瑞奇智造：招股说明书（申报稿）

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证券简称：瑞奇智造 证券代码：833781

四川省成都市青白江区青华东路288号成都瑞奇智造科技股份有限公司招股说明书（申报稿）

成都瑞奇智造科技股份有限公司招股说明书（申报稿）

开源证券股份有限公司

陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

开源证券股份有限公司

陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。

本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

成都瑞奇智造科技股份有限公司

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中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

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声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。

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本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股
发行股数	本次拟公开发行人民币普通股不超过2,928.00万股（未考虑超额配售选择权），发行后公众股东持股占发行后总股本的比例不低于25%；不超过3,367.20万股（含行使超额配售选择权），公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过439.20万股）。最终发行数量由董事会根据实际情况与本次发行的主承销商协商，并经中国证监会同意注册后确定
每股面值	人民币1.00元
定价方式	公司和主承销商自主协商选择直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等中国证监会及北交所认可的方式确定发行价格，最终定价方式将由公司与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定
每股发行价格	不低于7.93元/股
预计发行日期
发行后总股本
保荐人、主承销商	开源证券股份有限公司
招股说明书签署日期

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重大事项提示本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：

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资者数量不足或预计发行的总股数及公众股东人数未达到北交所上市相关标准等情况，则可能导致公司面临本次发行失败的风险。

五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况

审计截止日至本招股说明书签署日，公司经营情况良好，产业政策、税收政策、行业市场环境未发生重大变化，公司的主要业务及经营模式未发生重大变化，整体经营环境未发生重大不利变化。公司财务报告的审计截止日为2021年12月31日。申报会计师对公司2022年3月31日的合并及母公司资产负债表、2022年1-3月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了《审阅报告》。公司已披露经审阅的2022年第一季度主要财务信息及经营状况，具体信息参见本招股说明书之“第八节管理层讨论与分析”之“八、发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项”之“（一）财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。

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目录

第一节 释义 ...... 13

第二节 概览 ...... 15

第三节 风险因素 ...... 25

第四节 发行人基本情况 ...... 32

第五节 业务和技术 ...... 70

第六节 公司治理 ...... 167

第七节 财务会计信息 ...... 180

第八节 管理层讨论与分析 ...... 234

第九节 募集资金运用 ...... 367

第十节 其他重要事项 ...... 379

第十一节 投资者保护 ...... 380

第十二节 声明与承诺 ...... 385

第十三节 备查文件 ...... 394

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第一节 释义本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：

普通名词释义
发行人、公司、本公司、瑞奇智造	指	成都瑞奇智造科技股份有限公司，曾用名成都瑞奇石化工程股份有限公司
瑞奇有限	指	成都瑞奇石油化工工程有限公司，发行人前身
玉龙化工	指	成都玉龙化工有限公司
中核	指	中国核工业集团有限公司
中广核	指	中国广核集团有限公司
新特股份	指	新特能源股份有限公司
通威股份	指	通威股份有限公司
本次发行	指	本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
股东大会、董事会、监事会	指	发行人股东大会、董事会、监事会
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《成都瑞奇智造科技股份有限公司章程》
开源证券、保荐机构、主承销商	指	开源证券股份有限公司
发行人律师、律师	指	北京市康达律师事务所
发行人会计师、申报会计师	指	上会会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
北交所	指	北京证券交易所
全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统
全国股转公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
报告期	指	2019年1月1日至2021年12月31日
元、万元	指	人民币元、人民币万元
专业名词释义
过程装备	指	指化工、石油、制药、轻工、能源、环保和食品等行业生产工艺过程中所涉及的典型装备。过程装备一般分为两类：分别是过程机器和过程容器
专用设备	指	具有专门性能和专门用途的设备
压力容器	指	压力作用下盛装流体介质的密闭容器
压力管道	指	管道中的一部分，管道是用以输送、分配、混合、分离、排放、计量、控制和制止流体流动的，由管子、管件、法兰、螺栓连接、垫片、阀门、其他组成件或受压部件和支承件组成的装配总成
压力管道元件	指

连接或装配成压力管道系统的组成件。包括管子、管件、法兰、阀门、补偿器、阻火器、密封件和支吊架等

GC1级、GC2级、GB1级、GB2级	指	工业管道为GC类，分为GC1级、GC2级，公用管道为GB类，分为GB1级（燃气管道）、GB2级（热力管道）
热交换器	指	是用来使热量从热流体传递到冷流体，以满足规定的工艺要求的装置，是对流传热及热传导的一种工

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		业应用
管壳式热交换器	指	以封闭在壳体中管束的壁面作为传热面的间壁式换热器
废热锅炉	指	利用余热提供蒸汽的动力装置
加热炉	指	将物料或工件（一般是金属）加热的设备
蒸汽发生器	指	利用燃料或其他能源的热能把水加热成为热水或蒸汽的机械设备
稳压器	指	使系统介质压力稳定的压力容器
水套加热炉	指	主要由水套、火筒、火嘴、沸腾管和走油盘管五部分组成，用在油井井场给油井产出的油气加温降粘
三相分离器	指	油田开发生产过程中最常用的设备之一，在油田油水井中安装于泵下，用于固体、液体、气体的分离
控制棒驱动机构	指	与控制棒组件连接，通过以一定次序对三个电磁线圈通电，实现控制棒组件的插入和提升，从而控制反应堆平均温度，以达到反应堆安全启动，调节反应堆功率和停堆的目的。它是直接影响反应堆正常运行和反应堆安全可靠的关键设备之一
马氏体耐热钢	指	热处理正火后得到马氏体组织或马氏体加贝氏体（包括少量铁素体）组织的中高合金耐热钢。含铬量在5%~13%之间，有较好的综合性能。马氏体耐热钢因其有良好的热物理性能而广泛应用于火电站锅炉中
尿素	指	又称碳酰胺（carbamide），是一种白色晶体，是目前含氮量最高的氮肥
尿素水解	指	尿素在高温下与水反应生成氨和二氧化碳
无损检测、无损探伤	指	在不损害或不影响被检测对象使用性能，不伤害被检测对象内部组织的前提下，利用材料内部结构异常或缺陷存在引起的热、声、光、电、磁等反应的变化，以物理或化学方法为手段，借助现代化的技术和设备器材，对试件内部及表面的结构、性质、状态及缺陷的类型、性质、数量、形状、位置、尺寸、分布及其变化进行检查和测试的方法
压力试验	指	检验压力容器承压部件的强度和严密性
集成装置	指	将压力容器、压力管道、阀门、仪表及其控制系统集成安装在单个或多个钢制底座上，可以实现一种或多种功能的组合装置
ASME	指	美国机械工程师学会
U证书	指	ASME锅炉压力容器证书，范围：ASME规范第八卷第一分册
S证书	指	ASME锅炉压力容器证书，范围：ASME规范第一卷
非标设备	指	根据客户的用途需要，自行设计制造的设备
快堆	指	是指快中子反应堆，即没有中子慢化剂的核裂变反应堆，快堆在运行中既消耗裂变材料，又生产新裂变材料，而且所产可多于所耗，能实现核裂变材料的增殖
GW	指	gigawatt的缩写，常用来表示发电装机容量

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第二节 概览

本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。

一、 发行人基本情况

公司名称	成都瑞奇智造科技股份有限公司		统一社会信用代码		91510100730219960B
证券简称	瑞奇智造		证券代码		833781
有限公司成立日期	2001年8月21日		股份公司成立日期		2014年12月19日
注册资本	87,816,254元		法定代表人		江伟
办公地址	四川省成都市青白江区青华东路288号
注册地址	四川省成都市青白江区青华东路288号
控股股东	无控股股东		实际控制人		唐联生
主办券商	开源证券		挂牌日期		2015年10月19日
证监会行业分类	制造业（C）			专用设备制造业（C35）
管理型行业分类	制造业（C）	专用设备制造业（C35）		环保、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）		其他专用设备制造（C3599）

二、 发行人及其控股股东、实际控制人的情况

公司无控股股东，实际控制人为唐联生。截至本招股说明书签署日，唐联生直接持有公司12,734,057股股份，占公司股本总额的比例为14.50%，唐联生与其一致行动人合计持有公司38,676,233股股份，占公司股本总额的比例为44.04%，其享有的表决权足以对公司股东大会决策产生重大影响。

唐联生的基本情况参见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。

三、 发行人主营业务情况

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公司为高端过程装备专业提供商，主要从事大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备等产品的设计、研发和制造，电力专用设备的加工及锂电、核能安装工程等业务，能够为核能、新能源、石油化工、环保等领域的客户提供节能减排、清洁降耗的整体解决方案及综合服务。

四、 主要财务数据和财务指标

项目	2021年12月31日/2021年度	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度
资产总计(元)	469,538,331.04	339,269,954.43	241,020,473.98
股东权益合计(元)	146,429,942.59	113,737,416.45	87,747,713.12
归属于母公司所有者的股东权益(元)	146,429,942.59	113,737,416.45	87,747,713.12
资产负债率（母公司）（%）	68.81%	66.48%	63.59%
营业收入(元)	290,295,500.09	157,634,962.25	152,852,048.31
毛利率（%）	30.58%	30.28%	28.17%
净利润(元)	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
归属于母公司所有者的净利润(元)	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	40,265,702.56	19,439,897.66	12,228,963.23
加权平均净资产收益率（%）	31.67%	19.70%	15.98%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	30.79%	18.82%	14.73%
基本每股收益（元/股）	0.47	0.24	0.17
稀释每股收益（元/股）	0.47	0.24	0.17
经营活动产生的现金流量净额(元)	14,401,927.60	-8,539,326.05	55,712,161.00
研发投入占营业收入的比例（%）	4.06%	4.56%	4.98%

五、 发行决策及审批情况

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2022年6月24日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》等与本次公开发行相关的议案，并授权董事会办理本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市相关事宜。

公司严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定及公司章程的规定，就本次公开发行并在北交所上市相关事项，履行了现阶段必须的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

本次发行尚需北交所审核通过并经中国证监会注册。

六、 本次发行基本情况

发行股票类型	人民币普通股
每股面值	人民币1.00元
发行股数	本次拟公开发行人民币普通股不超过2,928.00万股（未考虑超额配售选择权），发行后公众股东持股占发行后总股本的比例不低于25%；不超过3,367.20万股（含行使超额配售选择权），公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过439.20万股）。最终发行数量由董事会根据实际情况与本次发行的主承销商协商，并经中国证监会同意注册后确定
发行股数占发行后总股本的比例	25.01%（未考虑超额配售选择权行使情况下） 27.72%（全额行使超额配售选择权的情况下）
定价方式	公司和主承销商自主协商选择直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等中国证监会及北交所认可的方式确定发行价格，最终定价方式将由公司与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定
每股发行价格	不低于7.93元/股
发行前市盈率（倍）	-
发行后市盈率（倍）	-
发行前市净率（倍）	-
发行后市净率（倍）	-
预测净利润（元）	不适用
发行后每股收益（元/股）	-
发行前每股净资产（元/股）	1.67
发行后每股净资产（元/股）	-
发行前净资产收益率（%）	31.67
发行后净资产收益率（%）	-
本次发行股票上市流通情况	按监管部门的相关要求安排停牌、复牌时间
发行方式	通过发行人和主承销商自主协商选择直接定价、合

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	格投资者网上竞价或网下询价等中国证监会及北交所认可的方式
发行对象	符合《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》规定具备参与北交所股票发行和交易条件的合格投资者
战略配售情况	-
本次发行股份的交易限制和锁定安排	按照北交所关于交易限制和锁定安排相关规定办理
预计募集资金总额	-
预计募集资金净额	-
发行费用概算	-
承销方式及承销期	余额包销
询价对象范围及其他报价条件	符合北交所要求的合格投资者
优先配售对象及条件	-

注1：发行前每股净资产系按照2021年12月31日经审计的归属于母公司的净资产除以本次发行前的总股本计算；

注2：发行前净资产收益率为2021年度公司加权平均净资产收益率。

七、 本次发行相关机构

（一） 保荐人、承销商

机构全称	开源证券股份有限公司
法定代表人	李刚
注册日期	1994年2月21日
统一社会信用代码	91610000220581820C
注册地址	陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址	陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
联系电话	029-88365835
传真	029-88365835
项目负责人	王军军、彭世超
签字保荐代表人	王军军、夏卡
项目组成员	彭世超、张姝、刘俊、洪漫满、赵皓昀、魏鹏

（二） 律师事务所

机构全称	北京市康达律师事务所
负责人	乔佳平
注册日期	1988年8月20日
统一社会信用代码	311100004000107934
注册地址	北京市朝阳区新东路首开幸福广场C座五层
办公地址	北京市朝阳区新东路首开幸福广场C座五层
联系电话	010-50867666
传真	010-65527227
经办律师	罗海燕、苗丁、刘亚新

（三） 会计师事务所

机构全称	上会会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人	张晓荣
注册日期	2013年12月27日

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统一社会信用代码	91310106086242261L
注册地址	上海市静安区威海路755号25层
办公地址	上海市静安区威海路755号25层
联系电话	021-52920000
传真	021-52921369
经办会计师	张晓荣、蒲艳

（四） 资产评估机构

□适用 √不适用

（五） 股票登记机构

机构全称	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人	周宁
注册地址	北京市西城区金融大街26号5层33
联系电话	010-58598980
传真	010-58598977

（六） 收款银行

户名	开源证券股份有限公司
开户银行	中国银行西安尚德路支行
账号	103287586700

（七） 其他与本次发行有关的机构

□适用 √不适用

八、 发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明

截至本招股说明书签署日，发行人与本次公开发行有关中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

九、 发行人自身的创新特征

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特性主要体现在以下方面： （一）技术创新 公司深耕过程装备领域二十余年，始终致力于提升技术水平和产品性能。通过持续的自主研发投入和积累，根据对产品技术的不断改进、对客户特定需求的分析、对行业未来升级趋势的理解，公司不断完善从流体流动、传热和传质到过程装备工程计算和设计的配套，在行业通用技术的基础上取得了较大的创新和突破，形成了多项核心技术和相关专利，并实现了产业化应用。公司的技术创新情况举例如下：
					序号	技术名称	创新效果及应用
					1	马氏体耐热钢的成型与焊接技术	马氏体耐热钢的成型与焊接有其特殊性，特别是特殊结构工件焊前焊后的温度控制，焊后热处理的控制，通过工艺评定和模拟试验掌握相应的工艺参数，保证产品性能的可靠性，应用于公司火电透平缸体焊接。
					2	超大型压力容器现场建造技术	公司对超大型压力容器的现场吊装、组对、自动焊接、手工焊接、热处理、无损检测等研发出了一揽子解决方案，公司已具备和掌握了特大型装备建造的能力和技术，应用于山西潞安矿业（集团）有限责任公司高硫煤清洁利用油化电热一体化示范项目中的2台3200吨/天粉煤气化炉现场建造等项目。
					3	高效高可靠性多晶硅装置尾气处理回收技术	解决了活性炭床层传热、最低温度点控制、温度分布不均及升降温控制问题，该技术研发出的产品在使用性能上达到了国外进口设备的性能，极大的提高了设备的安全性和可靠性，应用于公司核心产品新型变温变压吸附柱。
					4	电厂脱硝及尿素水解成套装置建造技术	采用完全自主开发的制造工艺，运用专用检验测试平台，具有预制化程度高、流水线装配作业、多专业技术工种精准协同，保证建造效率和产品质量。
					5	油气田智能高效油、气、水三相分离成套装置技术	公司的三相分离技术采用来液旋流预分离技术，实现对油、气、水的初步分离，增加了设备内流场液体的有效处理容积，提高了设备处理效率，主要应用于各类行业三相分离器。
					6	高效节能换热设备技术	高效节能换热器与常规的管壳式换热器结构相似，具有壳体、换热管、管板、管箱等组件，换热管与管板采用强度焊加贴胀，同样具有耐高温、高压的特点。其特点为换热管采用绕管或变截面扭曲管等特殊结构，改变了流体流动状态，大大提高了传热效率，在相同热负荷下可使换热面积减少30%-70%，换热器重量减少25%-40%，主要应用于各类换热器产品。
					7	高危介质管壳式双管板换热器技术	公司开发了应用于高危介质的管壳式双管板换热器技术，设置了外管板和内管板，为避免介质的外漏，外管板和内管板之间采用焊接连接，形成封闭的积液程，并

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		在积液程设置了排泄孔和检测口，主要应用于各类管壳式换热器产品。
8	高温高压介质安全升降温成套装置技术	该成套装置技术采用热工水力特性模型设计计算，在同一设备内分相分区式换热，配合高效电加热设备和自动化温控装置整体集成。该装置成功解决了相变后传热系数的变化影响换热效率的问题，降低了单位功率热负荷的钢耗量，在工艺技术上实现了在一定时间内从大功率到小功率变化，而装置出口温度始终保持在系统规定的温度范围内。该技术装置已成功应用于中国原子能科学研究院、中国核动力研究设计院和中广核研究院有限公司的智能集成装置项目中。

（二）产品创新

压力容器产品正朝着专业化、大型化、集成化、节能化、智能化等方向发展，公司为更好的满足市场和客户需求的变化，不断进行产品构造、功能、技术参数及外观的优化和升级。公司研制的新型变温变压吸附柱是应用于多晶硅生产装置中的一种关键设备，用于多晶硅生产尾气回收过程中的杂质吸附，实现氢气的净化回收，被认定为四川省重大技术装备省内首台套产品。该设备解决了活性炭床层传热、最低温度点控制、温度分布不均及升降温控等问题，突破了原尾气吸附装置效率低以及可靠性低的行业技术瓶颈，现已在新特股份等多晶硅龙头企业得到了批量应用。公司自主研发的气田智能高效电加热装置通过了由四川省科学技术厅组织的科学技术成果鉴定，被认定为四川省重大技术装备省内首台套产品，并荣获了成都市科技进步三等奖，现已应用于中国石油与壳牌四川天然气开采项目。液体悬浮式非能动停堆组件是公司为中国原子能科学研究院研制的第四代核反应堆快堆关键设备之一，主要是用来应对发生失流事故的情况下，即使反应堆保护系统不能紧急停堆，依旧能够通过该组件的非能动特性降低反应堆功率，防止发生更危险的事故。

此外，由于压力容器设备的特殊性，其通常需要在客户使用现场进行安装，因此，组焊水平也是产品竞争力的重要组成部分，随着现有压力容器产品复杂程度的上升，其对于现场组对、焊接、无损探伤、热处理等技术的要

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求也不断提高。公司近年来也努力进行现场组焊工艺水平的提升，其代表产品3200吨/天粉煤气化炉的现场组焊在苛刻的施工环境和条件下，全部现场焊接无损探伤一次合格率99.80%，监检一次合格，代表公司具备了超大型耐热铬钼钢压力容器制造的能力。 （三）模式创新 公司生产的大型压力容器主要为定制化、附加值较高的特色产品，公司目前具备较强的技术和工艺研发实力及丰富的生产加工经验，可以最大化满足各下游领域客户提出的因产品应用场景不同导致的差异化需求。 公司针对自身产品种类繁多、定制化占比高的特点，采取定制化、项目化的研发模式，建立了一支创新研发能力强、工艺技术水平高、制造经验丰富的复合型人才队伍，时刻紧密跟踪客户需求与行业趋势，与公司产品和服务之间形成联动的开发机制，不断推动公司技术的进步和产品性能的提升。 同时，为满足下游客户日益增长的一站式采购需求，公司在满足客户定制化产品采购需求的同时，力求为客户提供全套、全品类、多领域的过程装备产品配套服务，通过定制化服务与集成化供应的业务模式解决客户的采购痛点，增强客户粘性与自身市场竞争力。 （四）创新成果 公司坚持创新驱动发展战略，目前已经取得专利33项，并有2项发明专利在审。自2018年以来，公司一直被认定为“高新技术企业”，现为四川省企业技术中心、中国化工装备协会理事单位、四川省化工行业协会理事会会员单位、四川省特种设备安全管理协会理事会副会长单位。2021年，公司被评为四川省“专精特新”中小企业。 近年来，公司获得的主要荣誉或奖项如下：
				所获奖项或荣誉	颁发单位
				全国优质工程金奖	中国建筑工程管理协会
				二十年行业杰出贡献单位	四川省特种设备安全管理协会
				四川省重大技术装备省内首台套产品	四川省经济和信息化厅、四川省财政厅

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四川省企业技术中心	四川省经信委、四川省科学技术厅等
四川省油气化工科技创新先进单位	四川省化工行业协会
成都市科学技术进步奖三等奖	成都市人民政府
成都市知识产权试点企业	成都市知识产权局、成都市经信委

综上，公司具有较强的创新能力，能够推动公司产品的性能提升并不断开发出各类创新型、定制型产品，具备明显的创新特性。

综上，公司具有较强的创新能力，能够推动公司产品的性能提升并不断开发出各类创新型、定制型产品，具备明显的创新特性。

十、 发行人选择的具体上市标准及分析说明

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第2.1.3条第一款之规定，公司选择的发行上市标准为：“（一）预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%。”

根据可比公司的估值水平推算，公司预计市值不低于2亿元；公司2021年度经审计的归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）为4,026.57万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）为30.79%，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第2.1.3条第一款之规定。

十一、 发行人公司治理特殊安排等重要事项

截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排等重要事项。

十二、 募集资金运用

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本次募集资金投资项目严格围绕公司主营业务进行，是在公司现有业务基础之上，根据公司对未来的发展战略规划和目标制定。公司拟使用募集资金投资18,658.91万元，其中建设投资17,658.91万元，铺底流动资金1,000.00万元；使用自有资金投资3,000.00万元，全部用于铺底流动资金。 若实际募集资金净额低于上述拟使用募集资金金额，资金不足部分由公司自筹解决；若实际募集资金净额超过上述拟使用募集资金金额，则多余的募集资金将根据中国证监会、北交所等有关规定用于主营业务的发展。 本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。 本次募投项目的备案号为川投资备【2111-510113-04-01-275942】FGQB-0379号，已取得成都市青白江生态环境局出具的《关于成都瑞奇智造科技股份有限公司瑞再新能源装置装备研发生产基地项目环境影响报告表的批复》（成青环承诺环评审【2022】12号）。 本次募集资金运用详细情况请参见本招股说明书“第九节募集资金运用”。

十三、 其他事项

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第三节 风险因素

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（四）募集资金投资项目新增折旧与摊销影响公司经营业绩的风险本次募集资金投资项目建成后，公司每年将新增固定资产折旧与无形资产摊销。如果募集资金投资项目在建成后未能按照预期进度产生效益，公司将面临因固定资产折旧和无形资产摊销增加导致短期利润下降的风险，进而可能对公司的经营业绩产生不利影响。

五、股票发行风险

（一）本次公开发行股票摊薄即期回报的风险

公司本次公开发行股票完成后，公司总资产和净资产规模将大幅增加，总股本亦相应增加。本次募集资金到位后，公司将合理使用募集资金，但由于募集资金投资项目效益的产生尚需一定时间，因此，即期回报（基本每股收益和稀释每股收益等财务指标）存在被摊薄的风险。

（二）本次公开发行股票失败的风险

本次发行的发行结果会受到届时市场环境、投资者偏好、价值判断、市场供需等多方面因素的综合影响。在股票发行过程中，若出现网上申购的投资者数量不足或预计发行的总股数及公众股东人数未达到北交所上市相关标准等情况，则可能导致公司面临本次发行失败的风险。

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第四节 发行人基本情况

一、 发行人基本信息

公司全称	成都瑞奇智造科技股份有限公司
英文全称	CHENGDURICHTECHNOLOGYCO.,LTD.
证券代码	833781
证券简称	瑞奇智造
统一社会信用代码	91510100730219960B
注册资本	87,816,254元
法定代表人	江伟
成立日期	2001年8月21日
办公地址	四川省成都市青白江区青华东路288号
注册地址	四川省成都市青白江区青华东路288号
邮政编码	610300
电话号码	028-83603558
传真号码	028-83604248
电子信箱	[e-mail]
公司网址	www.cdrich.cn
负责信息披露和投资者关系的部门	证券部
董事会秘书或者信息披露事务负责人	胡在洪
投资者联系电话	028-83603558
经营范围	节能环保技术开发、油气田技术服务及技术咨询；压力容器的设计、制造、销售、安装、检验、改造、修理（限单层高压容器、第三类低、中压容器）；石油化工工程施工；防腐保温工程施工；压力管道设计、制造、销售、安装、检验、改造、修理（制造限无缝管件、有缝管件、锻制管件、钢制法兰、紧固件支吊架；安装限GB1级、GB2级、GC1级）；高温合金炉管及附件的制造、安装、维修；塔内件的设计、制造、销售；化工设备清洗、修理、工程试车；技术服务（不含中介）、特种设备技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务	公司为高端过程装备专业提供商，主要从事大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备等产品的设计、研发和制造，电力专用设备的加工及锂电、核能工程施工等业务，能够为核能、新能源、石油化工、环保等领域的客户提供节能减排、清洁降耗的整体解决方案及综合服务
主要产品与服务项目	公司主营产品及服务可以分为装备制造、安装工程、技术服务三大类，其中装备制造包括大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备等产品的设计、研发和制造，以及电力专用设备的加工；安装工程

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主要包括锂电、核能安装工程；技术服务主要为压力容器及智能集成装置产品相关的功能设计、验证试验、维修保养等

二、 发行人挂牌期间的基本情况

（一）挂牌日期和目前所属层级

2015年9月22日，全国股转公司出具《关于同意成都瑞奇石化工程股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2015〕6326号，同意公司股票在全国股转系统挂牌。2015年10月19日，公司股票正式在全国股转系统挂牌并公开转让。2020年5月22日，全国股转系统发布《关于发布2020年第一批市场层级定期调整决定的公告》（股转系统公告〔2020〕440号），公司自基础层调至创新层。截至本招股说明书签署日，公司处于创新层。

（二）主办券商及其变动情况

公司目前的主办券商为开源证券。2015年10月19日，公司经长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）推荐在全国股转系统挂牌并公开转让。自挂牌之日起至本招股说明书签署日，公司主办券商发生了一次变动。具体情况如下：

2020年2月12日，公司与长城证券签署了《成都瑞奇石化工程股份有限公司与长城证券股份有限公司之关于终止<推荐挂牌并持续督导协议书>的协议书》，并于同日与开源证券签署了《持续督导协议书》。全国股转公司于2020年2月17日出具了《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，自该无异议函出具之日起由开源证券担任主办券商对公司履行持续督导义务。

（三）报告期内年报审计机构及其变动情况

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报告期内，公司年报审计机构发生了一次变动，具体情况如下：

公司2019年、2020年年报审计机构均为大信会计师事务所（特殊普通合伙）。

公司第三届董事会第十次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，决议聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，负责公司年度财务报告审计工作。

（四）股票交易方式及其变更情况

截至本招股说明书签署日，公司的股票交易方式为集合竞价交易。

2015年10月19日，公司股票在全国股转公司挂牌并公开转让，公司股票交易方式为协议转让。

2018年1月15日，全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（以下简称《转让细则》）正式实施，全国股转公司就新老规则适用的衔接作出规定：“自《转让细则》施行之日起，原采取协议转让方式的股票改为采取集合竞价转让方式进行转让”。故于2018年1月15日起，公司股票交易方式由协议转让变更为集合竞价转让。

（五）报告期内发行融资情况

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2020年4月18日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2020]第14-00009号”《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2020年5月7日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具《股份登记确认书》，本次定向发行新增股份于2020年5月7日起在全国股转系统挂牌并公开转让。

2、第二次定向发行

2020年5月27日，公司2020年第六次临时股东大会审议通过了本次股票发行的相关议案。公司本次股票发行对象合计8人，为公司在册股东或核心员工，发行数量1,100,000股，发行价格1.32元/股，募集资金总额1,452,000.00元，全部用于补充公司流动资金。

2020年6月22日，全国股转公司出具了《关于对成都瑞奇石化工程股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]1491号）。

2020年7月3日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2020]第14-00015号”《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。

2020年8月5日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具《股份登记确认书》，本次定向发行新增股份于2020年8月5日起在全国股转系统挂牌并公开转让。

（六）报告期内重大资产重组情况

报告期内，公司无重大资产重组情况。

（七）报告期内控制权变动情况

报告期内，公司控制权未发生变动。

（八）报告期内股利分配情况

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1、2018年度利润分配

2019年5月6日，公司2018年年度股东大会审议通过《关于公司2018年度利润分配方案的议案》《关于资本公积金转增股本的议案》《关于以未分配利润转增股本的议案》，同意以总股本50,300,600股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）；以资本公积金25,904,809.00元，向全体股东每10股转增5.15股；以未分配利润3,822,845.60元，向全体股东每10股送红股0.76股。本次转增股本完成后，公司总股本由50,300,600股增至80,028,254股，合计派发现金股利5,030,060.00元。

2、2020年上半年利润分配

2020年9月3日，公司2020年第八次临时股东大会审议通过《关于2020年上半年权益分派预案的议案》，同意以总股本87,816,254股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税）。

本次权益分派合计派发现金股利4,390,812.70元。

3、2020年度利润分配

2021年5月17日，公司2020年年度股东大会审议通过《关于2020年度权益分派预案的议案》，以总股本87,816,254股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。

本次权益分派合计派发现金股利8,781,625.40元。

4、2021年度利润分配

2022年5月18日，公司2021年年度股东大会审议通过《关于2021年度权益分派预案的议案》，以总股本87,816,254股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。

本次权益分派合计派发现金股利26,344,876.20元。

三、 发行人的股权结构

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截至本招股说明书签署日，公司股权结构图如下：

注：虚线方框内为公司实际控制人及其一致行动人，截至本招股说明书签署日，公司实际控制人及其一致行动人共持有公司38,676,233股股份，占公司股本总额的比例为

44.04%。

四、 发行人股东及实际控制人情况

（一） 控股股东、实际控制人情况

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责人；2014年11月至今，任瑞奇智造董事长。唐联生曾先后担任成都市职称改革办公室高级职称评委、四川省特种设备安全管理协会压力容器工作部主任、四川省特种设备安全管理协会副秘书长、中国化工装备协会理事，并于2022年入选成都市特种设备安全专家库。其他一致行动人：实际控制人的一致行动人为陈立伟、江伟、刘素华、龚胤建、王海燕、曾健、陈竞、邓勇、张力、胡在洪、周海明。截至本招股说明书签署日，上述除实际控制人外的11位一致行动人合计持有公司25,942,176股，持股比例为29.54%。

（二） 持有发行人5%以上股份的其他主要股东

截至本招股说明书签署日，除公司实际控制人唐联生外，持有公司5%以上股份的其他主要股东为自然人陈立伟，其持有公司6,594,655股股份，持股比例为7.51%。

陈立伟，1953年1月出生，中国国籍，无境外永久居住权，专科学历，高级工程师。1984年5月至1987年6月，任成都化肥厂起重班长；1987年7月至1990年12月，任成都化肥厂安装公司起重班长；1991年1月至2001年7月，任成都化肥厂安装公司副经理；2001年8月至2002年12月，任瑞奇有限常务副总经理；2003年1月至2013年1月，任瑞奇有限总经理；2013年2月至2014年11月，任瑞奇有限董事；2014年11月至2017年11月，任瑞奇智造监事会主席；2017年11月至今，任瑞奇智造董事。

（三） 发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况

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过全国股转系统以集合竞价的方式购买取得公司股份，其所持股份数量占股本总额的比例极小，其所持股份被冻结的情形不会影响公司股权结构的稳定，不会导致公司实际控制人发生变更。

截至本招股说明书签署日，除上述股权冻结情况外，公司其他股东所持有的股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况。

（四） 控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况

截至本招股说明书签署日，公司实际控制人未直接或间接控制除公司及其控股子公司以外的其他企业。

五、 发行人股本情况

（一） 本次发行前后的股本结构情况

截至本招股说明书签署日，公司总股本为8,781.6254万股，本次拟公开发行人民币普通股不超过2,928.00万股（未考虑超额配售选择权），不超过3,367.20万股（含行使超额配售选择权），发行人和主承销商可以采用超额配售选择权，超额配售数量不得超过未考虑超额配售选择权发行规模的15%（即不超过439.20万股）。本次发行完成后，社会公众股持股数量不低于发行后公司总股本的25%。 发行前后公司股本结构变化情况如下表所示（以本次发行2,928.00万股股票计算）：
								序号	股东姓名/名称	本次发行前		本次发行后
										持股数（股）	持股比例	持股数（股）	持股比例
								1	唐联生	12,734,057	14.50%	12,734,057	10.87%
								2	陈立伟	6,594,655	7.51%	6,594,655	5.63%
								3	江伟	4,375,190	4.98%	4,375,190	3.74%
								4	李雪蓉	4,309,729	4.91%	4,309,729	3.68%
								5	吕凡祥	3,863,498	4.40%	3,863,498	3.30%
								6	刘素华	3,236,445	3.69%	3,236,445	2.76%

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7	杨柱荣	2,624,288	2.99%	2,624,288	2.24%
8	王海燕	2,372,211	2.70%	2,372,211	2.03%
9	万文华	2,241,024	2.55%	2,241,024	1.91%
10	龚胤建	1,972,227	2.25%	1,972,227	1.68%
11	其余股东	43,492,930	49.53%	43,492,930	37.14%
12	认购本次公开发行股票的股东	-	-	29,280,000	25.01%
合计		87,816,254	100.00%	117,096,254	100.00%

（二） 本次发行前公司前十名股东情况

序号	股东姓名/名称	持股数量 （万股）	股权比例（%）	股份性质	限售情况
1	唐联生	1,273.41	14.50	境内自然人股	限售
2	陈立伟	659.47	7.51	境内自然人股	限售
3	江伟	437.52	4.98	境内自然人股	限售
4	李雪蓉	430.97	4.91	境内自然人股	非限售
5	吕凡祥	386.35	4.40	境内自然人股	非限售
6	刘素华	323.64	3.69	境内自然人股	限售
7	杨柱荣	262.43	2.99	境内自然人股	非限售
8	王海燕	237.22	2.70	境内自然人股	限售
9	万文华	224.10	2.55	境内自然人股	非限售
10	龚胤建	197.22	2.25	境内自然人股	限售
11	现有其他股东	4,349.29	49.53%	-	部分限售
合计		8,781.63	100.00	-	-

（三） 其他披露事项

无。

六、 股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项

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（二）发行人及其控股股东、实际控制人与公司其他股东之间曾经存在的对赌协议等特殊协议或安排截至本招股说明书签署日，公司及其实际控制人与公司其他股东之间不存在对赌协议等可能导致股权结构发生变化的特殊协议或安排。

七、 发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况

截至本招股说明书签署日，成都瑞欣宏科技有限公司的基本情况如下：
							公司全称		成都瑞欣宏科技有限公司
							统一社会信用代码		91510113MA7ENJEN74

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成立日期	2021年12月23日
法定代表人	陈立伟
注册资本	6,000万元人民币
实收资本	-
公司住所	四川省成都市青白江区青华东路288号2栋3楼301号
股东构成及控制情况	公司全资孙公司
主要生产经营地	四川省成都市青白江区青华东路288号2栋3楼301号
经营范围

一般项目：工程和技术研究和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

主营业务及其与发行人主营业务关系

尚未实际开展业务，未来拟开展技术服务、项目管理等业务，属于公司的主营业务

八、 董事、监事、高级管理人员情况

（一） 董事、监事、高级管理人员的简要情况

唐联生，简历详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。 江伟，1968年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1990年7月至1998年10月，任成都化肥厂机械分厂焊接技术员；1998年10月至2000年9月，任成都化肥厂机械分厂副厂长；2000年9月至

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王海燕，1967年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，助理会计师。1984年12月至1989年8月，任成都化肥厂碳化车间团支书；1989年8月至1992年2月，任成都化肥厂团委干事；1992年2月至2001年7月，任成都化肥厂安装公司干事；2001年8月至2006年12月，历任瑞奇有限会计、办公室主任；2006年12月至2013年4月，任中国广电四川网络股份有限公司青白江区分公司会计；2013年4月至2021年2月，历任中国广电四川网络股份有限公司成都市分公司公服中心财务室主任、财务负责人；2014年11月至2020年11月，任瑞奇智造监事；2020年11月至今，任瑞奇智造监事会主席。 谢晓丽，1985年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2007年9月至2008年7月，任四川北方红光特种化工有限公司技术员；2008年8月至2014年12月，任瑞奇有限技术员；2014年12月至2016年10月，任瑞奇智造技术员；2016年11月至今，任瑞奇智造设计开发部副部长；2021年12月至今，任瑞奇智造职工代表监事。 杨科，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，助理工程师。2003年7月至2010年6月，任四川科新机电股份有限公司车间班组长；2010年7月至2010年12月，电脑销售；2011年1月至2012年12月，任四川金立方石化设备有限公司车间班组长；2013年1月至2014年12月，任瑞奇有限检验部检验员；2014年12月至今，任瑞奇智造检验部检验员；2021年12月至今，任瑞奇智造职工代表监事。 3、高级管理人员 截至本招股说明书签署日，公司现有高级管理人员6名，其中：总经理1

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江伟，简历详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况”之“1、董事会成员”。 刘素华，1967年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1989年7月至2001年8月，历任成都化肥厂机械分厂技术员、技术负责人；2001年8月至2003年10月，任瑞奇有限制造工程部部长；2003年11月至2005年12月，任瑞奇有限技术部部长；2006年1月至2009年2月，历任瑞奇有限总经理助理兼技术部部长、总工程师；2009年3月至2014年12月，任瑞奇有限副总经理；2014年12月至今，任瑞奇智造副总经理。 曾健，1969年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1991年7月至2000年2月，历任成都化肥厂安装公司钳工、技术员、项目经理；2000年2月至2002年9月，任成都玉龙化工有限公司维修车间副主任；2002年9月至2005年7月，任瑞奇有限项目经理；2005年7月至2006年2月，任瑞奇有限技术部副部长；2006年2月至2009年3月，任瑞奇有限总经理助理；2009年3月至2014年12月任瑞奇有限副总经理；2014年12月至今，任瑞奇智造副总经理。 陈竞，1970年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，中级会计师。1987年3月至1992年6月，历任成都化肥厂机械分厂工人、宣传员；1992年7月至2001年7月，历任成都化肥厂机械分厂干事、出纳、会

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计；2001年8月至2014年12月，历任瑞奇有限成本会计、销售会计、总账会计、主办会计、财务部副部长；2014年12月至2020年12月，历任瑞奇智造财务部副部长、财务部部长；2020年12月至今，任瑞奇智造财务负责人。

胡在洪，1966年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1989年7月至1991年1月，任泸州天然气化学工业公司化工机械分厂铆焊车间焊工；1991年1月至2002年11月，历任四川泸天化化建公司施工科施工员、安质科科长助理、安质科副科长、质安部副部长；2002年11月至2007年9月，历任四川泸天化弘旭工程建设有限公司技术开发部部长、总经理助理；2007年10月至2014年6月，历任宁夏和宁化学有限公司副总工程师、物资供应部部长、装备部部长；2014年7月至今，任瑞奇有限及瑞奇智造总质量师、质安部部长；2014年11月至2020年4月，任瑞奇智造董事会秘书；2020年11月至今，任瑞奇智造董事会秘书。

周海明，1979年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2001年7月至2011年6月，任四川省新能源动力股份有限公司机械工程师；2011年7月至2016年6月，任北京沃利工程技术有限公司高级机械工程师；2016年9月至今，历任瑞奇智造技术员、副总工程师、总工程师。

