 | |||
| 营业成本 | -41.73 | |||
| 销售费用 | 409.78 | |||
| 管理费用 | 58.86 | |||
| 研发费用 | 15.01 | |||
| 财务费用 | -86.21 | |||
| 其他收益 | 252.00 | |||
| 投资收益 | -86.19 | |||
| 信用减值损失 | 2.46 | |||
| 资产减值损失 | 4.79 | |||
| 营业外收入 | -0.01 | |||
| 营业外支出 | 53.44 | |||
| 所得税费用 | 0.17 |
具体情况及说明：
无
前期会计差错对比较期间财务报表主要数据的影响如下：
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日和2019年度 | |||
| 调整前 | 影响数 | 调整后 | 影响比例 | |
| 资产总计 | 8,235.23 | -29.87 | 8,205.35 | -0.36% |
| 负债合计 | 2,099.12 | -281.40 | 1,817.72 | -13.41% |
1-1-303
| 未分配利润 | 1,529.84 | 41.18 | 1,571.02 | 2.69% | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 6,136.10 | 251.53 | 6,387.63 | 4.10% | |
| 少数股东权益 | 0 | 0 | 0 | 0% | |
| 所有者权益合计 | 6,136.10 | 251.53 | 6,387.63 | 4.10% | |
| 营业收入 | 6,092.07 | 20.77 | 6,112.84 | 0.34% | |
| 净利润 | 809.84 | 292.09 | 1,101.93 | 36.07% | |
| 其中：归属于母公司所有者的净利润 | 809.84 | 292.09 | 1,101.93 | 36.07% | |
| 少数股东损益 | 0 | 0 | 0 | 0% | |
| 项目 | 2020年12月31日和2020年度 | ||||
| 调整前 | 影响数 | 调整后 | 影响比例 | ||
| 资产总计 | 10,189.51 | -55.72 | 10,133.79 | -0.55% | |
| 负债合计 | 3,116.93 | -633.21 | 2,483.72 | -20.32% | |
| 未分配利润 | 2,347.56 | 266.11 | 2,613.67 | 11.34% | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 7,072.58 | 577.49 | 7,650.07 | 8.17% | |
| 少数股东权益 | 0 | 0 | 0 | 0% | |
| 所有者权益合计 | 7,072.58 | 577.49 | 7,650.07 | 8.17% | |
| 营业收入 | 7,351.24 | 12.69 | 7,363.94 | 0.17% | |
| 净利润 | 1,326.48 | 248.96 | 1,575.44 | 18.77% | |
| 其中：归属于母公司所有者的净利润 | 1,326.48 | 248.96 | 1,575.44 | 18.77% | |
| 少数股东损益 | 0 | 0 | 0 | 0% | |
2.未来适用法
□适用 √不适用
八、发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项
（一）财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
√适用 □不适用
1-1-304
| 2022年1-3月营业收入较上年同期减少730.04万元，降幅29.05%；归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少282.42万元，降幅34.69%；扣除非经常性损益后归属 | |||||||
1-1-305
| 2022年1-3月，公司扣除所得税影响的非经常性损益净额为11.54万元，主要为银行理财投资收益，金额较小，对公司经营业绩不构成重大影响。 综上，财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，公司经营状况良好，未发生 | ||||||||
1-1-306
对公司经营状况和未来经营业绩造成重大不利影响的事项。
（二）重大期后事项
√适用 □不适用
资产负债表日后利润分配情况根据公司第四届董事会第五次会议和2021年度股东大会审议通过的《2021年度利润分配预案》，公司拟以总股本2,600万股为基数，向全体股东每10股派送现金红利
6.00元（含税），共计派送现金股利1,560万元（含税）。
（三）或有事项
□适用 √不适用
（四）其他重要事项
□适用 √不适用
