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索 引 号 bm56000001/2021-00250196 分 类 行政执法;行政监管措施
发布机构 上海局 发文日期 2021年04月19日
名 称 关于对厉栋采取认定为不适当人选措施的决定
文 号 沪证监决〔2021〕61号 主 题 词
关于对厉栋采取认定为不适当人选措施的决定
厉栋：
经查，海通证券股份有限公司（统一社会信用代码：9131000013220921X6，以下简称公司）在业务开展过程中存在以下行为：
一是公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管办法》）第三条第二款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规办法》）第六条第八项的规定。
二是公司未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失，违反了《合规办法》第三条和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号，经证监会令第166号修正）第六条第一款的规定。
厉栋作为公司固定收益部门负责人，对上述相关行为负有责任。根据《合规办法》第三十二条第一款和《私募资管办法》第七十八条的规定，我局决定采取如下监督管理措施：
认定厉栋为不适当人选，自本决定作出之日起2年内，不得担任证券期货经营机构固定收益部门负责人、投资顾问类业务相关职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除厉栋相关职务的决定，并在作出免职决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2021年4月19日
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