（二） 直接或间接持有发行人股份的情况

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间接持有公司股份情况如下：

序号	人员	职务	持股方式	持股数量（万股）	持股比例
1	唐联生	董事长	直接持股	1,273.41	14.50%
2	陈立伟	董事	直接持股	659.47	7.51%
3	江伟	董事、总经理	直接持股	437.52	4.98%
4	林杨	独立董事	-	-	-
5	黎仁华	独立董事	-	-	-
6	王海燕	监事会主席	直接持股	237.22	2.70%
7	谢晓丽	职工代表监事	直接持股	24.93	0.28%

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8	杨科	职工代表监事	-	-	-
9	刘素华	副总经理	直接持股	323.64	3.69%
10	曾健	副总经理	直接持股	191.17	2.18%
11	陈竞	财务负责人	直接持股	168.01	1.91%
12	胡在洪	董事会秘书	直接持股	72.06	0.82%
13	周海明	总工程师	直接持股	40.00	0.46%
14	陈立霖	董事陈立伟之弟	直接持股	99.42	1.13%
合计				3,526.85	40.16%

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属除上述情况外，不存在其他直接或间接持有公司股份的情况，其持有的公司股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属除上述情况外，不存在其他直接或间接持有公司股份的情况，其持有的公司股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。

（三） 对外投资情况

截至本招股说明书签署日，除持有发行人股份外，公司董事、监事、高级管理人员的对外投资情况如下： 单位：万元
							姓名	职务	对外投资企业名称	投资金额	出资比例
							林杨	独立董事	成都寻小欢餐饮管理有限公司	30.00	30%

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员除上述对外投资情况外，不存在其他对外投资。

（四） 其他披露事项

1、董事、监事、高级管理人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员兼职的情况如下：

序号

姓名

职务

兼职单位

兼职职务

兼职单位与公司关系

1

陈立伟

董事

四川瑞再新能源科技有限公司

执行董事、经理

公司全资子公司

成都瑞欣宏科技有限公司

执行董事、经理

公司全资孙公司

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2	王海燕	监事会主席	四川瑞再新能源科技有限公司	监事	公司全资子公司
3	林杨	独立董事	知行良知实业股份有限公司	独立董事	无关联关系
			上海汉盛（成都）律师事务所	执行主任	无关联关系
4	黎仁华	独立董事	四川审计学会	理事	无关联关系
			成都市人民政府	参事
			成都市纪检监察委	特约监察员
			成都市农村农业局	专家组成员

2、董事、监事、高级管理人员之间的亲属关系

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员相互之间不存在亲属关系。

3、董事、监事、高级管理人员薪酬情况

（1）董事、监事、高级管理人员的薪酬组成、确定依据

董事、监事、高级管理人员的薪酬由基本工资、绩效工资、补贴和年终奖金组成，并依法享有养老、医疗、失业等社会保险以及住房公积金。独立董事领取独立董事津贴，独立董事津贴由董事会制定方案，经股东大会审议通过后实施。报告期内，董事、监事、高级管理人员的薪酬是基于地方经济发展程度、行业水平、个人能力、工作内容等因素综合确定。

（2）董事、监事、高级管理人员报告期内薪酬总额占发行人各期利润总额的比重

报告期内，公司董事、监事、高级管理人员薪酬总额占利润总额的比重情况如下：

单位：元

4、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员报告期内的变动情况

1-1-50

（1）董事的变化情况 报告期初，公司董事会成员共5人，分别为唐联生、江伟、陈立伟、张力、严冠雄，其中唐联生为公司董事长。

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1-1-52

上述变更未对公司产生不利影响。

（3）高级管理人员的变化情况

报告期初，公司设总经理1人，由江伟担任；设副总经理2人，由曾健、刘素华担任；设财务负责人1人，由唐联生担任；设董事会秘书1人，由胡在洪担任。

2019年10月18日，公司召开第二届董事会第十六次会议，聘任刘德芬为公司财务负责人，唐联生因个人原因辞去公司财务负责人一职。

2020年4月9日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，聘任丁子平为公司董事会秘书，胡在洪因个人原因辞去公司董事会秘书一职。

2020年11月3日，公司召开第三届董事会第一次会议，聘任江伟为公司总经理，聘任刘素华、曾健为公司副总经理，聘任胡在洪为公司董事会秘书，聘任周海明为公司总工程师。原董事会秘书丁子平任期届满，公司未予续聘。

2020年11月11日，刘德芬因退休，不再担任公司财务负责人。

2020年12月7日，公司召开第三届董事会第三次会议，聘任陈竞为公司财务负责人。

上述变更未对公司产生不利影响。

（4）核心技术人员变动情况

报告期内，公司核心技术人员未发生变动。

截至本招股说明书签署日，公司核心技术人员共计7人，分别为：江伟、刘素华、曾健、周海明、谢晓丽、严冠雄、杨建国。

九、 重要承诺

（一） 与本次公开发行有关的承诺情况

承诺主体

承诺开始日期

承诺结束日期

承诺类型

承诺具体内容

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实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	股份限售及减持意向承诺	1、本人持有的公司股票自公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之日起12个月内，不得转让或委托他人代为管理，也不由公司回购该部分股份。2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公开发行价格，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司本次上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。3、自锁定期届满之日起24个月内本人依法减持本人在本次发行及上市前已持有的公司股份的，则本人的减持价格应不低于公司本次上市的发行价格。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述价格指经除权除息相应调整后的价格。本人保证减持时及时予以公告，公告中明确减持的数量或区间、减持的执行期限等信息。4、在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。本人离职后6个月内，不转让本人所持有的公司股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。5、本人自公司召开股东大会审议公开发行股票并在北交所上市事项的股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并进入北交所之日期间不减持公司股票。但公司股票公开发行并在北交所上市事项终止的，本人可申请解除限售。6、在锁定期满后本人拟减持公司股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北交所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、发展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划。7、本人减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于连续竞价交易及中国证监会、北交所允许的其他方式。8、本人拟减持公司股票前，将按照中国证监会、北交所的规则及时、准确地履行信息披露义务，按照相关法律法规的要求进行公告。未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。如果中国证监会、北交所对持股及减持另有特别规定，按照其规定执行。9、自本承诺函出具日起，本人承诺赔偿公司因本人违反本承诺函所作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。
全体董事、监事、高级	2022年6月8	-	股份限售	1、本人所持有的公司股票自公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之日

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管理人员	日		及减持意向承诺	起12个月内，不得转让或委托他人代为管理，也不由公司回购该部分股份。2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公开发行价格，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司本次上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。3、自锁定期届满之日起24个月内本人依法减持本人在本次发行及上市前已持有的公司股份的，则本人的减持价格应不低于公司本次上市的发行价格。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述价格指经除权除息相应调整后的价格。4、在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。本人离职后6个月内，不转让本人所持有的公司股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。5、本人自公司召开股东大会审议公开发行股票并在北交所上市事项的股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并进入北交所之日期间不减持公司股票。但公司股票公开发行并在北交所上市事项终止的，本人可申请解除限售。6、在锁定期满后本人拟减持公司股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北交所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、发展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划。7、本人减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于连续竞价交易及中国证监会、北交所允许的其他方式。8、本人拟减持公司股票前，将按照中国证监会、北交所的规则及时、准确地履行信息披露义务，按照相关法律法规的要求进行公告。未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。如果中国证监会、北交所对持股及减持另有特别规定，按照其规定执行。9、自本承诺函出具日起，本人承诺赔偿公司因本人违反本承诺函所作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。
实际控制人及其一致行动人的亲属	2022年6月8日	-	股份限售及减持意向承诺	1、本人持有的公司股票自公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌/北交所上市之日起12个月内，不得转让或委托他人代为管理，也不由公司回购该部分股份。2、公司上市后6个月内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公开发行价格，或者上市后6

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				个月期末（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于本次发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司本次上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格相应调整。3、本人自公司召开股东大会审议公开发行股票并在北交所上市事项的股东大会股权登记日次日起至公司完成公开发行股票并进入北交所之日期间不减持公司股票。但公司股票公开发行并在北交所上市事项终止的，本人可申请解除限售。4、自锁定期届满之日起24个月内本人依法减持本人在本次发行及上市前已持有的公司股份的，则本人的减持价格应不低于公司本次上市的发行价格。期间如公司发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述价格指经除权除息相应调整后的价格。5、在锁定期满后本人拟减持公司股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北交所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、发展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划。6、本人减持公司股票将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于连续竞价交易及中国证监会、北交所允许的其他方式。7、本人拟减持公司股票前，将按照中国证监会、北交所的规则及时、准确地履行信息披露义务，按照相关法律法规的要求进行公告。未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。如果中国证监会、北交所对持股及减持另有特别规定，按照其规定执行。8、自本承诺函出具日起，本人承诺赔偿公司因本人违反本承诺函所作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	避免同业竞争的承诺	一、截至本承诺函出具之日，本人没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织以任何形式直接或间接从事或参与任何和发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益。二、本人承诺，本人在作为发行人控股股东、实际控制人及一致行动人期间，将采取合法及有效的措施，促使本人、本人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本人的关联企业，不以任何形式直接或间接从事与发行人相同或相似的、对发行人业务构成或可能构成竞争的任何业务，并且保证不进行其他任何损害发行人及其他股东合法权益的活动。三、本人承诺，本人在作为发行人控股股东、实际控制人及一致行动人期间，凡本

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				人及本人所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务，本人将按照发行人的书面要求，将该等商业机会让与发行人，以避免与发行人存在同业竞争。四、本人承诺，如果本人违反上述声明与承诺并造成发行人经济损失的，本人将赔偿发行人因此受到的全部损失。五、本承诺函所述事项已经本人确认，为本人真实意思表示，对本人具有法律约束力。本人自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	减少和规范关联交易的承诺	一、本人已向发行人关于本次发行聘请的保荐机构、律师及会计师提供了报告期内本人及本人关联方与公司之间已经发生的全部关联交易情况，且其相应资料是真实、完整的，不存在虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏或重大隐瞒。二、本人将尽量避免本人以及本人实际控制或施加重大影响的公司与公司之间产生关联交易事项（自公司领取薪酬或津贴的情况除外），对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。三、本人将严格遵守公司章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照公司关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。四、本人保证不会利用关联交易转移公司利润或进行利益输送，不会通过影响公司的经营决策来损害公司及其他股东的合法权益。五、本人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给公司及其相关股东造成损失的，应予以赔偿。
董事、监事、高级管理人员	2022年6月8日	-	减少和规范关联交易的承诺	一、本人已向发行人关于本次发行聘请的保荐机构、律师及会计师提供了报告期内本人及本人关联方与公司之间已经发生的全部关联交易情况，且其相应资料是真实、完整的，不存在虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏或重大隐瞒。二、本人将尽量避免本人以及本人实际控制或施加重大影响的公司与公司之间产生关联交易事项（自公司领取薪酬或津贴的情况除外），对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。三、本人将严格遵守公司章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照公司关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。四、本人保证不会利用关联交易转移公司利润或进行利益输送，不会通过影响公司的经营决策来损害公司及其他股东的合法权益。五、本人如因不履行或不适当履

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				行上述承诺因此给公司及其相关股东造成损失的，应予以赔偿。
瑞奇智造	2022年6月24日	-	关于申请电子文件与预留原件一致的承诺	本公司报送的《成都瑞奇智造科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》的电子文件与预留原件一致，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
保荐机构	2022年6月24日	-	关于申请电子文件与预留原件一致的承诺	鉴于成都瑞奇智造科技股份有限公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，开源证券股份有限公司（以下简称“本公司”）作为保荐机构和承销机构，特此承诺如下：本公司报送的《成都瑞奇智造科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》的电子文件与预留原件一致，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
瑞奇智造	2022年6月8日	-	不存在资金占用的承诺	自2019年1月1日起至今，本公司不存在资金被控股股东、实际控制人及一致行动人及其控制的其他企业占用的情况。本公司郑重承诺，上述声明是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏，并愿意承担由此带来的相应的法律责任。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	不存在资金占用的承诺	自2019年1月1日起至今，本人及本人控制的其他企业不存在占用成都瑞奇智造科技股份有限公司资金的情况。本人郑重承诺，上述声明是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏，并愿意承担由此带来的相应的法律责任。
瑞奇智造	2022年6月24日	-	申请文件真实、准确、完整的承诺	本公司拟公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行上市”），本次发行上市的申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，若本公司本次发行上市的申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将按照以下方法依法回购本次公开发行的全部新股：1、若上述情形发生于公司本次发行已完成但在北交所上市前，本公司董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出最终认定当日进行公告，并于10个交易日内制订股份回购方案并提交股东大会审议，将投资者所缴纳股票申购款并加算银行同期存款利息全额返还已缴纳股票申购款的投资者；2、若上述情形发生于公司本次发行已完成并在北交所上市后，公司将依法回购本次发行的全部新股，回购价格为

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				发行价格加计同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权除息调整），并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。3、若公司本次发行上市的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。公司将持续遵守上述承诺，如公司未能履行该承诺，则（1）公司将按照有关法律、法规的规定及监管部门、司法机关的要求承担相应的法律责任；（2）自公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之日起十二个月内，公司不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他品种等；（3）若致使投资者在证券交易中遭受损失，公司自愿按照相应的赔偿金额冻结自有资金，为赔偿相关投资者损失提供保障。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月24日	-	申请文件真实、准确、完整的承诺	鉴于成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）拟公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行上市”），本人作为发行人的控股股东、实际控制人及一致行动人，就发行人本次发行上市的申请文件承诺如下：1、本人将督促发行人依法回购本次发行的全部新股。2、若上述情形发生于公司本次发行已完成并上市之后，本人将回购已转让的原限售股份（如有），回购价格为发行价格加计同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整），并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。3、发行人本次发行上市的申请文件如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿责任，赔偿投资者损失。
董事、监事、高级管理人员	2022年6月24日	-	申请文件真实、准确、完整的承诺	公司本次发行上市的申请文件，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司本次发行上市的申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。该承诺不因承诺人职务变更、离职等原因而放弃履行。
保荐机构	2022年6月24	-	申请文件	本保荐机构为发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市制作、出具

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	日		真实、准确、完整的承诺	的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。若因本保荐机构为发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成经济损失的，将依法赔偿投资者损失。
发行人律师	2022年6月24日	-	申请文件真实、准确、完整的承诺	本所为发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若因本所为发行人向不特定合格投资人公开发行股票并在北京证券交易所上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成经济损失的，将依法赔偿投资者损失。
申报会计师	2022年6月24日	-	申请文件真实、准确、完整的承诺	本所为发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若因本所为发行人向不特定合格投资人公开发行股票并在北京证券交易所上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成经济损失的，将依法赔偿投资者损失。
瑞奇智造	2022年6月8日	-	关于合规经营不涉及重大诉讼、重大违法违规等相关事项的承诺	一、除在本公司本次发行的申请文件中已披露的内容外，截至本承诺函出具日，本公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或纠纷，亦不存在影响发行人经营、声誉、财务状况或未来前景的诉讼或仲裁；二、最近3年内，本公司不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；亦不存在因重大违法行为而被主管机关行政处罚的情形。三、最近12个月内，本公司不存在被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司、证券交易所等自律监管机构公开谴责的情形；四、截至本承诺函出具日，本公司不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见的情形，亦不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	关于合规经营不涉及重大诉	一、截至本承诺函出具日，本人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或纠纷，亦不存在影响发行人经营、声誉、财务状况或未来前景的诉讼或仲裁；二、最近3年内，本人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；不存在欺

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			讼、重大违法违规等相关事项的承诺	诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；亦不存在因重大违法行为而被主管机关行政处罚的情形。三、最近12个月内，本人不存在被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司、证券交易所等自律监管机构公开谴责的情形；四、截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见的情形，亦不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形。
董事、监事、高级管理人员	2022年6月8日	-	综合性承诺	一、本人作为公司的董事/监事/高级管理人员，特此声明不存在如下情况：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期；（七）最近12个月内，被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责；（八）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；被列入失信被执行人名单且情形尚未消除；（九）作为一方当事人的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项；（十）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他不适宜担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。二、截至本承诺函出具之日，本人及本人近亲属除已在调查表中披露的企业外，未持有其他企业股权，亦不在其他企业担任职务。三、2021年1月1日至今，本人不存在受到中国证监会及其派出机构行政处罚，或因证券市场违法违规行为受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）、证券交易所等自律监管机构公开谴责；不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见的情形；四、截至本承诺函出具之日，除本次发行申请文件已披露的情形外，本人与公司董事、

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				监事、高级管理人员相互之间不存在直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及配偶亲属关系或其他关联关系，也不存在其他有关一致行动人的协议或安排。五、截至本承诺函出具之日，本人未直接、间接从事或者为他人从事与发行人及其子公司的经营业务相同或相似的经营活动，也未向与发行人及其子公司经营业务相同或相似的企业投资。在本人担任发行人董事/监事/高级管理人员期间亦不会直接/间接从事或者为他人从事与发行人及其子公司的经营业务相同或相似的经营活动，也不会向与发行人及其子公司经营业务相同或相似的企业投资。六、本人与本次发行聘请的中介机构及其负责人、董事、监事、高级管理人员、经办人员不存在投资、任职关系、亲属关系或其他关联关系或者利益安排协议。七、本人作为发行人的董事/监事/高级管理人员已经了解与本次发行有关的法律法规，知悉公司及董事、监事、高级管理人员的法定义务和责任。八、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。九、本人保证上述承诺真实有效，否则将承担由此引发的一切法律责任。
瑞奇智造	2022年6月8日	-	关于财务会计文件无虚假记载的承诺	本公司依法独立进行财务核算，所有财务会计文件均为本公司真实经营情况的反映，本公司所提供的最近三年的财务会计资料真实、准确和完整。本公司的财务会计文件无任何虚假记载，不存在故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息，不存在滥用会计政策或者会计估计，操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证等情形。
董事、监事、高级管理人员、公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人	2022年6月8日	-	关于财务会计文件无虚假记载的承诺	公司依法独立进行财务核算，所有财务会计文件均为公司真实经营情况的反映，公司所提供的最近三年的财务会计资料真实、准确和完整。公司的财务会计文件无任何虚假记载，不存在故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息，不存在滥用会计政策或者会计估计，操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证等情形。公司审计截止日后的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人愿意对其真实性、准确性及完整性承担连带责任。
全体财务人员	2022年6月8日	-	全体财务人员关于“五独立”事项	为了确保成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称“发行人”）的独立性，确保发行人的资产完整，确保发行人的资产、人员、财务、机构和业务的独立，作为发行人的财务人员，本人承诺如下：本人不在发行人的控股股东、实际控制人及一致行动人控制的其他企业中兼职或/及领薪。

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			的承诺
瑞奇智造	2022年6月8日	-	不存在关联关系的承诺	公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、经办人员不存在股权或权益关系情况或其他关联关系。公司保证上述承诺真实、准确、完整，否则愿意承担与之相关的法律责任。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	不存在关联关系的承诺	本人与本次发行有关的中介机构及其负责人、经办人员不存在股权或权益关系情况或其他关联关系。本人保证上述承诺真实、准确、完整，否则愿意承担与之相关的法律责任。
瑞奇智造	2022年6月8日	-	关于资产、人员、财务、机构和业务事项的承诺	一、本公司的资产独立完整本公司合法拥有与经营有关的土地、房屋、设备，以及其他无形资产的所有权或使用权，资产独立完整、权属清晰，独立于公司控股股东、实际控制人及一致行动人，不存在资金、资产被公司控股股东、实际控制人及一致行动人及其控制的企业或关联方违规占用的情形。二、本公司的业务独立具有完整的业务体系，发行人的业务皆为自主实施并独立于控股股东、实际控制人及一致行动人及其他关联方；发行人与控股股东、实际控制人及一致行动人及其控制的其他企业间不存在同业竞争情形，不存在影响发行人独立性或者显失公平的关联交易；发行人不存在需要依靠与股东或其他关联方的关联交易才能经营获利的情况。三、本公司的人员独立公司按照有关规定建立了劳动、人事管理规章制度。公司董事、监事及高级管理人员的选聘符合《公司法》等法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》的有关规定。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不存在在控股股东、实际控制人及一致行动人及其控制的其他企业担任其他职务的情形，未在控股股东、实际控制人及一致行动人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员均为专职，不存在在公司控股股东、实际控制人及一致行动人控制的其他企业兼职的情形。四、本公司的机构独立本公司公司拥有完善的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层职责明确，各机构依照《公司法》等法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》的有关规定规范运作。公司根据经营需要设置了完善的组织架构，并制定了一系列规章制度，各部门依照规章制度行使各自职能。五、本公司的财务独立本公司设有独立的财务会计部门，配备了专职财务人员，建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，能够独立作出财务决策。发行人在银行开设了基本存款账户，不存在与控股股东、实际控制人及一致行动人及其控制的其他企业共用账户的情形。发

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				行人的控股股东、实际控制人及一致行动人不存在干预公司资金使用之情形。
实际控制人及其一致行动人、董事（非独立董事）、高级管理人员	2022年6月8日	-	稳定公司股价的承诺	公司将严格按照稳定股价预案的相关要求，全面履行稳定股价预案项下的义务和责任。在启动股价稳定措施的条件满足时，如控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司、董事（独立董事除外）、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施，控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司、董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺接受以下约束措施：①控股股东、实际控制人及其一致行动人、公司、董事（独立董事除外）、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、北交所指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。②如果控股股东、实际控制人及其一致行动人未采取上述稳定股价的具体措施的，则控股股东、实际控制人及其一致行动人持有的公司股份不得转让，直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。如控股股东、实际控制人及其一致行动人已公告增持具体计划但由于主观原因不能实际履行，则公司应将与控股股东、实际控制人及其一致行动人履行增持义务相应金额（用于增持股份的资金金额不低于最近一个会计年度从公司分得的现金股利）的应付控股股东、实际控制人及其一致行动人现金分红予以截留，直至控股股东、实际控制人及其一致行动人履行其增持义务；如已经连续两次触发增持义务而控股股东、实际控制人及其一致行动人均未能提出具体增持计划，则公司可将与控股股东、实际控制人及其一致行动人履行其增持义务相应金额的应付控股股东、实际控制人及其一致行动人现金分红予以截留用于股份回购计划，控股股东、实际控制人及其一致行动人丧失对相应金额现金分红的追索权；如对公司董事会提出的股份回购计划投弃权票或反对票，则公司可将与控股股东、实际控制人及其一致行动人履行其增持义务相应金额的应付控股股东、实际控制人及其一致行动人现金分红予以截留用于下次股份回购计划，控股股东、实际控制人及其一致行动人丧失对相应金额现金分红的追索权。③如果董事（独立董事除外）、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的，将在前述事项发生之日起10个交易日内，公司停止发放未履行承诺董事（独立董事除外）、高级管理人员的薪酬，同时该等董事（独立董事除外）、高级管理人员持有的公司股份不得转让，直至该等董事（独立董事除外）、高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。

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瑞奇智造	2022年6月8日	-	关于填补被摊薄即期回报措施的承诺	为保障公司填补回报措施能够得到切实履行，公司作出以下承诺：公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法利益，同时公司承诺若上述措施未能得到有效履行，公司将在股东大会及中国证监会、北京证券交易所指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	关于填补被摊薄即期回报措施的承诺	为保障公司填补回报措施能够得到切实履行，公司的实际控制人及其一致行动人作出如下承诺：（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。（2）本人承诺在自身权限范围内，全力促使公司董事会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成。（3）如果公司拟实施股权激励，本人承诺在自身权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成。（4）承诺函出具日后，若中国证监会/北交所作出关于摊薄即期回报的填补措施及其承诺的其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会/北交所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会/北交所的最新规定出具补充承诺。（5）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
董事（非独立董事）、高级管理人员	2022年6月8日	-	关于填补被摊薄即期回报措施的承诺	为保障公司填补回报措施能够得到切实履行，公司的董事（非独立董事）、高级管理人员作出如下承诺：（1）承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；（2）承诺对本人的职务消费行为进行约束；（3）承诺不得动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；（4）在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；（5）承诺若公司未来实施股权激励计划，其股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）本人承诺出具日后至公司本次公开发行股票完毕前，若中国证监会和北京证券交易所就填补回报措施及其承诺发布相关新规，且上述承诺不能满足该等新规时，本人承诺届时将按中国证监会、北京证券交易所发布的新规出具补充承诺；（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公

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				司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
瑞奇智造	2022年6月8日	-	关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的承诺	若公司本次发行的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。公司将持续遵守上述承诺，如公司未能履行该承诺，则：（1）公司将按照有关法律、法规的规定及监管部门、司法机关的要求承担相应的法律责任；（2）自公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之日起十二个月内，公司不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理部门认可的其他品种等；（3）若致使投资者在证券交易中遭受损失，公司自愿按照相应的赔偿金额冻结自有资金，为赔偿相关投资者损失提供保障。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的承诺	公司本次发行的申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司本次发行的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人承诺如下：1、本人将督促发行人依法回购本次发行的全部新股。2、若上述情形发生于公司本次发行已完成并上市之后，本人将回购已转让的原限售股份（如有），回购价格为发行价格加计同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整），并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。3、发行人本次发行的申请文件如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿责任，赔偿投资者损失。
董事、监事、高级管理人员	2022年6月8日	-	关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的承	公司本次发行的申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司本次发行的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。该承诺不因承诺人职务变更、离职等原因而放弃履行。

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			诺
瑞奇智造	2022年6月8日	-	公开承诺事项未履行时的约束措施的承诺	一、本公司将严格履行在本次发行过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。二、若本公司未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则本公司将采取以下措施予以约束：1、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性文件及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在中国证监会、北交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；（3）给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。2、如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、规范性文件及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在中国证监会、北交所指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护投资者利益。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	公开承诺事项未履行时的约束措施的承诺	鉴于成都瑞奇智造科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）拟公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市（以下简称“本次发行”），就本人本发行过程中作出的公开承诺事项，如未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：1、通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；3、如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议；4、本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本人依法赔偿投资者的损失；本人因违反承诺所得收益，将上缴发行人所有；5、本人违反公开承诺及发行申请文件中的其他承诺事项，给发行人或投资者造成损失的，将依法赔偿对发行人或投资者的损失。如果本人未承担前述赔偿责任，发行人有权扣减本人所获分配的现金分红、薪酬、津贴等用于承担前述赔偿责任。同时本人持有的发行人股份（如有）将不得转让，直至本人按相

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				关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。6、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人自身无法控制的客观原因，导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。7、其他根据届时规定可以采取的约束措施。
董事、监事、高级管理人员	2022年6月8日	-	公开承诺事项未履行时的约束措施的承诺	本人作为发行人的董事/监事/高级管理人员，将严格履行本人在本次发行过程中所作出的全部公开承诺事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任，如本人未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人将采取以下各项措施予以约束：1、通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正；3、如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议；4、本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本人依法赔偿投资者的损失；本人因违反承诺所得收益，将上缴发行人所有；5、本人违反公开承诺及招股说明书其他承诺事项，给发行人或投资者造成损失的，将依法赔偿对发行人或投资者的损失。如果本人未承担前述赔偿责任，发行人有权扣减本人所获分配的现金分红、薪酬、津贴等用于承担前述赔偿责任。同时本人持有的发行人股份（如有）将不得转让，直至本人按相关承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。6、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人自身无法控制的客观原因，导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。7、其他根据届时规定可以采取的约束措施。上述承诺及相关措施不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
瑞奇智造	2022年6月8日	-	利润分配政策	一、本公司将严格执行为北京证券交易所上市而审议通过的《关于制定公司在北京证券交易所上市后适用的<公司章程（草案）>的议案》

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			的承诺	中规定的关于利润分配的政策。本公司将极力敦促其他相关方严格按照《公司章程（草案）》（北交所上市后适用）之规定全面且有效地履行利润分配政策，切实保障投资者收益权。二、公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市后，如果公司未履行或者未完全履行上述承诺，本公司将及时、充分披露未能履行承诺的具体原因，并依法承担相应责任。
实际控制人及其一致行动人	2022年6月8日	-	利润分配政策的承诺	1、本人将极力敦促公司严格按照《公司章程（草案）》（在北京证券交易所上市后适用）之规定全面且有效地履行利润分配政策；2、在审议发行人利润分配预案的股东大会上，本人将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；3、督促发行人根据相关决议实施利润分配。本人将严格履行上述承诺，自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反本承诺依法承担相应责任。
瑞奇智造	2022年6月8日	-	股东信息披露专项承诺	一、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息；二、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形；三、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份情形；四、本公司及本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送情形。

（二） 前期公开承诺情况

承诺主体	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺类型	承诺具体内容
实际控制人	2015年5月31日	-	避免同业竞争的承诺	本人未投资任何与公司从事相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，自身未经营、亦没有为他人经营与公司相同或类似的业务，与公司不存在同业竞争的情形。除公司外，本人自身将不从事与公司生产经营有相同或类似业务的投资，不会新设或收购与本公司有相同或类似业务的经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与公司业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免与公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。

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（三） 其他披露事项

无。

十、 其他事项

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第五节 业务和技术

一、 发行人主营业务、主要产品或服务情况

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（1）装备制造 公司的装备制造业务主要为大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备等产品的设计、研发和制造，以及电力专用设备的加工。 1）大型压力容器 压力容器是指在压力作用下盛装流体介质的密闭容器，其容器结构由筒体、封头、法兰、支座以及接管等组成，广泛应用于化工、石油、机械、动力、冶金、核能、航空、航天、新能源、海洋等领域。压力容器按照其功能可划分为分离压力容器、换热压力容器、反应压力容器和储存压力容器。 ①分离压力容器 分离压力容器主要是用于平衡缓冲介质流体压力和实现物质净化分离的装备，同时还具有蒸馏、提纯、吸收和精馏等功能，广泛应用于石油、化工以及新能源等行业。分离压力容器的主要用途包括：石油开采过程中实现原油、天然气和水的分离；工业或者民用液化石油气、汽油以及柴油的脱硫；工业尾气净化回收等。

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公司分离压力容器的代表性产品如下： 新型变温变压吸附柱 新型变温变压吸附柱是多晶硅生产装置中的关键设备，用于多晶硅生产尾气回收过程中的杂质吸附，能够实现氢气的净化回收。该设备解决了活性炭床层传热、最低温度点控制、温度分布不均及升降温控等问题，突破了原尾气吸附装置效率及可靠性低的行业技术瓶颈。 公司分离压力容器其他代表性产品如下：
				产品名称	产品图片
				甲醇分离器
				洗涤塔

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③储存压力容器 储存压力容器主要是用于储存、盛装气体、液体、液化气体等介质的压力容器，如各种型式的储罐，广泛应用于石油、化工及军工等领域。 公司储存压力容器的代表性产品如下：
				产品名称	产品图片
				气田水罐

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2）智能集成装置 智能集成装置主要是将一个或多个特定功能的工业系统设备、管道、电仪及控制进行集成化、模块化的工艺装置。采用模型化分析设计，工厂预

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（二）主要经营模式 1、盈利模式 装备制造业务是公司的传统核心业务，安装工程业务和技术服务是在装备制造业务基础上的延伸。公司通过为客户提供压力容器、智能集成装置等相关产品与服务获取合理利润，其主要方式有以下几种：通过制造并销售大型压力容器、智能集成装置等产品取得收入；通过锂电池生产线等安装工程业务取得收入；通过为客户提供压力容器及智能集成装置相关产品的设计、咨询、试验、保养、探伤等服务取得技术服务收入。 公司上述三种业务存在相互协同带动作用，其中：装备制造是公司的传统核心业务，是公司主要的收入和利润来源；凭借公司装备制造产品在行业内积累的良好口碑、公司先进的设计研发能力和丰富的制造经验，为公司进入安装工程服务领域提供了机遇；装备制造和安装工程业务经验、能力又进一步带动了公司获取技术咨询业务的机会，同时，在安装工程施工和技术服务的过程中，公司能更加深入地了解客户实际需求、把握行业发展趋势及技术难点痛点，从而为进一步改进和提升公司产品的性能提供第一手的信息。 公司采用“以销定采”的采购模式、“以销定产”的生产模式以降低存货减值风险，提高资金利用效率，采用“成本+相关利润率”的定价模式，获取差价获取利润。 2、销售模式 公司销售采取直销模式，通过自身销售渠道向终端用户、国内总承包商和科研院所直接销售产品或提供服务。 （1）装备制造销售模式

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2）销售定价模式 由于公司产品为非标装备，在市场上较难取得完全相同产品的参考价格，公司一般采用“成本+相关利润率”的定价模式，采购的原材料价格受到其生产成本、市场需求、国际金属价格及市场短期投机因素的影响，因此公司在产品报价时，根据原材料市场价格及价格预期波动考虑材料成本，将原材料采购价格波动考虑在产品报价中，再根据制造难度与复杂程度、产品质量要求以及附加利润等因素确定公司产品的最终定价。 3）销售结算方式 公司的销售结算一般按照进度收取预收款-进度款-交货款-验收款-质保金的方式进行，具体情况如下： 一般情况下在合同生效后的5-10天内，公司向客户支付履约保证金后，客户向公司支付合同约定的预付款，该预付款在合同最终结算时抵减合同价

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第二类是外来设计图审查，公司制造技术部根据客户提供的外来设计图纸的原图审查设计，对不符合标准规范要求或无法满足制造工艺要求的部分与客户或原设计单位进行协商修改确认后组织生产。 外来设计图审查流程如下：

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2）外协采购流程如下：

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（2）供应商管理 公司建立了供应商管理制度，及时收集供应商的相关信息，对其经营资质、产品质量、质量保证能力、服务能力、价格等方面进行调查与评估。对于重大采购，采供部将进行现场实地考察或进行公开招标，确定合格的供应商。公司对于主要原材料，为保障生产的连续性和原材料的及时供应，均同时与多个供应商达成合作关系，建立供应商档案。采供部每年根据供应商合同履行情况、产品质量、性价比、服务质量等指标，对供应商进行考评，并淘汰不合格供应商。 5、生产模式 （1）装备制造模式 公司装备产品绝大部分为非标产品，其特点是定制性，需进行订单式生产，即根据客户的合同或订单来安排组织生产。由于公司的产品主要为金属压力容器相关产品制造，涉及到的工艺流程较为复杂，不同用户对同一类产品的用料、参数、性能要求均不同，因此在产品生产过程中需要设计、生产、质检等部门的密切配合。 公司经营部签订合同后，设计开发部根据客户个性化需求和相关工艺参数进行设计，而后将施工图转至制造技术部编制相关工艺技术文件。在原材料和零部件入库后，下料车间负责钢板等原材料切割加工，金工车间负责零部件加工，铆焊一、二车间负责对非标装备卷制、组对焊接、热处理、压力试验、包装，并经过探伤室的无损检测、检验实验室的一系列检验。在产品生产过程中质量安全部对产品的质量进行监督，确保每个产品质量合格并及

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（2）安装工程模式 公司的安装工程服务主要为锂电智能生产线安装工程和核能装置安装工程，采用项目经理部的管理模式，由公司副总经理任命项目经理和项目技术负责人，由安装工程部负责组建项目经理部，并负责项目经理部的考核和管理，项目经理部代表公司具体组织项目的安装施工，经营部、采供部、物管部、质量安全部、检验部在工程不同阶段为项目经理部提供相应的服务和监督管理功能。 设计开发部根据经营部提供的合同及附件要求，依据相关法规、标准及设计规范，对项目进行设计出图提供给项目经理部；采供部为项目经理部进行原材料及零部件的采购；物管部为项目经理部提供施工机具；项目经理部负责参与设计图纸的会审、施工组织设计、专项施工方案以及项目质量计划、进度计划的编制，负责实施现场物资的管理、工作环境的管理、施工过程管理，负责组织相关单位成品保护、自检、按照质量计划及时通知监理或

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（3）技术服务 公司的技术服务包括设计、保养、探伤、试验、检验等，公司经营部通过招投标或商务洽谈取得相关业务后与客户签订合同，根据业务类型分别下发给设计开发部、制造部、检验部进行对接，明确工作内容、技术和周期等要求。各部门相关人员编制服务任务书，对项目的人员、进度、成本、技术要点难点、生产服务方案、质量方案进行策划，经与客户沟通、确认后方能进入执行程序。 （三）设立以来主营业务、主要产品及主要经营模式的演变情况 公司在2001年成立之初主要从事石油化工领域压力容器设备的生产制造，2005年公司开始涉足多晶硅生产领域的压力容器设备制造，下游客户拓展至新能源领域。 随着石油化工等传统行业增速放缓，传统压力容器行业竞争日趋激烈；而以太阳能多晶硅、锂电为代表的新能源行业、环保行业、核能行业在最近十年得到了迅速发展，并且这些新兴行业对专用设备的技术和工艺要求更高，设备制造商的进入门槛较高，公司凭借多年的技术积淀和丰富的制造经

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公司自设立以来，不断优化内部组织结构，加强各部门之间的分工协作，持续提升管理效率。目前公司各职能部门的主要职责如下：
				职能部门名称	部门主要职责
				审计部	公司内控制度的检查和评估，对财务内部审计，对发现的问题向董事会报告，编制年度内部审计计划，评价内部控制设计，每季度检查货币资金内部制度，协调外部审计工作，协助监事会检查。
				证券部	处理公司信息披露事务，编制年度报告、半年度报告或季度报告等定期报告，分析证券市场运行趋势，负责与中介机构的沟通与联络，接待投资者来访，回答投资者咨询，负责在证券媒体的形象宣传工作，负责权益分派、限售、解除限售相关工作，组织董监高培训等。
				制造技术部	编制、审核、审批、发放制造工艺，指派项目经理，指导和协调处理制造技术问题，定期组织制造工艺纪律检查，对焊工和热处理相关资格、设备使用、材料保管记录、工艺纪律执行情况进行监督管理。编制产品用料计划。根据各项产品情况及公司实际装备、制造水平，对各项产品的材料利用、各工序工艺参数进行控制。对新产品、新技术的制造工艺进行试验和检查。对焊接工艺评定，组织焊工培训考试。特殊工装的设计和实施结果的落实。
				设计开发部	产品研发工作的日常管理，设计文件的归档、设计资格证取证换证，设计人员的培训工作，新产品、新技术的专利申报、管理和保护，制定公司科技发展规划，制定公司新产品开发、技术创新和新