九、滚存利润披露
√适用 □不适用
根据公司第四届董事会第六次会议及2022年第二次临时股东大会审议，公司本次发行前的滚存未分配利润，由本次发行后的新老股东按其持股比例共同享有。
1-1-307
第九节 募集资金运用
一、募集资金概况
| （二）本次实际募集资金与项目资金需求量出现差异的安排 本次发行上市募集资金到位前，公司将根据实际情况调整募投项目的实施进度，根据需要先行以自筹资金支付项目所需款项，待募集资金到位后予以置换。本次发行上市募集资金到位后，若实际募集资金净额不能满足上述项目需求，则不足部分由公司通过自筹方式解决；如实际募集资金净额超过上述项目的资金需求，公司将按照中国证监会和北交所的相关规定及公司的募集资金管理办法，超出部分将由公司投入与主营业务相关的日常经营活动中，或根据当时有关监管机构出台的最新监管政策规定使用。 （三）募集资金管理制度和募集资金专户存储安排 为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司建立了《募集资金管理制度》，并经2016年第二次临时股东大会审议通过。公司根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定修订了《募集资金管理制度》，并经2022年第二次临时股东大会审议通过。 本次发行所涉及的募集资金将严格按照上述制度进行规范化管理和使用，切实维 | |||||||||
1-1-308
护公司募集资金安全、防范使用风险，提高募集资金使用效益。公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（四）募集资金投资项目与公司目前主营业务之间的关联性
本次公司拟投资的项目均围绕公司主营业务开展，投资建设“运动控制系统智能化建设项目”、“研发中心建设项目”、“营销与技术服务中心建设项目”以及补充流动资金项目。本次募集资金投资项目体现了公司经营战略的发展方向，均与公司主营业务相关，是对公司现有业务的拓展与延伸，本次项目的实施将进一步巩固和扩大公司主营业务的市场份额，提升公司综合竞争优势，有利于公司的长远发展以及经营业绩的提升。运动控制系统智能化建设项目主要是对公司现有产品点胶控制系统、通用运动控制器、伺服驱动器的智能化升级。
研发中心建设项目拟在公司已掌握技术的基础上，围绕平台化、智能化和工业4.0的行业发展方向，进一步加强运动控制平台的软硬件技术研究。
营销与技术服务中心建设项目旨在通过场地的购置、软硬件设施的投入和人员的引进，大幅提升公司售前、售中、售后的技术服务能力，提高客户粘性并开发更多新客户，提升公司品牌和产品的认可度和知名度，提高公司产品在运动控制领域的市场占有率。
补充流动资金项目为公司进一步扩大业务规模、提高研发投入、加快技术创新、提升服务品质提供资金支持。
二、募集资金运用情况
1-1-309
| （2）硬件设备的购置：项目将投资1,761.74万元购置同心度仪、激光干涉仪、激光跟踪仪、三坐标检测仪等应用研发设备和静电测量仪、多工位控制器等生产检测设备。 （3）软件的购置：项目将投资738.64万元购置Matlab仿真软件、高速运动分析软件等研发软件和控制器生产检测软件。 （4）招聘生产技术人才：根据项目建设需要，公司将引进一批应用研发、和产品生产检测人员。另外，公司还将对新增人员进行定期培训和考核，如安全培训、制度培训、专业知识与技能培训、管理知识与技能培训等，以全面提高生产人员及管理人员素质。 2、建设地点及备案情况 公司拟于四川省成都市购置1,950.00平方米场地用于项目建设，公司已完成四川省固定资产投资项目备案，备案号为“川投资备【2205-510109-04-01-556769】FGQB-0367号”。 根据《中华人民共和国环境影响评价法》和《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021版）》的规定，本募集资金投资项目不需按照环保法律法规相关要求履行环评相关批复程序。 3、项目投资概算 本项目总投资8,095.12万元，其中建设投资6,010.38万元，占比74.25%；预备费300.52万元，占比3.71%；研发费用投资923.90万元，占比11.41%；铺底流动资金860.32万元，比10.63%，具体情况如下： 单位：万元 | |||||
| 序号 | 工程或费用名称 | 项目资金 | 占比 | ||
| 1 | 建设投资 | 6,010.38 | 74.25% | ||
| 1.1 | 房屋购置费 | 3,120.00 | 38.54% | ||
| 1.2 | 装修工程费 | 390.00 | 4.82% | ||
| 1.3 | 设备购置费 | 1,761.74 | 21.76% | ||
| 1.4 | 软件购置费 | 738.64 | 9.12% | ||
| 2 | 预备费 | 300.52 | 3.71% | ||
| 3 | 研发费用 | 923.90 | 11.41% | ||
| 3.1 | 研发人员工资 | 633.90 | 7.83% | ||