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	技术市场开拓工作，修改技术服务及产品图样设计技术文件，参与用户技术服务和编制投标技术文件，确认公司产品规范，负责ASME、压力容器设计、压力容器制造、压力管道元件设计资质取证换证，对不合格品的鉴定、评审、整改和验证。
技术中心	负责公司新产品、新技术的研究及开发工作；负责高新技术企业的申请及维护，科技项目及企业专利的申请与管理，统筹安排企业的技术合作及对外技术交流。
财务部	制订公司会计核算办法并检查执行，制订公司内部业务的核算管理制度并检查执行，制订资金管理制度并检查执行，审核资金支付，负责公司制定收款计划、用款计划，分析公司现金流和收支预算执行，审核、分析会计报表。设置、监督、维护、备份账套，日常报账和税收，负责部门员工招聘、培训、考核。
企管部	负责编制公司人员招聘计划，负责劳动合同的签订、考核、续聘、解聘管理，员工薪酬管理制度的编制、考核和实施，编制公司员工年度培训计划，负责公司网络维护、门户网站管理，负责国家法律法规、行业标准、政府部门文件的接收和贯彻、处理，负责各类资质证书、文件的归档管理，负责编制记录控制程序，负责组织机构的设置、调整，负责部门、车间职责的编制，牵头组织公司岗位职责的编制，负责公司办公家具、电脑的维护管理，负责公司办公环境的监督检查，负责公司道路、厂房、排放设施的维护，牵头组织保密学习、检查、考核等工作。审核公司各部门办公用品采购计划，负责公司接待管理工作，负责企业文化建设工作，负责公司商务车管理。
采供部	负责公司物资采购日常管理，每年对供应商供货能力、质量保证、售后服务及信誉评价，发布合格供方名单，编制材料采购计划，择优选定物资供方进行询价，跟踪采购物资生产情况，确认采购物资质量并复验。
物管部	负责接收采购物资的分类储存、标识管理和物资发放，负责机械电气设备台帐的建立和维护，编制机械电气设备操作规程，负责机械电气设备购置计划，负责计量器具和检测、实验设备的校准、检测，负责焊接材料的烘烤发放，负责废旧物资处理，负责货车、吊车和铲车的维修、年检，负责设备制造完毕后的发货和施工现场机具的发运，评审运输合格供方。
经营部	负责公司市场调研、确定市场营销策略，制订发展战略和规划，负责跟踪市场，及时掌握招标信息，负责中标后的合同谈判、合同草拟及与客户沟通，负责合同的归档整理，负责项目结算及催款，负责接受顾客投诉，协调处理顾客反馈意见，负责工程项目和产品的成本分析和考核，编制经营业务人员培训计划。
安装工程部	负责组建项目经理部，负责制定工程项目施工管理过程控制程序和制度，控制工程项目施工过程，工程项目的人员组建、资源配备、安全生产控制、项目进度监控、工程质量把控、标准规范建设、工艺评定的确认、相关人员的技术培训。安装资质的取证换证，负责编制工程技术管理有关程序文件、作业性文件和管理制度；负责工程项目施工所需表格的确认和汇编；负责工程项目竣工资料模板的编制并指导竣工资料编制。
制造部	负责压力容器（非标设备）制造、管理、考核，负责设备投入制造前的生产计划管理与实施，制造过程中的过程控制、工时核算、部门考核、成本核算数据统计、外协件厂商的选择、外协件质量的把控，制造完成后的发货调配。
质量安全部	负责公司质量、环境、职业健康和安全的日常管理工作。负责公司

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	质量环境职业健康和安全管理体系、特种设备质量管理体系、军工核安全设备制造管理体系的策划、建立、运行、改进；负责制定公司方针目标并考核；负责环境、职业健康安全运行控制；负责应急准备和响应；负责评审管理、监视和测量管理体系运行过程；负责根据数据分析质量趋势和质量保证趋势；负责军工核设备制造的质量控制。对新入公司的员工进行质量和安全教育，定期组织本公司的质量和安全教育工作，宣传贯彻有关政策、法律、法规、标准。
检验部	负责设备制造质量检验、无损检测、理化试验的日常管理工作。负责采购产品以及外协件、设备制造过程、工程项目的检验，负责检验人员的培训，以及设备制造竣工资料的收集整理。

（五）主要产品工艺流程图

公司装备制造业务的主要产品分为大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备，其各自的具体工艺流程如下：

1、大型压力容器工艺流程

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管箱封头设备法兰筒体接管法兰管板

折流板、拉

杆、定距管

换热管成型

机加成型

卷制焊

接校圆无损检测

筒体、封头、法兰组对、焊接、无损检测

接管与筒体组对、焊接、无损检测

接管与封头、筒体组对、焊接、无损检测

壳程压力试验

表面处理包装、运输

材

料

材料

材料

材料机加成型材料机加

成型

材

料

机

加

成型

材

料

机

加

成型

材

料

检验合格

接管与法兰组对、焊接

检验合

格

检验合

格

检验合格

检验合

格

检验合

格

检验合格

检验合

格

检验合

格

检验合格

检验合

格

检验合

格

检验合

格

管束组装

管束与壳体组对、焊接、无损检测

管程压力试验

2、智能集成装置工艺流程

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3、油气钻采专用设备工艺流程

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二、 行业基本情况

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业集群基地建设服务，组织交流推广企业管理和转型升级创新成果。 （10）中国特种设备检验协会 从事国家有关特种设备安全的方针、政策、法规与标准的宣传和执行；对特种设备检验检测人员的技术培训与教育工作；组织行业与人员准入资格资质的考核与执业注册管理，参与特种设备相关行政许可的鉴定评审工作；组织承担涉及本行业有关法规、规程、标准的调研、起草、制订、修订及有关的技术服务与咨询工作；国内外交流活动。 2、行业法律法规及产业政策 （1）法律法规及技术规范
						序号	法律法规及 规范性文件	生效日期/ 发布机构	内容简介
						1	《中华人民共和国特种设备安全法》	2014.1	规定特种设备的生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）、经营、使用、检验、检测和特种设备安全的监督管理等事项。
								全国人大常务委员会
						2	《中华人民共和国建筑法》	2019.4	规定中国境内从事建筑活动的建筑许可、建筑工程承包与发包、建筑工程监理、建筑安全生产管理、建筑工程质量管理等事项。
								全国人大常务委员会
						3	《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》	2020.9	规定污染环境的固体废物的监督管理，工业固体废物、建筑垃圾、危险废物的处理。
								全国人大常务委员会
						4	《中华人民共和国安全生产法》	2021.9	规定中国境内从事生产经营活动单位的安全生产保障措施、从业人员的权利和义务、安全生产的监督管理等事项。
								全国人大常务委员会
						5	《生产安全事故报告和调查处理条例》	2007.6	规定生产安全事故的等级、报告、调查、处理等事项。
								国务院
						6	《特种设备安全监察条例》	2009.5	规定特种设备的生产、使用、检验检测、监督检查等要求。压力容器的设计、生产应当经国务院特种设备安全监督管理部门许可，方可从事压力容器的设计和制造。
								国务院
						7	《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》	2015.7	规定生产经营单位特种作业人员的培训、考核发证、复审、监督管理等事项。
								应急管理部
						8	《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》	2007.10	规定了压力容器、压力管道的设计必须取得国家质量监督检验检疫总局颁发的《特种设备设计许可证》，并对设计单位条件、设计许可程序、增项和变更、换证、监督管理等进行了具体规定规范了特种设
								国家市场监督管理总局

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			备质量体系基本要求，明确了特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系的基本要求和内容。
9	《压力管道元件制造许可规则》	2010.2	规定锅炉压力容器制造许可资源条件要求、质量管理体系要求、锅炉压力容器产品安全质量要求对压力管道元件制造许可的实施办法做出了具体规定。根据压力管道组件制造单位特点与产品特点，按不同产品规定了许可级别、条件和要求，并确定了许可方式、许可程序。
		国家市场监督管理总局
10	《特种设备作业人员监督管理办法》	2011.7	规定了《特种设备作业人员证》的考试和审核发证程序、证书使用及监督管理，对个人及用人单位对违反监督管理办法的处罚标准。
		国家市场监督管理总局
11	《压力容器监督检验规则》	2014.6	规定了压力容器监督检验的通用要求、压力容器制造监督检验的基本要求、压力容器安装、改造与重大修理监督检验的基本要求。对于不同类型的压力容器还有相应的专项要求。
		国家市场监督管理总局
12	《特种设备使用管理规则》	2017.7	规定特种设备使用单位主体责任，职责分工、使用登记、监督检查、信息化和安全状况公布等监督管理事项。
		国家市场监督管理总局
13	《固定式压力容器安全技术监察规程》	2021.6	规范了特种设备质量体系基本要求，明确了特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系的基本要求和内容规定了固定式压力容器的基本安全要求，包括固定式压力容器的材料、设计、制造、安装、改造、维修、使用管理、定期检验等的具体要求。
		国家市场监督管理总局
14	《特种设备事故报告和调查处理规定》	2022.3	规定特种设备事故的定义、报告、调查、处理等事项。
		国家市场监督管理总局

（2）产业政策

专用设备制造业主要受我国装备制造业规划政策的影响，同时由于专用设备下游应用行业较广，不同下游应用行业的发展及其行业规划政策也将对本行业造成影响，相关主要产业政策如下：

（2）产业政策 专用设备制造业主要受我国装备制造业规划政策的影响，同时由于专用设备下游应用行业较广，不同下游应用行业的发展及其行业规划政策也将对本行业造成影响，相关主要产业政策如下：
						序号	产业政策	生效日期/ 发布机构	内容简介
						1	《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》	2010.10	确定了战略性新兴产业发展的重点方向、主要任务和扶持政策，并从我国国情和科技、产业基础出发，现阶段选择节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七个产业进行重点培育。
								国务院

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2	《“十二五”节能环保产业发展规划》	2012.6	将节能技术和装备列为节能产业重点领域之一，指出“大力推广高效换热器、蓄能器、冷凝器、干法熄焦等设备。”并确定重大节能技术与装备产业化工程为八项重点工程之一。
		国务院
3	《中国制造2025》	2015.5	明确九项战略任务和重点，包括：提高国家制造业创新能力；推进信息化与工业化深度融合，强化工业基础能力；加强质量品牌建设；全面推行绿色制造；深入推进制造业结构调整；提高制造业国际化发展水平等，大力推动重点领域突破发展，聚焦了航空航天装备、海洋工程装备等十大重点领域。
		国务院
4	《关于推进国际产能和装备制造合作的指导意见》	2015.6	指出将与我国装备和产能契合度高、合作愿望强烈、合作条件和基础好的发展中国家作为重点国别，并积极开拓发达国家市场。将钢铁、有色、建材、铁路、电力、化工、轻纺、汽车、通信、工程机械、航空航天、船舶和海洋工程等作为重点行业。大力推进国际产能和装备制造合作，有力促进国内经济发展、产业升级转型，拓展产业发展新空间。
		国务院
5	《关于组织太阳能热发电示范项目建设的通知》	2015.9	明确为推动我国太阳能热发电技术产业化发展，决定组织一批太阳能热发电示范项目建设，逐步攻克关键技术装备，形成完整产业链和系统集成能力。
		国家能源局
6	《中国制造2025—能源装备实施方案》	2016.6	在《中国制造2025》的基础上，针对能源装备行业确定了15个领域的能源装备发展任务，其中液化天然气领域要攻克大型天然气液化处理装置、大型液化天然气储运装备；核电领域涉及到先进大型压水堆、模块化小型堆中的压力容器。
		发改委、工信部、国家能源局
7	《促进装备制造业质量品牌提升专项行动指南》	2016.8	提出力争通过三个阶段的努力，实现我国装备制造业质量和品牌水平大幅提升。第一阶段，力争用三年时间，夯实装备制造业质量和品牌发展的基础，在重点领域取得突破。第二阶段，用三年时间，推动装备制造业质量和品牌整体提升，国产装备国内市场满足率、自主品牌市场占有率等指标得到显著提高。第三阶段，用四年时间，推动装备制造业质量和品牌达到世界制造强国水平，以中国装备树立中国制造的质量和品牌新形象。
		工信部、国家市场监督管理总局、国家国防科技工业局
8	《高端装备创新工程实施指南（2016-2020年）》	2016.8	基本掌握一批高端装备设计制造关键核心及共性技术，自主研发、设计、制造及系统集成能力大幅提升，产业竞争力进入世界先进行列。重点围绕三代核电
		工信部

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			反应堆压力容器、蒸汽发生器、控制棒驱动机构等重点领域。
9	《装备制造业标准化和质量提升规划》	2016.8	紧贴《中国制造2025》的需求，不断优化和完善装备制造业标准体系。提出要提升装备制造业标准化和质量管理创新能力、实施工业基础、智能制造、绿色制造标准化和质量提升工程、推进国际化、推动重点领域标准化突破。
		国家市场监督管理总局、国家标准委、工信部
10	《石化与化学工业发展规划（2016-2020年）》	2016.9	明确八项重点任务：实施创新驱动战略、促进传统行业转型升级、发展化工新材料、促进两化深度融合、强化危化品安全管理、规范化工园区建设、推进重大项目建设、扩大国际合作。
		工信部
11	《太阳能发展“十三五”规划》	2016.12	提出在“十三五”前半期，积极推动150万千瓦左右的太阳能热发电示范项目建设，到2020年末，太阳能热发电装机达到500万千瓦。
		国家能源局
12	《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》	2016.12	提出加快发展先进制造业，推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合，突破制造业重点领域关键技术实现产业化，增强制造业核心竞争力计划提到将重大技术装备纳入重点领域，组织实施关键技术产业化专项。
		国务院
13	《增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018-2020年）》	2017.12	提出提升核废料回收利用和安全处置能力。整合行业资源，形成系统服务能力，推动核电加快“走出去”。到2020年，核电装机规模达到5,800万千瓦，在建规模达到3,000万千瓦，形成国际先进的集技术开发、设计、装备制造、运营服务于一体的核电全产业链发展能力。
		发改委
14	《中国的核安全》	2019.9	提出要持续推动核电装备国产化，不断提升核电装备制造能力，稳步提高百万千瓦级核电机组关键设备自主化、国产化水平，压力容器、蒸汽发生器、主管道、先进核燃料、核级焊材等核安全关键设备和材料的自主研发和国产化取得重大成果，实现自主安全发展。
		国务院新 闻办公室
15	《制造业设计能力提升专项行动计划（2019-2022年）》	2019.10	提出了制造业发展的总体要求、夯实制造业设计基础、推动重点领域设计突破、培育高端制造业设计人才、培育壮大设计主体、构建工业设计公共服务网络计划提到提升传统优势行业设计水平。运用新材料、新技术、新工艺，在轻工纺织、汽车、工程动力机械、电力装备、石化装备、重型机械和电子信息等具有一定比较优势的产业，实现设计优化和提升，推动传统产业转型升级。
		工信部、发改委、教育部、财政部等
16	《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个	2021.3	提出深入实施制造强国战略，包括加快产业基础能力建设、提升产业链供应链现代化水平、推动制造业优化升级和实
		全国人大常务委员会

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3、行业法律法规和政策对发行人经营发展的影响 装备制造业是国民经济的支柱产业，是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业，近年来，国家对装备制造行业的发展高度重视，出台了一系列相关扶持政策，要求加快装备制造产业结构调整和优化升级，增强自主创新能力，实现装备制造业的振兴，使公司所处的装备制造细分领域有了良好的政策环境支持。此外，公司下游新能源、核能、环保等行业的在国家政策鼓励下持续快速发展，为公司的产品和服务带来了更广阔的市场空间。 （1）行业法律法规和政策对公司经营资质的影响 公司主要从事核能、新能源、石油化工、环保等领域的高端过程装备的设计、研发、制造，电力专用设备的加工及锂电、核能安装工程等业务，其产品的设计和制造均需相应的资质。公司拥有固定式压力容器规则设计资质、A1大型压力容器制造资质、B2压力管道元件制造资质、GC1级工业管道设计资质、GC1、GB1级压力管道安装资质、石油化工工程施工总承包贰级资质；并取得了美国机械工程师协会（ASME）“U”（压力容器）设计制造授权证书、“S”（动力锅炉）设计制造授权证书和美国锅炉及压力容器检验师协会（NBBI）NB授权认证书；公司通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系及ISO45001职业健康安全管理体系认证。行业管理部门制定的法律法规、政策、技术规范为公司的持续稳定发展创造了良好的政策环境，指引行业良性发展，指导从业人员规范操作。 （2）行业法律法规和政策对行业准入门槛的影响 公司所属行业法规及认证标准的颁布及严格执行，为公司所属行业设置了准入门槛，形成一定的行业壁垒。 （3）行业法律法规和政策对行业竞争格局的影响 由于公司具备相对完善的质量控制与合规体系，从而具有的一定的竞争优势。

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（三）发行人所属行业基本情况 1、专用设备制造行业发展概况 装备制造业是为国民经济和国防建设提供各类技术装备的制造业，具有产业关联度高、带动能力强和技术含量高等特点。装备制造业发展水平是一个国家综合国力的重要体现，国家重大装备制造更是事关国家经济安全、国防安全的战略性产业。公司主要产品大型压力容器及智能集成装置属于专用设备中的过程装备，其发展水平在一定程度上反映了一个国家装备制造业的竞争力。 近年来，随着我国经济的发展，市场对专用设备的应用需求不断扩大，专用设备制造业发展态势良好。根据国家统计局发布的相关数据，2020年，我国装备制造业主营业务收入达到39.92万亿元，同比增长4.89%；其中专用设备制造业营业收入规模达到3.27万亿元，同比增长11.04%，是增速最快的细分装备领域。 2、压力容器制造业发展概况 （1）全球压力容器行业的发展情况 目前，全球压力容器行业市场较为分散，主要表现为美国、日本、韩国、印度、欧洲及中国主要企业之间的竞争。其中，美国、日本和欧洲的压力容器制造业起步较早，在国际上一直处于领先地位，技术及工艺水平均具有比较明显的优势，主要生产行业内的中高端产品。中国虽然是世界上最大的压力容器生产国，但是压力容器行业大而不强，掌握的高端压力容器核心设计技术较少，产品质量也与国际龙头企业存在一定的差距。根据MarketsandMarkets的统计数据，2021年全球压力容器市场规模约为441亿美元，同比上升3.34%。 目前全球压力容器的主要生产企业如下：
				国家/地区	主要企业
				中国	中国一重、宝色股份、海陆重工、兰石重装
				美国	爱普尔（API）、科氏工业（Koch）、斯必克流体（SPXFLOW）

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日本	森松工业株式会社、三菱重工、神户制钢所、日本制钢所、石川岛播磨
意大利	Belleli、Breda、Dalmine
德国	克盈（Kelvion）
韩国	斗山重工、NK
印度	拿丁集团（Larsen&ToubroLimited）

（2）我国压力容器行业的发展现状

我国压力容器制造业开始于五十年代，至今已有约70年的发展历程。近年来，我国经济飞速发展，石油化工、新能源、环保等行业的市场规模迅速扩大，促进了压力容器制造业在技术水平、产品质量、市场规模等方面的大幅提升。随着下游行业的产品升级和转型，未来我国的压力容器制造业将呈现出大型和特种产品主导、行业标准国际化但产品定制化的态势。近年来，我国压力容器保有量和压力容器制造业主营业务收入总体呈上升态势。截至2020年底，我国压力容器保有量为439.6万台，压力容器市场规模总额为1,931.00亿元。

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2）向节能化方向发展 《中国制造2025》中提出，要加大先进节能环保技术、工艺和装备的研发力度，加快制造业绿色改造升级，加快应用清洁高效铸造、锻压、焊接、表面处理、切削等加工工艺，实现绿色生产，明确了要加快发展节能技术和装备的政策方向。随着近年来下游石油化工、新能源等行业节能减排力度的不断提升，压力容器产品也必须朝着更加节能高效的方向发展。 3）向集成化方向发展 大型压力容器的终端应用场景通常会涉及到加热、冷却、反应、分离等多种工艺流程，因此需要对各个工艺流程的反应设备进行装配。压力容器装备目前正朝着集成化的方向发展。公司生产的智能集成装置就是将集成化和模块化技术应用于一般压力容器产品后的主要成果，能够以较高的自动化程度完成预设的反应步骤，并对反应过程中的压力、温度、反应物浓度等重要参数进行有效的实时调控。 4）向一体化方向发展 由于压力容器的定制化需求，下游客户通常需要根据其所需不同种类产品的细化要求寻找多个擅长不同技术领域的压力容器供应商。因此，近年来压力容器的生产正趋向于业务一体化，即制造厂商逐渐从单一产品生产向工程化和整合化靠拢，企业既可以作为单一供应商进行特定压力容器的生产，也可以作为工程的总承包商负责整个项目。在逐渐打通上下游产业链后，业务一体化既可以简化下游客户的采购流程，也可以通过分工生产加强业内厂商的相互合作，使各自的技术或工艺优势得到充分的发挥，提高整个项目的生产效率。 （3）衡量核心竞争力的关键指标
				关键性指标	主要内容
				研发及设计水平	公司研发人员数量及占比；知识产权数量；参与行业标准规范制定数量
				经营资质	资质等级及经营范围；取得质量认证数量
				专业技术人才	专业技术人才数量及占比；复合型人才数量及占比；工艺人员资质水平

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5、进入行业的主要壁垒 （1）行业准入壁垒 压力容器属于特种设备，制造企业必须申领由国家质量监督检验检疫总局颁发的《特种设备设计许可证》《特种设备制造许可证》方可进行设计和生产。企业必须拥有相应的生产、检测、安全条件以及健全的质量保证体系，才能通过质量监督检验部门的验收和认证。因此，公司所在行业有严格的行业准入条件限制，从事相关业务必须经过资质审批，使得进入本行业的门槛较高。 （2）质量认证壁垒 目前全球各主要市场均对压力容器产品建立了质量认证体系，比如国际应用最广泛的锅炉压力容器标准ASME认证，得到这些机构的质量认证是压力容器产品得以在全球市场进行销售的重要先决条件。这些质量认证会从质量管理体系、产品设计标准、生产和检验设备配套以及专业人员配备等方面对压力容器生产企业进行全面的考察评估，从而为该行业带来了更高的进入门槛。 （3）客户壁垒 由于定制化的特点，压力容器会对下游应用设备或系统的整体运行的安全性、稳定性和使用寿命产生重要影响，因此客户通常会设置较高的合格供应商准入门槛，并从企业规模、产品质量、技术水平、生产效率、售后服务等多个角度进行严格的筛选。在进行采购时，客户一般会选择已合作过的合格供应商，或已在行业内具有一定品牌知名度和良好口碑的厂商，这将为行业新进入者带来一定的阻力。 （4）技术壁垒 压力容器的制造需要机械加工、焊接、锻压、热处理等多个领域技术的综合运用，技术集成度较高且制造工艺复杂。此外，由于多为非标准化产

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工作进度安排，较多项目集中在下半年完成验收。因此，公司的业务收入有一定的季节性特征。 （四）行业竞争情况及市场概况 1、发行人产品或服务的市场地位 公司在过程装备领域深耕二十余年，积累了丰富的工艺技术和制造经验，对产品下游应用的各个行业的关键需求都有着深刻的了解和认知，能够从客户角度考虑产品的实际应用痛点，通过不断改善产品性能持续为客户提供高质量的节能减排、清洁降耗的压力容器整体解决方案及综合服务。 公司目前为四川省专精特新企业、四川省高新技术企业、四川省企业技术中心，曾荣获全国优质工程金奖、四川省重大技术装备省内首台套产品等多项荣誉。 凭借优秀的设计研发能力和丰富的制造经验，通过持续为客户提供优质产品和服务，公司产品和服务获得了越来越多高端客户的青睐与认可，树立良好的市场品牌。截至本招股说明书签署日，公司已成为中国东方电气集团有限公司、中国核工业集团有限公司、通威股份有限公司、新特能源股份有限公司、中国原子能科学研究院、中国核动力研究设计院等大型国企、上市公司、科研单位的合格供应商。 2、行业内的主要企业 公司主要从事大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备等产品的设计、研发和制造，电力专用设备的加工及锂电、核能安装工程等业务。行业内主要的竞争企业包括：
					序号	企业名称	企业简介
					1	兰石重装(603169)	公司主要业务包括：炼油、化工、煤化工、核电、生物医药等能源行业高端压力容器、快速锻造液压机组、板式换热器、ZY-LOC高压自紧式法兰等装备的研发、设计、制造及产品检测、检维修服务，及炼油化工、煤化工等能源行业工程总承包。
					2	海陆重工(002255)	公司主要从事工业余热锅炉、大型及特种材质压力容器和核安全设备的制造销售业务，以及固废、废水等污染物处理和回收利用的环境综合治理服务、光伏电站运营业务。

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3	富瑞特装(300228)	公司专业从事液化天然气（LNG）的储存、运输及终端应用全产业链装备制造及提供一站式整体技术解决方案。
4	宝色股份(300402)	公司主要从事钛、镍、锆、钽、铜等有色金属及其合金、高级不锈钢和金属复合材料等特种材料非标压力容器装备的研发、设计、制造、安装，以及有色金属焊接压力管道、管件的制造和安装。
5	科新机电(300092)	公司目前主要致力于石油炼化、化肥化工、煤化工、核电军工、新材料等领域高端重型过程装备和系统集成的设计、制造、安装、成套与服务，技术咨询、工程项目承包。
6	德固特 (300950)	公司是一家高科技节能环保装备制造商，集设计、研发、制造、检验、销售、服务于一体，面向化工、能源、冶金、固废处理等领域，为全球客户提供清洁燃烧与传热节能解决方案，同时接受专用装备定制。
7	锡装股份	主要从事金属压力容器的研发、设计、制造、销售及相关技术服务。

3、公司在市场竞争中的优势与劣势

（1）发行人竞争优势

1）技术与研发优势公司自成立以来，一直将技术创新视为核心竞争力和企业生命力的根源，始终坚持技术的自主创新。经过二十余年的沉淀与发展，公司已成长为拥有自主创新能力、研发能力、设计能力的公司，掌握了压力容器领域的多项核心技术。报告期内，公司的研发投入占营业收入的平均比例为4.54%。截至本招股说明书签署日，公司已获得33项专利，并有2项发明专利在审。凭借突出的技术实力和持续的研发投入，公司已被认定为四川省高新技术企业、四川省专精特新企业、四川省企业技术中心。公司先后获得成都市科学技术研究成果登记证、四川省科学技术成果登记证书、四川省经济和信息化委员会和四川省财政厅颁发的四川省重大技术装备省内首台套产品证书，并被成都市知识产权局等部门定为“成都市第四批知识产权试点企业”。

通过多年的自主研发和技术创新，公司多项产品及技术工艺达到国内先进水平。公司研制的新型变温变压吸附柱是应用于多晶硅生产装置中的一种关键设备，用于多晶硅生产尾气回收过程中的杂质吸附，实现氢气的净化回收，被认定为四川省重大技术装备省内首台套产品。该设备解决了活性炭床

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自身的技术力量、专业人员素质和设备配套水平，有助于提高产品在行业内的认可度并得到潜在客户的关注。 3）客户优势 公司经过不断发展，已经能够针对不同客户的差异化需求最大限度的实现定制化产品快速交付。凭借卓越的技术创新实力、良好的产品品质、丰富的行业经验和快速响应的服务能力，公司的产品和服务得到了核能、新能源、石油化工、环保等领域众多客户的青睐与认可。公司多年来为国内客户提供了大量优质的压力容器产品，目前已经是中国核工业集团有限公司、中国东方电气集团有限公司、通威股份有限公司、新特能源股份有限公司、中国原子能科学研究院、中国核动力研究设计院等大型国企、上市公司、科研单位的合格供应商。上述客户作为行业内大型企业，在供应商筛选方面有一套严格的规章制度和流程，在进入其供应商名录后，一般不会轻易更换，目前均与公司建立了良好的长期业务合作关系。 报告期内，公司的主要大型客户情况如下：
				客户名称	客户行业地位
				中国石油天然气股份有限公司	中国油气行业占主导地位的最大油气生产和销售商，2020年在《财富》杂志“世界500强企业”排名中位列第四
				中国东方电气集团有限公司	中央确定的涉及国家安全和国民经济命脉的53户国有重点骨干企业之一，我国最大的发电设备制造基地之一，2019年在中国制造业企业500强中名列245位
				中国核工业集团有限公司	中国核科技工业的主体，由100多家企事业单位和科研院所组成，2021年在中国企业500强中排名第105位
				中国广核集团有限公司	以核电为主业、由国务院国有资产监督管理委员会监管的大型清洁能源中央企业，2021年在中国企业500强中排名第200位
				通威股份有限公司	全球最大的水产饲料生产企业及主要的畜禽饲料生产企业，以农业、新能源为核心主业的大型科技型上市公司，中国500强企业通威集团的核心子公司
				新特能源股份有限公司	香港上市公司，专业从事多晶硅材料生产、经营的高新技术企业，在“2019全球新能源企业500强榜单”中名列第76位
				中国原子能科学研究院	中国核科学技术的发祥地和国防核科研、核能开发研究和核基础科研的创新基地，拥有多名两院院士
				中国核动力研究设计院	中国唯一集核反应堆工程研究、设计、试验、运行和小批量生产为一体的大型综合性科研基地，被吴邦国委员长誉为“中国核动力工程的摇篮”

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人才储备不足，产业核心技术研发人员和工艺水平较高的生产工人都相对缺乏，专业人才缺口较大，从而阻碍了行业的更快速发展。 （五）发行人与同行业可比公司的比较情况 公司与同行业可比公司在经营状况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等比较情况如下： 1、经营情况 （单位：万元）
							公司名称	项目	2021年度	2020年度	2019年度
							兰石重装(603169)	资产总额	1,211,647.88	1,054,102.00	1,117,315.79
								营业收入	403,706.10	290,084.08	343,782.19
								净利润	13,326.09	-26,964.93	8,871.02
							海陆重工(002255)	资产总额	541,439.78	485,500.75	490,897.25
								营业收入	253,279.10	202,510.99	205,967.87
								净利润	34,375.90	76,400.91	-209,725.93
							富瑞特装(300228)	资产总额	353,758.20	353,987.80	349,230.93
								营业收入	158,677.86	180,608.07	157,384.47
								净利润	4,497.93	7,377.06	-34,062.49
							宝色股份 (300402)	资产总额	186,619.78	172,648.80	171,919.52
								营业收入	125,664.22	109,206.26	91,705.06
								净利润	5,291.53	4,045.34	3,450.62
							科新机电 (300092)	资产总额	138,855.33	118,393.45	99,367.77
								营业收入	94,813.70	73,516.08	59,432.25
								净利润	9,234.56	7,926.02	4,324.75
							德固特 (300950)	资产总额	78,590.77	53,136.87	56,243.62
								营业收入	29,454.74	25,053.05	26,402.71
								净利润	4,290.26	6,152.48	6,179.58
							锡装股份	资产总额	未披露	152,049.28	122,678.34
								营业收入	未披露	83,526.65	75,939.91
								净利润	未披露	19,309.47	16,720.45
							瑞奇智造	资产总额	46,953.83	33,927.00	24,102.05
								营业收入	29,029.55	15,763.50	15,285.20
								净利润	4,141.44	2,034.82	1,326.36

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资料来源：可比公司官网、年报、招股说明书等公开信息。 2、市场地位
					公司名称	主要产品	市场地位
					兰石重装(603169)	高端压力容器、快速锻造液压机组、板式换热器、ZY-LOC高压自紧式法兰等装备。	公司作为国内压力容器制造龙头企业之一，已发展成为以化石能源装备制造、工程服务、通用机械为产业基础，以新能源、节能环保、新材料、新型法兰等产业的装备制造及服务为新动力，构建集研发设计、生产制造及检测、EPC工程总包、售后及检维修服务等为一体的全产业链发展格局。
					海陆重工(002255)	工业余热锅炉、大型及特种材质压力容器和核安全设备。	公司是国内研发、制造特种余热锅炉的骨干企业，品种居全国第一，工业余热锅炉国内市场占有率一直保持第一。
					富瑞特装(300228)	LNG/L-CNG加气站设备、LNG储罐、车（船）用LNG供气系统、LNG船罐、LNG装卸臂、塔器、换热器、反应器等压力容器。	公司作为LNG全产业链应用装备制造的龙头企业之一，通过多年的技术沉淀和积累，具备了良好的产品研发设计能力和制造工艺水平，公司的产品研发设计能力、产品质量性能均处于行业前列。
					宝色股份 (300402)	大型特材非标设备，主要包括换热器、塔器、反应器等压力容器及管道管件等。	公司已成为国内涉及特种材料品种最全、应用面最广的高端特材非标装备制造优势企业，在特材非标装备制造行业树立了强大的品牌形象，公司生产的多项大型特材化工设备均为国内首制。
					科新机电 (300092)	单层厚板重型容器、整体包扎设备、锻焊设备、大型反应器、大型热交换器、塔器、常规电站高加、低加、核电核化工及军工等设备。	公司已具备为大型炼油、化工等领域提供核心设备与专业服务的装备能力，并先后成功承制了多种超限及特殊材料的关键核心设备，在国内压力容器领域具有较强的品牌优势和市场竞争优势，知名度和美誉度不断提高。
					德固特 (300950)	空气预热器、余热锅炉、干燥机、湿法造粒机、低氮燃烧器、其他定制装备等。	公司所处细分行业因其细分产品结构、应用行业等方面分类多变的特点，尚无专业机构进行公开的市场统计。但是，公司在技术研发、市场、资质等方面与竞争对手相比均有一定的优势，因此公司在行业内属于第一梯队的行业地位。
					锡装股份	换热压力容器、反应压力容器、储存压力容器、分离压力容器和海洋油气装置模块为主的非标压力容器	公司在国内同行业中具有明显的技术、装备、人才及管理优势，在国际市场获有较高的品牌知名度，是多家国际知名企业的核心供应商，连续两年名列中国化工装备百强前三十名之列。
					瑞奇智造	大型压力容器、智能集成装置、油气	公司技术水平和产品质量处于国内先进水平，是国内多家大型国企、上市公司、科研单位的合格

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资料来源：可比公司官网、年报、招股说明书等公开信息 4、衡量核心竞争力的关键业务数据 单位：万元
									公司名称	项目		2021年度		2020年度	2019年度
									兰石重装(603169)	毛利率		16.83%		10.60%	16.08%
										研发费用		9,216.73		3,166.78	3,061.57
										研发费用占比		2.28%		1.09%	0.89%
									海陆重工(002255)	毛利率		25.06%		29.34%	13.67%
										研发费用		9,417.54		5,454.34	5,633.05
										研发费用占比		3.72%		2.69%	2.73%
									富瑞特装(300228)	毛利率		21.81%		23.96%	21.52%
										研发费用		7,753.89		7,995.01	8,034.43
										研发费用占比		4.89%		4.43%	5.10%
									宝色股份 (300402)	毛利率		18.39%		16.78%	20.72%
										研发费用		6,195.63		4,214.94	3,457.06
										研发费用占比		4.93%		3.86%	3.77%

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科新机电 (300092)	毛利率	22.54%	30.32%	26.88%
	研发费用	2,948.09	2,597.35	1,868.47
	研发费用占比	3.11%	3.53%	3.14%
德固特 (300950)	毛利率	31.34%	42.23%	43.08%
	研发费用	1,318.92	1,081.92	996.52
	研发费用占比	4.48%	4.32%	3.77%
锡装股份	毛利率	未披露	38.27%	38.42%
	研发费用	未披露	2,753.48	2.374.83
	研发费用占比	未披露	3.30%	3.13%
瑞奇智造	毛利率	30.58%	30.28%	28.17%
	研发费用	1,179.70	718.83	761.84
	研发费用占比	4.06%	4.56%	4.98%

三、 发行人主营业务情况

公司生产的产品为非标准化产品，不同产品之间差异明显，在材质、规格、结构复杂程度、生产工艺和加工精度等方面均有所不同。 2、报告期主营业务收入情况 （1）主营业务收入按产品或服务分类情况

项目

2021年度

2020年度

2019年度

金额 （万元）

比例

金额 （万元）

比例

金额 （万元）

比例

装备制造

24,235.75

83.78%

11,211.06

71.38%

13,832.03

91.49%

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安装工程	4,434.31	15.33%	4,302.63	27.39%	1,053.62	6.97%
技术服务	256.08	0.89%	192.49	1.23%	232.64	1.54%
合计	28,926.15	100.00%	15,706.17	100.00%	15,118.30	100.00%

公司主营业务收入由装备制造收入、安装工程收入及技术服务收入构成。其中，装备制造收入占主营业务收入的比例分别为91.49%、71.38%和

83.78%，占比较高。公司自设立以来一直深耕压力容器行业并不断积累生产经验、提高产品质量和技术含量，随着近年来下游核能、新能源、环保等行业景气度的不断提升，公司装备制造收入在报告期内呈现快速上升趋势，年复合增长率达到32.37%。

（2）装备制造收入按照产品分类情况

报告期内，公司装备制造业务主要核心产品是大型压力容器和智能集成装置，其占主营业务收入的比例分别为81.44%、58.07%和74.22%。2021年度，公司智能集成装置产品销售收入较上期大幅增加，主要系公司完成为中国核电工程有限公司郑州分公司生产的核废料存放装置等大型设备，实现营业收入9,679.65万元。 （3）主营业务收入按照区域分类情况

项目

2021年度

2020年度

2019年度

金额 （万元）

比例

金额 （万元）

比例

金额 （万元）

比例

西南区域

12,304.28

42.54%

8,763.92

55.80%

10,191.68

67.41%

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华中区域	10,021.29	34.64%	202.01	1.29%	457.17	3.02%
华东区域	3,820.31	13.21%	4,082.96	26.00%	711.57	4.71%
华北区域	914.15	3.16%	1,951.72	12.43%	1,234.19	8.16%
华南区域	664.59	2.30%	436.61	2.78%	1,021.97	6.76%
东北区域	621.62	2.15%	77.92	0.50%	-	-
西北区域	579.90	2.00%	191.03	1.22%	1,501.72	9.93%
合计	28,926.15	100.00%	15,706.17	100.00%	15,118.30	100.00%

报告期内，公司的主营业务收入主要集中在西南、华中和华东区域，上述区域合计贡献主营业务收入的75.14%、83.09%和90.39%。公司地处四川省成都市，深耕西南区域多年，与川渝地区的环保行业、能源行业内的大型客户均保持多年稳定的合作关系，因此，西南地区的销售占比较高。2021年度，公司在华中区域销售收入大幅增长，主要系公司交付中国核电工程有限公司郑州分公司核废料存放装置等设备确认收入金额较大。

（4）主营业务收入按照客户所处行业分类情况

报告期内，公司核能、新能源和环保行业的销售收入逐年稳步提升，主要系上述行业景气度持续提高的影响，也表明了公司由传统压力容器制造厂商向高端设备制造商转型的成效。 3、报告期内前五名客户销售收入及其占当期营业收入的比例 （1）发行人2021年前五大客户情况

客户名称

销售内容

收入金额（万元）

占营业收入的比例

是否存在关联关系

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中国核电工程有限公司	核处理装置	10,213.91	35.18%	否
四川永祥新能源有限公司	吸附柱	3,197.79	11.02%	否
常州百利锂电智慧工厂有限公司	锂电生产线安装工程	3,128.78	10.78%	否
成都锐思环保技术股份有限公司	水解脱硝反应集成装置	2,924.95	10.08%	否
中国东方电气集团有限公司	电力专用设备加工	2,032.70	7.00%	否
合计		21,498.13	74.06%	-

（2）发行人2020年前五大客户情况

2019年、2020年和2021年，公司前五大客户占公司各期营业收入的比例分别为46.99%、65.41%和74.06%，不存在对单个客户的销售金额超过销售总额50%的情况，也不存在严重依赖少数客户的情形。公司在不同期间的主要客户存在一定的变动，主要系客户对大型压力容器的需求通常发生在新建项目或扩产改造时，而不同客户的项目投资和建设周期有所不同，因此该变动

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报告期内，公司主要原材料为钢材、配件、辅材及焊材。其中，配件主要系大型设备组成所需的装置、组件、电气仪表等。由于公司生产的大型压力容器多为定制化产品，其规格、材质、性能等主要取决于不同客户的具体参数要求，因此公司各期不同种类原材料的采购金额变动幅度不同。 碳钢和不锈钢按形态不同主要分为钢板和管材，报告期内其价格指数呈波动上升的趋势，具体如下：

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报告期内，公司采购水费的价格固定不变，电费和天然气价格会因使用时间和使用数量不同发生变化，因此，各期采购平均单价存在一定的合理波动。公司每年各主要能源采购总量变动情况与产量和装备制造收入变动情况基本匹配，不存在异常。

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报告期内公司不存在严重依赖少数供应商的情形。截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方以及持有公司5%以上股份的股东在上述供应商中不占有权益，与上述供应商不存在

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关联关系。 （三）报告期内对持续经营有重要影响的合同的基本情况 对持续经营有重要影响的合同是指公司（含合并报表范围内各主体）签署的或正在履行的对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。 1、销售合同 报告期内，公司签订合同金额超过500万元，以及报告期以前年度签订的且在报告期累计确认收入超过500万的重大销售合同情况如下：

序号

客户名称

供货方

合同金额（万元）

销售产品或服务

签订时间

履行情况

1

中广核研究院有限公司

瑞奇智造

4,979.00

试验装置安装工程

2021.11.11

正在履行

2

中国核电工程有限公司郑州分公司

瑞奇智造

4,948.00

定制化装备

2019.11.08

履行完毕

3

内蒙古新特硅材料有限公司

瑞奇智造

4,590.00

多晶硅装置高效吸附柱

2021.05.16

正在履行

4

西南化工研究设计院有限公司

瑞奇智造

4,250.00

空气预处理系统安装工程

2020.05.11

正在履行

5

四川永祥新能源有限公司

瑞奇智造

3,613.50

活性炭吸附塔

2020.12.14

履行完毕

6

中国核电工程有限公司郑州分公司

瑞奇智造

2,998.00

定制化装备

2019.10.21

履行完毕

7

中国核电工程有限公司郑州分公司

瑞奇智造

2,992.00

定制化装备

2019.09.04

履行完毕

8

中国核电工程有限公司郑州分公司

瑞奇智造

2,880.00

定制化装备

2021.05.08

正在履行

9

中国核电工程有限公司郑州分公司

瑞奇智造

2,416.00

定制化装备

2021.01.27

正在履行

10

常州百利锂电智慧工厂有限公司

瑞奇智造

2,410.00

锂电正极材料安装工程

2019.12.23

履行完毕

11

中国核动力研究设计院

瑞奇智造

2,100.00

模拟外壳

2021.12.22

正在履行

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12	中油辽河工程有限公司	瑞奇智造	1,430.00	压力容器撬装设备	2020.10.10	正在履行
13	四川晨光博达新材料有限公司	瑞奇智造	1,270.00	化学品项目安装工程	2021.05.27	正在履行
14	常州百利锂电智慧工厂有限公司	瑞奇智造	1,098.00	锂电正极材料安装工程	2021.06.08	履行完毕
15	中国核动力研究设计院	瑞奇智造	995.00	定制化装备	2021.12.15	正在履行
16	四川晨光博达新材料有限公司	瑞奇智造	880.00	化学品项目安装工程材料代购	2021.06.22	正在履行
17	新特能源股份有限公司	瑞奇智造	870.00	吸附柱	2021.04.22	正在履行
18	中国核电工程有限公司郑州分公司	瑞奇智造	775.00	定制化装备	2021.11.08	正在履行
19	昊华化工科技集团股份有限公司	瑞奇智造	770.00	喷淋塔	2019.12.12	履行完毕
20	常州百利锂电智慧工厂有限公司	瑞奇智造	745.00	锂电生产线安装工程	2020.10.13	履行完毕
21	中国原子能科学研究院	瑞奇智造	728.90	定制化装备	2020.11.13	正在履行
22	中国核动力研究设计院	瑞奇智造	728.90	辅助系统	2021.08.06	正在履行
23	中国航发四川燃气涡轮研究院	瑞奇智造	728.37	冷却水系统	2021.07.22	正在履行
24	中国核动力研究设计院	瑞奇智造	726.80	试验装置	2019.12.27	履行完毕
25	中国原子能科学研究院	瑞奇智造	696.50	试验装置改造	2019.01.22	履行完毕
26	中国核动力研究设计院	瑞奇智造	687.00	定制化装备	2019.11.04	履行完毕
27	中油辽河工程有限公司	瑞奇智造	686.00	计量撬	2019.12.21	正在履行
28	中国核电工程有限公司	瑞奇智造	683.72	定制化装备	2020.02.25	履行完毕
29	四川天一科技股份有限公司	瑞奇智造	660.00	甲醇制备装置	2019.04.19	履行完毕
30	中国核电工程有限公司	瑞奇智造	625.90	氮氧化物制备装置	2021.09.30	正在履行
31	中国石油天然气第一建设有限公司	瑞奇智造	591.50	定制化压力容器	2019.05.16	履行完毕

1-1-141

32	中国航发四川燃气涡轮研究院	瑞奇智造	575.00	工艺管道及系统安装工程	2021.07.06	履行完毕
33	中国原子能科学研究院	瑞奇智造	739.50	试验装置	2017.7.31	履行完毕
34	宜宾北方川安化工有限公司	瑞奇智造	992.76	定制化压力容器	2017.11.20	履行完毕

2、采购合同

报告期内，公司签订的或正在履行的合同金额在150万元以上的重大采购合同如下：

2、采购合同 报告期内，公司签订的或正在履行的合同金额在150万元以上的重大采购合同如下：
									序号	供应商名称	采购方	合同金额（万元）	采购产品或服务	签订时间	履行情况
									1	杭州景业智能科技有限公司	瑞奇智造	1,199.00	定制化装置设备	2020.01.13	履行完毕
									2	河南省矿山起重机有限公司	瑞奇智造	796.00	输送装置设备	2020.01.13	履行完毕
									3	舞阳钢铁有限责任公司	瑞奇智造	514.28	钢板	2020.12.03	履行完毕
									4	舞阳钢铁有限责任公司	瑞奇智造	491.12	钢板	2021.05.25	履行完毕
									5	成都泸新不锈钢有限公司	瑞奇智造	392.73	不锈钢管	2019.12.26	履行完毕
									6	威腾电器集团股份有限公司	瑞奇智造	348.00	母线槽	2020.04.22	履行完毕
									7	广元欣源设备制造有限公司	瑞奇智造	320.00	输送装置设备	2019.12.13	履行完毕
									8	沈阳新松机器人自动化股份有限公司	瑞奇智造	299.00	输送装置设备	2020.02.19	履行完毕
									9	青白江松安机械维修服务部	瑞奇智造	289.14	劳务	2021.02.08	履行完毕
									10	成都南方电子仪表有限公司	瑞奇智造	269.55	变送器、流量计、阀岛箱	2021.08.13	履行完毕
									11	无锡求和不锈钢有限公司	瑞奇智造	263.46	不锈钢板	2020.05.09	履行完毕
									12	郑州宇光复合材料有限公司	瑞奇智造	259.63	复合钢板	2020.01.08	履行完毕
									13	上海中核仪表自控系统有限公司	瑞奇智造	237.15	阀门及仪表	2021.08.17	履行完毕
									14	成都三行科技有限公司	瑞奇智造	215.00	输送装置设备	2019.12.10	履行完毕
									15	衡阳华菱钢管有限公司	瑞奇智造	205.72	高压化肥管	2020.12.07	履行完毕
									16	贵州黔盛恒丰	瑞奇智造	192.00	安装工程分包	2021.01.06	履行

1-1-142

	建筑装饰工程有限公司					完毕
17	江苏鑫久源金属制品有限公司	瑞奇智造	190.77	不锈钢板	2020.05.09	履行完毕
18	苏州爱商机电设备工程有限公司	瑞奇智造	190.00	安装工程分包	2021.04.19	履行完毕
19	四川信益琢商贸有限公司	瑞奇智造	184.50	不锈钢板	2020.05.09	履行完毕
20	重庆三峡电缆（集团）有限公司	瑞奇智造	178.26	电缆	2020.03.30	履行完毕
21	江苏百澄特种钢管制造有限公司	瑞奇智造	173.40	钢管	2021.06.01	履行完毕
22	成都森炎劳务有限公司	瑞奇智造	167.51	劳务	2021.02.20	履行完毕
23	南通盛利重工机械制造有限公司	瑞奇智造	166.00	卷板机	2020.07.14	履行完毕
24	浙江永上特材有限公司	瑞奇智造	171.83	不锈钢管	2021.07.14	履行完毕
25	成都达运通机械设备有限公司	瑞奇智造	159.28	外协组焊	2021.08.20	履行完毕
26	成都沪新不锈钢有限公司	瑞奇智造	158.97	不锈钢管	2020.01.13	履行完毕
27	青白江松安机械维修服务部	瑞奇智造	158.00	安装工程分包	2021.12.24	履行完毕
28	宜昌市缢满江劳务有限公司	瑞奇智造	155.00	劳务	2021.09.20	履行完毕
29	成都维克源钢铁有限公司	瑞奇智造	152.82	不锈钢管	2020.01.15	履行完毕
30	青白江松安机械维修服务部	瑞奇智造	152.45	劳务	2020.10.13	履行完毕
31	成都南方电子仪表有限公司	瑞奇智造	152.00	定制化控制系统	2021.08.31	正在履行
32	辽宁远程实业有限公司	瑞奇智造	151.01	调节阀、止回阀、球阀	2021.03.24	履行完毕
33	重庆篆安建筑劳务有限公司	瑞奇智造	240.00	劳务	2021.11.05	正在履行
34	重庆卓特建筑劳务有限公司	瑞奇智造	240.00	劳务	2020.10.12	履行完毕
35	成都华力精创科技有限公司	瑞奇智造	450.00	手套箱	2020.01.21	履行完毕
36	西南交通大学	瑞奇智造	229.00	外协加工	2020年1月	履行完毕
37	重庆钮镭科技有限公司	瑞奇智造	160.00	技术服务	2019.05.29	履行完毕

1-1-143

4、借款合同 报告期内，公司签署或正在履行的借款合同如下：
															序号		借款人		贷款人		合同金额（万元）		借款期限			履行 情况
															1		瑞奇智造		中国民生银行股份有限公司成都分行		1,000.00		2018.2.12-2019.2.11			履行 完毕
															2		瑞奇智造		中国民生银行股份有限公司成都分行		400.00		2018.3.6-2019.2.22			履行 完毕
															3		瑞奇智造		中国民生银行股份有限公司成都分行		600.00		2018.3.8-2019.2.20			履行 完毕
															4		瑞奇智造		成都银行股份有限公司青白江支行		300.00		2018.12.10-2019.12.9			履行 完毕
															5		瑞奇智造		中国工商银行股份有限公司成都青白江支行		2,500.00		2019.2.27-2020.1.15			履行 完毕
															6		瑞奇智造		成都银行股份有限公司青白江支行		1,000.00		2020.12.17-2021.12.16			履行 完毕
															7		瑞奇智造		中国工商银行股份有限公司成都青白江支行		2,500.00		2020.12.11-2021.11.2			履行 完毕

1-1-144

8	瑞奇智造	成都银行股份有限公司青白江支行	1,000.00	2021.6.10-2022.6.9	正在 履行
9	瑞奇智造	中国工商银行股份有限公司成都青白江支行	2,500.00	2021.10.8-2022.9.27	正在 履行

注：序号5、7、9均为循环借款合同，合同金额为循环借款最高额度，公司可在合同期限内循环使用合同借款额度。

注：序号5、7、9均为循环借款合同，合同金额为循环借款最高额度，公司可在合同期限内循环使用合同借款额度。

四、 关键资源要素

（一）主要技术情况 1、公司核心技术具体特征及主要成就
					序号	技术名称	具体特征及主要成就
					1	马氏体耐热钢的成型与焊接技术	马氏体耐热钢的成型与焊接有其特殊性，特别是特殊结构工件焊前焊后的温度控制，焊后热处理的控制，通过工艺评定和模拟试验掌握相应的工艺参数，保证产品性能的可靠性，应用于公司火电透平缸体焊接。
					2	超大型压力容器现场建造技术	公司对超大型压力容器的现场吊装、组对、自动焊接、手工焊接、热处理、无损检测等研发出了一揽子解决方案，公司已具备和掌握了特大型装备建造的能力和技术，应用于山西潞安矿业（集团）有限责任公司高硫煤清洁利用油化电热一体化示范项目中的2台3200吨/天粉煤气化炉现场建造等项目。
					3	高效高可靠性多晶硅装置尾气处理回收技术	解决了活性炭床层传热、最低温度点控制、温度分布不均及升降温控制问题，该技术研发出的产品在使用性能上达到了国外进口设备的性能，极大的提高了设备的安全性和可靠性，应用于公司核心产品新型变温变压吸附柱。
					4	电厂脱硝及尿素水解成套装置建造技术	采用完全自主开发的制造工艺，运用专用检验测试平台，具有预制化程度高、流水线装配作业、多专业技术工种精准协同，保证建造效率和产品质量。
					5	油气田智能高效油、气、水三相分离成套装置技术	公司的三相分离技术采用来液旋流预分离技术，实现对油、气、水的初步分离，增加了设备内流场液体的有效处理容积，提高了设备处理效率，主要应用于各类行业三相分离器。
					6	高效节能换热设备技术	高效节能换热器与常规的管壳式换热器结构相似，具有壳体、换热管、管板、管箱等组件，换热管与管板采用强度焊加贴胀，同样具有耐高温、高压的特点。其特点为换热管采用绕管或变截面扭曲管等特殊结构，改变了流体流动状态，大大提高了传热效率，在相同热负荷下可使换热面积减少30%-70%，换热器重量减少25%-40%，主要应用于各类换热器产品。

1-1-145

7	高危介质管壳式双管板换热器技术	公司开发了应用于高危介质的管壳式双管板换热器技术，设置了外管板和内管板，为避免介质的外漏，外管板和内管板之间采用焊接连接，形成封闭的积液程，并在积液程设置了排泄孔和检测口，主要应用于各类管壳式换热器产品。
8	高温高压介质安全升降温成套装置技术	该成套装置技术采用热工水力特性模型设计计算，在同一设备内分相分区式换热，配合高效电加热设备和自动化温控装置整体集成。该装置成功解决了相变后传热系数的变化影响换热效率的问题，降低了单位功率热负荷的钢耗量，在工艺技术上实现了在一定时间内从大功率到小功率变化，而装置出口温度始终保持在系统规定的温度范围内。该技术装置已成功应用于中国原子能科学研究院、中国核动力研究设计院和中广核研究院有限公司的智能集成装置项目中。

公司拥有的核心技术均为原始取得，不存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形。

2、核心技术产品占主营业务收入的比例

公司主要业务分为装备制造、安装工程和技术服务三个部分，目前的装备制造产品均运用了公司核心技术。

（2）排污许可登记

排污单位名称

登记编号

行业类别

有效期至

管理方式

瑞奇智造

91510100730219960B001W

金属压力容器制造

2025/4/6

登记管理

1-1-146

（6）辐射安全许可证

公司名称

证书编号

种类和范围

有效期至

发证机关

瑞奇智造

川环辐证

使用II类放射源；使

2022/8/26

四川省生态环境厅

1-1-147

（三）发行人拥有的特许经营权

1-1-148

公司主要的固定资产为房屋建筑物、生产经营所使用的机器设备。目前公司主要生产设备总体状态良好，除正常更新、修理外，不存在重大报废等对公司经营造成重大影响的情况。 （1）主要生产设备 截至2021年12月31日，公司主要机器设备（原值30万元以上）的情况如下： 单位：元
												序号	资产名称		资产原值		累计折旧		资产净值		成新率
												1	简易数控立式车床		3,037,993.85		2,886,094.16		151,899.69		5.00%
												2	三辊卷板机		2,037,877.53		1,935,983.65		101,893.88		5.00%
												3	电动双梁起重机		2,027,469.98		1,709,154.39		318,315.59		15.70%
												4	台车式天然气热处理炉		2,014,001.72		1,913,301.63		100,700.09		5.00%
												5	龙门式移动术孔钻床		1,008,547.00		958,119.65		50,427.35		5.00%
												6	电动双梁起重机		495,242.70		470,480.56		24,762.14		5.00%
												7	400KVA变压器		491,223.08		466,661.93		24,561.15		5.00%
												8	卷板机		450,000.00		436,500.00		13,500.00		3.00%

1-1-149

9	直读光谱仪	427,350.45	405,982.93	21,367.52	5.00%
10	三辊卷板机	410,000.00	389,500.00	20,500.00	5.00%
11	单柱立式车床	365,000.00	354,050.00	10,950.00	3.00%
12	电动双梁起重机	350,000.00	332,500.00	17,500.00	5.00%
13	数控液压折弯机	336,283.20	55,907.04	280,376.16	83.38%
14	数控等离子切割机	321,493.81	305,419.12	16,074.69	5.00%
15	电动双梁起重机	310,237.99	294,726.09	15,511.90	5.00%
合计		14,082,721.31	12,914,381.15	1,168,340.16	8.30%

（2）主要房产

公司拥有建筑面积总计22,465.37平方米的房产，均已取得了房屋所有权证书，主要情况如下：

注1：上述第2项租赁合同的出租方四川驭盾智能科技有限公司实为转租方，出租方应为租赁物的所有权人四川万腾金属制品有限公司。就上述转租事宜，公司已取得四川

1-1-150

（2）商标权 截至本招股说明书签署日，公司拥有的商标权情况如下：

序号

商标

状态

注册号

有效期

注册类别

1-1-151

1		已注册	9117601	2012.2.14至2032.2.13	第6类
2		已注册	9117619	2012.2.14至2032.2.13	第7类
3		已注册	7715526	2011.8.21至2031.8.20	第42类
4		已注册	7636927	2011.4.14至2031.4.13	第11类

（3）专利

截至本招股说明书签署日，公司拥有的专利情况如下：

（3）专利 截至本招股说明书签署日，公司拥有的专利情况如下：

序号

专利权人

专利名称

专利类型

专利号

申请日

授权公告日

取得方式

1

瑞奇智造

油气田智能高效电加热水套炉

实用新型

ZL201420618759.1

2014.10.24

2015.5.20

原始取得

2

瑞奇智造

多晶硅尾气回收系统带翅形套管式吸附柱

实用新型

ZL201620627772.2

2016.6.23

2016.11.9

原始取得

3

瑞奇智造

多晶硅尾气回收系统用翅形套管

实用新型

ZL201620627338.4

2016.6.23

2016.11.9

原始取得

4

瑞奇智造

油气田废液高效分离处理系统

实用新型

ZL201620849847.1

2016.8.8

2016.12.28

原始取得

5

瑞奇智造

油气田含硫化氢废液高效脱硫装置

实用新型

ZL201620849846.7

2016.8.8

2017.3.8

原始取得

6

瑞奇智造

油气田废液处理设备内部油污、泥沙自动化冲洗装置

实用新型

ZL201620849576.X

2016.8.8

2017.1.11

原始取得

1-1-152

7	瑞奇智造	油气田废液处理设备有害介质扰动分离装置	实用新型	ZL201620849573.6	2016.8.8	2016.12.28	原始取得
8	瑞奇智造	油气田废液处理设备立式侧壁油污、泥沙自动化冲洗装置	实用新型	ZL201620849567.0	2016.8.8	2017.1.11	原始取得
9	瑞奇智造	一种新型柔性管束固定管板式热交换器	实用新型	ZL201720991559.4	2017.8.9	2018.5.1	原始取得
10	瑞奇智造	一种用于多晶硅尾气吸附柱的筛管	实用新型	ZL201822257729.3	2018.12.29	2021.7.13	原始取得
11	瑞奇智造	一种传热管与封头的连接结构	实用新型	ZL201822253315.3	2018.12.29	2019.8.20	原始取得
12	瑞奇智造	含氧法测密封箱密封性的测量系统	实用新型	ZL201921182427.2	2019.7.25	2020.2.7	原始取得
13	瑞奇智造	一种高压蒸汽骤冷设备	实用新型	ZL201921182403.7	2019.7.25	2020.4.7	原始取得
14	瑞奇智造	一种多晶硅尾气吸附装置的进气结构	实用新型	ZL201922284888.7	2019.12.18	2020.9.22	原始取得
15	瑞奇智造	一种高压蒸汽高效电加热装置	实用新型	ZL201922394923.0	2019.12.27	2020.8.4	原始取得
16	瑞奇智造	一种法兰泄漏监测装置	实用新型	ZL201922391010.3	2019.12.27	2020.7.14	原始取得
17	瑞奇智造	一种用于高危物品输送的气动送样装置	实用新型	ZL201922390939.4	2019.12.27	2020.11.3	原始取得
18	瑞奇智造	一种新型高效的三级油气分离器	实用新型	ZL202020120344.7	2020.1.19	2020.10.23	原始取得

1-1-153

19	瑞奇智造	一种高效全自动液压换料装置	实用新型	ZL202020113703.6	2020.1.19	2020.10.27	原始取得
20	瑞奇智造	一种新型高效全自动机械换料装置	实用新型	ZL202020113689.X	2020.1.19	2020.10.27	原始取得
21	瑞奇智造	一种平底半球形封头	实用新型	ZL202020432009.0	2020.3.30	2020.10.27	原始取得
22	瑞奇智造	一种带放电检测功能的撬装式水套加热炉	实用新型	ZL202020432007.1	2020.3.30	2020.11.3	原始取得
23	瑞奇智造	一种用于气动送样的接收装置	实用新型	ZL202020432004.8	2020.3.30	2020.12.1	原始取得
24	瑞奇智造	一种高速动密封贯穿件装置	实用新型	ZL202020432000.X	2020.3.30	2020.11.24	原始取得
25	瑞奇智造	一种高精度绞丝装置	实用新型	ZL202022759762.3	2020.11.25	2021.9.28	原始取得
26	瑞奇智造	一种高精密防变形控制装置	实用新型	ZL202022759760.4	2020.11.25	2021.9.28	原始取得
27	瑞奇智造	一种适用于高危险环境的防倾倒自动转运小车及系统	实用新型	ZL202022759757.2	2020.11.25	2021.9.28	原始取得
28	瑞奇智造	一种用于全方位调整焊接工件位置的工装	实用新型	ZL202022760017.0	2020.11.25	2021.11.30	原始取得
29	瑞奇智造	一种轴向密封结构	实用新型	ZL202120987041.X	2021.5.10	2021.12.3	原始取得
30	瑞奇智造	一种Z型换热装置	实用新型	ZL202120848288.3	2021.4.23	2021.11.30	原始取得
31	瑞奇	一种可以调	发明	ZL202010461977.9	2020.5.27	2022.5.24	受

1-1-154

	智造	整吊运方向的运输容器吊运装置	专利				让取得
32	瑞奇智造	一种锁扣连接式室内机械设备用起吊装置	发明专利	ZL202011087135.8	2020.10.12	2022.5.20	受让取得
33	瑞奇智造	一种用于机械加工的升降式工作台	发明专利	ZL202011329329.4	2020.11.24	2022.5.20	受让取得

（4）域名情况

截至本招股说明书签署日，公司拥有的域名情况如下：

截至2021年12月31日，公司员工（以下人数均为合并口径）结构情况如下： （1）专业结构
								类别		人员数量			比例
								管理人员		32			8.38%
								财务人员		4			1.05%
								技术人员		82			21.47%
								销售人员		13			3.40%
								生产人员		235			61.52%

1-1-155

行政人员	16	4.19%
总计	382	100.00%

（2）教育结构

2、社保及公积金缴纳及合规情况 （1）社保及公积金缴纳情况 公司实行全员劳动合同制，并根据劳动合同的约定履行用工单位的各项义务，充分保障员工的合法利益。公司按照国家及所在地劳动和社会保障法律、法规及相关政策，为公司员工提供必要的社会保障，包括基本养老保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险等。 报告期各期末，公司社保及公积金参保人员统计情况如下：
							项目	2021-12-31		2020-12-31		2019-12-31
							员工人数	382		359		355
							社保缴纳人数	369		345		337
							社保缴纳人数比例	96.60%		96.10%		94.93%
							住房公积金缴纳人数	372		319		311
							住房公积金缴纳人数比例	97.38%		88.86%		87.61%

1-1-156

截至本招股说明书签署日，公司已按照国家法律法规的规定和地方政府的相关规定为公司员工缴纳社会保险和住房公积金。 （2）合规情况 2022年1月7日，成都市青白江区人力资源和社会保障局为公司出具《证明》，证明自2019年1月1日起至该证明出具日，公司劳动用工符合《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》等相关劳动法律、法规及规章的要求，不存在欠缴、少缴社会保险费或其他违反社会保险法律、行政法规的情况，未受到该局行政处罚。 2022年2月25日，广汉市人力资源和社会保障局劳动监察股为公司子公司四川瑞再新能源科技有限公司出具《情况说明》，证明四川瑞再新能源科技有限公司2021年至今无违反劳动保障法律法规举报投诉，也无因违反劳动保障法律法规被行政处罚的情况。 （六）研发技术水平 1、核心技术人员 公司认定核心技术人员的依据主要为人员的专业背景、从业经验、工作岗位、参与的公司科研项目及在科研项目中的贡献、成果等。根据前述标准

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1-1-159

2）研发流程 经过多年的发展，公司产品已从传统石油化工行业为主，转变为新能源、环保、核能行业为主的过程装备系统解决方案的综合服务商。公司坚持走技术创新之路，2019年、2020年和2021年研发投入占收入的比重分别为4.98%、4.56%和4.06%。 公司坚持“严管理、重细节、质量兴厂；创精品、讲诚信、用户至上”的服务理念，始终将客户的需求、建议、意见放在第一位。由于下游客户对过程装备功能需求的个性化、多样化、非标化的特点，公司研发部门通过与客户的项目合作了解客户痛点，破解关键难点，通过设计、研发、制造、安装和综合服务，在不断完善的过程中使公司产品性能满足行业要求的同时解决客户问题，促进了公司技术创新与产品交付落地之间的技术转换率。 公司以客户的需求为研发导向，通过经营部获取客户需求和分析国内外技术现状、查阅相关文献、市场调研，有针对性的选择技术研发课题。对符合市场需求、产品定位的新技术进行立项申请，设计开发部组织起草研发计划任务书，对项目概况、研发内容、技术路线、技术指标、人员配备、经济预算、项目进度控制等进行详细描述，并提交公司内部逐级审批，立项通过后进行研发设计和研发试验。公司通过对行业发展趋势和技术发展方向进行

1-1-160

3）研发人员构成

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5）在研技术和产品情况 截至本招股说明书签署日，公司在研项目具体情况如下：

序号

项目名称

项目预算

参与人数

关键技术

进展情况

拟达到目标

1

高危化物智能

600万元

22

该运输线采用密封防辐射箱体，与外部隔绝，将高危化物

已完成详细图纸设

实现高危化物自动转运

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	运输线研发			质与人员完全隔离，杜绝辐射风险。高危化物自动转运和临时存储由智能运输线结构、自动控制系统和视频监控系统共同实现，提高了高危化物转运和存储效率	计，正在进行产品试制和产品鉴定	和临时存储，提高核燃料转运和存储效率
2	尾气净化高效吸附柱研发	578万元	19	吸附柱的氢气进口装置采用了可拆式环形集气管配多支管进气结构及绕焊不锈钢筛管，使得氢气进入设备后，能在设备内部更加均匀的分布。传热管采用双程回流结构，解决了传热管的热膨胀问题，让介质流通没有任何的约束。传热管直接与下封头相焊接，两端没有约束，延长了装置的使用寿命	已完成详细图纸设计，正在进行产品试制和产品鉴定	提高吸附柱装置的可靠性、传热效率及使用寿命
3	异性钢结构（六方管）自动焊机研发	431万元	13	通过此自动化装置，实现焊接的关键控制点，且具有焊接操作的重复性、稳定性，提高产品的质量，无损探伤达到100%RT，熔深达到全焊透指标	已完成初步图纸设计	实现异性钢结构(六方管)的自动焊接，确保其稳定性、重复可操纵性、质量的均一性
4	特材（高温、高传热性和高导 电性材料）焊接工艺研发	201万元	7	激光焊接部位应无裂纹、凹坑或对加工件性能及使用有害的缺陷；焊接试件所有对接焊缝表面进行100％着色检查，Ⅰ级合格；焊接试件对接焊缝应进行100％的射线探伤检查，Ⅱ级合格；板元件与导电块的焊接熔合率、加热板与过渡镍板的焊接熔合率均不低于95%	已完成初步图纸设计	对比分析多种焊接工艺得到的焊接接头的外观成形、无损检测、微观组织和力学性能的差异性，为镍基合金板薄板焊接工艺的选取提供理论基础和数据支撑

五、 境外经营情况

报告期内，公司不存在境外经营的情况。

六、 业务活动合规情况

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（一）环保情况 1、公司不属于重污染行业 根据《上市公司环境保护核查行业分类管理名录》的规定，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织和制革共14类行业，以及国家确定的其他污染严重的行业。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为“专用设备制造业（C35）”；根据全国股转公司发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“C制造业-C35专用设备制造业-C359环保、社会公共服务及其他专用设备制造-C3599其他专用设备制造”。因此，公司所处行业不属于重污染行业。 2、公司环保实施情况 公司生产过程中产生的主要废弃物为废气、废水、噪声污染、固体废物和危险废物，对于上述废弃物的处理措施如下：
							污染类型	污染物	具体环节	处理措施	处理情况
								名称	污染源
							废气	焊接烟尘	生产车间	焊烟净化器净化后，通过排风系统排放	正常
								颗粒物、二氧化物、氮氧化物	热处理炉废气排放囱、除锈废气排放囱	焊烟净化器净化后，通过排风系统排放	正常
							废水	生活污水、冲洗废水	办公、生产车间	经自建污水处理站处理达《污水综合排放标准》（GB8978-1996）一级标准及《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）后向市政污水管道外排	正常
							噪声污染	各类生产设备运行产生的噪声	通过合理布局、选用优质低噪设备、设备安装进行隔声减震处理、加强管理及合理安排生产和运输时间、定期维护和保养设备等措施，满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中第3类标准，做到达标排放，不会对外界声环境产生影响		正常
							固体废物、危险	生活垃圾	办公、生活场所	交由市政环卫部门统一清运处理	正常

1-1-164

废物	下脚料	生产车间	一般工业固废执行《一般工业固体废物贮存、处理场污染控制标准》（GB18599-2001）	正常
	废桶、废油、乳化液	生产车间	产生的少量危废集中存放并委托具备资质的危废处理公司定期处理	正常

3、公司拥有的环保设施情况

公司高度重视环境保护及清洁生产工作，严格按照相关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，完善废水、废气、固体废物、噪声等各项环保防治设施，定期对环保设施进行维保、检修。

目前，公司拥有的环保设施如下:

5、公司环保手续的履行情况 公司已完成固定污染源排污登记，登记编号：91510100730219960B001

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治理”的原则，要求全体生产人员熟悉、掌握包括《安全生产管理制度》（AQ/ZD/CDRQ-2021）《安全生产操作规程》（AQ/CZ/CDRQ-2021）等在内的制度和规程，并在工作中认真贯彻执行。

报告期内，公司保持良好的安全生产记录，严格贯彻落实相关安全生产制度，未发生重大安全生产事故，未因违反安全生产法律、法规而受到应急管理部门的行政处罚。

（三）产品质量情况

公司设总质量师职位，总质量师统筹管理质量安全部和检验部，负责公司质量、环境、职业健康和安全的日常管理工作，对新入公司的员工进行质量和安全教育，定期组织本公司的质量和安全教育工作，宣传贯彻有关政策、法律、法规、标准。产品生产制造过程中，公司质量安全部对质量控制关键节点进行跟踪检验，检验部在最终产成品发货出厂前对产品执行出厂检查，避免存在问题的产品流向客户。日常生产过程中，公司严格执行质量管理相关规定，确保产品质量合格。

公司已建立了严格的质量管理体系，持有注册号为02321QJ1539R6M的质量管理体系认证证书，根据上述证书，公司建立的质量管理体系符合国家及行业标准：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；GB/T50430-2017。

报告期内，公司产品质量情况良好，未出现重大产品质量问题，未因产品质量问题受到相关监管部门的行政处罚。

七、 其他事项

无。

1-1-167

第六节 公司治理

一、 公司治理概况

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1-1-169

（五）董事会秘书制度建立健全及运行情况

根据《公司章程》和《董事会秘书工作细则》等规定，公司设董事会秘书1名。董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。公司董事会秘书自任职以来，按照《公司法》《公司章程》和《董事会秘书工作细则》认真履行其职责，负责筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，确保了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公司股东、董事通报公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要作用。

二、 特别表决权

截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。

三、 内部控制情况

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根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。”

（二）注册会计师对公司内部控制的鉴证意见

2022年6月8日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“上会师报字（2022）第6534号”《内部控制鉴证报告》，认为：“贵公司于2021年12月31日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报告相关的内部控制”。

四、 违法违规情况

公司及下属子公司遵守国家有关法律和法规开展经营活动，在报告期内不存在重大违法违规行为，也不存在被相关主管部门重大处罚的情形。

五、 资金占用及资产转移等情况

公司建立了《关联交易管理制度》和《对外担保管理制度》等内控制度，相关制度中明确规定了关联交易及对外担保等事项的审批权限和审议程序。报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形；不存在固定资产、无形资产等资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业转移的情况，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

六、 同业竞争情况

1-1-171

（二）发行人控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺

公司实际控制人唐联生及其一致行动人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（一）与本次公开发行有关的承诺情况”。

七、 关联方、关联关系和关联交易情况

公司无控股股东，实际控制人唐联生基本情况详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。 2、实际控制人及其一致行动人直接或间接控制的其他企业

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详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“七、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况”。 5、公司董事、监事及高级管理人员 公司董事、监事和高级管理人员的具体情况详见本招股说明书“第四节发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员情况”。 6、与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员 与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员亦构成公司的关联方，主要包括：配偶、年满18周岁的子女及

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8、报告期内曾与公司存在关联关系的关联方
							序号	关联方名称		关联关系
							1	居平		发行人原董事，于2021年9月14日股东大会免去董事职务
							2	张力		发行人原董事，于2021年9月14日股东大会免去董事职务
							3	龚胤建		发行人原监事，于2021年12月10日辞去监事职务
							4	邓勇		发行人原监事，于2021年12月10日辞去监事职务
							5	文红星		发行人原独立董事，于2022年2月8日辞去独立董事职务
							6	严冠雄		发行人原董事，于2020年11月2日任期届满离职
							7	吴继新		发行人原监事，于2020年11月2日任期届满离职；前一致行动人（报告期期初至2021.2.5）
							8	刘德芬		发行人原财务负责人，于2020年11月11日辞去财务负责人职务
							9	丁子平		发行人原董事会秘书，于2020年11月2日任期届满离职

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10	李雪蓉	前一致行动人（报告期期初至2019.12.25）
11	万文华	前一致行动人（报告期期初至2021.2.5）
12	杨柱荣	前一致行动人（报告期期初至2021.2.5）
13	薛林泉	前一致行动人（报告期期初至2021.2.5）
14	李艳	前一致行动人（报告期期初至2021.2.5）
15	李朝霞	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
16	陈立霖	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
17	冯笃万	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
18	徐生强	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
19	陈书	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
20	温声荣	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
21	李善富	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
22	陈晓琳	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
23	吕凡祥	前一致行动人（2019.12.25-2021.2.5）
24	邛崃市临邛镇信立建材经营部	前一致行动人吕凡祥控制的企业（已吊销，未注销）
25	洪湖市金祥石化设备有限公司	前一致行动人吕凡祥持股50%并担任监事的企业
26	成都索里德石化成套设备有限公司	前一致行动人吕凡祥控制的企业
27	洪湖市国祥石化密封件有限公司	前一致行动人吕凡祥持股40%并担任监事，其兄弟吕凡国持股60%的企业
28	成都九壹通智能科技股份有限公司	前财务负责人刘德芬担任董事的企业

（二）关联交易情况

1、关键管理人员薪酬

单位：元

2、购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （1）购买商品、接受劳务的关联交易 单位：元

关联方

具体事项

2021年

2020年

2019年

成都开诚机械有限公司

采购原材料、备品备件

-

1,355,771.13

359,292.05

1-1-175

	接受劳务、技术服务	-	235,849.04	971,681.59
青白江松安机械维修服务部	接受劳务	5,184,535.39	3,284,072.28	1,426,912.62
洪湖市金祥石化设备有限公司	采购原材料	398,230.11	40,672.56	77,557.53
合计		5,582,765.50	4,916,365.01	2,835,443.79
占当期营业成本的比例		2.77%	4.47%	2.58%

报告期内，公司向关联方成都开诚机械有限公司采购的商品主要为铅铋合金、流道组件等原材料与零配件，向关联方洪湖市金祥石化设备有限公司采购的主要商品为胺洗塔和胺汽提塔。选择上述供应商的主要原因在于：成都开诚机械有限公司与发行人同处于四川省成都市内，距离较近，能够保证及时供货，物流成本较低；此外，成都开诚机械有限公司产品质量可靠、付款方式合理、产品价格公允，是公司产品的合格供应商。洪湖市金祥石化设备有限公司成立于1999年，其长期从事石化设备、塔内件和化工填料的生产和销售，具备该类产品的供货能力；此外，洪湖市金祥石化设备有限公司产品质量稳定、供货及时、价格公允，故公司长期与其合作是必要且合理的。报告期内，公司根据所承接项目的具体需求，接受成都开诚机械有限公司和青白江松安机械维修服务部提供的劳务服务。成都开诚机械有限公司和青白江松安机械维修服务部与公司建立了长期、稳定的合作关系，系公司可靠的供应商，为保证劳务人员完整、及时地获取劳务报酬，公司选择将部分劳务分包给上述关联方具有必要性。此外，公司综合考量供应商的专业技术能力、施工经验、服务质量等方面要素，决定将部分技术服务分包给成都开诚机械有限公司，亦具有合理性。公司上述关联交易的价格系双方在参考同类产品市场价格的基础上协商确定，公司采购价格与市场行情一致，具有公允性。

（2）销售商品、提供劳务的关联交易

单位：元

报告期内，公司向关联方成都开诚机械有限公司采购的商品主要为铅铋合金、流道组件等原材料与零配件，向关联方洪湖市金祥石化设备有限公司采购的主要商品为胺洗塔和胺汽提塔。选择上述供应商的主要原因在于：成都开诚机械有限公司与发行人同处于四川省成都市内，距离较近，能够保证及时供货，物流成本较低；此外，成都开诚机械有限公司产品质量可靠、付款方式合理、产品价格公允，是公司产品的合格供应商。洪湖市金祥石化设备有限公司成立于1999年，其长期从事石化设备、塔内件和化工填料的生产和销售，具备该类产品的供货能力；此外，洪湖市金祥石化设备有限公司产品质量稳定、供货及时、价格公允，故公司长期与其合作是必要且合理的。 报告期内，公司根据所承接项目的具体需求，接受成都开诚机械有限公司和青白江松安机械维修服务部提供的劳务服务。成都开诚机械有限公司和青白江松安机械维修服务部与公司建立了长期、稳定的合作关系，系公司可靠的供应商，为保证劳务人员完整、及时地获取劳务报酬，公司选择将部分劳务分包给上述关联方具有必要性。此外，公司综合考量供应商的专业技术能力、施工经验、服务质量等方面要素，决定将部分技术服务分包给成都开诚机械有限公司，亦具有合理性。 公司上述关联交易的价格系双方在参考同类产品市场价格的基础上协商确定，公司采购价格与市场行情一致，具有公允性。 （2）销售商品、提供劳务的关联交易 单位：元
							关联方	具体事项	2021年	2020年	2019年
							成都开诚机械有限公司	销售设备	-	-	599,916.09