| 3.2 | 其他 | 290.00 | 3.58% | ||
| 4 | 铺底流动资金 | 860.32 | 10.63% | ||
| 5 | 项目总投资 | 8,095.12 | 100.00% | ||
1-1-310
1-1-311
1-1-312
1-1-313
| （二）研发中心建设项目 1、项目概述 本项目拟在公司已掌握技术的基础上，围绕平台化、智能化和工业4.0等行业发 | ||||||||||||||
1-1-314
| 展方向，进一步加强运动控制系统的软硬件技术研究，通过对高速高精度运动控制技术、多通道运动控制技术、智能互联运动控制技术的研究，增强公司在工业运动控制领域的创新能力，提升核心技术水平，为深入智能装备领域打下基础，进一步增强公司服务客户的能力，巩固和提高公司的市场地位。预计项目建成后，将有效提升公司在中高端运动控制产品领域的综合竞争力。 根据公司的发展战略和中长期发展规划，结合运动控制系统行业未来发展趋势，通过本项目的建设，公司将逐步达成以下目标： （1）按照行业标准和公司标准的要求，完善软硬件实验基础设施，提高前沿运动控制技术、高端产品生产工艺及产品应用的综合研究实力。 （2）通过建设国内先进的运动控制器研发、测试中心，开展支撑企业中长期发展需要的技术创新工作。一方面组织专业人员对高速高精度控制、智能运动控制等关键技术进行攻关，为我国工业4.0的实施提供可靠的智能运动控制器。另一方面，垂直整合视觉、机器人等应用技术，保证运动控制器逐渐适用于工厂自动化和产线集成的要求，提高产品柔性，丰富产品种类，提升产品的市场竞争力和市场占有率，为公司巩固并提高在工业运动控制领域的地位打下坚实的技术基础。 2、建设地点及备案情况 公司拟于四川省成都市购置场地，配置先进的、高精度的硬件研发设备及软件工具，强化公司在运动控制平台的软硬件技术研究，扩大公司研发中心规模，改善公司研发环境。 公司已完成四川省固定资产投资项目备案，备案号为“川投资备【2205-510109-04-01-501320】FGQB-0362号”。 根据《中华人民共和国环境影响评价法》和《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021版）》的规定，本募集资金投资项目不需按照环保法律法规相关要求履行环评相关批复程序。 3、项目投资概算 预计公司研发中心建设项目总投资5,060.71万元，其中，房屋购置及装修投入2,160.00万元，设备及软件投入1,744.58万元，预备费投入195.23万元，项目实施费用960.90万元。项目投资概算具体情况如下： 单位：万元 | |||||
| 序号 | 工程或费用名称 | 项目资金 | 占比 | ||
1-1-315
| 1 | 建设投资 | 3,904.58 | 77.15% |
| 1.1 | 房屋购置成本 | 1,920.00 | 37.94% |
| 1.2 | 房屋装修成本 | 240.00 | 4.74% |
| 1.3 | 新增设备投入 | 720.02 | 14.23% |
| 1.4 | 新增软件投入 | 1,024.56 | 20.25% |
| 2 | 预备费 | 195.23 | 3.86% |
| 3 | 项目实施费用 | 960.90 | 18.99% |
| 3.1 | 人员工资及福利费 | 637.80 | 12.60% |
| 3.2 | 其他投入 | 323.10 | 6.38% |
| 4 | 项目总投资 | 5,060.71 | 100.00% |
4、项目必要性分析
（1）顺应下游行业发展趋势和响应国家发展战略
根据中国工控网的数据，2016年至2021年，我国通用运动控制器市场规模从2016年的4.5亿元上升至9.9亿元，复合增长率达17.08%；2016年至2021年，我国伺服系统市场规模从2016年的76.5亿元上升至132.0亿元，五年复合增长率达
11.53%。根据头豹研究院发布的报告显示，2020年中国精密流体控制设备市场规模为
272.3亿元，2025年将上涨至490.6亿元。随着工业化进程的不断深化，中国运动控制市场一直保持高速增长的态势。除传统制造业转型升级需求外，我国以半导体、新能源、机器人、3C电子等为代表的新兴制造业需求快速增加，运动控制及智能制造的应用领域不断扩大，且对运动控制技术的精密度提出了更高要求，电子产品的更新换代也要求电子装配设备的运动控制技术不断更新。尤其是在项目重点应用领域点胶机设备行业内，点胶设备除用于消费电子产品生产制造外，还广泛应用于新能源产品、汽车电子、智能家电、通讯设备、医疗器械等终端产品的生产制造，随着下游行业的高速发展，点胶设备市场将迎来新的增长空间，点胶机运动控制系统作为点胶设备的核心系统也将不断发展，应用领域的良好市场前景将进一步推动行业发展。
同时，根据《“十四五”智能制造发展规划》等产业政策，运动控制及智能制造的核心基础技术实现自主可控是国家战略，运动控制系统的发展将充分受益于国产替代进程。随着运动控制系统行业的国产替代进程加速，国内运动控制系统市场也将不断扩大，运动控制系统需求随之增加。