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公司销售的产品主要是非标产品，既使是同一类产品，由于型号和材料不同，具体产品的价格差异也较大。公司向成都开诚机械有限公司销售商品的价格与向其他公司销售的同类产品价格较为接近，交易价格公允。 （3）购销商品、提供和接受劳务的关联交易对财务状况和经营成果的影响 报告期内，公司的关联交易对象未发生变化，涉及的交易类型较少，采购材料及接受劳务占当期营业成本的比例分别为2.58%、4.47%、2.77%；销售商品占当期营业收入的比例为0.39%，所占比重较小。以上关联交易不存在利用关联交易进行利益输送，未对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响。 3、关联担保 报告期内，公司与关联方发生的关联担保情况如下： 单位：元

序号

担保方

被担保方

担保金额

担保期间

担保是否已经履行完毕

1

唐联生、陈立伟、江伟

瑞奇智造

23,000,000.00

2018.1.26-2019.1.25

是

2

唐联生、江伟

瑞奇智造

30,000,000.00

2018.10.25-2019.10.24

是

3

唐联生、白玲、江伟

瑞奇智造

3,000,000.00

2018.12.10-2019.12.9

是

1-1-177

4	唐联生、陈立伟、江伟、刘素华、曾健	瑞奇智造	30,000,000.00	2019.11.13-2020.11.12	是
5	唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	瑞奇智造	25,000,000.00	2019.02.11-2024.12.30	否
6	江伟、吴晓明	瑞奇智造	10,000,000.00	2020.12.17-2021.12.16	是
7	江伟	瑞奇智造	10,000,000.00	2021.6.10-2022.6.9	否

注1：上表第1项、第5项担保为最高额担保，上表担保金额为最高担保额，非实际担保金额。

注2：上表第3项担保中，公司向成都银行股份有限公司青白江支行所借300万元借款的担保方为成都中小企业融资担保有限责任公司、唐联生、白玲，唐联生和江伟同时为成都中小企业融资担保有限责任公司提供了反担保。

公司实际控制人、董事、高级管理人员出于支持公司发展，为上述公司银行借款提供担保，是公司正常生产经营所需。上述担保为公司纯受益行为，公司无需支付任何费用，属于关联方对公司发展的支持行为，未对公司正常生产经营活动造成影响，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

4、关联方应收应付关联方款项

（1）关联方应收款项

单位：元

（2）关联方应付款项 单位：元
														项目 名称		关联方			2021年12月31日			2020年12月31日		2019年12月31日
														应付账款		成都开诚机械有限公司			1,312,058.25			1,781,435.00		1,087,378.27
														应付账款		青白江松安机械维修服务部			1,029,134.58			602,056.00		74,230.01
														应付账款		洪湖市金祥石化设备有限公司			180,000.00			14,400.00		125,100.00
														合计					2,521,192.83			2,397,891.00		1,286,708.28

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（三）关联交易决策程序及信息披露义务履行情况 为保证公司与各关联方之间的关联交易的公允性和合法性，确保公司的关联交易行为不损害公司和股东的合法权益，报告期内，公司按照《公司法》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律法规及公司现行有效的《公司章程》和《关联交易管理制度》等规章制度的规定履行决策程序及信息披露义务，具体执行情况如下：
							序号	股东大会届次	召开时间	议案名称	公告编码
							1	2019年第一次临时股东大会	2019年1月7日	《关于唐联生等为公司的借款向中国工商银行股份有限公司青白江支行提供担保的议案》	2019-001
							2	2019年第二次临时股东大会	2019年2月13日	《关于预计2019年度日常性关联交易的议案》	2019-003、2019-005
							3	2019年第三次临时股东大会	2019年11月6日	《关于唐联生等为公司申请的借款、分离式保函向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保的议案》	2019-033、2019-035
							4	2019年年度股东大会	2020年3月17日	《关于预计2020年日常性关联交易的议案》	2020-014、2020-029
							5	2020年第七次临时股东大会	2020年6月12日	《关于补充确认日常性关联交易的议案》《关于新增预计2020年日常性关联交易的议案》	2020-075、2020-076、2020-080
							6	2020年第十次临时股东大会	2020年11月25日	《关于补充确认日常性关联交易的议案》《关于新增预计2020年日常性关联交易的议案》	2020-108、2020-109、2020-114
							7	2020年第十一次临时股东大会	2020年12月23日	《关于江伟及其配偶为公司向成都银行股份有限公司青白江支行的借款提供担保的议案》	2020-118
							8	2020年年度股东大会	2021年5月17日	《关于预计2021年日常性关联交易的议案》《关于江伟及其配偶为公司向成都银行股份有限公司青白江支行的借款提供担保的议案》	2021-008、2021-016
							9	2021年年度股东大会	2022年5月18日	《关于预计公司2022年日常性关联交易的议案》《关于补充确认2019年度、2020年度及2021年度董监高薪酬方案及薪酬的	2022-017、2022-030、2022-034

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			议案》《关于补充确认2021年度关联交易的议案》
10	2022年第二次临时股东大会	2022年6月24日	《关于公司2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》《关于补充确认公司2019年、2020年及2021年关联交易的议案》	2022-081、2022-109

公司报告期内发生的关联交易中，接受关联方提供无偿担保属于公司单方面获得利益的交易，按《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定，免于履行审议程序及信息披露程序。报告期内，公司严格遵循了内部管理的相关规定，所发生的关联交易均已按照《公司法》《公司章程》和《关联交易管理制度》等规定履行了相应的决策审批程序及信息披露义务，关联交易具有必要性和合理性，关联交易价格公允，不存在损害中小股东权益的情形，不影响公司的独立性。

公司报告期内发生的关联交易中，接受关联方提供无偿担保属于公司单方面获得利益的交易，按《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定，免于履行审议程序及信息披露程序。

报告期内，公司严格遵循了内部管理的相关规定，所发生的关联交易均已按照《公司法》《公司章程》和《关联交易管理制度》等规定履行了相应的决策审批程序及信息披露义务，关联交易具有必要性和合理性，关联交易价格公允，不存在损害中小股东权益的情形，不影响公司的独立性。

八、 其他事项

无

1-1-180

第七节 财务会计信息

一、 发行人最近三年及一期的财务报表

（一） 合并资产负债表

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	80,584,035.47	40,431,354.28	61,217,026.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		7,030,332.88
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据	38,775,922.11	39,469,018.30	27,998,918.89
应收账款	89,746,636.18	60,595,293.90	62,751,373.74
应收款项融资	14,049,805.87	11,587,469.29	818,000.00
预付款项	3,200,461.11	13,031,110.50	3,239,320.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	8,171,885.32	3,598,459.29	5,738,072.88
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	175,928,725.74	120,162,535.02	48,207,802.31
合同资产	5,154,947.51	6,021,371.39
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		360,672.55	485,930.65
流动资产合计	415,612,419.31	302,287,617.40	210,456,444.85
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资
持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	286,424.02	322,744.75	359,065.49

1-1-181

固定资产	19,736,926.00	20,483,988.13	20,626,989.18
在建工程	1,493,550.83		17,699.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	5,293,476.74
无形资产	6,715,670.63	6,900,176.29	7,094,955.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	3,043,574.97	2,684,166.20	2,465,320.33
其他非流动资产	17,356,288.54	6,591,261.66
非流动资产合计	53,925,911.73	36,982,337.03	30,564,029.13
资产总计	469,538,331.04	339,269,954.43	241,020,473.98
流动负债：
短期借款	31,038,986.94	4,004,000.00	11,516,813.96
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据	12,229,134.48
应付账款	61,963,076.72	40,145,130.13	27,402,442.07
预收款项			80,216,850.19
合同负债	162,147,804.96	125,909,841.37
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	12,022,428.11	6,495,851.63	5,780,208.56
应交税费	10,782,910.71	4,254,468.32	15,604,407.45
其他应付款	1,177,447.21	987,912.76	1,410,778.29
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,505,199.73
其他流动负债	25,439,982.72	43,015,333.77	10,511,260.34
流动负债合计	318,306,971.58	224,812,537.98	152,442,760.86
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	4,191,416.87
长期应付款
长期应付职工薪酬

1-1-182

预计负债
递延收益	610,000.00	720,000.00	830,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	4,801,416.87	720,000.00	830,000.00
负债合计	323,108,388.45	225,532,537.98	153,272,760.86
所有者权益（或股东权益）：
股本	87,816,254.00	87,816,254.00	80,028,254.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,494,190.06	2,494,190.06	2,030.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备	59,765.69		247,834.49
盈余公积	9,369,318.21	5,224,711.95	3,189,892.90
一般风险准备
未分配利润	46,690,414.63	18,202,260.44	4,279,701.67
归属于母公司所有者权益合计	146,429,942.59	113,737,416.45	87,747,713.12
少数股东权益
所有者权益合计	146,429,942.59	113,737,416.45	87,747,713.12
负债和所有者权益总计	469,538,331.04	339,269,954.43	241,020,473.98

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：陈竞

（二） 母公司资产负债表

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	80,543,798.41	40,431,354.28	61,217,026.20
交易性金融资产		7,030,332.88
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据	38,775,922.11	39,469,018.30	27,998,918.89
应收账款	89,746,636.18	60,595,293.90	62,751,373.74
应收款项融资	14,049,805.87	11,587,469.29	818,000.00
预付款项	3,200,461.11	13,031,110.50	3,239,320.18
其他应收款	8,168,626.29	3,598,459.29	5,738,072.88
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	175,928,725.74	120,162,535.02	48,207,802.31
合同资产	5,154,947.51	6,021,371.39
持有待售资产
一年内到期的非流动资产

1-1-183

其他流动资产		360,672.55	485,930.65
流动资产合计	415,568,923.22	302,287,617.40	210,456,444.85
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资
持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资	100,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	286,424.02	322,744.75	359,065.49
固定资产	19,736,926.00	20,483,988.13	20,626,989.18
在建工程	1,493,550.83		17,699.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	5,293,476.74
无形资产	6,715,670.63	6,900,176.29	7,094,955.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	3,033,016.05	2,684,166.20	2,465,320.33
其他非流动资产	17,356,288.54	6,591,261.66	-
非流动资产合计	54,015,352.81	36,982,337.03	30,564,029.13
资产总计	469,584,276.03	339,269,954.43	241,020,473.98
流动负债：
短期借款	31,038,986.94	4,004,000.00	11,516,813.96
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据	12,229,134.48
应付账款	61,963,076.72	40,145,130.13	27,402,442.07
预收款项			80,216,850.19
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬	12,010,820.57	6,495,851.63	5,780,208.56
应交税费	10,782,910.71	4,254,468.32	15,604,407.45
其他应付款	1,203,322.96	987,912.76	1,410,778.29
其中：应付利息
应付股利
合同负债	162,147,804.96	125,909,841.37
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,505,199.73
其他流动负债	25,439,982.72	43,015,333.77	10,511,260.34
流动负债合计	318,321,239.79	224,812,537.98	152,442,760.86
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股

1-1-184

永续债
租赁负债	4,191,416.87
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	610,000.00	720,000.00	830,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	4,801,416.87	720,000.00	830,000.00
负债合计	323,122,656.66	225,532,537.98	153,272,760.86
所有者权益：
股本	87,816,254.00	87,816,254.00	80,028,254.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,494,190.06	2,494,190.06	2,030.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备	59,765.69		247,834.49
盈余公积	9,369,318.21	5,224,711.95	3,189,892.90
一般风险准备
未分配利润	46,722,091.41	18,202,260.44	4,279,701.67
所有者权益合计	146,461,619.37	113,737,416.45	87,747,713.12
负债和所有者权益合计	469,584,276.03	339,269,954.43	241,020,473.98

（三） 合并利润表

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
一、营业总收入	290,295,500.09	157,634,962.25	152,852,048.31
其中：营业收入	290,295,500.09	157,634,962.25	152,852,048.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	241,746,206.44	133,413,992.73	136,185,287.76
其中：营业成本	201,534,472.93	109,908,087.52	109,795,276.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,743,536.81	1,287,453.82	2,811,279.45
销售费用	6,584,377.25	3,062,702.17	3,834,995.77
管理费用	18,395,093.58	11,846,989.42	11,211,797.05
研发费用	11,797,003.62	7,188,272.31	7,618,411.28
财务费用	691,722.25	120,487.49	913,527.99

1-1-185

其中：利息费用	456,913.82	6,392.65	556,051.22
利息收入	65,272.83	29,013.87	36,261.95
加：其他收益	1,191,760.32	530,797.77	1,227,459.06
投资收益（损失以“－”号填列）	181,584.97	543,413.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-30,332.88	30,332.88	-
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-2,250,396.89	-1,064,144.71	-200,693.39
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-1,080,493.95	-911,038.59	-2,854,040.54
资产处置收益（损失以“-”号填列）	9,288.85	1,451.39	6,156.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	46,570,704.07	23,351,782.17	14,845,641.68
加：营业外收入	3,813.60	90,092.74
减：营业外支出	4,722.75	127,508.85	16,388.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	46,569,794.92	23,314,366.06	14,829,252.79
减：所得税费用	5,155,409.07	2,966,175.54	1,565,647.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
其中：被合并方在合并前实现的净利润
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额

1-1-186

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益	-
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	0.47	0.24	0.17
（二）稀释每股收益（元/股）	0.47	0.24	0.17

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：陈竞

（四） 母公司利润表

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
一、营业收入	290,295,500.09	157,634,962.25	152,852,048.31
减：营业成本	201,534,472.93	109,908,087.52	109,795,276.22
税金及附加	2,743,524.31	1,287,453.82	2,811,279.45
销售费用	6,584,377.25	3,062,702.17	3,834,995.77
管理费用	18,353,002.18	11,846,989.42	11,211,797.05
研发费用	11,797,003.62	7,188,272.31	7,618,411.28
财务费用	691,761.98	120,487.49	913,527.99
其中：利息费用	456,913.82	6,392.65	556,051.22
利息收入	65,233.08	29,013.87	36,261.95
加：其他收益	1,191,760.32	530,797.77	1,227,459.06

1-1-187

投资收益（损失以“－”号填列）	181,584.97	543,413.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-30,332.88	30,332.88
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-2,250,225.36	-1,064,144.71	-200,693.39
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-1,080,493.95	-911,038.59	-2,854,040.54
资产处置收益（损失以“-”号填列）	9,288.85	1,451.39	6,156.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	46,612,939.77	23,351,782.17	14,845,641.68
加：营业外收入	3,813.60	90,092.74
减：营业外支出	4,722.75	127,508.85	16,388.89
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	46,612,030.62	23,314,366.06	14,829,252.79
减：所得税费用	5,165,967.99	2,966,175.54	1,565,647.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	41,446,062.63	20,348,190.52	13,263,605.47
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	41,446,062.63	20,348,190.52	13,263,605.47
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益	-

1-1-188

4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	41,446,062.63	20,348,190.52	13,263,605.47
七、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）
（二）稀释每股收益（元/股）

（五） 合并现金流量表

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务现金	299,211,067.75	224,233,756.54	196,058,052.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额	-
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	18,738,978.65	4,307,974.65	12,493,949.78
经营活动现金流入小计	317,950,046.40	228,541,731.19	208,552,001.96
购买商品、接受劳务支付的现金	214,782,990.32	165,448,571.48	93,185,308.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	49,383,342.13	37,463,172.37	35,589,768.63
支付的各项税费	16,458,486.71	22,641,888.89	9,624,436.58
支付其他与经营活动有关的现金	22,923,299.64	11,527,424.50	14,440,327.09
经营活动现金流出小计	303,548,118.80	237,081,057.24	152,839,840.96
经营活动产生的现金流量净额	14,401,927.60	-8,539,326.05	55,712,161.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	52,000,000.00	95,000,000.00

1-1-189

取得投资收益收到的现金	261,677.17	543,413.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	18,163.38	11,161.00	11,432.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	52,279,840.55	95,554,574.91	11,432.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,542,713.56	3,834,412.79	401,762.07
投资支付的现金	45,000,000.00	102,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	46,542,713.56	105,834,412.79	401,762.07
投资活动产生的现金流量净额	5,737,126.99	-10,279,837.88	-390,330.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		10,280,160.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	56,100,000.00	4,000,000.00	22,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	56,100,000.00	14,280,160.00	22,500,000.00
偿还债务支付的现金	29,100,000.00	11,500,000.00	34,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	9,199,552.28	4,410,019.31	5,608,640.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	2,124,553.88	336,649.08	172,124.88
筹资活动现金流出小计	40,424,106.16	16,246,668.39	39,780,765.47
筹资活动产生的现金流量净额	15,675,893.84	-1,966,508.39	-17,280,765.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-0.02	0.40
五、现金及现金等价物净增加额	35,814,948.41	-20,785,671.92	38,041,065.46
加：期初现金及现金等价物余额	40,431,354.28	61,217,026.20	23,175,960.74
六、期末现金及现金等价物余额	76,246,302.69	40,431,354.28	61,217,026.20

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：陈竞

（六） 母公司现金流量表

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	299,211,067.75	224,233,756.54	196,058,052.18
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	18,738,938.92	4,307,974.65	12,493,949.78
经营活动现金流入小计	317,950,006.67	228,541,731.19	208,552,001.96

1-1-190

购买商品、接受劳务支付的现金	214,782,990.32	165,448,571.48	93,185,308.66
支付给职工以及为职工支付的现金	49,363,419.87	37,463,172.37	35,589,768.63
支付的各项税费	16,458,486.71	22,641,888.89	9,624,436.58
支付其他与经营活动有关的现金	22,909,414.98	11,527,424.50	14,440,327.09
经营活动现金流出小计	303,514,311.88	237,081,057.24	152,839,840.96
经营活动产生的现金流量净额	14,435,694.79	-8,539,326.05	55,712,161.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	52,000,000.00	95,000,000.00
取得投资收益收到的现金	261,677.17	543,413.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	18,163.38	11,161.00	11,432.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	52,279,840.55	95,554,574.91	11,432.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,516,717.81	3,834,412.79	401,762.07
投资支付的现金	45,100,000.00	102,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	46,616,717.81	105,834,412.79	401,762.07
投资活动产生的现金流量净额	5,663,122.74	-10,279,837.88	-390,330.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		10,280,160.00
取得借款收到的现金	56,100,000.00	4,000,000.00	22,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	56,100,000.00	14,280,160.00	22,500,000.00
偿还债务支付的现金	29,100,000.00	11,500,000.00	34,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	9,199,552.28	4,410,019.31	5,608,640.59
支付其他与筹资活动有关的现金	2,124,553.88	336,649.08	172,124.88
筹资活动现金流出小计	40,424,106.16	16,246,668.39	39,780,765.47
筹资活动产生的现金流量净额	15,675,893.84	-1,966,508.39	-17,280,765.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-0.02	0.40
五、现金及现金等价物净增加额	35,774,711.35	-20,785,671.92	38,041,065.46
加：期初现金及现金等价物余额	40,431,354.28	61,217,026.20	23,175,960.74
六、期末现金及现金等价物余额	76,206,065.63	40,431,354.28	61,217,026.20

1-1-191

（七） 合并股东权益变动表

单位：元

项目

2021年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

87,816,254.00

2,494,190.06

5,224,711.95

18,202,260.44

113,737,416.45

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

87,816,254.00

2,494,190.06

5,224,711.95

18,202,260.44

113,737,416.45

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

59,765.69

4,144,606.26

28,488,154.19

32,692,526.14

（一）综合收益总额

41,414,385.85

41,414,385.85

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

4,144,606.26

-12,926,231.66

-8,781,625.40

1-1-192

1．提取盈余公积									4,144,606.26		-4,144,606.26
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-8,781,625.40		-8,781,625.40
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								59,765.69					59,765.69
1．本期提取								1,215,269.92					1,215,269.92
2．本期使用								-1,155,504.23					-1,155,504.23
（六）其他
四、本年期末余额	87,816,254.00				2,494,190.06			59,765.69	9,369,318.21		46,690,414.63		146,429,942.59

单位：元

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收

专项储备

盈余公积

一般风险准

未分配利润

优先股

永续债

其他

1-1-193

							益			备
一、上年期末余额	80,028,254.00				2,030.06			247,834.49	3,189,892.90		4,279,701.67		87,747,713.12
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	80,028,254.00				2,030.06			247,834.49	3,189,892.90		4,279,701.67		87,747,713.12
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	7,788,000.00				2,492,160.00			-247,834.49	2,034,819.05		13,922,558.77		25,989,703.33
（一）综合收益总额											20,348,190.52		20,348,190.52
（二）所有者投入和减少资本	7,788,000.00				2,492,160.00								10,280,160.00
1．股东投入的普通股	7,788,000.00				2,492,160.00								10,280,160.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									2,034,819.05		-6,425,631.75		-4,390,812.70
1．提取盈余公积									2,034,819.05		-2,034,819.05
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-4,390,812.70		-4,390,812.70
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

1-1-194

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-247,834.49					-247,834.49
1．本期提取								1,205,704.10					1,205,704.10
2．本期使用								-1,453,538.59					-1,453,538.59
（六）其他
四、本年期末余额	87,816,254.00				2,494,190.06				5,224,711.95		18,202,260.44		113,737,416.45

单位：元

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	50,300,600.00				25,906,839.06			33,447.86	1,863,532.36		1,195,361.74		79,299,781.02
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	50,300,600.00				25,906,839.06			33,447.86	1,863,532.36		1,195,361.74		79,299,781.02
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	29,727,654.00				-25,904,809.00			214,386.63	1,326,360.54		3,084,339.93		8,447,932.10
（一）综合收益总额											13,263,605.47		13,263,605.47

1-1-195

（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									1,326,360.54		-6,356,420.54		-5,030,060.00
1．提取盈余公积									1,326,360.54		-1,326,360.54
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-5,030,060.00		-5,030,060.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转	29,727,654.00				-25,904,809.00						-3,822,845.00
1．资本公积转增资本（或股本）	29,727,654.00				-25,904,809.00						-3,822,845.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								214,386.63					214,386.63
1．本期提取								1,215,038.77					1,215,038.77
2．本期使用								-1,000,652.14					-1,000,652.14
（六）其他

1-1-196

四、本年期末余额

80,028,254.00

2,030.06

247,834.49

3,189,892.90

4,279,701.67

87,747,713.12

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：陈竞

（八） 母公司股东权益变动表

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	87,816,254.00				2,494,190.06				5,224,711.95		18,202,260.44	113,737,416.45
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	87,816,254.00				2,494,190.06				5,224,711.95		18,202,260.44	113,737,416.45
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								59,765.69	4,144,606.26		28,519,830.97	32,724,202.92
（一）综合收益总额											41,446,062.63	41,446,062.63
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									4,144,606.26		-12,926,231.66	-8,781,625.40

1-1-197

1．提取盈余公积									4,144,606.26		-4,144,606.26
2. 提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-8,781,625.40	-8,781,625.40
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								59,765.69				59,765.69
1．本期提取								1,215,269.92				1,215,269.92
2．本期使用								-1,155,504.23				-1,155,504.23
（六）其他
四、本年期末余额	87,816,254.00				2,494,190.06			59,765.69	9,369,318.21		46,722,091.41	146,461,619.37

单位：元

项目

2020年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

80,028,254.00

2,030.06

247,834.49

3,189,892.90

4,279,701.67

87,747,713.12

加：会计政策变更

前期差错更正

1-1-198

其他
二、本年期初余额	80,028,254.00				2,030.06			247,834.49	3,189,892.90		4,279,701.67	87,747,713.12
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	7,788,000.00				2,492,160.00			-247,834.49	2,034,819.05		13,922,558.77	25,989,703.33
（一）综合收益总额											20,348,190.52	20,348,190.52
（二）所有者投入和减少资本	7,788,000.00				2,492,160.00							10,280,160.00
1．股东投入的普通股	7,788,000.00				2,492,160.00							10,280,160.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									2,034,819.05		-6,425,631.75	-4,390,812.70
1．提取盈余公积									2,034,819.05		-2,034,819.05
2. 提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-4,390,812.70	-4,390,812.70
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-247,834.49				-247,834.49
1．本期提取								1,205,704.10				1,205,704.10

1-1-199

2．本期使用								-1,453,538.59				-1,453,538.59
（六）其他
四、本年期末余额	87,816,254.00				2,494,190.06				5,224,711.95		18,202,260.44	113,737,416.45

单位：元

项目	2019年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	50,300,600.00				25,906,839.06			33,447.86	1,863,532.36		1,195,361.74	79,299,781.02
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	50,300,600.00				25,906,839.06			33,447.86	1,863,532.36		1,195,361.74	79,299,781.02
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	29,727,654.00				-25,904,809.00			214,386.63	1,326,360.54		3,084,339.93	8,447,932.10
（一）综合收益总额											13,263,605.47	13,263,605.47
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									1,326,360.54		-6,356,420.54	-5,030,060.00
1．提取盈余公积									1,326,360.54		-1,326,360.54
2. 提取一般风险准备

1-1-200

3．对所有者（或股东）的分配											-5,030,060.00	-5,030,060.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转	29,727,654.00				-25,904,809.00						-3,822,845.00
1．资本公积转增资本（或股本）	29,727,654.00				-25,904,809.00						-3,822,845.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								214,386.63				214,386.63
1．本期提取								1,215,038.77				1,215,038.77
2．本期使用								-1,000,652.14				-1,000,652.14
（六）其他
四、本年期末余额	80,028,254.00				2,030.06			247,834.49	3,189,892.90		4,279,701.67	87,747,713.12

1-1-201

二、 审计意见

2021年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	上会师报字2022第4638号
审计机构名称	上会会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	上海市静安区威海路755号25层
审计报告日期	2022年4月27日
注册会计师姓名	张晓荣、蒲艳
2020年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	大信审字[2021]第14-10029号
审计机构名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层
审计报告日期	2021年4月22日
注册会计师姓名	龚荣华、胡宏伟
2019年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	大信审字[2020]第14-00005号
审计机构名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层
审计报告日期	2020年2月24日
注册会计师姓名	刘涛、蒲玉蓉

三、 财务报表的编制基准及合并财务报表范围

（一） 财务报表的编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

（二） 合并财务报表范围及变化情况

报告期内，纳入合并报表范围的子公司情况如下：
						子公司名称	是否纳入合并报表范围
							2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日

1-1-202

四川瑞再新能源科技有限公司	是	否	否
成都瑞欣宏科技有限公司	是	否	否

2021年8月12日，公司新设子公司四川瑞再新能源科技有限公司，注册资本为

200.00万元，公司持股比例为100.00%，该子公司于2021年纳入合并报表范围。

2021年12月23日，公司设立孙公司成都瑞欣宏科技有限公司，注册资本为6,000.00万元，公司通过四川瑞再新能源科技有限公司间接持有100.00%股权，于2021年将其纳入合并报表范围。

四、 会计政策、估计

（一） 会计政策和会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等相关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度为公历1月1日至12月31日。本报告期为2019年1月1日至2021年12月31日。

3. 营业周期

本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1-1-203

√适用 □不适用

(1) 同一控制下的企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1-1-204

1-1-205

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1） 外币业务

√适用 □不适用

外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。

（2） 外币财务报表折算

√适用 □不适用

1-1-206

10. 金融工具

√适用 □不适用

1-1-207

1-1-208

1-1-209

1-1-210

1-1-211

1-1-212

其他应收款组合1：备用金、保证金、押金对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

公司与可比公司的信用减值损失比例及确定依据

11. 应收票据

√适用 □不适用

1-1-213

应收票据的主要会计政策见本节之“四、（一）、10.金融工具”。

12. 应收款项

√适用 □不适用

应收款项包括应收票据、应收账款、其他应收款等。应收款项的主要会计政策见本节之“四、（一）、10.金融工具”。

公司与可比公司的预期信用损失（坏账计提）比例及确定依据

应收款项的主要会计政策见本节之“四、（一）、10.金融工具”。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

应收款项融资的主要会计政策见本节之“四、（一）、10.金融工具”。

14. 其他应收款

√适用 □不适用

其他应收款的主要会计政策见本节之“四、（一）、10.金融工具”。

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

(2) 发出存货的计价方法

1-1-214

(3) 存货可变现净值的确定依据

期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

(4) 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用五五摊销法摊销。

16. 合同资产

√适用 □不适用

本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因）作为合同资产列示。合同资产的减值准备计提参照金融工具预期信用损失法。对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用简化方法计量损失准备。对于包含重大融资成分的合同资产，本公司按照一般方法计量损失准备。

合同资产发生减值损失，按应减记金额，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”；转回已计提的资产减值准备时，做相反分录。

17. 合同成本

1-1-215

√适用 □不适用

1-1-216

的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况的下该资产在转回日的账面价值。

18. 持有待售资产

□适用 √不适用

19. 债权投资

□适用 √不适用

20. 其他债权投资

□适用 √不适用

21. 长期应收款

□适用 √不适用

22. 长期股权投资

√适用 □不适用

1-1-217

期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。

（4）后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理，并对其余部分采用权益法核算。

23. 投资性房地产

√适用 □不适用

本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。

24. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 固定资产确认条件

1-1-218

过一个会计年度的有形资产。

固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2) 固定资产分类及折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	年限平均法	20	5.00	4.75
机器设备	年限平均法	10	5.00	9.50
电子设备	年限平均法	3	5.00	31.67
运输设备	年限平均法	5	5.00	19.00
其他设备	年限平均法	5	5.00	19.00

(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法（未执行新租赁准则）

□适用 √不适用

(4) 其他说明

□适用 √不适用

25. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

26. 借款费用

√适用 □不适用

1-1-219

为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）资本化金额计算方法

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

27. 生物资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

1-1-220

法合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的相关规定来确定使用权资产是否已发生减值并进行会计处理。

29. 无形资产与开发支出

√适用 □不适用

(1) 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定的无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法参见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“30.长期资产减值”部分。

各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下：

1-1-221

类别	摊销方法	使用寿命（年）	残值率（%）
土地使用权	直线法	50	-
专利权	-	-	-
非专利技术	-	-	-
软件	直线法	2	-

(2) 内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确认为无形资产条件的转入无形资产核算。划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

1-1-222

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1) 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

(2) 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

1-1-223

资产成本。

(3) 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

1）本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；

2）本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4) 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

1-1-224

当本公司对续租选择权、终止租赁选择权或者购买选择权的评估结果发生变化的，则按变动后的租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。当实质租赁付款额、担保余值预计的应付金额或者取决于指数或比率的可变租赁付款额发生变动的，则按变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入、成本

√适用 □不适用

1-1-225

1-1-226

②安装工程收入

公司提供锂电生产线、核能装置安装工程等业务，公司在完成安装工程服务并取得客户验收后确认收入。

③技术服务收入

公司的技术服务业务主要为提供压力容器相关产品的设计、咨询、试验、保养、探伤等服务。公司在完成合同约定的履约义务，取得客户验收后确认收入。

39. 政府补助

√适用 □不适用

1-1-227

拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

（2）政府补助确认时点

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。

40. 递延所得税资产和递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

41. 租赁

√适用 □不适用

1-1-228

1-1-229

的折现率或修订后的折现率。

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。当本公司对续租选择权、终止租赁选择权或者购买选择权的评估结果发生变化的，则按变动后的租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。当实质租赁付款额、担保余值预计的应付金额或者取决于指数或比率的可变租赁付款额发生变动的，则按变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。

2021年1月1日前的会计政策本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。

（1）经营租赁中，公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

（2）融资租赁中，公司在承租开始日，以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

42. 所得税

√适用 □不适用

43. 与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准

1-1-230

公司根据自身所处的行业和发展阶段，从项目的性质和金额两方面判断财务信息的重要性。公司与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平标准为各期税前利润的5%，或金额虽未达到税前利润的5%但公司认为较为重要的相关事项。

44. 重大会计判断和估计

无

45. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

（二） 会计政策和会计估计分析

√适用 □不适用

公司重大会计政策或会计估计与可比公司不存在重大差异。

五、 分部信息

□适用 √不适用

六、 非经常性损益

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
非流动性资产处置损益	9,288.85	1,451.39	6,156.00
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	1,182,136.00	525,108.13	1,224,018.77
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益			-
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益	-80,092.20
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

1-1-231

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	231,344.29	573,746.79
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-909.15	-37,416.11	-16,388.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目	9,624.32	5,689.64	3,440.29
小计	1,351,392.11	1,068,579.84	1,217,226.17
减：所得税影响数	202,708.82	160,286.98	182,583.93
少数股东权益影响额	-	-	-
合计	1,148,683.29	908,292.86	1,034,642.24
非经常性损益净额	1,148,683.29	908,292.86	1,034,642.24
归属于母公司股东的净利润	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润	40,265,702.56	19,439,897.66	12,228,963.23
归属于母公司股东的非经常性损益净额占归属于母公司股东的净利润的比例（%）	2.77%	4.46%	7.80%

非经常性损益分析：

报告期内，公司非经常性损益净额占当期净利润的比重较小，公司盈利对非经常性损益不存在依赖。

七、 主要会计数据及财务指标

项目

2021年12月31日/2021年度

2020年12月31日/2020年度

2019年12月31日/2019年度

1-1-232

资产总计(元)	469,538,331.04	339,269,954.43	241,020,473.98
股东权益合计(元)	146,429,942.59	113,737,416.45	87,747,713.12
归属于母公司所有者的股东权益(元)	146,429,942.59	113,737,416.45	87,747,713.12
每股净资产（元/股）	1.67	1.30	1.10
归属于母公司所有者的每股净资产(元/股)	1.67	1.30	1.10
资产负债率（合并）（%）	68.81%	66.48%	63.59%
资产负债率（母公司）（%）	68.81%	66.48%	63.59%
营业收入(元)	290,295,500.09	157,634,962.25	152,852,048.31
毛利率（%）	30.58%	30.28%	28.17%
净利润(元)	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
归属于母公司所有者的净利润(元)	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
扣除非经常性损益后的净利润(元)	40,265,702.56	19,439,897.66	12,228,963.23
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	40,265,702.56	19,439,897.66	12,228,963.23
息税折旧摊销前利润(元)	50,867,432.40	26,244,248.31	18,646,211.74
加权平均净资产收益率（%）	31.67%	19.70%	15.98%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	30.79%	18.82%	14.73%
基本每股收益（元/股）	0.47	0.24	0.17
稀释每股收益（元/股）	0.47	0.24	0.17
经营活动产生的现金流量净额(元)	14,401,927.60	-8,539,326.05	55,712,161.00
每股经营活动产生的现金流量净额(元)	0.16	-0.10	0.70
研发投入占营业收入的比例（%）	4.06%	4.56%	4.98%
应收账款周转率	3.27	2.26	2.05
存货周转率	1.34	1.27	1.90
流动比率	1.31	1.34	1.38
速动比率	0.75	0.81	1.06

主要会计数据及财务指标计算公式及变动简要分析：

1-1-233

加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。

12、基本每股收益

基本每股收益=P0÷SS=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。

13、稀释每股收益

稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。

八、 盈利预测

□适用 √不适用

1-1-234

第八节 管理层讨论与分析

一、 经营核心因素

1-1-235

等构成；研发费用主要由职工薪酬、直接材料等构成；财务费用主要由利息费用构成。职工薪酬、折旧费等是影响公司费用的主要因素。

4、影响利润的主要因素

报告期内，影响公司利润的因素较多，主要包括公司营业收入水平、产品结构、成本费用的管控能力以及税收优惠政策等。

（二）对公司业绩变动具有强预示作用的财务指标和非财务指标

根据公司所处行业发展状况及其自身业务特点，公司主营业务收入增长率、毛利率、期间费用率是对分析公司财务状况和盈利能力具有重要意义的指标，其变动对公司的业绩具有较强的预示作用，具体指标数据详见本节之“三、盈利情况分析”。

此外，技术工艺、客户资源等非财务指标对公司具有核心意义，对公司业绩变动具有较强的预示作用。

二、 资产负债等财务状况分析

（一） 应收款项

1. 应收票据

√适用 □不适用

(1) 应收票据分类列示

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
银行承兑汇票	24,243,777.10	31,659,710.00	16,256,197.00
商业承兑汇票	14,532,145.01	7,809,308.30	11,742,721.89
合计	38,775,922.11	39,469,018.30	27,998,918.89

(2) 报告期各期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位：元

项目	报告期末已质押金额
	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
银行承兑汇票	8,102,926.30
商业承兑汇票
合计	8,102,926.30

1-1-236

(3) 报告期各期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日
	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票		9,518,850.80
商业承兑汇票		379,000.00
合计		9,897,850.80

单位：元

项目	2020年12月31日
	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票		24,309,710.00
商业承兑汇票		1,994,880.00
合计		26,304,590.00

单位：元

项目	2019年12月31日
	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票		7,983,417.00
商业承兑汇票		2,527,843.34
合计		10,511,260.34

(4) 报告期各期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5) 按坏账计提方法分类披露

单位：元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	15,905,639.26	39.62%	1,373,494.25	8.64%	14,532,145.01
其中：商业承兑汇票	15,905,639.26	39.62%	1,373,494.25	8.64%	14,532,145.01
银行承兑汇票	24,243,777.10	60.38%	-	-	24,243,777.10
合计	40,149,416.36	100.00%	1,373,494.25	8.64%	38,775,922.11

单位：元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）

1-1-237

按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	8,286,198.55	20.74%	476,890.25	5.76%	7,809,308.30
其中：商业承兑汇票	8,286,198.55	20.74%	476,890.25	5.76%	7,809,308.30
银行承兑汇票	31,659,710.00	79.26%			31,659,710.00
合计	39,945,908.55	100.00%	476,890.25	5.76%	39,469,018.30

单位：元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	12,435,961.61	43.34%	693,239.72	5.57%	11,742,721.89
其中：商业承兑汇票	12,435,961.61	43.34%	693,239.72	5.57%	11,742,721.89
银行承兑汇票	16,256,197.00	56.66%			16,256,197.00
合计	28,692,158.61	100.00%	693,239.72	5.57%	27,998,918.89

1) 按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

2) 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

组合名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	14,116,387.60	705,819.38	5.00%
1-2年	805,312.40	80,531.24	10.00%
2-3年	224,420.00	44,884.00	20.00%
3-4年	434,519.26	217,259.63	50.00%
4-5年
5年以上	325,000.00	325,000.00	100.00%
合计	15,905,639.26	1,373,494.25	8.64%

单位：元

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	7,034,592.16	351,729.61	5.00%
1-2年	1,251,606.39	125,160.64	10.00%
2-3年
3-4年
4-5年
5年以上

1-1-238

合计

8,286,198.55

476,890.25

5.76%

单位：元

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	11,437,702.18	571,885.11	5.00%
1-2年	810,338.69	81,033.87	10.00%
2-3年	184,500.00	36,900.00	20.00%
3-4年	-	-	-
4-5年	-	-	-
5年以上	3,420.74	3,420.74	100.00%
合计	12,435,961.61	693,239.72	5.57%

确定组合依据的说明：

基于应收票据的信用风险特征，将其划分为银行承兑汇票和商业承兑汇票两种组合，承兑人为金融机构的银行承兑汇票，参考历史信用损失经验不计提坏账准备。承兑人为非金融机构的商业承兑汇票，公司依据账龄确定账龄组合，在组合基础上计提坏账准备，计提比例为：1年以内5%、1-2年10%、2-3年20%、3-4年50%、4-5年60%、5年以上100%。

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(6) 报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年12月31日
		计提	收回或转回	核销
银行承兑汇票
商业承兑汇票	476,890.25	896,604.00			1,373,494.25
合计	476,890.25	896,604.00			1,373,494.25

单位：元

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
银行承兑汇票
商业承兑汇票	693,239.72		216,349.47		476,890.25
合计	693,239.72		216,349.47		476,890.25

单位：元

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
银行承兑汇票

1-1-239

商业承兑汇票	-	693,239.72			693,239.72
合计	-	693,239.72			693,239.72

其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

无

(7) 报告期内实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

(8) 科目具体情况及说明：

公司因日常资金管理的需要，将信用等级较高的银行承兑汇票进行背书、贴现，并在背书、贴现时终止确认，管理该类银行承兑汇票的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。公司自2019年1月1日起执行财政部2017年3月修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（以下简称“新金融工具准则”）。公司于2019年1月1日适用新金融工具准则后，通过应收款项融资项目核算信用等级较高的银行承兑汇票。报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资账面价值合计分别为2,881.69万元、5,105.65万元和5,282.57万元，占流动资产的比例分别13.69%、16.89%和

12.71%。公司的应收票据和应收款项融资余额变动，主要系公司业务增长，相应的应收票据增加以及以承兑汇票结算的销售业务增加所致。

2. 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应收票据	14,049,805.87	11,587,469.29	818,000.00
合计	14,049,805.87	11,587,469.29	818,000.00

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

1-1-240

科目具体情况及说明：

公司因日常资金管理的需要，将信用等级较高的银行承兑汇票进行背书、贴现，并在背书、贴现时终止确认，管理该类银行承兑汇票的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。公司于2019年1月1日适用新金融工具准则后，通过“应收款项融资”科目核算信用等级较高的银行承兑汇票。

3. 应收账款

√适用 □不适用

(1) 按账龄分类披露

单位：元

账龄	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
1年以内	75,285,382.48	46,137,450.06	41,522,933.98
1至2年	14,137,214.86	11,079,505.10	20,516,652.88
2至3年	5,614,420.16	7,800,391.73	5,560,598.68
3至4年	2,295,324.80	2,207,142.00	1,187,416.96
4至5年	975,764.00	743,810.95	560,938.87
5年以上	5,376,146.47	5,659,159.21	5,731,848.53
合计	103,684,252.77	73,627,459.05	75,080,389.90

(2) 按坏账计提方法分类披露

单位：元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款	5,682,764.54	5.48%	5,682,764.54	100.00%
其中：有客观证据表明发生了减值的应收账款	5,682,764.54	5.48%	5,682,764.54	100.00%
按组合计提坏账准备的应收账款	98,001,488.23	94.52%	8,254,852.05	8.42%	89,746,636.18
其中：按信用风险组合计提的坏账准备	98,001,488.23	94.52%	8,254,852.05	8.42%	89,746,636.18
合计	103,684,252.77	100.00%	13,937,616.59	13.44%	89,746,636.18

单位：元

1-1-241

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款	6,297,439.77	8.55%	6,297,439.77	100.00%	-
其中：有客观证据表明发生了减值的应收账款	6,297,439.77	8.55%	6,297,439.77	100.00%	-
按组合计提坏账准备的应收账款	67,330,019.28	91.45%	6,734,725.38	10.00%	60,595,293.90
其中：按信用风险组合计提的坏账准备	67,330,019.28	91.45%	6,734,725.38	10.00%	60,595,293.90
合计	73,627,459.05	100.00%	13,032,165.15	17.70%	60,595,293.90

单位：元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款	5,696,094.72	7.59%	5,696,094.72	100.00%	-
其中：有客观证据表明发生了减值的应收账款	5,696,094.72	7.59%	5,696,094.72	100.00%	-
按组合计提坏账准备的应收账款	69,384,295.18	92.41%	6,632,921.44	9.56%	62,751,373.74
其中：按信用风险组合计提的坏账准备	69,384,295.18	92.41%	6,632,921.44	9.56%	62,751,373.74
合计	75,080,389.90	100.00	12,329,016.16	16.42%	62,751,373.74

1) 按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
内蒙古锋威硅业有限公司	1,625,263.00	1,625,263.00	100.00%	已破产
四川省南部川龙化工有限公司	1,287,675.00	1,287,675.00	100.00%	已停产
建湖县鸿达阀门管件有限公司	571,255.00	571,255.00	100.00%	长期逾期
唐山佳华煤化工有限公司	541,340.10	541,340.10	100.00%	长期逾期
华西能源工业股份有限公司	388,000.00	388,000.00	100.00%	预期无法收回

1-1-242

射洪县洪达家鑫化工有限责任公司	346,380.00	346,380.00	100.00%	已破产
西南化工研究设计院有限公司	321,784.85	321,784.85	100.00%	长期逾期
四川得阳特种新材料有限公司	307,333.90	307,333.90	100.00%	已停产
包头海平面高分子工业有限公司	216,514.00	216,514.00	100.00%	长期逾期
乐山福斯科技有限公司	24,000.00	24,000.00	100.00%	已破产
中广核研究院有限公司	15,000.00	15,000.00	100.00%	预期无法收回
四川宏泰生化有限公司	12,812.69	12,812.69	100.00%	失信被执行
东方电气集团东方锅炉股份有限公司	12,000.00	12,000.00	100.00%	预期无法收回
乐山科尔碱业有限公司	8,000.00	8,000.00	100.00%	长期逾期
四川华源高温炉管有限公司	3,060.00	3,060.00	100.00%	已破产
四川蓥峰实业有限公司	1,746.00	1,746.00	100.00%	长期逾期
东方电气集团东方汽轮机有限公司	600.00	600.00	100.00%	预期无法收回
合计	5,682,764.54	5,682,764.54	100.00%	-

单位：元

名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
内蒙古锋威硅业有限公司	1,625,263.00	1,625,263.00	100.00%	已破产
四川省南部川龙化工有限公司	1,287,675.00	1,287,675.00	100.00%	已停产
唐山佳华煤化工有限公司	541,340.10	541,340.10	100.00%	长期逾期
建湖县鸿达阀门管件有限公司	571,255.00	571,255.00	100.00%	长期逾期
东方电气集团东方锅炉股份有限公司	491,654.95	491,654.95	100.00%	预期无法收回
华西能源工业股份有限公司	388,000.00	388,000.00	100.00%	预期无法收回
射洪县洪达家鑫化工有限责任公司	346,380.00	346,380.00	100.00%	已破产
西南化工研究设计院有限公司	314,322.42	314,322.42	100.00%	长期逾期

1-1-243

四川得阳特种新材料有限公司	307,333.90	307,333.90	100.00%	已停产
包头海平面高分子工业有限公司	216,514.00	216,514.00	100.00%	长期逾期
成都市科达自动化控制工程有限公司	122,497.58	122,497.58	100.00%	已破产
乐山福斯科技有限公司	24,000.00	24,000.00	100.00%	已破产
中国石油集团川庆钻探工程有限公司	15,985.13	15,985.13	100.00%	长期逾期
中广核研究院有限公司	15,000.00	15,000.00	100.00%	预期无法收回
四川宏泰生化有限公司	12,812.69	12,812.69	100.00%	失信被执行
乐山科尔碱业有限公司	8,000.00	8,000.00	100.00%	长期逾期
眉山市嘉程钛业有限公司	4,000.00	4,000.00	100.00%	已破产
四川华源高温炉管有限公司	3,060.00	3,060.00	100.00%	已破产
四川蓥峰实业有限公司	1,746.00	1,746.00	100.00%	长期逾期
东方电气集团东方汽轮机有限公司	600.00	600.00	100.00%	预期无法收回
合计	6,297,439.77	6,297,439.77	100.00%	-

单位：元

名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
内蒙古锋威硅业有限公司	1,625,263.00	1,625,263.00	100.00%	已破产
四川省南部川龙化工有限公司	1,287,675.00	1,287,675.00	100.00%	已停产
唐山佳华煤化工有限公司	578,550.00	578,550.00	100.00%	长期逾期
东方电气集团东方锅炉股份有限公司	440,512.55	440,512.55	100.00%	预期无法收回
射洪县洪达家鑫化工有限责任公司	346,380.00	346,380.00	100.00%	已破产
华西能源工业股份有限公司	388,000.00	388,000.00	100.00%	预期无法收回
西南化工研究设计院有限公司	314,150.00	314,150.00	100.00%	长期逾期
四川得阳特种新材料有限公司	307,333.90	307,333.90	100.00%	已停产

1-1-244

包头海平面高分子工业有限公司	216,514.00	216,514.00	100.00%	长期逾期
成都市科达自动化控制工程有限公司	122,497.58	122,497.58	100.00%	已破产
乐山福斯科技有限公司	24,000.00	24,000.00	100.00%	已破产
中广核研究院有限公司	15,000.00	15,000.00	100.00%	预期无法收回
四川宏泰生化有限公司	12,812.69	12,812.69	100.00%	失信被执行
乐山科尔碱业有限公司	8,000.00	8,000.00	100.00%	长期逾期
眉山市嘉程钛业有限公司	4,000.00	4,000.00	100.00%	已破产
四川华源高温炉管有限公司	3,060.00	3,060.00	100.00%	已破产
四川蓥峰实业有限公司	1,746.00	1,746.00	100.00%	长期逾期
东方电气集团东方汽轮机有限公司	600.00	600.00	100.00%	预期无法收回
合计	5,696,094.72	5,696,094.72	100.00%	-

按单项计提坏账准备的说明：

对已有客观证据表明其发生了减值的应收账款，本公司单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。公司部分客户存在已破产或停产、被列为失信被执行人的情况，公司应收上述客户的款项按单项全额计提坏账准备。

2) 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

组合名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	75,285,382.48	3,764,269.12	5.00%
1-2年	14,137,214.86	1,413,721.49	10.00%
2-3年	5,035,530.31	1,007,106.06	20.00%
3-4年	2,282,724.80	1,141,362.40	50.00%
4-5年	830,607.00	498,364.20	60.00%
5年以上	430,028.78	430,028.78	100.00%
合计	98,001,488.23	8,254,852.05	8.42%

单位：元

1-1-245

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	46,124,609.38	2,306,230.46	5.00%
1-2年	10,448,748.55	1,044,874.86	10.00%
2-3年	7,792,834.01	1,558,566.80	20.00%
3-4年	2,061,985.00	1,030,992.50	50.00%
4-5年	269,453.95	161,672.37	60.00%
5年以上	632,388.39	632,388.39	100.00%
合计	67,330,019.28	6,734,725.38	10.00%

单位：元

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	41,522,933.98	2,076,146.70	5.00%
1-2年	20,504,052.88	2,050,405.29	10.00%
2-3年	5,415,441.68	1,083,088.34	20.00%
3-4年	713,059.96	356,529.98	50.00%
4-5年	405,138.87	243,083.32	60.00%
5年以上	823,667.81	823,667.81	100.00%
合计	69,384,295.18	6,632,921.44	9.56%

确定组合依据的说明：

相同账龄的应收账款具有类似信用风险特征，公司依据账龄确定账龄组合，在组合基础上计提坏账准备，计提比例为：1年以内5%、1-2年10%、2-3年20%、3-4年50%、4-5年60%、5年以上100%。

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(3) 报告期计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	13,032,165.15	1,040,008.28		134,556.84	13,937,616.59
合计	13,032,165.15	1,040,008.28		134,556.84	13,937,616.59

单位：元

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	12,329,016.16	1,303,112.35		67,965.62	13,032,165.15

1-1-246

合计

12,329,016.16

1,303,112.35

67,965.62

13,032,165.15

注：公司2020年1月1日将部分应收账款调整至合同资产，应收账款下坏账准备相应调整至合同资产及其他非流动资产减值准备共计531,997.74元。

单位：元

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
坏账准备	13,110,439.05		781,422.89		12,329,016.16
合计	13,110,439.05		781,422.89		12,329,016.16

其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

无

(4) 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	核销金额
	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
实际核销的应收账款	134,556.84	67,965.62

其中重要的应收账款核销的情况：

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
中国核电工程有限公司	31,906,870.00	30.77%	1,768,984.00
常州百利锂电智慧工厂有限公司	16,718,400.00	16.12%	1,259,750.00
东方电气集团东方汽轮机有限公司	9,176,940.00	8.85%	462,667.00
中国核动力研究设计院	4,928,656.20	4.75%	360,008.64
中广核研究院有限公司	4,249,661.20	4.10%	328,659.36
合计	66,980,527.40	64.59%	4,180,069.00

单位：元

1-1-247

单位名称	2020年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
常州百利锂电智慧工厂有限公司	17,028,500.00	23.13%	860,250.00
成都锐思环保技术股份有限公司	9,017,245.68	12.25%	965,858.76
东方电气集团东方汽轮机有限公司	5,643,080.00	7.66%	284,444.00
四川川庆石油钻采科技有限公司	3,803,611.39	5.17%	190,180.57
新疆新特晶体硅高科技有限公司	3,348,000.00	4.55%	655,425.00
合计	38,840,437.07	52.76%	2,956,158.33

单位：元

单位名称	2019年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
成都锐思环保技术股份有限公司	8,855,512.86	11.79%	828,304.64
新疆新特晶体硅高科技有限公司	6,216,300.00	8.28%	621,630.00
宜宾北方川安化工有限公司	5,449,508.68	7.26%	425,644.21
四川川庆石油钻采科技有限公司	3,592,952.55	4.79%	179,647.63
中国石油天然气股份有限公司西南油气田分公司天然气研究院	3,090,730.80	4.12%	154,536.54
合计	27,205,004.89	36.24%	2,209,763.02

其他说明：

报告期各期末，公司应收账款余额前五名合计占比分别为36.24%、52.76%和

64.59%，前五名客户较为稳定。公司与主要客户建立了长期稳定的合作关系，各期应收账款前五名客户均为核能、环保、新能源等行业内的国有企业、设计院和其他大型企业，信誉度良好，且各期前五名客户应收账款账龄多在1年以内，主要客户发生坏账损失的可能性较小。

(6) 报告期各期末信用期内外的应收账款

单位：元

项目	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	占比	金额	占比	金额	占比

1-1-248

信用期内应收账款	73,283,442.22	70.68%	44,854,181.60	60.92%	38,088,480.64	50.73%
信用期外应收账款	30,400,810.55	29.32%	28,773,277.45	39.08%	36,991,909.26	49.27%
应收账款余额合计	103,684,252.77	100.00%	73,627,459.05	100.00%	75,080,389.90	100.00%

(7) 应收账款期后回款情况

单位：元

项目	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	比例	金额	比例	金额	比例
期末应收账款余额	127,752,398.72	-	85,442,393.28	-	75,080,389.90	-
截至2022年3月31日回款金额	22,123,779.06	17.32%	56,740,984.07	66.41%	60,458,807.98	80.53%
未收回金额	105,628,619.66	82.68%	28,701,409.21	33.59%	14,621,581.91	19.47%

注：应收账款期后回款情况表中应收账款包括列报在合同资产和其他非流动资产的质保金金额。

(8) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(9) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

(10) 科目具体情况及说明

无

4. 其他披露事项：

无

5. 应收款项总体分析

1-1-249

项目	2021年度	2020年度	2019年度
应收账款余额	10,368.43	7,362.75	7,508.04
合同资产余额	569.28	648.78	-
其他非流动资产-质保金余额	1,837.53	532.72	-
余额合计	12,775.24	8,544.25	7,508.04
当期营业收入	29,029.55	15,763.50	15,285.20
占营业收入比例	44.01%	54.20%	49.12%

注：公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号-收入》（以下简称“新收入准则”）。根据新收入准则，公司将应收账款中未到期质保金重分类至合同资产，并按其流动性分别在合同资产和其他非流动资产科目列示。为保证可比性，上表中的应收账款余额包括未到期质保金余额，即包括合同资产和其他非流动资产中的质保金。报告期各期末，公司应收账款及合同资产余额呈现增长趋势，主要受营业收入不断上升的影响。随着行业景气度不断提升，市场需求较为旺盛，下游客户对公司产品的需求不断增长，带动公司营业收入增长，公司各报告期末应收账款余额相应增长。报告期内，公司应收账款及合同资产合计余额占当期营业收入比例呈现先增后降的趋势。2020年，公司应收账款及合同资产合计余额占当期营业收入的比例较2019年有所上升，主要原因为年末常州百利锂电智慧工厂有限公司相关工程业务完工并相应确认收入，对应部分应收账款1,879.00万元尚未收回。2021年，公司应收账款及合同资产合计余额占当期营业收入的比例较2020年下降，主要系中国核电工程有限公司等回款情况良好的客户收入占比上升，同时公司加强应收账款回收管理，使得应收账款周转速度加快，应收账款账面余额占营业收入的比例下降。报告期内，公司应收账款规模较大的主要原因为：

①公司收入确认及收款的季节性因素导致期末应收账款规模较大

公司为长期专注并深耕于新能源、环保、核能、石油化工等领域的高端装备系统解决方案的综合服务商，主要客户为核能等行业的大型国企、研究院等。国有企业采购及投资通常遵照年度预算决策机制，其项目开发计划、预算安排、招投标及商务谈判、项目实施及验收、款项支付通常具有一定的季节性特征。一般而言，通常于每年上半年履行预算、审批、招投标程序，公司承接业务并完成相应产品后，

1-1-250

通常根据客户要求于每年下半年提交并取得客户验收确认，公司据此确认相应收入。受客户单位的预算安排和生产进度安排影响，在上半年确定订单、下半年完工交付验收的情况较为普遍，公司销售季节性特征较为明显。报告期内，公司四季度确认收入占比分别为36.98%、58.84%和52.97%。因各年四季度确认收入金额占比相对较高，四季度确认收入的项目于年末尚未结算，导致公司各年末应收账款规模相对较大。 ②客户支付审批流程较长导致公司业务收款周期相对较长 除上述季节性因素外，公司合作的客户多为大型国有企业、上市公司、科研院所等，其支付审批流程及款项拨付流程通常时间较长。受上述支付审批流程影响，公司部分项目的实际收款进度会滞后于合同约定的付款进度。报告期内，公司各年维持了一定的收入规模且逐年增长，各年末应收账款规模相应较大并随主营业务收入规模增加呈增长趋势。总体来看，报告期内，公司应收账款余额规模及变动情况与公司业务特点及经营情况相适应，应收账款余额规模及变动具有合理性。 （2）应收账款周转率 随着营业收入的不断增长，以及客户结构的优化、应收账款管理的加强，公司应收账款周转率逐年上升。公司应收账款周转率与同行业可比公司对比情况如下： 单位：次/年
						公司名称	2021年	2020年	2019年
						兰石重装	2.09	1.29	1.42
						海陆重工	2.19	1.41	1.05
						富瑞特装	2.47	2.58	2.11
						宝色股份	2.34	2.68	2.02
						科新机电	3.86	3.75	1.96
						德固特	3.21	2.47	2.24
						锡装股份	未披露	3.66	4.01
						平均值	2.69	2.55	2.12
						瑞奇智造	3.27	2.26	2.05

报告期各期，公司应收账款周转率分别为2.05、2.26和3.27，2021年公司应收账款周转率较上期上升系受下游需求量增加的影响，公司营业收入不断上升，同时

1-1-251

为保证可比性，上表中的应收账款余额包括未到期质保金余额，即包括合同资产和其他非流动资产中的质保金。 报告期各期末，公司应收账款及合同资产账龄基本处于两年以内，两年以内款项占比分别为82.63%、80.72%和88.14%，账龄结构良好。 （4）应收账款及合同资产坏账准备计提充分性 公司以预期信用损失为基础，对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。公司主要通过充分评估客户的信用状况、结合历史经验审慎判断货款的回收情况，对信用状况恶化、回收风险较高等情况的客户，则单独进行信用减值测试，并单独计提坏账。 报告期内，应收账款无法收回、全额计提坏账准备情况列示如下： 单位：万元

公司名称

2021年末

2020年末

2019年末

计提原因

内蒙古锋威硅业有限公司

162.53

162.53

162.53

破产、停产、

1-1-252

四川省南部川龙化工有限公司	128.77	128.77	128.77	失信被执行人
射洪县洪达家鑫化工有限责任公司	34.64	34.64	34.64
四川得阳特种新材料有限公司	30.73	30.73	30.73
乐山福斯科技有限公司	2.40	2.40	2.40
四川宏泰生化有限公司	1.28	1.28	1.28
四川华源高温炉管有限公司	0.31	0.31	0.31
成都市科达自动化控制工程有限公司	-	12.25	12.25
华西能源工业股份有限公司	38.8	38.80	38.80	预期无法收回
中广核研究院有限公司	1.50	1.50	1.50
东方电气集团东方锅炉股份有限公司	1.20	49.17	44.05
东方电气集团东方汽轮机有限公司	0.06	0.06	0.06
建湖县鸿达阀门管件有限公司	57.13	57.13	-	长期逾期
唐山佳华煤化工有限公司	54.13	54.13	57.86
西南化工研究设计院有限公司	32.18	31.43	31.42
包头海平面高分子工业有限公司	21.65	21.65	21.65
乐山科尔碱业有限公司	0.80	0.80	0.80
四川蓥峰实业有限公司	0.17	0.17	0.17
眉山市嘉程钛业有限公司	-	0.40	0.40
中国石油集团川庆钻探工程有限公司	-	1.60	-
合计	568.28	629.75	569.61

由上表所示，报告期内单项全额计提坏账准备的主要原因系对方被列为失信被执行人、长期逾期等，根据谨慎性原则，对于预计无法收回的款项，公司予以全额计提坏账准备。对于不存在减值客观证据的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，按账龄组合计提坏账准备。公司遵循谨慎性原则，结合自身行业特点及业务特点，制定了审慎的坏账准备计提政策，公司采用账龄分析法计提坏账准备的比例与同行业可比公司对比如下：

由上表所示，报告期内单项全额计提坏账准备的主要原因系对方被列为失信被执行人、长期逾期等，根据谨慎性原则，对于预计无法收回的款项，公司予以全额计提坏账准备。对于不存在减值客观证据的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，按账龄组合计提坏账准备。公司遵循谨慎性原则，结合自身行业特点及业务特点，制定了审慎的坏账准备计提政策，公司采用账龄分析法计提坏账准备的比例与同行业可比公司对比如下：
										公司名称	时间	1年以内	1至2年	2至3年	3-4年	4-5年	5年以上
										兰石重装	2019年末	2.71	7.29	14.45	28.83	45.35	100.00
											2020年末	2.51	8.35	16.44	31.24	65.46	100.00

1-1-253

	2021年末	3.02	8.75	17.58	32.73	66.08	100.00
海陆重工	2019-2021年末	5.00	10.00	30.00	50.00	80.00	100.00
富瑞特装	2019-2021年末	2.00	10.00	20.00	50.00	80.00	100.00
宝色股份	2019-2021年末	5.00	10.00	20.00	30.00	50.00	100.00
科新机电	2019-2021年末	5.00	10.00	20.00	50.00	60.00	100.00
德固特	2019年末	3.38	10.00	27.60	51.45	83.91	100.00
	2020年末	3.10	9.35	24.30	44.79	91.21	100.00
	2021年末	3.10	9.35	24.30	44.79	91.21	100.00
锡装股份	2019-2021年末	5.00	10.00	30.00	50.00	80.00	100.00
瑞奇智造	2019-2021年末	5.00	10.00	20.00	50.00	60.00	100.00

由上表，公司坏账准备计提比例，与同行业可比公司基本一致，公司坏账准备计提政策谨慎，坏账准备计提充分。

（5）应收账款及合同资产核销情况

报告期内，公司主要坏账核销情况如下：

2021年应收账款核销情况：

单位：万元

2021年，公司对成都市科达自动化控制工程有限公司所欠应收账款11.46万元予以核销。主要系该笔应收账款账龄已超过五年，且该企业由于经营不善，已于2021年1月注销，无可执行资产，公司预计款项无法收回，对其所欠款项予以核销。 2021年10月29日，公司与四川省大英蓥峰化工有限责任公司签署债务重组协议，主要系四川省大英蓥峰化工有限责任公司经营不善，已申请进行破产重组，该笔款项预计无法全部收回。协议签署前，公司对其应收账款余额为27.22万元。根据协议约定，公司于2021年11月5日前收回17.22元，扣除已收回金额后的余额为

1-1-254

2020年12月28日，公司与四川绵竹川润化工有限公司签署债务重组协议，主要系应收账款账龄较长且预计难以收回。协议签署前，公司对四川绵竹川润化工有限公司应收账款余额为25.50万元。根据协议约定，公司于2020年下半年收回20.00万元，扣除已收回金额后的余额为5.50万元。公司预计无法收回，因此予以核销。 2020年12月，公司与中国石油天然气股份有限公司西南油气田分公司天然气研究院签订债务重组协议，对其所欠应收账款12.97万元予以核销。 综上，公司报告期内主要客户较为稳定，其经营状况和信用风险未发生不利变化，与可比公司相比，公司应收账款坏账计提比例与可比公司无较大差异，公司已经对整体应收账款足额计提了坏账准备，坏账计提充分、完整，符合《企业会计准则》的规定。

（二） 存货

1. 存货

(1) 存货分类

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	9,554,716.93	841,308.36	8,713,408.57
在产品	60,093,706.60	284,765.59	59,808,941.01
库存商品	9,750,499.34	652,431.93	9,098,067.40
发出商品	39,333,108.83		39,333,108.83
合同履约成本	58,480,225.21	52,413.25	58,427,811.96

1-1-255

周转材料	547,387.96		547,387.96
合计	177,759,644.87	1,830,919.13	175,928,725.74

单位：元

项目	2020年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	27,959,963.82	1,160,331.13	26,799,632.69
在产品	59,458,867.23	130,548.87	59,328,318.36
库存商品	10,852,605.85	547,369.05	10,305,236.80
发出商品	8,607,442.68	13,763.75	8,593,678.93
合同履约成本	15,123,412.88	472,267.83	14,651,145.05
周转材料	484,523.19		484,523.19
合计	122,486,815.65	2,324,280.63	120,162,535.02

单位：元

项目	2019年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	8,455,287.16	1,282,083.29	7,173,203.87
在产品	17,175,021.24	92,550.35	17,082,470.89
库存商品	6,316,696.55	530,245.15	5,786,451.40
发出商品	16,142,417.47	46,825.23	16,095,592.24
合同履约成本	1,742,546.11	30,086.69	1,712,459.42
周转材料	357,624.49		357,624.49
合计	50,189,593.02	1,981,790.71	48,207,802.31

(2) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2021年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	1,160,331.13	3,614.20		322,636.97		841,308.36
在产品	130,548.87	202,849.79		48,633.07		284,765.59
库存商品	547,369.05	137,113.75		32,050.87		652,431.93
合同履约成本	472,267.83	52,413.25		472,267.83		52,413.25
发出商品	13,763.75			13,763.75
合计	2,324,280.63	395,990.99		889,352.49		1,830,919.13

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2020年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	1,282,083.29	16,479.27		138,231.43		1,160,331.13
在产品	92,550.35	130,403.00		92,404.48		130,548.87
库存商品	530,245.15	30,821.30		13,697.40		547,369.05
合同履约成本	30,086.69	472,267.83		30,086.69		472,267.83
发出商品	46,825.23	13,763.75		46,825.23		13,763.75
合计	1,981,790.71	663,735.15		321,245.23		2,324,280.63

1-1-256

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2019年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	859,322.65	422,760.64				1,282,083.29
在产品		92,550.35				92,550.35
库存商品		2,261,817.63		1,731,572.48		530,245.15
合同履约成本		30,086.69				30,086.69
发出商品		46,825.23				46,825.23
合计	859,322.65	2,854,040.54		1,731,572.48		1,981,790.71

存货跌价准备及合同履约成本减值准备的说明

报告期各期末，公司存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况（尚未执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(5) 合同履约成本本期摊销金额的说明（已执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(6) 科目具体情况及说明

无

2. 其他披露事项：

无

3. 存货总体分析

（1）存货构成情况 报告期各期末，公司的存货构成情况如下： 单位：万元

存货类别

2021年末

2020年末

2019年末

存货账面余

占比

存货账面余

占比

存货账面余

占比

1-1-257

	额		额		额
原材料	955.47	5.38%	2,796.00	22.83%	845.53	16.85%
周转材料	54.74	0.31%	48.45	0.40%	35.76	0.71%
在产品	6,009.37	33.81%	5,945.89	48.54%	1,717.50	34.22%
合同履约成本	5,848.02	32.90%	1,512.34	12.35%	174.25	3.47%
库存商品	975.05	5.49%	1,085.26	8.86%	631.67	12.59%
发出商品	3,933.31	22.13%	860.74	7.03%	1,614.24	32.16%
合计	17,775.96	100.00%	12,248.68	100.00%	5,018.96	100.00%

报告期各期末，公司存货主要以原材料、在产品、合同履约成本以及发出商品构成，原材料、在产品、合同履约成本和发出商品余额合计占各期期末存货的比例分别为86.70%、90.75%和94.22%。公司原材料在报告期内金额呈现波动趋势，系公司采用“以销定采”的采购模式，主要原材料均需要根据订单情况以及生产计划进行采购。在产品在存货余额中所占比重高的主要原因系公司产品属于非标准化产品，需根据不同合同的具体要求进行图纸设计并组织生产，产品生产周期较长，通常为6-12个月，因此跨年度生产的现象较为普遍。2020年末及2021年末，公司在产品余额增幅较高主要系在执行订单量的持续上升所致。2021年末，公司合同履约成本金额较大，主要是公司为西南化工研究设计院有限公司提供的公用气源空气预处理系统安装工程和为四川晨光博达新材料有限公司提供的氟硅高端精细化学品项目安装工程已发生的履约成本，上述项目截至2021年末尚未竣工结算，故在存货中列示。公司存货规模及结构与生产经营特点相符。公司近年来收入规模增长较快，在手订单充裕，执行中的订单逐年增长，存货余额逐年上升。

（2）存货余额变动情况分析

报告期各期末，公司存货的整体情况如下：

单位：万元

报告期各期末，公司存货主要以原材料、在产品、合同履约成本以及发出商品构成，原材料、在产品、合同履约成本和发出商品余额合计占各期期末存货的比例分别为86.70%、90.75%和94.22%。公司原材料在报告期内金额呈现波动趋势，系公司采用“以销定采”的采购模式，主要原材料均需要根据订单情况以及生产计划进行采购。在产品在存货余额中所占比重高的主要原因系公司产品属于非标准化产品，需根据不同合同的具体要求进行图纸设计并组织生产，产品生产周期较长，通常为6-12个月，因此跨年度生产的现象较为普遍。2020年末及2021年末，公司在产品余额增幅较高主要系在执行订单量的持续上升所致。2021年末，公司合同履约成本金额较大，主要是公司为西南化工研究设计院有限公司提供的公用气源空气预处理系统安装工程和为四川晨光博达新材料有限公司提供的氟硅高端精细化学品项目安装工程已发生的履约成本，上述项目截至2021年末尚未竣工结算，故在存货中列示。 公司存货规模及结构与生产经营特点相符。公司近年来收入规模增长较快，在手订单充裕，执行中的订单逐年增长，存货余额逐年上升。 （2）存货余额变动情况分析 报告期各期末，公司存货的整体情况如下： 单位：万元
						项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
						存货账面价值	17,592.87	12,016.25	4,820.78
						流动资产	41,561.24	30,228.76	21,045.64
						存货账面价值/流动资产	42.33%	39.75%	22.91%

1-1-258

公司存货周转率在报告期内总体呈现下降趋势，主要原因是随着下游需求量的增加，公司业务量不断上升，各期末的在产品及合同履约成本增长较快，存货周转率下降。公司与同行业可比公司的存货周转率的比较情况如下：
									公司		2021年		2020年		2019年
									兰石重装		1.18		0.82		0.86
									海陆重工		1.75		1.45		1.77
									富瑞特装		1.35		1.33		1.14
									宝色股份		1.75		1.44		1.32
									科新机电		1.91		1.69		2.05
									德固特		2.04		1.43		1.46
									锡装股份		未披露		1.43		1.53

1-1-259

平均值	1.66	1.37	1.45
瑞奇智造	1.34	1.27	1.90

公司存货周转率与同行业可比公司相似，符合行业特征。报告期内，受在产订单不断增加的影响，公司存货周转率有所下降，但公司存货管控措施得当，各期末存货余额及周转速率仍保持合理水平。

（3）存货跌价准备计提情况

报告期内，公司存货跌价准备情况如下表所示：

单位：万元

①存货跌价准备计提的方式和过程 A.存货跌价准备计提的总体原则 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或可变现净值低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及在产品的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。 B.原材料跌价准备 报告期各期末，公司对各类原材料进行减值测试，参考各类原材料最新采购价格、原材料库龄、原材料是否对应在手订单等多种因素。针对账龄较长且暂时无订单可利用的原材料计提了跌价准备。

1-1-260

1-1-261

准备计提充分。

（三） 金融资产、财务性投资

√适用 □不适用

1. 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
其中：
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
其中：
合计	-

科目具体情况及说明：

报告期内，为提升公司货币资金收益率，公司会根据资金使用安排适当购买短期理财产品以获取投资收益。截至2021年12月31日，公司不存在持有交易性金融资产的情况。

2. 衍生金融资产

□适用 √不适用

3. 债权投资

□适用 √不适用

4. 其他债权投资

□适用 √不适用

5. 长期应收款

□适用 √不适用

6. 长期股权投资

□适用 √不适用

7. 其他权益工具投资

□适用 √不适用

1-1-262

8. 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

9. 其他财务性投资

□适用 √不适用

10. 其他披露事项

无

11. 金融资产、财务性投资总体分析

报告期内，公司除利用闲置资金购买理财产品外，不存在其他持有金融资产或进行财务性投资的情况。

（四） 固定资产、在建工程

1. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
固定资产	19,736,926.00	20,483,988.13	20,626,989.18
固定资产清理
合计	19,736,926.00	20,483,988.13	20,626,989.18

(2) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	30,876,320.88	27,795,546.91	991,379.60	4,583,720.24	255,926.81	64,502,894.44
2.本期增加金额		1,257,414.11	303,005.99	99,039.93	23,008.85	1,682,468.88
（1）购置		1,257,414.11	303,005.99	99,039.93	23,008.85	1,682,468.88
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加

1-1-263

3.本期减少金额		59,512.30	8,784.00	76,872.77	3,800.00	148,969.07
（1）处置或报废		59,512.30	8,784.00	76,872.77	3,800.00	148,969.07
4.期末余额	30,876,320.88	28,993,448.72	1,285,601.59	4,605,887.40	275,135.66	66,036,394.25
二、累计折旧
1.期初余额	16,309,278.49	23,171,369.75	843,783.68	3,462,254.12	232,220.27	44,018,906.31
2.本期增加金额	1,466,625.23	539,108.19	108,672.57	287,506.07	4,874.24	2,406,786.30
（1）计提	1,466,625.23	539,108.19	108,672.57	287,506.07	4,874.24	2,406,786.30
3.本期减少金额		43,989.50	5,595.73	73,029.13	3,610.00	126,224.36
（1）处置或报废		43,989.50	5,595.73	73,029.13	3,610.00	126,224.36
4.期末余额	17,775,903.72	23,666,488.44	946,860.52	3,676,731.06	233,484.51	46,299,468.25
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	13,100,417.16	5,326,960.28	338,741.07	929,156.34	41,651.15	19,736,926.00
2.期初账面价值	14,567,042.39	4,624,177.16	147,595.92	1,121,466.12	23,706.54	20,483,988.13

单位：元

2020年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	30,876,320.88	26,172,361.06	953,317.42	3,859,124.93	309,710.32	62,170,834.61
2.本期增加金额		1,668,329.78	40,012.18	848,168.31	5,131.86	2,561,642.13
（1）购置		1,668,329.78	40,012.18	848,168.31	5,131.86	2,561,642.13
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		45,143.93	1,950.00	123,573.00	58,915.37	229,582.30
（1）处置或报废		45,143.93	1,950.00	123,573.00	58,915.37	229,582.30
4.期末余额	30,876,320.88	27,795,546.91	991,379.60	4,583,720.24	255,926.81	64,502,894.44
二、累计折旧
1.期初余额	14,842,653.24	22,245,599.59	789,039.53	3,380,558.43	285,994.64	41,543,845.43
2.本期增加金额	1,466,625.25	967,882.97	56,596.65	199,090.04	2,195.23	2,692,390.14
（1）计提	1,466,625.25	967,882.97	56,596.65	199,090.04	2,195.23	2,692,390.14

1-1-264

3.本期减少金额		42,112.81	1,852.50	117,394.35	55,969.60	217,329.26
（1）处置或报废		42,112.81	1,852.50	117,394.35	55,969.60	217,329.26
4.期末余额	16,309,278.49	23,171,369.75	843,783.68	3,462,254.12	232,220.27	44,018,906.31
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	14,567,042.39	4,624,177.16	147,595.92	1,121,466.12	23,706.54	20,483,988.13
2.期初账面价值	16,033,667.64	3,926,761.47	164,277.89	478,566.50	23,715.68	20,626,989.18

单位：元

2019年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	30,876,320.88	26,108,304.27	1,019,106.35	3,859,124.93	300,692.74	62,163,549.17
2.本期增加金额		271,901.02	98,429.68		9,017.58	379,348.28
（1）购置		271,901.02	98,429.68		9,017.58	379,348.28
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		207,844.23	164,218.61			372,062.84
（1）处置或报废		207,844.23	164,218.61			372,062.84
4.期末余额	30,876,320.88	26,172,361.06	953,317.42	3,859,124.93	309,710.32	62,170,834.61
二、累计折旧
1.期初余额	13,376,028.00	21,052,870.58	908,506.20	3,217,905.51	280,807.28	38,836,117.57
2.本期增加金额	1,466,625.24	1,359,741.58	36,535.06	162,652.92	5,187.36	3,030,742.16
（1）计提	1,466,625.24	1,359,741.58	36,535.06	162,652.92	5,187.36	3,030,742.16
3.本期减少金额		167,012.57	156,001.73			323,014.30
（1）处置或报废		167,012.57	156,001.73			323,014.30
4.期末余额	14,842,653.24	22,245,599.59	789,039.53	3,380,558.43	285,994.64	41,543,845.43
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

1-1-265

3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	16,033,667.64	3,926,761.47	164,277.89	478,566.50	23,715.68	20,626,989.18
2.期初账面价值	17,500,292.88	5,055,433.69	110,600.15	641,219.42	19,885.46	23,327,431.60

(3) 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(4) 通过融资租赁租入的固定资产情况（未执行新租赁准则）

□适用 √不适用

(5) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(6) 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

(7) 固定资产清理

□适用 √不适用

(8) 科目具体情况及说明

无

2. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
在建工程	1,493,550.83		17,699.12
工程物资
合计	1,493,550.83		17,699.12

(2) 在建工程情况

√适用 □不适用

1-1-266

单位：元

2021年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
三辊卷板机	1,469,026.54		1,469,026.54
新能源装置装备研发生产基地	24,524.29		24,524.29
合计	1,493,550.83		1,493,550.83

单位：元

2020年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
-
-
合计

单位：元

2019年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
地面检漏仪	17,699.12		17,699.12
合计	17,699.12		17,699.12