在行业市场发展的影响和国内产业政策的引导下，增强研发与创新实力、提高核心技术竞争力是顺应行业发展趋势和响应国家发展战略的必要举措。
（2）提升公司研发实力
1-1-316
1-1-317
1-1-318
| 室、运动控制研究中心、智能控制新技术研究中心等，配置先进的、高精度的硬件研发设备及软件工具，强化公司在运动控制平台的软硬件技术研究。同时，改善公司的研发环境，吸引高端研发技术人才，建立与公司发展规模相适应的研发平台，以全面提升公司研究及创新能力。本项目虽不直接产生效益，但本项目的实施将进一步完善公司的研发体系，有效增强公司的技术和研发优势，其效益将最终体现在公司研发实力增强、生产技术水平提高、工艺流程改进、新产品的快速投放所带来的成本降低与盈利水平的提升。 本项目的实施不会改变公司现有的生产经营和商业模式，将会显著提高公司的持续盈利能力和整体竞争力。 7、环境保护情况 （1）主要污染源和污染物分析及处理措施 本项目建成后主要从事工业运动控制系统相关技术的研究开发与测试及产品技术提升，运营过程基本无“三废”排放。所需的各种试验设备和检测设备，主要能耗为电能，不会产生有害物质及气体。研发中心各部门在建设期间与建成后只会存在少量的生活垃圾和研发、检测过程中产生的废纸等固体废弃物，对周围环境不存在电磁辐射、粉尘和噪声污染。 本项目固化废弃物主要是工作过程中的生活垃圾和废纸。生活垃圾应设置专用分类垃圾桶，设专人对办公区内生活垃圾进行清扫，及时清运，应统一收集后，按市政有关部门要求排放。工作过程中产生的废纸收集后经碎纸机统一处理，然后交废品收购站进行二次回购。 （2）环境影响分析 本项目建成后，日常运营期间只有生活和日常办公所产生的固体垃圾，经过特定途径处理后，对周围环境不会造成污染，符合我国环保法规所规定的污染物经处理后的排放标准。本项目实施后对企业周围环境影响符合相关标准。 8、项目实施和进度安排 公司研发中心建设项目建设期为24个月，募集资金到位后24个月内完成前期调研及准备工作、设备购置及安装调试、人员招聘与培训及试运行与验收。 项目进度下表所示： | ||||||||||||||
| 项目进度安排（月） | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 | 12 | 14 | 16 | 18 | 20 | 22 | 24 | ||
| 工程设计及准备工作 | ||||||||||||||
1-1-319
| 房屋购置及装修工程 |
设备软件购置及安装调试
| 设备软件购置及安装调试 | ||||||||||||
| 人员招聘与培训 | ||||||||||||
| 试运行与验收 |
（三）营销与技术服务中心建设项目
1、项目概述
本项目的实施旨在通过场地的购置、软硬件设施的投入和人员的引进，大幅提升公司售前、售中、售后的技术服务能力，提高客户粘性并开发更多新客户，提升公司品牌和产品的认可度和知名度，提高公司产品在工业运动控制领域的市场占有率。预计项目建成后，将完成以下目标：
（1）提升公司运动控制系统市场份额
为了更好地抓住市场机遇，进一步开拓市场并提升服务能力，公司亟需升级与扩建苏州和东莞营销与技术服务中心。公司业务的不断增长，向营销与技术服务中心提出更高要求。通过本项目建设，公司将建立与公司发展规模相适应的营销与技术服务中心，进一步深耕华东和华南地区的市场，提高公司运动控制产品市场份额。
（2）提升公司营销与技术服务的效率和质量
通过软硬件设备的购置，完善营销与技术服务中心的功能，当地客户或潜在客户可在东莞或苏州的营销与技术服务中心充分体验公司点胶控制系统、运动控制器及驱动器相关产品，更加直观地了解产品功能、性能、精度、操作界面等重要信息，并更好地促成客户合作。同时，部分上述设备也可用于测试还原客户现场问题，更加迅捷地排查故障，验证工程项目中技术方案的可行性，以期形成更加贴近客户需求的本地化技术服务和支持。此外，上述设备也会对当地营销及技术支持人员的技术培训起到至关重要的作用，更快更好地打造专业营销与技术支持团队。通过引进高质量人才，不断充实营销与技术服务团队人员，深化与现有客户的合作，发掘更多潜在客户，为公司未来的业绩增长提供市场支持。
2、建设地点及备案情况
公司拟于苏州市和东莞市分别购置场地用作建立营销与技术服务中心，扩大苏州和东莞营销与技术服务中心规模，改善两地营销与技术服务中心工作环境。
根据《中华人民共和国环境影响评价法》和《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021版）》的规定，本募集资金投资项目不需按照环保法律法规相关要求履行环
1-1-320