其他说明：

无

(3) 重要在建工程项目报告期变动情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年度

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例（%）

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率（%）

资金来源

三辊卷板机

1,660,000.00

1,469,026.54

1,469,026.54

88.50%

自筹

合计

1,660,000.00

1,469,026.54

1,469,026.54

-

-

-

-

单位：元

2020年度

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定

本期其他减少

期末余额

工程累计投入占预算

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期

本期利息资本

资金来

1-1-267

资产金额

金额

比例（%）

利息资本化金额

化率（%）

源

-

合计

-

-

-

-

单位：元

2019年度

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例（%）

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率（%）

资金来源

-

合计

-

-

-

-

其他说明：

无

(4) 报告期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

(5) 工程物资情况

□适用 √不适用

(6) 科目具体情况及说明

报告期各期末，公司在建工程账面价值分别为1.77万元、0.00万元以及149.36万元，主要是已购买尚未安装完毕的设备（三辊卷板机）、新能源装置装备研发生产基地，占总资产的比例分别为0.01%、0.00%及0.32%，公司在建工程占总资产比例较低。

3. 其他披露事项

无

4. 固定资产、在建工程总体分析

1-1-268

上表可见，公司各类固定资产折旧年限处于合理水平，与同行业可比公司不存在重大差异。 报告期内，公司在建工程在达到可使用状态的当月均及时转入固定资产并投入使用，不存在延期转固情形。报告期各期末，公司固定资产状况良好，不存在减值迹象，无需计提减值准备。

（五） 无形资产、开发支出

1. 无形资产

√适用 □不适用

1-1-269

(1) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年12月31日
项目	土地使用权	软件	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	9,178,592.92	350,147.98		9,528,740.90
2.本期增加金额
（1）购置
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	9,178,592.92	350,147.98		9,528,740.90
二、累计摊销
1.期初余额	2,279,350.49	349,214.12		2,628,564.61
2.本期增加金额	183,571.80	933.86		184,505.66
（1）计提	183,571.80	933.86		184,505.66
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	2,462,922.29	350,147.98		2,813,070.27
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	6,715,670.63			6,715,670.63
2.期初账面价值	6,899,242.43	933.86		6,900,176.29

单位：元

2020年12月31日
项目	土地使用权	软件	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	9,178,592.92	350,147.98		9,528,740.90
2.本期增加金额
（1）购置
（2）内部研发
（3）企业合并增加

1-1-270

3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	9,178,592.92	350,147.98		9,528,740.90
二、累计摊销
1.期初余额	2,095,778.69	338,007.20		2,433,785.89
2.本期增加金额	183,571.80	11,206.92		194,778.72
（1）计提	183,571.80	11,206.92		194,778.72
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	2,279,350.49	349,214.12		2,628,564.61
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	6,899,242.43	933.86		6,900,176.29
2.期初账面价值	7,082,814.23	12,140.78		7,094,955.01

单位：元

2019年12月31日
项目	土地使用权	软件	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	9,178,592.92	327,734.19		9,506,327.11
2.本期增加金额		22,413.79		22,413.79
（1）购置	0.00	22,413.79		22,413.79
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	9,178,592.92	350,147.98		9,528,740.90
二、累计摊销
1.期初余额	1,912,206.86	327,734.19		2,239,941.05
2.本期增加金额	183,571.83	10,273.01		193,844.84
（1）计提	183,571.83	10,273.01		193,844.84
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	2,095,778.69	338,007.20		2,433,785.89

1-1-271

三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	7,082,814.23	12,140.78		7,094,955.01
2.期初账面价值	7,266,386.06			7,266,386.06

其他说明：

无

(2) 报告期末尚未办妥产权证的土地使用权情况

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

报告期内，公司的无形资产包括土地使用权及软件，其中主要为土地使用权。报告期各期末，公司无形资产账面价值分别为709.50万元、690.02万元和

671.57万元，占总资产的比重分别为2.94%、2.03%和1.43%。公司无形资产账面价值逐年减少主要系计提摊销所致。

报告期各期末，公司对各项无形资产进行检查，未发现减值迹象的情形，故未计提无形资产减值准备。

2. 开发支出

□适用 √不适用

3. 其他披露事项

无

4. 无形资产、开发支出总体分析

1-1-272

营状况相匹配，不存在重大减值风险。

公司不存在研发支出资本化的情形。

（六） 商誉

□适用 √不适用

（七） 主要债项

1. 短期借款

√适用 □不适用

(1) 短期借款分类

单位：元

项目	2021年12月31日
质押借款
抵押借款	21,000,000.00
保证借款	10,000,000.00
信用借款
应计利息	38,986.94
合计	31,038,986.94

短期借款分类说明：

公司抵押借款余额2,100.00万元，系公司以土地使用权作为抵押，并由唐联生、白玲等人提供保证担保，向中国工商银行青白江支行取得的银行借款。

1-1-273

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

报告期内，公司借入短期借款主要用于购买原材料、支付工资等日常经营周转。各项借款均在借款合同约定使用内容及期限内使用，并在借款到期前进行了归还，未发生借款违约或延期行为。公司各项生产经营活动有序开展，经营活动现金流良好，借款对公司流动性无不利影响。

2. 交易性金融负债

□适用 √不适用

3. 衍生金融负债

□适用 √不适用

4. 合同负债（已执行新收入准则公司适用）

√适用 □不适用

(1) 合同负债情况

单位：元

项目	2021年12月31日
预收款项	162,147,804.96
合计	162,147,804.96

(2) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

合同负债情况请参见本节“二、资产负债等财务状况分析”之“（九）其他资产负债科目分析”之“10.合同负债”。

5. 长期借款

□适用 √不适用

6. 其他流动负债

√适用 □不适用

1-1-274

(1) 其他流动负债情况

单位：元

项目	2021年12月31日
短期应付债券
应付退货款
待转销项税	15,542,131.92
背书未到期的银行承兑汇票	9,518,850.80
背书未到期的商业承兑汇票	379,000.00
合计	25,439,982.72

(2) 短期应付债券的增减变动

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

2020年起公司根据新收入准则的规定，对预收款项进行重分类，将预收款项中不含税部分重分类至合同负债，税额部分根据流动性重分类至其他流动负债。因此，公司其他流动负债主要为公司预收款项的税额部分。此外，公司其他流动负债中的背书未到期的银行承兑汇票，主要因公司对应收票据承兑人的信用等级进行了划分，分为信用等级较高的6家大型商业银行和9家上市股份制商业银行以及信用等级一般的其他商业银行，对承兑银行不属于上述15家信用等级较高的银行的期末已背书尚未到期的银行承兑汇票951.89万元不进行终止确认，而将其确认为其他流动负债。同样，由于已背书的商业票据仍负有追索权，应收债权有关的风险和报酬并未转移，票据产生的风险继续由申请背书企业承担，实质上属于以应收债权为质押取得的借款，公司对于期末已背书且尚未到期的37.90万元商业承兑汇票，不进行终止确认，而将其确认为其他流动负债。

7. 其他非流动负债

□适用 √不适用

8. 应付债券

□适用 √不适用

9. 主要债项、期末偿债能力总体分析

1-1-275

报告期各期末，公司负债总额分别为15,327.28万元、22,553.25万元和32,310.84万元，随着公司业务规模的增长而增长。报告期内，公司负债主要由流动负债构成，公司流动负债占负债总额的比重分别为99.46%、99.68%和98.51%，主要债项为合同负债、应付账款、短期借款等。 报告期内，导致负债总额发生较大变动的主要原因是合同负债的增减变化，相关分析请参见本节“二、资产负债等财务状况分析”之“（九）其他资产负债科目分析”之“10.合同负债”；2021年末较2020年末变动的另外一方面原因是为补充日常

1-1-276

注：上述指标计算公式如下： （1）流动比率=流动资产/流动负债； （2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债； （3）资产负债率=总负债/总资产； 各报告期末，公司资产负债率分别为63.59%、66.48%和68.81%，整体保持稳定，呈现上升趋势，主要受公司业务规模扩张的影响，导致应付账款、银行借款、合同负债等负债金额的上升。 各报告期末，公司流动比率分别为1.38倍、1.34倍和1.31倍，较为稳定。速动比率分别为1.06、0.81和0.75，有所下降，主要系公司流动负债水平不断提高及存货规模不断扩大共同所致。 公司偿债能力指标与可比公司对比情况如下：
										指标	公司	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
										流动比率	富瑞特装	1.49		1.20		1.05
											兰石重装	1.06		0.92		0.88
											海陆重工	1.57		1.43		0.99
											科新机电	1.82		1.88		2.00
											宝色股份	1.12		1.25		1.12
											德固特	3.26		2.50		2.04
											锡装股份	未披露		1.82		1.72
											平均	1.72		1.57		1.40
											瑞奇智造	1.31		1.34		1.38
										速动比率	富瑞特装	0.97		0.81		0.64
											兰石重装	0.73		0.57		0.52
											海陆重工	1.05		0.95		0.66

1-1-277

	科新机电	1.19	1.18	1.37
	宝色股份	0.64	0.64	0.47
	德固特	2.76	1.89	1.56
	锡装股份	未披露	1.27	1.07
	平均	1.22	1.04	0.90
	瑞奇智造	0.75	0.81	1.06
资产负债率（%）	富瑞特装	44.46	58.79	59.71
	兰石重装	73.71	83.54	81.90
	海陆重工	43.59	44.28	63.28
	科新机电	46.19	43.74	39.55
	宝色股份	66.04	60.51	62.33
	德固特	26.93	31.39	38.22
	锡装股份	未披露	44.07	46.56
	平均	50.15	52.33	55.94
	瑞奇智造	68.81	66.48	63.59

数据来源：Wind注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。由上表可知，报告期内，公司的偿债指标处在同行业可比公司的合理区间内。

数据来源：Wind注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。由上表可知，报告期内，公司的偿债指标处在同行业可比公司的合理区间内。

（八） 股东权益

1. 股本

单位：元

	2020年12月31日	本期变动					2021年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	87,816,254.00						87,816,254.00

单位：元

	2019年12月31日	本期变动					2020年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	80,028,254.00	7,788,000.00				7,788,000.00	87,816,254.00

单位：元

	2018年12月31日	本期变动					2019年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	50,300,600.00		3,822,845.00	25,904,809.00		29,727,654.00	80,028,254.00

1-1-278

科目具体情况及说明：

报告期内，公司股本的具体变动情况及原因如下：

2019年度，公司以当时总股本50,300,600股为基数，每10股送（转）5.91股，合计转送29,727,654股，其中以未分配利润3,822,845.00元向全体股东每10股送红股0.76股，以资本公积25,904,809.00元向全体股东每10股转增5.15股。2020年度公司进行了两次定向发行。2020年4月，公司进行了第一次定向发行，发行价格为1.32元/股，发行增加普通股668.80万股，增加资本公积人民币

214.02万元。2020年6月，公司进行了第二次定向发行，发行价格亦为1.32元/股，发行增加普通股110.00万股，增加资本公积人民币35.20万元。上述两次发行完成后，2020年末公司总股本增至87,816,254股。

除上述变动外，公司股本在报告期内无其他变动。

2. 其他权益工具

□适用 √不适用

3. 资本公积

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
资本溢价（股本溢价）	2,492,160.00			2,492,160.00
其他资本公积	2,030.06			2,030.06
合计	2,494,190.06			2,494,190.06

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
资本溢价（股本溢价）		2,492,160.00		2,492,160.00
其他资本公积	2,030.06			2,030.06
合计	2,030.06	2,492,160.00		2,494,190.06

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
资本溢价（股本溢价）	326,444.58		326,444.58
其他资本公积	25,580,394.48		25,578,364.42	2,030.06

1-1-279

合计

25,906,839.06

25,904,809.00

2,030.06

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

□适用 √不适用

科目具体情况及说明：

科目具体情况及说明详见本招股说明书第八节“管理层讨论与分析”之“二、资产负债等财务状况分析”之“（八）股东权益”之“1.股本”。

4. 库存股

□适用 √不适用

5. 其他综合收益

□适用 √不适用

6. 专项储备

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
安全生产费		1,215,269.92	1,155,504.23	59,765.69
合计		1,215,269.92	1,155,504.23	59,765.69

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
安全生产费	247,834.49	1,205,704.10	1,453,538.59
合计	247,834.49	1,205,704.10	1,453,538.59

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
安全生产费	33,447.86	1,215,038.77	1,000,652.14	247,834.49
合计	33,447.86	1,215,038.77	1,000,652.14	247,834.49

科目具体情况及说明：

1-1-280

取：营业收入不超过1000万元的，按照2.00%提取；营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1.00%提取；营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.20%提取；营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.10%提取；营业收入超过50亿元的部分，按照0.05%提取。

7. 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
法定盈余公积	5,224,711.95	4,144,606.26		9,369,318.21
任意盈余公积
合计	5,224,711.95	4,144,606.26		9,369,318.21

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
法定盈余公积	3,189,892.90	2,034,819.05		5,224,711.95
任意盈余公积
合计	3,189,892.90	2,034,819.05		5,224,711.95

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
法定盈余公积	1,863,532.36	1,326,360.54		3,189,892.90
任意盈余公积
合计	1,863,532.36	1,326,360.54		3,189,892.90

科目具体情况及说明：

报告期各期末，公司盈余公积变动系按照母公司净利润的10%计提法定盈余公积所致。

8. 未分配利润

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
调整前上期末未分配利润	18,202,260.44	4,279,701.67	1,195,361.74
调整期初未分配利润合计数	-	-	-
调整后期初未分配利润	18,202,260.44	4,279,701.67	1,195,361.74
加：本期归属于母公司所有者的净利润	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
减：提取法定盈余公积	4,144,606.26	2,034,819.05	1,326,360.54
提取任意盈余公积

1-1-281

提取一般风险准备
应付普通股股利	8,781,625.40	4,390,812.70	5,030,060.00
转作股本的普通股股利			3,822,845.00
期末未分配利润	46,690,414.63	18,202,260.44	4,279,701.67

调整期初未分配利润明细：

□适用 √不适用

科目具体情况及说明：

无

9. 其他披露事项

无

10. 股东权益总体分析

报告期各期末，公司股东权益总额分别为8,774.77万元、11,373.74万元和14,642.99万元，增长较快，系公司持续盈利经营积累增加以及定向发行股票融资所致。

（九） 其他资产负债科目分析

1. 货币资金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
库存现金			25.64
银行存款	76,246,302.69	40,431,354.28	61,217,000.56
其他货币资金	4,337,732.78
合计	80,584,035.47	40,431,354.28	61,217,026.20
其中：存放在境外的款项总额

使用受到限制的货币资金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
银行承兑汇票保证金	4,337,732.78
合计	4,337,732.78

1-1-282

科目具体情况及说明：

报告期各期末，公司货币资金主要为银行存款。2021年末，货币资金中使用受到限制的金额系公司为向银行申请银行承兑汇票所存入的银行承兑汇票保证金，2019、2020年公司尚未开展此业务。报告期各期末，公司货币资金余额分别为6,121.70万元、4,043.14万元和8,058.40万元。2020年末公司银行存款较上期末下降，系当年订单规模相应增长，为满足业务需求，相应的采购支出增加，导致经营性现金流出较大，以及公司利用闲置资金购买理财产品共同所致。2021年末公司银行存款较上期末上升，系主营业务收入大幅增加且预收款项、应收账款回款增加，导致经营性现金净流入增加，以及取得了新的短期借款共同所致。

2. 预付款项

√适用 □不适用

（1） 预付款项按账龄列示

单位：元

账龄	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	占比（%）	金额	占比（%）	金额	占比（%）
1年以内	3,159,423.91	98.73%	12,725,727.96	97.66%	3,143,136.95	97.02%
1至2年	14,556.81	0.45%	283,351.90	2.17%	14,105.00	0.44%
2至3年	19,949.75	0.62%	14,078.90	0.11%	62,791.74	1.94%
3年以上	6,530.64	0.20%	7,951.74	0.06%	19,286.49	0.60%
合计	3,200,461.11	100.00%	13,031,110.50	100.00%	3,239,320.18	100.00%

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算的原因：

□适用 √不适用

（2） 按预付对象归集的报告期各期末余额前五名的预付款项情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	2021年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
成都惠诚机电设备有限公司	387,000.00	12.09%
泊头市坤泰机械有限公司	357,000.00	11.15%
深圳市永得康科技有限公司	305,520.00	9.55%
沈阳奥为斯科技有限公司	190,200.00	5.94%
无锡宏达重工股份有限公司	152,180.00	4.75%

1-1-283

合计

1,391,900.00

43.48%

单位：元

单位名称	2020年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
舞阳钢铁有限责任公司	4,057,131.16	31.13%
衡阳华菱钢管有限公司	2,182,504.85	16.75%
邯钢集团邯宝钢铁有限公司	902,700.00	6.93%
上海中核仪表自控系统有限公司	793,227.00	6.09%
沈阳奥为斯科技有限公司	561,061.95	4.31%
合计	8,496,624.96	65.21%

单位：元

单位名称	2019年12月31日	占预付账款期末余额比例（%）
成都三行科技有限公司	645,000.00	19.91%
成都添盛钻采设备有限公司	423,678.00	13.08%
北京中自控创新科技发展有限公司	405,307.97	12.51%
成都沪新不锈钢有限公司	343,487.37	10.60%
广元欣源设备制造有限公司	283,185.83	8.74%
合计	2,100,659.17	64.85%

（3） 科目具体情况及说明

报告期各期末，公司预付账款余额分别为323.93万元、1,303.11万元和320.05万元，分别占流动资产比例为1.54%、4.31%和0.77%，主要系向供应商预付的原材料款项。公司预付款项账龄集中在一年以内。

2020年末预付账款增加主要系公司在2020年下半年承接了多个大规模、交期紧的制造项目，如四川永祥新能源有限公司的活性炭吸附柱项目、中油辽河工程有限公司的压力容器及集成装置项目。为保证生产任务的顺利完成，确保采购原材料及时到货，公司通常采取一次性预付采购的方式，因此增加了预付舞阳钢铁有限责任公司、衡阳华菱钢管有限公司、邯钢集团邯宝钢铁有限公司等供应商钢材采购款，导致预付款项大幅增加。

3. 合同资产

√适用 □不适用

（1） 合同资产情况

单位：元

项目	2021年12月31日

1-1-284

	账面余额	跌价准备	账面价值
质量保证金	5,692,840.68	537,893.17	5,154,947.51
合计	5,692,840.68	537,893.17	5,154,947.51

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日
	账面余额	跌价准备	账面价值
质量保证金	6,487,762.47	466,391.08	6,021,371.39
合计	6,487,762.47	466,391.08	6,021,371.39

□适用 √不适用

（2） 合同资产减值准备

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少			2021年12月31日
			转回	转销	其他减少
合同资产减值准备	466,391.08	71,502.09				537,893.17
合计	466,391.08	71,502.09				537,893.17

√适用 □不适用

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少			2020年12月31日
			转回	转销	其他减少
合同资产减值准备	-	120,550.04				466,391.08
合计	-	120,550.04				466,391.08

注：公司2020年1月1日将部分应收账款调整至合同资产，应收账款项下坏账准备345,841.04元相应调整至合同资产减值准备。

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

（3） 科目具体情况及说明

1-1-285

题时，公司才有权向客户全额收取质保金。因此，公司销售合同中的质保金是否能够收取还取决于时间流逝之外的因素，符合新收入准则中关于合同资产的定义。

合同资产的具体分析参见本节之“二、资产负债等财务状况分析”之“（一）应收款项”。报告期内，公司大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备等制造业务在交货完成后，由于公司产品的定制化特点，需为客户提供1-3年的质保期并保留5%-10%合同款作为质保金。

4. 其他应收款

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应收利息
应收股利
其他应收款	8,171,885.32	3,598,459.29	5,738,072.88
合计	8,171,885.32	3,598,459.29	5,738,072.88

（1） 按坏账计提方法分类披露

单位：元

类别	2021年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的其他应收款	60,000.00	0.66%	60,000.00	100.00%
其中：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备	60,000.00	0.66%	60,000.00	100.00%
按组合计提坏账准备的其他应收款	8,987,474.02	99.34%	815,588.70	9.07%	7,931,141.49
其中：按信用风险组合计提的坏账准备	8,987,474.02	99.34%	815,588.70	9.07%	7,931,141.49
合计	9,047,474.02	100.00%	875,588.70	9.68%	8,171,885.32

单位：元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的其他应收款	60,000.00	1.44%	60,000.00	100.00%	-

1-1-286

其中：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备	60,000.00	1.44%	60,000.00	100.00%	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	4,100,263.38	98.56%	501,804.09	12.24%	3,598,459.29
其中：按信用风险组合计提的坏账准备	4,100,263.38	98.56%	501,804.09	12.24%	3,598,459.29
合计	4,160,263.38	100.00%	561,804.09	13.50%	3,598,459.29

单位：元

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的其他应收款	60,000.00	0.95%	60,000.00	100.00%	-
其中：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备	60,000.00	0.95%	60,000.00	100.00%	-
按组合计提坏账准备的其他应收款	6,279,495.14	99.05%	541,422.26	8.62%	5,738,072.88
其中：按信用风险组合计提的坏账准备	6,279,495.14	99.05%	541,422.26	8.62%	5,738,072.88
合计	6,339,495.14	100.00%	601,422.26	9.49%	5,738,072.88

1） 按单项计提坏账准备

√适用 □不适用

单位：元

名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
四川省化工建设有限公司	50,000.00	50,000.00	100.00%	破产重整
酒泉钢铁（集团）有限责任公司	10,000.00	10,000.00	100.00%	回收困难
合计	60,000.00	60,000.00	100.00%	-

单位：元

名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
四川省化工建设有限公司	50,000.00	50,000.00	100.00%	破产重整
酒泉钢铁（集团）有限责任公司	10,000.00	10,000.00	100.00%	回收困难
合计	60,000.00	60,000.00	100.00%	-

单位：元

名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由

1-1-287

四川省化工建设有限公司	50,000.00	50,000.00	100.00%	破产重整
酒泉钢铁（集团）有限责任公司	10,000.00	10,000.00	100.00%	回收困难
合计	60,000.00	60,000.00	100.00%	-

按单项计提坏账准备的说明：

因四川省化工建设有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司所欠投标保证金预计无法收回，全额计提了减值准备。其中四川省化工建设有限公司处于破产重整阶段，预计保证金已无法收回。

除上述情形外，其他应收款均按照信用组合计提坏账准备，计提充分。

2） 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

组合名称	2021年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	6,876,074.02	343,803.70	5.00%
1-2年	344,950.00	34,495.00	10.00%
2-3年	1,576,450.00	315,290.00	20.00%
3-4年			50.00%
4-5年	170,000.00	102,000.00	60.00%
5年以上	20,000.00	20,000.00	100.00%
合计	8,987,474.02	815,588.70	9.07%

单位：元

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	1,861,544.87	93,077.24	5.00%
1-2年	1,680,168.51	168,016.85	10.00%
2-3年	228,550.00	45,710.00	20.00%
3-4年	270,000.00	135,000.00	50.00%
4-5年			60.00%
5年以上	60,000.00	60,000.00	100.00%
合计	4,100,263.38	501,804.09	12.24%

单位：元

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	5,496,545.14	274,827.26	5.00%
1-2年	330,950.00	33,095.00	10.00%
2-3年	270,000.00	54,000.00	20.00%
3-4年	5,000.00	2,500.00	50.00%
4-5年			60.00%
5年以上	177,000.00	177,000.00	100.00%

1-1-288

合计

6,279,495.14

541,422.26

8.62%

确定组合依据的说明：

相同账龄的其他应收账具有类似信用风险特征，公司依据账龄确定账龄组合，在组合基础上计提坏账准备。

3） 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

√适用 □不适用

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）	整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）
2021年1月1日余额	501,804.09		60,000.00	561,804.09
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	313,784.61			313,784.61
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年12月31日余额	815,588.70		60,000.00	875,588.70

对报告期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

报告期坏账准备计提金额以及评估金融工具信用风险是否显著增加的依据：

□适用 √不适用

（2） 应收利息

1） 应收利息分类

□适用 √不适用

2） 重要逾期利息

□适用 √不适用

1-1-289

（3） 应收股利

□适用 √不适用

（4） 其他应收款

√适用 □不适用

1） 按款项性质列示的其他应收款

单位：元

款项性质	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
保证金及押金	8,982,847.84	3,807,695.24	5,875,078.65
备用金	64,626.18	352,568.14	464,416.49
往来款
合计	9,047,474.02	4,160,263.38	6,339,495.14

2） 按账龄披露的其他应收款

单位：元

账龄	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
1年以内	6,876,074.02	1,861,544.87	5,496,545.14
1至2年	344,950.00	1,680,168.51	330,950.00
2至3年	1,576,450.00	228,550.00	270,000.00
3至4年		270,000.00	5,000.00
4至5年	170,000.00		10,000.00
5年以上	80,000.00	120,000.00	227,000.00
合计	9,047,474.02	4,160,263.38	6,339,495.14

3） 报告期内实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	其他应收款性质	核销时间	核销金额	核销原因	是否因关联交易产生
阿克苏同乐胜化工有限公司	投标保证金	2020年11月1日	17,000.00	双方协商后，无法收回	否
合计	-	-	17,000.00	-	-

4） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	款项性质	2021年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额

1-1-290

深圳市鼎元工程担保有限公司	保证金	4,349,500.00	1年以内	48.07%	217,475.00
中国核动力研究设计院	保证金	1,952,141.20	1年以内;1-2年;2-3年	21.58%	349,822.06
宁夏润阳硅材料科技有限公司	保证金	800,000.00	1年以内	8.84%	40,000.00
新疆特变电工工程项目管理有限公司	保证金	402,000.00	1年以内	4.44%	20,100.00
中化二建集团有限公司	保证金	300,500.00	1年以内	3.32%	15,025.00
合计	-	7,804,141.20	-	86.25%	642,422.06

单位：元

单位名称	2020年12月31日
	款项性质	2020年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
中国核动力研究设计院	保证金	1,967,900.00	1年以内;1-2年;2-3年	47.30%	181,397.50
云南通威高纯晶硅有限公司	保证金	500,000.00	1年以内	12.02%	25,000.00
西南化工研究设计院有限公司	保证金	203,000.00	1年以内;1-2年	4.88%	10,300.00
湖南百利工程科技股份有限公司	保证金	200,000.00	2-3年	4.81%	40,000.00
海军工程大学	保证金	130,000.00	1-2年;3-4年	3.12%	61,000.00
合计	-	3,000,900.00	-	72.13%	317,697.50

单位：元

单位名称	2019年12月31日
	款项性质	2019年12月31日	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备期末余额
中国核动力研究设计院	保证金	1,934,250.00	1年以内;1-2年	30.51%	98,610.00
成都中小企业融资担保有限责任公司	保证金	1,127,100.00	1年以内	17.78%	56,355.00
新疆东方希望新能源有限公司	保证金	400,000.00	1年以内	6.31%	20,000.00
新华招标有限公司	保证金	331,313.56	1年以内	5.23%	16,565.68

1-1-291

常州百利锂电智慧工厂有限公司	保证金	300,000.00	1年以内	4.73%	15,000.00
合计	-	4,092,663.56	-	64.56%	206,530.68

5） 涉及政府补助的其他应收款

□适用 √不适用

（5） 科目具体情况及说明

报告期各期末，公司其他应收款金额分别为573.81万元、359.85万元和817.19万元，主要系向客户支付的投标保证金、履约保证金及向担保公司支付的保函保证金等。其中2021年末较2020年末增加457.34万元，主要系当期公司支付给深圳市鼎元工程担保有限公司保证金448.00万元，委托其办理公司与客户交易合同中需要的履约保函并提供保函担保。

5. 应付票据

√适用 □不适用

单位：元

种类	2021年12月31日
商业承兑汇票
银行承兑汇票	12,229,134.48
合计	12,229,134.48

本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。

科目具体情况及说明:

报告期末，公司应付票据余额为1,222.91万元，系公司在成都银行青白江支行开具的银行承兑汇票，公司应付票据通过应收票据质押、存入银行汇票保证金的方式开具。主要是满足日常生产经营中付款需求而向供应商开具的银行承兑汇票，由于公司生产规模和采购规模的持续扩大，出于结算规划考虑，2021年开始采用承兑票据。2019、2020年公司尚未开展此业务。

6. 应付账款

√适用 □不适用

(1) 应付账款列示

单位：元

1-1-292

项目	2021年12月31日
应付货款	37,744,653.43
应付费用款项	3,480,526.23
应付工程及设备款	20,737,897.06
合计	61,963,076.72

(2) 按收款方归集的期末余额前五名的应付账款情况

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	应付账款	占应付账款期末余额合计数的比例（%）	款项性质
四川睿迈建设工程有限公司	4,982,578.00	8.04%	工程款
杭州景业智能科技股份有限公司	4,713,510.00	7.61%	货款
山东省显通安装有限公司	4,449,597.18	7.18%	工程款
河南省矿山起重机有限公司	2,784,000.00	4.49%	货款
成都万禾润贸易有限公司	1,897,520.60	3.06%	货款
合计	18,827,205.78	30.38%	-

(3) 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
成都开诚机械有限公司	1,312,058.25	尚未进行结算
广元欣源设备制造有限公司	1,132,743.36	尚未进行结算
成都三行科技有限公司	1,194,203.54	尚未进行结算
沈阳新松机器人自动化股份有限公司	926,106.19	尚未进行结算
合计	4,565,111.34	-

(4) 科目具体情况及说明

1-1-293

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
1年以内（含1年）	54,298,330.44	35,485,468.95	22,617,597.55
1年以上	7,664,746.28	4,659,661.18	4,784,844.52
合计	61,963,076.72	40,145,130.13	27,402,442.07

报告期各期末，公司应付账款1年以内的占比分别为82.54%、88.39%和

87.63%，各年度占比相对稳定。各期末账龄1年以上应付账款形成的主要原因是公司对于部分大项目采购款项的实际支付时间需考虑客户履行付款的进度安排，故支付时间较长。

报告期各期末，公司应付账款1年以内的占比分别为82.54%、88.39%和

87.63%，各年度占比相对稳定。各期末账龄1年以上应付账款形成的主要原因是公司对于部分大项目采购款项的实际支付时间需考虑客户履行付款的进度安排，故支付时间较长。

7. 预收款项

√适用 □不适用

(1) 预收款项列示

单位：元

项目	2021年12月31日
-	-
合计	-

(2) 账龄超过1年的重要预收款项情况

□适用 √不适用

(3) 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况（未执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(4) 科目具体情况及说明

按照新收入准则的规定，公司预收货款从2020年1月1日开始已调整至合同负债，并将相关的增值税销项税额调整至其他流动负债列报，故预收款项2020年末和2021年末均无余额。

8. 应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 应付职工薪酬列示

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、短期薪酬	6,392,051.63	52,260,961.61	46,735,522.97	11,917,490.27

1-1-294

2、离职后福利-设定提存计划	103,800.00	2,605,609.02	2,604,471.18	104,937.84
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	6,495,851.63	54,866,570.63	49,339,994.15	12,022,428.11

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、短期薪酬	5,676,408.56	37,934,143.70	37,218,500.63	6,392,051.63
2、离职后福利-设定提存计划	103,800.00	180,860.20	180,860.20	103,800.00
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	5,780,208.56	38,115,003.90	37,399,360.83	6,495,851.63

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、短期薪酬	4,513,423.69	34,807,411.60	33,644,426.73	5,676,408.56
2、离职后福利-设定提存计划	103,800.00	2,097,114.38	2,097,114.38	103,800.00
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	4,617,223.69	36,904,525.98	35,741,541.11	5,780,208.56

(2) 短期薪酬列示

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	5,959,254.89	45,860,110.94	40,449,621.10	11,369,744.73
2、职工福利费		1,999,017.17	1,999,017.17
3、社会保险费		1,409,449.10	1,408,860.40	588.70
其中：医疗保险费		1,205,282.19	1,204,723.29	558.90
工伤保险费		88,307.99	88,278.19	29.80
生育保险费		115,858.92	115,858.92
4、住房公积金	184,471.00	2,354,621.00	2,330,234.00	208,858.00
5、工会经费和职工教育经费	248,325.74	637,763.40	547,790.30	338,298.84
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	6,392,051.63	52,260,961.61	46,735,522.97	11,917,490.27

单位：元

项目

2019年12月31日

本期增加

本期减少

2020年12月31日

1-1-295

1、工资、奖金、津贴和补贴	5,251,759.07	32,716,780.32	32,009,284.50	5,959,254.89
2、职工福利费		1,406,413.67	1,406,413.67
3、社会保险费		985,622.77	985,622.77
其中：医疗保险费		865,135.44	865,135.44
工伤保险费		4,221.20	4,221.20
生育保险费		116,266.13	116,266.13
4、住房公积金	172,023.00	2,115,875.00	2,103,427.00	184,471.00
5、工会经费和职工教育经费	252,626.49	709,451.94	713,752.69	248,325.74
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	5,676,408.56	37,934,143.70	37,218,500.63	6,392,051.63

单位：元

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	4,127,394.24	30,300,472.54	29,176,107.71	5,251,759.07
2、职工福利费		1,317,265.22	1,317,265.22
3、社会保险费		1,227,498.23	1,227,498.23
其中：医疗保险费		1,032,760.84	1,032,760.84
工伤保险费		84,548.84	84,548.84
生育保险费		110,188.55	110,188.55
4、住房公积金	125,859.00	1,553,072.00	1,506,908.00	172,023.00
5、工会经费和职工教育经费	260,170.45	409,103.61	416,647.57	252,626.49
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	4,513,423.69	34,807,411.60	33,644,426.73	5,676,408.56

(3) 设定提存计划

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年12月31日
1、基本养老保险		2,509,902.72	2,508,809.60	1,093.12
2、失业保险费		95,706.30	95,661.58	44.72
3、企业年金缴费	103,800.00			103,800.00
合计	103,800.00	2,605,609.02	2,604,471.18	104,937.84

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、基本养老保险		173,857.92	173,857.92
2、失业保险费		7,002.28	7,002.28
3、企业年金缴费	103,800.00			103,800.00
合计	103,800.00	180,860.2	180,860.2	103,800.00

单位：元

项目

2018年12月

本期增加

本期减少

2019年12月

1-1-296

	31日			31日
1、基本养老保险		2,014,463.85	2,014,463.85
2、失业保险费		82,650.53	82,650.53
3、企业年金缴费	103,800.00			103,800.00
合计	103,800.00	2,097,114.38	2,097,114.38	103,800.00

(4) 科目具体情况及说明

注：人均薪酬=应付职工薪酬本期增加/（员工人数期初数+员工人数期末数）*2 报告期内，为保持对人才的持续吸引力，公司进一步完善薪酬体系，提高员工薪酬水平，使员工人均薪酬从2019年的10.54万元/年增加至2021年的14.79万元/年。公司的人均薪酬高于成都市人均工资水平，公司人员薪酬合理。

9. 其他应付款

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应付利息
应付股利
其他应付款	1,177,447.21	987,912.76	1,410,778.29
合计	1,177,447.21	987,912.76	1,410,778.29

(1) 应付利息

□适用 √不适用

1-1-297

(2) 应付股利

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3) 其他应付款

√适用 □不适用

1) 按款项性质列示其他应付款

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
保证金	319,370.00	142,000.00	628,743.02
代收代付	438,322.32	623,820.71	433,043.42
押金	194,121.60	152,792.05	192,155.76
其他	225,633.29	69,300.00	156,836.09
合计	1,177,447.21	987,912.76	1,410,778.29

2) 其他应付款账龄情况

√适用 □不适用

单位：元

账龄	2021年12月31日		2020年12月31日		2019年12月31日
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	831,620.59	70.63%	658,903.19	66.70%	668,753.22	47.40%
1-2年	67,086.37	5.70%	95,742.08	9.69%	135,104.63	9.58%
2-3年	82,904.08	7.04%	69,147.05	7.00%	437,901.62	31.04%
3-4年	36,615.73	3.11%	39,901.62	4.04%	13,863.52	0.98%
4-5年	39,901.62	3.39%	13,863.52	1.40%	82,476.15	5.85%
5年以上	119,318.82	10.13%	110,355.30	11.17%	72,679.15	5.15%
合计	1,177,447.21	100.00%	987,912.76	100.00%	1,410,778.29	100.00%

3) 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

4) 其他应付款金额前五名单位情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	2021年12月31日
	与本公司关系	款项性质	金额	账龄	占其他应付款总额的比例（%）
生育保险金	非关联方	代收代支	229,358.25	1年以内，1-2	19.48%

1-1-298

				年，2-3年，3-4年，4-5年，5年以上
员工报销款	非关联方	待报销款项	189,726.40	1年以内	16.11%
中国广核电力股份有限公司	非关联方	中标服务费	149,370.00	1年以内	12.69%
安全生产风险押金	非关联方	押金	127,470.00	1年以内	10.83%
新疆新特能源物流有限公司	非关联方	保证金	100,000.00	1年以内	8.49%
合计	-	-	795,924.65	-	67.60%

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	2020年12月31日
	与本公司关系	款项性质	金额	账龄	占其他应付款总额的比例（%）
职工未领款	非关联方	代收代支	277,050.26	1年以内，1-2年，2-3年	28.04%
生育保险金	非关联方	代收代支	221,217.61	1年以内，1-2年，2-3年，3-4年，4-5年，5年以上	22.39%
安全生产风险押金	非关联方	押金	125,970.00	1年以内	12.75%
四川川化永鑫建设工程有限责任公司	非关联方	保证金	72,000.00	1年以内	7.29%
员工报销款	非关联方	待报销款项	69,300.00	1年以内	7.01%
合计	-	-	765,537.87	-	77.49%

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	2019年12月31日
	与本公司关系	款项性质	金额	账龄	占其他应付款总额的比例（%）
上海米开罗那机电技术有限公司	非关联方	履约保证金	398,000.00	2-3年	28.21%
生育保险金	非关联方	代收代支	206,582.25	1年以内，1-2年，2-3年，3-4年，4-5年，5年以上	14.64%
安全生产风险押金	非关联方	押金	122,250.00	1年以内	8.67%
职工未领款	非关联方	代收代付	74,486.90	1年以内，1-2年	5.28%

1-1-299

员工报销款	非关联方	待报销款项	66,600.00	1年以内	4.72%
合计	-	-	867,919.15	-	61.52%

(4) 科目具体情况及说明

报告期各期末，公司其他应付账款分别为141.08万元、98.79万元和117.74万元，占流动负债比例分别为0.93%、0.44%和0.37%，占比较小，主要核算代扣代缴社保款及保证金等。

10. 合同负债

√适用 □不适用

（1） 合同负债情况

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
预收款项	162,147,804.96	125,909,841.37
合计	162,147,804.96	125,909,841.37

（2） 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

（3） 科目具体情况及说明

报告期各期末，公司合同负债分别为7,201.42万元、12,590.98万元和16,214.78万元，占流动负债的比例分别为47.24%、56.01%和50.94%。报告期内，公司合同负债逐年上升，主要是由于随着公司业务规模扩大，预收款增加所致。

1-1-300

截至报告期末，合同负债余额中无预收持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项。

11. 长期应付款

□适用 √不适用

12. 递延收益

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
政府补助	610,000.00	720,000.00	830,000.00
合计	610,000.00	720,000.00	830,000.00

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元

补助项目	2020年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2021年12月31日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
电力配套设备生产线技术改造项目	220,000.00			110,000.00			110,000.00	资产	是
技术中心建设项目	500,000.00						500,000.00	资产	是

1-1-301

合计

720,000.00

110,000.00

610,000.00

-

-

单位：元

补助项目	2019年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2020年12月31日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
电力配套设备生产线技术改造项目	330,000.00			110,000.00			220,000.00	资产	是
技术中心建设项目	500,000.00						500,000.00	资产	是
合计	830,000.00			110,000.00			720,000.00	-	-