| 4、项目必要性分析 （1）扩大营销与技术服务中心规模，增强营销与技术服务能力 苏州和东莞营销与技术服务中心分别辐射华东和华南区域，承担着公司重点服务区域的销售拓展、品牌推广、市场调研、技术服务等功能。随着公司的进一步发展，服务客户将不断拓展，现有营销与技术服务中心已无法满足未来公司发展需要。本项目的建设将通过扩大苏州和东莞营销与技术服务中心规模，拓展两地营销与技术服务中心的服务容量，从而扩大苏州和东莞营销与技术服务中心在华东和华南区域的辐射范围，使公司在工业运动控制领域获取更大市场份额；通过营销与技术服务团队的扩充，提高当地技术服务快速响应能力。本项目的建设将增强公司服务能力，使营销与技术服务中心规模与未来公司发展需求相匹配。 （2）拓展营销与技术服务中心功能，提高营销与技术服务质量 项目通过购置演示和测试等设备，将在苏州和东莞营销与技术服务中心原有职能的基础上，加强相关功能建设，新增产品展示区和实验测试区，完善售前产品演示、售后产品测试等功能，使客户在售前服务中较好地模拟使用体验，并有利于营销与技术服务团队在售后服务中通过测试设备及时发现和解决问题；同时，产品展示和实验测试区的建设有利于帮助本地营销和技术服务人员对公司产品和客户行业工艺进行深 | |||||
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1-1-323
| （四）补充流动资金项目 1、项目概况 公司综合考虑目前的经营情况和未来发展规划，拟将本次募集资金中的4,000万元用于补充公司日常运营所需流动资金。 2、补充流动资金的必要性 （1）业务规模快速扩大，流动资金需求增加 报告期内，公司营业收入分别为6,112.84万元、7,363.94万元及10,251.30万元，三年收入复合增长率为29.50%，主营业务规模不断扩大。随着公司业务的快速发展，公司在采购、生产及销售等经营环节需要更多的流动资金，有必要通过募集资金补充与主营业务相关的流动资金，以满足公司业务不断扩大的需求。 （2）公司技术开发对流动资金有较大需求 公司所处的运动控制行业属于知识和技术密集型行业，先进的技术水平和持续的研发能力是保持公司核心竞争力的关键。报告期内，公司研发费用分别为1,112.58万元、1,243.77万元和1,697.82万元。公司未来将会在技术研发方面持续投入资金，需要补充流动资金以维持技术研发和产品开发。 3、补充流动资金管理 公司将按照北京证券交易所及公司《募集资金管理制度》等规定对该等资金实施专户管理，确保其用于与主营业务相关的日常支出。 | ||||||||||||||
三、历次募集资金基本情况
1-1-324
| 3、变更募集资金用途情况 该次募集资金用于补充公司流动资金，与股票发行方案中披露的募集资金用途相符，无变更募集资金使用用途的情况。 | |||
四、其他事项
截至本招股说明书签署日，公司不存在需披露的其他事项。
1-1-325
第十节 其他重要事项
一、尚未盈利企业
报告期内，发行人连续三年盈利，发行人不属于尚未盈利企业的情形；截至本招股说明书签署日，发行人不存在累计未弥补亏损的情形。
二、对外担保事项
□适用 √不适用
三、可能产生重大影响的诉讼、仲裁事项
√适用 □不适用
单位：万元
| 原告/申请人 | 被告/被申请人 | 案由 | 涉及金额 | 占期末净资产比例% |
| 乐创技术 | 深圳市宝安区松岗威国机械加工部 | 原告与被告签署了《销售合同》，约定被告从原告处购买伺服驱动器等产品，合同总价款49.098万元。根据成都市高新技术产业开发区人民法院于2020年1月6日作出的“（2019）川0191民初11967号”《民事调解书》，被告应向原告乐创技术支付货款46.098万元及违约金0.68万元。 2020年9月23日，成都市高新技术产业开发区人民法院作出“（2020）川0191执1454号”《执行裁定书》，明确已执行到位款项17.548388万元，因暂未发现其他可供执行的财产或财产线索，裁定终结本次执行程序。 2022年5月17日，成都市高新技术产业开发区人民法院作出“（2022）川0191执恢783号”《恢复执行通知书》，决定恢复本案的执行。目前案件尚处于执行过程中。 | 46.778 | 0.45 |
| 总计 | - | - | 46.778 | 0.45 |
注：表中诉讼事项涉及金额为46.778万元，已执行到位款项17.548388万元。
其他披露事项：
无
重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：
无
1-1-326
四、控股股东、实际控制人重大违法行为
报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在重大违法行为。
五、董事、监事、高级管理人员重大违法行为
报告期内，公司董事、监事以及高级管理人员不存在重大违法行为。
六、其他事项
截至本招股说明书签署日，除上述事项外，公司不存在其他对公司产生重大影响的重要事项。
1-1-327
第十一节 投资者保护
1-1-328
1-1-329
1-1-330
发行前的滚存未分配利润，由本次发行后的新老股东按其持股比例共同享有。
四、股东投票机制的建立情况
为有效保护投资者的合法权益，根据上市后适用的《公司章程（草案）》规定，公司股东大会选举董事、监事时实行累积投票制，并在审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者进行单独计票制，以切实有效保护中小投资者选择公司经营者的权利。《公司章程（草案）》规定了公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权以完成重要事项的有效表决，维护股东利益。同时《公司章程（草案）》还规定了网络投票表决方式，对法定事项采取网络投票方式召开股东大会进行审议表决，以保证中小投资者参与公司股东大会的权利。
五、其他特殊情形
发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排；发行人报告期内扣除非经常性损益前后的净利润均为正，且不存在累计未弥补亏损。
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第十二节 声明与承诺
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。全体董事：
赵 钧 安志琨 张小渊
孔慧勇 王 健 黄华平
康长金 蒋金晗 毛 超全体监事：
邓婷婷 佘 洁 王慧东全体高级管理人员：
安志琨 李世杰
成都乐创自动化技术股份有限公司
年 月 日
1-1-332
二、发行人控股股东声明
本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。
控股股东：
赵 钧
成都乐创自动化技术股份有限公司
年 月 日
1-1-333
三、发行人实际控制人声明
本公司或本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。
实际控制人：
赵 钧
成都乐创自动化技术股份有限公司
年 月 日
1-1-334
四、保荐人（主承销商）声明
本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。
项目协办人：
徐 俊
保荐代表人：
代敬亮 阎华通
保荐机构总经理：
姜文国
保荐机构董事长（法定代表人）：
冉 云
国金证券股份有限公司
年 月 日
1-1-335
保荐人（主承销商）管理层声明本人已经认真阅读成都乐创自动化技术股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。
保荐机构总经理：
姜文国
保荐机构董事长（法定代表人）：
冉 云
国金证券股份有限公司
年 月 日
1-1-336
五、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。
经办律师签名：
刘 斌 张小兰
林 祥
律师事务所负责人签名：
朱小辉
北京市天元律师事务所
年 月 日
1-1-337
六、承担审计业务的会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告（如有）及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告（如有）及经本所鉴证的非经常性损益明细表内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。
签字注册会计师：
崔 腾 闵 丹
会计师事务所负责人签名：
谭小青
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-338
七、承担评估业务的资产评估机构声明
□适用 √不适用
1-1-339
八、其他声明
□适用 √不适用
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第十三节 备查文件
一、备查文件
（一）发行保荐书；
（二）上市保荐书；
（三）法律意见书；
（四）财务报表及审计报告；
（五）公司章程（草案）；
（六）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项；
（七）内控鉴证报告；
（八）经注册会计师鉴证的发行人前次募集资金使用情况报告；
（九）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
（十）中国证监会同意发行人本次公开发行注册的文件；
（十一）其他与本次发行有关的重要文件。
二、备查文件查阅时间
工作日：上午9:30-11:30，下午13:30-17:00
三、备查文件查阅地点
（一）发行人：成都乐创自动化技术股份有限公司
办公地点：四川省成都市高新区科园南二路一号大一孵化园8栋B座电话：028-85140203传真：028-85149977联系人：李世杰
（二）保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
办公地点：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦23楼电话：021-68826801传真：021-68826800联系人：代敬亮、阎华通