单位：元

补助项目	2018年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2019年12月31日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
电力配套设备生产线技术改造项目	440,000.00			110,000.00			330,000.00	资产	是
技术中心建设项目	500,000.00						500,000.00	资产	是
合计	940,000.00			110,000.00			830,000.00	-	-

科目具体情况及说明：

公司递延收益中的“技术中心建设项目”50万元，是公司于2013年收到的中小企业发展资金，专项用于“技术中心建设项目”，后因该项目没有实施用地，至今尚未实施，因此尚未确认损益。

13. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1） 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

1-1-302

单位：元

项目	2021年12月31日		2020年12月31日
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	19,574,528.56	2,936,196.43	17,174,441.30	2,576,166.20
递延收益	610,000.00	91,500.00	720,000.00	108,000.00
可抵扣亏损	63,514.17	15,878.54
合计	20,248,042.73	3,043,574.97	17,894,441.30	2,684,166.20

单位：元

项目	2019年12月31日
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	15,605,468.85	2,340,820.33
递延收益	830,000.00	124,500.00
可抵扣亏损
合计	16,435,468.85	2,465,320.33

（2） 未经抵销的递延所得税负债

□适用 √不适用

（3） 报告期各期末以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

（4） 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

（5） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

（6） 科目具体情况及说明

报告期各期末，公司递延所得税资产分别为246.53万元、268.42万元及304.36万元。公司递延所得税资产主要由资产减值准备、递延收益等产生。

14. 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日
应交税费负数重分类		360,672.55	485,930.65
合计		360,672.55	485,930.65

科目具体情况及说明:

1-1-303

报告期内，公司其他流动资产占比较小。公司根据前述各项差错计算出的利润以及所得税调增调减额等重新计算所得税费用，相应调整应交税费后根据调整后的应交税费负数进行重分类调整，将应交税费负数重分类至其他流动资产。

15. 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年12月31日			2020年12月31日
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
长期资产预付购置款				1,577,000.00	-	1,577,000.00
合同资产	18,375,305.26	1,019,016.72	17,356,288.54	5,327,171.76	312,910.10	5,014,261.66
合计	18,375,305.26	1,019,016.72	17,356,288.54	6,904,171.76	312,910.10	6,591,261.66

单位：元

项目	2019年12月31日
	账面余额	减值准备	账面价值
-
合计

科目具体情况及说明：

截至2019年12月31日、2020年12月31日和2021年12月31日，公司其他非流动资产账面价值分别为0.00万元、659.13万元和1,735.63万元。

2020年末和2021年末其他非流动资产账面价值增加主要系公司自2020年1月1日起执行新收入准则，将距质保到期日一年以上的应收质保金调整至其他非流动资产。2020年12月末，公司的其他非流动资产除合同资产外，还包括预付长期资产购置款。

16. 其他披露事项

无

17. 其他资产负债科目总体分析

（1）应交税费 单位：元
						税种	2021年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日

1-1-304

增值税	6,803,703.80	3,666,614.99	13,637,139.58
企业所得税	2,799,147.21
个人所得税	91,910.24	115,335.96	179,147.50
城市维护建设税	607,252.09	255,687.01	1,026,968.46
教育费附加	245,139.34	94,468.58	425,017.78
地方教育费附加	163,275.59	62,828.41	283,194.54
其他税金	72,482.44	59,533.37	52,939.59
合计	10,782,910.71	4,254,468.32	15,604,407.45

公司应交税费主要由应交增值税、企业所得税等构成。各报告期末，公司应交税费分别为1,560.44万元、425.45万元和1,078.29万元。2020年末应交税费余额较2019年末大幅降低，主要系2019年末缓缴的增值税在2020年完成了缴纳。2021年末应交税费余额较2020年末增长较多主要系公司随着产销规模扩大以及盈利能力增强，期末应交增值税和企业所得税也相应的增加。

各期末应交税费余额中无逾期未缴纳的税费。

（2）使用权资产

截至报告期末，公司使用权资产账面价值529.35万元。财政部于2018年12月发布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称“新租赁准则”)。公司于2021年1月1日起开始执行新租赁准则，对承租的房产确认使用权资产。

（3）投资性房地产

报告期各期末，公司投资性房地产情况如下：

单位：元

公司将部分房产对外租赁，作为投资性房地产进行核算，并采用成本计量模式对此计量。

三、 盈利情况分析

（一） 营业收入分析

1. 营业收入构成情况

1-1-305

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务收入	289,261,454.54	99.64%	157,061,705.99	99.64%	151,182,987.00	98.91%
其他业务收入	1,034,045.55	0.36%	573,256.26	0.36%	1,669,061.31	1.09%
合计	290,295,500.09	100.00%	157,634,962.25	100.00%	152,852,048.31	100.00%

科目具体情况及说明：

公司为高端过程装备专业提供商，主要从事大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备等产品的设计、研发和制造，电力专用设备的加工及锂电、核能安装工程等业务，能够为核能、新能源、石油化工、环保等领域的客户提供节能减排、清洁降耗的整体解决方案及综合服务。报告期内，公司营业收入分别为15,285.20万元、15,763.50万元和29,029.55万元。受下游行业景气度不断提高的影响，公司营业收入在报告期内呈现快速上涨的趋势。公司主营业务收入占营业收入的比例分别为98.91%、99.64%和99.64%，占比均维持在99%左右，公司主营业务稳定。

公司其他业务收入主要来源于废料销售等其他收入，报告期各期，其销售金额及占比均较小。

2. 主营业务收入按产品或服务分类

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
装备制造收入	242,357,517.94	83.78%	112,110,590.16	71.38%	138,320,327.14	91.49%
安装工程收入	44,343,109.90	15.33%	43,026,262.06	27.39%	10,536,233.46	6.97%
技术服务收入	2,560,826.70	0.89%	1,924,853.77	1.23%	2,326,426.40	1.54%
合计	289,261,454.54	100.00%	157,061,705.99	100.00%	151,182,987.00	100.00%

科目具体情况及说明：

1-1-306

报告期内，公司制造收入分别为13,832.03万元、11,211.06万元和24,235.75万元。2021年度，受下游客户行业景气度不断提高的影响，公司制造收入较上期大幅增长。公司装备制造收入主要包括以大型压力容器、智能集成装置、油气钻采专用设备为主的专用设备产品销售收入以及装备加工收入，其中大型压力容器及智能集成装置类产品为公司主要核心产品，报告期内占主营业务收入的比例分别为81.44%、58.07%和74.22%。报告期内，公司各分项装备制造收入的具体情况如下： ①装备产品销售收入分析 A.大型压力容器 公司高端压力容器类产品销售收入分别为7,838.73万元、5,679.65万元和6,316.24万元。报告期内，受下游新能源、核能及环保行业的景气度较高的影响，公司压力容器类产品销售收入始终保持较高水平。由于公司部分设备生产周期较长，通常在6-12个月，交货及验收时点的分布影响收入确认的期间，从而导致报告期内

1-1-307

1-1-308

化工行业客户提供管道安装、产线安装等服务而产生的收入。报告期内，公司安装工程收入分别为1,053.62万元、4,302.63万元、4,434.31万元，占公司主营业务收入比例分别为6.97%、27.39%和15.33%。随着下游需求量的逐渐增加，公司安装工程收入在报告期内呈现增长趋势，年复合增长率达105.15%。

（3）技术服务收入分析

公司的技术服务收入主要系公司利用自身的经验积累和研发能力，基于客户理论化的概念或需求提供压力容器产品相关产品的设计、咨询、试验、保养、探伤等服务，包括压力容器产品相关的功能设计、验证试验、维修保养等。报告期内公司技术服务实现收入232.64万元、192.49万元和256.08万元，占主营业务收入的比例分别为1.54%、1.23%和0.89%，总体占比较小。

3. 主营业务收入按销售区域分类

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
西南区域	123,042,815.78	42.54%	87,639,174.54	55.80%	101,916,760.23	67.41%
华中区域	100,212,949.37	34.64%	2,020,120.13	1.29%	4,571,735.54	3.02%
华东区域	38,203,069.25	13.21%	40,829,573.00	26.00%	7,115,719.32	4.71%
华北区域	9,141,506.38	3.16%	19,517,158.08	12.43%	12,341,905.95	8.16%
华南区域	6,645,907.56	2.30%	4,366,133.95	2.78%	10,219,683.09	6.76%
东北区域	6,216,199.58	2.15%	779,203.54	0.50%
西北区域	5,799,006.62	2.00%	1,910,342.76	1.22%	15,017,182.86	9.93%
合计	289,261,454.54	100.00%	157,061,705.99	100.00%	151,182,987.00	100.00%

科目具体情况及说明：

1-1-309

2021年度，公司在华中区域销售收入增长迅速，主要系公司交付中国核电工程有限公司郑州分公司核废料存放装置等设备确认收入金额较大。报告期内，公司来源于华东地区收入规模总体提升，主要由于公司不断提高安装工程服务水平，进入锂电生产线安装市场，与位于华东地区的常州百利锂电智慧工厂有限公司等客户进一步加深了合作关系，扩大了销售规模，因此提高了当地区域的收入总额。报告期内，公司主营业务区域分布与公司主要客户地域分布相一致。

4. 主营业务收入按销售模式分类

□适用 √不适用

5. 主营业务收入按季度分类

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
第一季度	17,495,811.76	6.05%	7,397,293.96	4.71%	25,123,316.28	16.62%
第二季度	32,901,302.00	11.37%	25,602,852.31	16.30%	33,034,042.21	21.85%
第三季度	85,649,931.25	29.61%	31,651,523.59	20.15%	37,114,505.51	24.55%
第四季度	153,214,409.53	52.97%	92,410,036.14	58.84%	55,911,123.00	36.98%
合计	289,261,454.54	100.00%	157,061,705.99	100.00%	151,182,987.00	100.00%

科目具体情况及说明：

公司主要是设计、生产、销售大型压力容器、智能集成装置和其他专用定制装备。公司主要产品单体价值较大，生产销售周期较长。受客户单位的预算安排和生产进度安排影响，在上半年确定订单、下半年完工交付验收的情况较为普遍，公司销售季节性特征较为明显。

6. 主营业务收入按 分类

□适用 √不适用

7. 前五名客户情况

单位：万元

2021年度
序	客户	销售金额	年度销售额占比	是否存在关联关

1-1-310

号			（%）	系
1	中国核电工程有限公司	10,213.91	35.18%	否
2	四川永祥新能源有限公司	3,197.79	11.02%	否
3	常州百利锂电智慧工厂有限公司	3,128.78	10.78%	否
4	成都锐思环保技术股份有限公司	2,924.95	10.08%	否
5	中国东方电气集团有限公司	2,032.70	7.00%	否
合计		21,498.13	74.06%	-
2020年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	常州百利锂电智慧工厂有限公司	3,340.75	21.19%	否
2	中国核动力研究设计院	2,375.38	15.07%	否
3	成都锐思环保技术股份有限公司	2,011.13	12.76%	否
4	中国原子能科学研究院	1,453.22	9.22%	否
5	中国东方电气集团有限公司	1,130.02	7.17%	否
合计		10,310.50	65.41%	-
2019年度
序号	客户	销售金额	年度销售额占比（%）	是否存在关联关系
1	成都锐思环保技术股份有限公司	2,466.25	16.13%	否
2	中国核动力研究设计院	1,844.07	12.06%	否
3	新特能源股份有限公司	1,067.40	6.98%	否
4	宜宾北方川安化工有限公司	1,029.02	6.73%	否
5	中国原子能科学研究院	777.98	5.09%	否
合计		7,184.72	46.99%	-

科目具体情况及说明：

1-1-311

五大客户占比逐年上升。

8. 其他披露事项

无

9. 营业收入总体分析

1-1-312

公司核能、新能源和环保行业的销售收入占比逐年提升。报告期内，上述行业营业收入占比分别为59.98%、74.66%和84.37%。公司受上述行业景气度不断提高的

1-1-313

1-1-314

报告期各期，公司实现收入的客户数量分别为71个、67个和61个，逐期下降，主要系公司大型压力容器制造经验不断积累，公司承接和交付大型智能集成装置的能力不断增强，公司承接的装备制造项目也从单一压力容器的小单向大型智能集成

1-1-315

装置的大单转变，故报告期内，公司实现收入增长的同时实现收入的客户数量呈现下降趋势。

报告期内，公司与主要客户均保持了良好的合作关系，公司销售收入主要由原有客户贡献。公司的原有核心客户主要包括中国核电工程有限公司、中国原子能科学研究院和中国核动力研究设计院等大型核能企业和科研院所、常州百利锂电智慧工厂有限公司和成都锐思环保技术股份有限公司等新能源及环保行业大型企业、东方电气集团等电力行业大型国企。

另一方面，公司在维护下游主要客户的同时，积极拓展新客户，并产生了积极成效，新客户在报告期内持续增加。

（二） 营业成本分析

1. 成本归集、分配、结转方法

（1）装备制造成本的主要核算方法和核算过程 ①成本核算流程和方法 公司主要实行订单式生产的生产模式，客户下达订单后，生产部门根据订单和库存情况，结合产品分类、生产工序复杂程度、交付紧急程度合理分配产能，制订生产计划，安排生产活动，生产部门根据生产计划，按生产订单对应的产品物料清单领用相应的原材料进行生产，生产完工后经质量检验无误后入库。 公司主要产品的生产流程详见本招股说明书“第五节 业务和技术”之“一、发行人主营业务、主要产品或服务情况”之“（二）主要经营模式”之“5、生产模式”。 基于上述生产模式和业务流程特点，公司各类产品成本由直接材料、直接人工和制造费用构成。
					项目	说明
					涉及科目	原材料、产成品、生产成本、制造费用、营业成本
					存货盘存方法	永续盘存制
					发出计价方法	原材料	移动加权平均法
						产成品	个别认定法

1-1-316

主要核算内容	原材料	本科目核算企业库存的各种原材料，包括钢材、配件、辅材等采购的实际成本
	产成品	本科目核算完工入库产成品成本
	生产成本	本科目核算按产品编号（工号）已领用的原材料成本、直接人工、制造费用及外协成本
	制造费用	本科目核算企业生产车间为生产产品而发生的各项间接费用及外协支出等

②直接材料、人工费用、制造费用的归集和分配方法，产品成本结转方法

报告期内，公司成本核算方法保持一贯性，按单台产品核算成本，成本项目包括直接材料、直接人工、制造费用。直接材料、制造费用中的外协、外包劳务及运费成本的核算系将每台产品实际领用的材料及外协成本直接归集到该产品上，人工费用、制造费用中的生产制造费用的核算系按照每台设备耗用的生产工时进行加权分配。上述成本核算方法，符合《企业会计准则》的相关要求。 （2）安装工程成本的主要核算方法和核算过程

1-1-317

综上所述，公司安装工程成本按照不同项目清晰归类，项目成本确认、计量与结转完整合规，符合公司的实际生产经营情况及会计准则的相关要求。 （3）技术服务成本的主要核算方法和核算过程

1-1-318

综上所述，公司技术服务成本按照不同项目清晰归类，项目成本确认、计量与结转完整合规，符合公司的实际生产经营情况及会计准则的相关要求。

2. 营业成本构成情况

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务成本	201,185,220.88	99.83%	109,724,704.93	99.83%	108,244,166.03	98.59%
其他业务成本	349,252.05	0.17%	183,382.59	0.17%	1,551,110.19	1.41%
合计	201,534,472.93	100.00%	109,908,087.52	100.00%	109,795,276.22	100.00%

科目具体情况及说明：

1-1-319

报告期各期，公司营业成本分别为10,979.53万元、10,990.81万元和20,153.45万元，主要由主营业务成本构成，且与公司主营业务收入占营业收入的比重相匹配。公司主营业务成本主要由直接材料、直接人工和制造费用构成。公司其他业务成本主要系废品销售的成本和房屋租赁所对应的投资性房地产折旧费等，占比较小。

3. 主营业务成本构成情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
直接材料	109,156,388.25	54.26%	57,171,789.21	52.10%	56,698,475.90	52.38%
直接人工	20,562,987.80	10.22%	16,815,275.15	15.32%	19,136,320.05	17.68%
制造费用	71,465,844.83	35.52%	35,737,640.56	32.57%	32,409,370.08	29.94%
合计	201,185,220.88	100.00%	109,724,704.93	100.00%	108,244,166.03	100.00%

科目具体情况及说明：

报告期内，公司主营业务成本主要由直接材料、直接人工和制造费用构成。其中，直接材料占比较高，各期占主营业务成本的比例均在50%以上。报告期内，直接人工占主营业务成本的比例分别为17.68%、15.32%和10.22%，2021年占比降低主要系直接材料及外协劳务占比上升所致。报告期内，公司制造费用主要系除直接可归属于原材料和人工外的其他费用，主要包括生产制造费用、外协及外包费用等，其占主营业务成本的比例呈现上升趋势。

4. 主营业务成本按产品或服务分类

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
装备制造	160,090,339.14	79.57%	76,373,595.53	69.60%	96,597,550.02	89.24%
安装工程业务	39,619,879.80	19.69%	31,795,070.37	28.98%	9,542,873.08	8.82%
技术服务业务	1,475,001.94	0.73%	1,556,039.03	1.42%	2,103,742.93	1.94%
合计	201,185,220.88	100.00%	109,724,704.93	100.00%	108,244,166.03	100.00%

科目具体情况及说明：

1-1-320

报告期内，公司不锈钢、碳钢及配件为公司生产产品所消耗的主要原材料，占

1-1-321

报告期内，公司制造费用主要包括生产制造费、外协及外包劳务费和运费。其

1-1-322

公司安装工程业务原材料在报告期内分别为143.44万元、1,630.85万元和812.99万元，占成本比例分别为15.03%、51.29%和20.52%。公司安装工程业务主要有两种业务模式，即清包工项目和一般计税项目。清包工模式下公司仅提供劳务和部分辅材，而一般计税项目公司需提供主材。公司报告期内原材料占比波动主要系工程项目中清包工项目和一般计税项目占比不同所致。2020年度，原材料占安装工程成本比例较高，主要系当年公司为常州百利50,000吨/年锂电正极材料项目一期安装工程代采原材料所致。2021年度公司履行完毕的安装工程项目中为中广核研究院有限公司提供的临界热流密度试验装置适应性改造施工工程项目、为中国航发四川燃气涡轮研究院提供的天然气增压机组搬迁及工艺管道施工安装工程项目等大型项目均为

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公司的技术服务收入主要系公司利用自身的经验积累和研发能力，基于客户理论化的概念或需求提供压力容器产品相关产品的设计、咨询、试验、保养、探伤等服务，包括压力容器产品相关的功能设计、验证试验、维修保养等。公司技术服务业务主要由直接人工及制造费用构成。由于公司技术服务收入以设计、咨询和维修业务为主，故原材料整体占比较低，原材料主要系维保服务使用的部分辅料。报告期内，公司技术服务业务中直接人工及制造费用占比分别为94.15%、97.10%和98.41%。其中直接人工核算的是按工时分配的参与技术服务人员的工资，报告期内，与技术服务成本同向变动。公司技术服务成本中的制造费用主要包括制造费、

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机械使用费、外协及技术服务费等其他费用。

5. 主营业务成本按 分类

□适用 √不适用

6. 前五名供应商情况

单位：元

2021年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	成都万禾润贸易有限公司	18,166,721.39	8.29%	否
2	舞阳钢铁有限责任公司	10,360,693.31	4.73%	否
3	四川睿迈建设工程有限公司	9,876,021.36	4.51%	否
4	山东省显通安装有限公司	8,951,065.22	4.08%	否
5	成都贵祥鑫劳务有限公司	8,851,341.55	4.04%	否
合计		56,205,842.83	25.65%	-
2020年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	杭州景业智能科技股份有限公司	10,610,619.47	6.87%	否
2	河南省矿山起重机有限公司	7,044,247.79	4.56%	否
3	成都沪新不锈钢有限公司	5,831,350.67	3.77%	否
4	成都万禾润贸易有限公司	4,654,126.42	3.01%	否
5	无锡求和不锈钢有限公司	4,478,712.35	2.90%	否
合计		32,619,056.70	21.11%	-
2019年度
序号	供应商	采购金额	年度采购额占比（%）	是否存在关联关系
1	成都维克源钢铁有限公司	6,498,367.81	8.74%	否
2	成都市瑞石建筑劳务有限公司	4,225,737.51	5.69%	否
3	太原太钢大明金属科技有限公司	2,500,468.59	3.36%	否
4	常州普江不锈钢管有限公司	2,450,348.30	3.30%	否
5	无锡求和不锈钢有限公司	2,373,658.07	3.19%	否
合计		18,048,580.28	24.28%	-

科目具体情况及说明：

1-1-325

存在对单一供应商的重大依赖。

7. 其他披露事项

无

8. 营业成本总体分析

报告期各期，公司营业成本主要为主营业务成本，各期占比在99%左右。随着营业收入的逐年增长，公司各年营业成本金额也相应上升，公司主营业务成本的变动情况与主营业务收入基本匹配。公司的营业成本构成符合其生产经营的实际情况。

（三） 毛利率分析

1. 毛利按产品或服务分类构成情况

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务毛利	88,076,233.66	99.23%	47,337,001.06	99.18%	42,938,820.97	99.73%
其中：装备制造	82,267,178.80	92.68%	35,736,994.63	74.88%	41,722,777.12	96.90%
安装工程	4,723,230.10	5.32%	11,231,191.69	23.53%	993,360.38	2.31%
技术服务	1,085,824.76	1.22%	368,814.74	0.77%	222,683.47	0.52%
其他业务毛利	684,793.50	0.77%	389,873.67	0.82%	117,951.12	0.27%
合计	88,761,027.16	100.00%	47,726,874.73	100.00%	43,056,772.09	100.00%

科目具体情况及说明：

报告期各期公司主营业务毛利额分别为4,293.88万元、4,733.70万元和8,807.62万元，呈增长趋势，主营业务毛利主要来源于装备制造业务毛利。随着公司大型压力容器及集成装置等其他设备的产品竞争力逐步提升、销量增长迅速，装备制造业务毛利额分别为4,172.28万元、3,573.70万元和8,226.72万元，占毛利总额的比重分别为96.90%、74.88%和92.68%，占比较高。公司毛利贡献占比与公司主营业务收入占比相匹配。

2. 主营业务按产品或服务分类的毛利率情况

项目

2021年度

2020年度

2019年度

1-1-326

	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
装备制造	33.94%	83.78%	31.88%	71.38%	30.16%	91.49%
安装工程	10.65%	15.33%	26.10%	27.39%	9.43%	6.97%
技术服务	42.40%	0.89%	19.16%	1.23%	9.57%	1.54%

科目具体情况及说明：

（1）装备制造毛利率分析 报告期各期，公司装备制造毛利额分别为4,172.28万元、3,573.70万元和8,226.72万元，随着下游行业景气度不断提升，公司装备制造收入在2021年大幅增长，实现毛利也相应增长。报告期内，公司装备制造毛利率分别为30.16%、31.88%和33.94%。2021年装备制造毛利率略有上升主要系销售规模扩大及公司产能利用率上升，导致生产成本中的固定成本单位分摊下降所致。 报告期内，公司装备制造毛利明细如下表所示： 单位：万元
							2021年度
							分类	收入	成本	毛利率	毛利贡献率
							装备产品销售	22,476.31	15,188.95	32.42%	88.58%
							其中：大型压力容器	6,316.24	4,326.44	31.50%	24.19%
							智能集成装置	15,150.44	10,258.02	32.29%	59.47%
							油气钻采专用设备	735.46	392.76	46.60%	4.17%
							其他设备	274.17	211.73	22.77%	0.76%
							装备加工	1,759.44	820.08	53.39%	11.42%
							合计	24,235.75	16,009.03	33.94%	100.00%
							2020年度
							分类	收入	成本	毛利率	毛利贡献率
							装备产品销售	10,096.50	7,064.42	30.03%	84.84%
							其中：大型压力容器	5,679.65	4,331.31	23.74%	37.73%
							智能集成装置	3,441.10	2,078.99	39.58%	38.11%
							油气钻采专用设备	776.89	540.87	30.38%	6.60%
							其他设备	198.87	113.25	43.06%	2.40%
							装备加工	1,114.56	572.94	48.59%	15.16%
							合计	11,211.06	7,637.36	31.88%	100.00%

1-1-327

2019年度
分类	收入	成本	毛利率	毛利贡献率
装备产品销售	13,099.65	9,245.36	29.42%	92.38%
其中：大型压力容器	7,838.73	5,754.42	26.59%	49.96%
智能集成装置	4,474.16	3,070.79	31.37%	33.64%
油气钻采专用设备	542.74	238.41	56.07%	7.29%
其他设备	244.03	181.73	25.53%	1.49%
装备加工	732.38	414.40	43.42%	7.62%
合计	13,832.03	9,659.76	30.16%	100.00%

报告期内，公司大型压力容器设备毛利率分别为26.59%、23.74%和31.50%，呈现波动趋势，主要系公司生产的压力容器产品主要为非标产品，各产品受用途、技术难度、制造难度等因素的影响毛利率存在差异。公司大型压力容器毛利贡献率在报告期内呈现下降趋势，主要系随着公司技术水平的不断提升，公司主要产品由单个压力容器向成套智能集成装置转移，压力容器产品的毛利贡献率随着收入占比的降低而降低。报告期内，公司智能集成装置毛利率分别为31.37%、39.58%和32.29%。智能集成装置主要是将一个或多个特定功能的工业系统设备、管道、电仪及控制集成化、模块化的工艺装置。采用模型化分析设计，工厂预制，流水线装配作业生产，具有产品准确度高的特点，可有效降低现场作业成本，其整体技术难度要高于单一压力容器制造，故毛利率较压力容器设备更高。公司智能集成装置毛利贡献率在报告期内分别为33.64%、38.11%和59.47%，呈现上升趋势。2021年公司智能集成装置毛利贡献率大幅上升主要系公司完成为中国核电工程有限公司郑州分公司生产的核废料存放装置等大型设备，智能集成装置对应的收入大幅上升所致。

报告期内，公司油气钻采专用设备毛利率分别为56.07%、30.38%和46.60%，呈现波动趋势。公司油气钻采专用设备主要系为四川川庆石油钻采科技有限公司生产的旋转总承。2020年度毛利率较低主要系公司当年订单增加、项目交期紧，部分生产工序采用外协方式完成，外协采购成本上升，毛利下降。

公司其他设备主要系支座、安装辅件等其他产品。报告期内，公司其他类产品毛利率分别为25.53%、43.06%和22.77%，收入及毛利贡献较小。

1-1-328

1-1-329

术服务业务毛利率随上述维保业务毛利率上升而上升。2021年，公司技术服务毛利率较上年度显著提高，系当年提供的技术服务业务主要为设计服务，当年设计服务占技术服务收入比重为51.91%。设计服务对应的成本仅为人工成本，且技术含量较高，毛利率通常高于维保、探伤服务。报告期内，公司技术服务收入占主营业务收入比例较低，毛利贡献较低。

3. 主营业务按销售区域分类的毛利率情况

√适用 □不适用

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
西南区域	33.70%	42.54%	30.16%	55.80%	31.02%	67.41%
华北区域	34.66%	3.16%	38.13%	12.43%	35.68%	8.16%
华东区域	14.09%	13.21%	26.73%	26.00%	20.15%	4.71%
西北区域	18.14%	2.00%	23.41%	1.22%	21.60%	9.93%
华南区域	11.67%	2.30%	32.06%	2.78%	15.04%	6.76%
华中区域	33.81%	34.64%	25.21%	1.29%	15.43%	3.02%
东北区域	37.76%	2.15%	24.82%	0.50%

科目具体情况及说明：

1-1-330

公司华中区域销售收入占比在2021年度迅速上涨，主要系中国核电工程有限公司郑州分公司核废料存放装置等集成设备完成交付，上述业务当年实现销售收入9,679.65万元，占当年华中区域实现营业收入的96.59%，上述业务毛利率为

33.91%，公司毛利率主要受该业务影响发生变动。

公司其他区域收入占比较小，毛利贡献较低。

4. 主营业务按照销售模式分类的毛利率情况

□适用 √不适用

5. 主营业务按照 分类的毛利率情况

□适用 √不适用

6. 可比公司毛利率比较分析

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
兰石重装	16.83%	10.60%	16.08%
海陆重工	25.06%	29.34%	13.67%
富瑞特装	21.81%	23.96%	21.52%
宝色股份	18.39%	16.78%	20.72%
科新机电	22.54%	30.32%	26.88%
德固特	31.34%	42.23%	43.08%
锡装股份	-	38.27%	38.42%
平均数（%）	22.66%	27.36%	25.77%
发行人（%）	30.58%	30.28%	28.17%

数据来源：Wind、可比公司公开信息。注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。科目具体情况及说明：

1-1-331

也高于传统压力容器类产品。公司的可比公司中，兰石重装的产品主要以传统能源设备为主；海陆重工产品以传统锅炉和压力容器为主；富瑞特装的产品以低温储运设备为主；宝色股份主要产品为压力容器，但主要为石油化工和煤化工设备；科新机电的压力容器类产品也主要为石油化工和煤化工设备；德固特的主要产品为节能换热设备、粉体及其他环保设备，毛利率高于其他压力容器类设备；锡装股份产品中高通量换热器具有明显技术优势，毛利率显著高于其他压力容器设备。

下游领域方面：公司产品主要应用于核能和新能源行业，上述行业的高端装备较传统行业压力容器毛利率更高。公司的可比公司中，兰石重装、海陆重工、宝色股份及科新机电的产品均主要运用于石油化工、有色等传统行业；富瑞特装的产品主要运用于液化天然气等行业。综上，虽然公司与其同行业可比公司均属于专用设备制造业，但因其产品类型功能用途、下游领域产品结构等不一致，毛利率具有一定差异。此外，受客户质量差异的影响，公司毛利率略高于同行业可比公司的平均水平。公司毛利率低于德固特及锡装股份主要系一方面上述两家可比公司均存在外销业务，由于外销业务毛利率显著高于内销业务，造成上述两家可比公司毛利率高于本公司；另一方面，公司与上述两家可比公司存在产品差异，德固特的主要产品为节能换热设备、粉体及其他环保设备，上述设备受技术难度影响毛利率高于其他压力容器设备，锡装股份虽然为压力容器生产企业，但其产品中高通量换热器具有明显技术优势，毛利率显著高于其他压力容器产品。受上述原因影响，公司毛利率低于德固特及锡装股份。

7. 其他披露事项

无

8. 毛利率总体分析

报告期各期，公司综合毛利率分别为28.17%、30.28%和30.58%，主营业务毛利率分别为28.40%、30.14%和30.45%。受公司销售规模不断扩大，产品竞争力不断增强的影响，公司总体毛利率呈现稳步上升趋势。

（四） 主要费用情况分析

1-1-332

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
销售费用	6,584,377.25	2.27%	3,062,702.17	1.94%	3,834,995.77	2.51%
管理费用	18,395,093.58	6.34%	11,846,989.42	7.52%	11,211,797.05	7.34%
研发费用	11,797,003.62	4.06%	7,188,272.31	4.56%	7,618,411.28	4.98%
财务费用	691,722.25	0.24%	120,487.49	0.08%	913,527.99	0.60%
合计	37,468,196.70	12.91%	22,218,451.39	14.09%	23,578,732.09	15.43%

科目具体情况及说明：

报告期内，公司发生的期间费用总额分别为2,357.87万元、2,221.85万元和3,746.82万元，占营业收入的比重分别为15.43%、14.09%和12.91%。2021年度公司期间费用金额大幅上升，主要随业务规模的扩大而增长。总体来看，报告期内公司的期间费用率保持平稳，随着营业收入规模的增长，期间费用占比呈现出逐年下降的趋势。

1. 销售费用分析

(1) 销售费用构成情况

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	3,896,155.08	59.17%	2,212,037.59	72.23%	2,528,849.27	65.94%
中标服务费	1,537,935.52	23.36%	97,096.15	3.17%	448,989.98	11.71%
招待费	512,780.32	7.79%	269,555.98	8.80%	380,163.84	9.91%
差旅费	266,302.16	4.04%	252,070.62	8.23%	257,495.58	6.71%
售后服务费	255,447.67	3.88%	121,385.04	3.96%	62,024.09	1.62%
标书费	94,406.46	1.43%	60,888.58	1.99%	104,906.64	2.74%
其他	21,350.04	0.32%	49,668.21	1.62%	52,566.37	1.37%
合计	6,584,377.25	100.00%	3,062,702.17	100.00%	3,834,995.77	100.00%

(2) 销售费用率与可比公司比较情况

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
富瑞特装	2.38%	3.25%	7.99%
兰石重装	1.65%	1.74%	1.66%
海陆重工	1.36%	1.68%	1.59%
科新机电	1.58%	6.50%	6.62%

1-1-333

宝色股份	1.12%	1.19%	3.61%
德固特	1.98%	3.66%	3.95%
锡装股份	-	1.16%	3.12%
平均数（%）	1.68%	2.74%	4.08%
发行人（%）	2.27%	1.94%	2.51%
原因、匹配性分析	由上表可见，报告期内，同行业可比公司销售费用率存在一定的波动，但是公司的销售费用率总体处在同行业可比公司销售费用率的合理区间内。

数据来源：Wind、可比公司公开信息。注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。

(3) 科目具体情况及说明

报告期内，公司销售费用分别为383.50万元、306.27万元和658.44万元，占同期营业收入的比重分别为2.51%、1.94%和2.27%。报告期内，公司的销售费用主要为销售人员薪酬和中标服务费，两项费用占销售费用的比重在80%左右。

公司2021年度的销售费用比2020年增加352.17万元，增长114.99%，主要系随着业务规模的扩大，新增产品及业务量增加，职工薪酬、中标服务费、售后服务费等提高所致。公司同期收入增长13,266.05万元，增幅84.16%，销售费用的增长总体与收入的增长趋势一致。

2021年，公司销售人员薪酬金额大幅增长，主要系公司当年收入大幅增长，销售人员计提奖金所致。报告期内，公司中标服务费系在中标后支付给招标方委托的招标代理机构的费用，标书费系从招标代理公司或业主购买招标文件的费用，2020年中标服务费和标书费相对较少，主要系当期项目方自行招标居多，导致支付的招标费用下降.

报告期内，公司招待费、差旅费及售后服务费随着业务规模扩大而增加。2020年和2021年，公司差旅费未随营业收入同比增长，主要系受新冠疫情影响，公司销售人员差旅活动减少所致。

2. 管理费用分析

(1) 管理费用构成情况

单位：元

1-1-334

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	13,999,419.13	76.10%	8,378,538.39	70.72%	7,514,909.75	67.03%
咨询服务费	1,653,879.06	8.99%	1,423,204.79	12.01%	1,420,439.80	12.67%
折旧费及摊销	932,242.93	5.07%	793,711.99	6.70%	703,420.57	6.27%
办公费	589,832.36	3.21%	391,744.04	3.31%	572,849.73	5.11%
招待费	576,239.37	3.13%	295,772.88	2.50%	283,012.60	2.52%
差旅费	210,749.36	1.15%	153,937.06	1.30%	226,730.75	2.02%
小车耗费	172,299.31	0.94%	119,496.65	1.01%	190,157.20	1.70%
修理费	128,441.03	0.70%	64,361.80	0.54%	37,860.10	0.34%
开办费	10,884.66	0.06%
广宣费	5,320.57	0.03%	3,000.00	0.03%	14,760.86	0.13%
其他	115,785.80	0.63%	223,221.82	1.88%	247,655.69	2.21%
合计	18,395,093.58	100.00%	11,846,989.42	100.00%	11,211,797.05	100.00%

(2) 管理费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
富瑞特装	6.90%	5.37%	6.08%
兰石重装	3.24%	4.04%	3.67%
海陆重工	3.45%	4.15%	5.75%
科新机电	5.12%	5.58%	5.21%
宝色股份	5.56%	4.87%	6.14%
德固特	9.90%	8.69%	8.57%
锡装股份	-	5.14%	5.54%
平均数（%）	5.70%	5.41%	5.85%
发行人（%）	6.34%	7.52%	7.34%
原因、匹配性分析

报告期内，公司管理费用占比高于行业可比上市公司平均数，主要因业务规模与同行业公司相比较小所致。

数据来源：Wind、可比公司公开信息。注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。

(3) 科目具体情况及说明

1-1-335

报告期内，公司管理费用总额分别为1,121.18万元、1,184.70万元和1,839.51万元，主要包括职工薪酬和咨询服务费用，两项费用合计占管理费用总额的比例分别为79.70%、82.74%和85.09%。其中，职工薪酬2021年度较2020年度增加562.09万元，增幅67.09%，与营业收入增长趋势相符，主要系收入规模扩大，管理人员计提奖金增加所致。另一方面，公司为客户提供高度定制化产品，对管理需求较高，为适应核能、新能源等业务规模扩大的需要，完善业务组织架构，增加了管理人员及相应薪酬。

报告期内，公司咨询服务费分别为142.04万元、142.32万元和165.39万元，主要系报告期内陆续聘请审计、律师及券商等中介机构相关的费用。公司折旧费及摊销费逐年增加，主要因为新购置的办公家具增加而导致折旧增加；2020年公司办公费下降主要系受新冠疫情的影响，公司及时采取应对措施，增加线上办公，办公杂费中的办公用品费、资料费等支出减少。管理费用中的差旅费、招待费以及小车耗费占比相对较小，在2021年随着业务规模的扩大均有所上升。

3. 研发费用分析

(1) 研发费用构成情况

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	9,497,031.36	80.50%	5,202,502.49	72.37%	5,352,348.50	70.26%
材料及动力费	1,821,654.49	15.44%	1,484,084.87	20.65%	1,533,044.59	20.12%
折旧费	29,785.19	0.25%	35,109.71	0.49%	51,400.09	0.67%
设计费	447,539.08	3.79%	451,023.74	6.27%	451,456.31	5.93%
其他	993.50	0.01%	15,551.50	0.22%	230,161.79	3.02%
合计	11,797,003.62	100.00%	7,188,272.31	100.00%	7,618,411.28	100.00%

研发费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
富瑞特装	4.89%	4.43%	5.10%
兰石重装	2.28%	1.09%	0.89%
海陆重工	3.72%	2.69%	2.73%
科新机电	3.11%	3.53%	3.14%

1-1-336

宝色股份	4.93%	3.86%	3.77%
德固特	4.48%	4.32%	3.77%
锡装股份	-	3.30%	3.13%
平均数（%）	3.90%	3.32%	3.22%
发行人（%）	4.06%	4.56%	4.98%
原因、匹配性分析	报告期内，公司研发费用率波动较小，略高于同行业可比公司的平均水平，主要原因系公司高度重视产品研发，增加研发投入，从而导致研发支出保持较高的水平。

数据来源：Wind、可比公司公开信息。注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。

(2) 科目具体情况及说明

公司产品具有非标准化、定制化生产的特点，下游行业不同客户对产品功能、品质、外观等方面的要求趋于个性化、多样化，对公司的技术投入、研发能力、工艺设计能力等方面都提出了较高的要求。报告期内，为满足不同客户特定需求，公司不断加大研发投入，增加研发人员，导致研发费用金额总体增加，报告期各期公司研发费用分别为761.84万元、718.83万元和1,179.70万元。报告期内，公司研发费用主要由职工薪酬、材料及动力费构成，两项费用占各期研发费用的比例均超过90%。2021年，公司研发费用较2020年度增加460.87万元增幅64.11%，主要为研发人员薪酬费用较上年增加429.45万元，系公司为满足核能、新能源、环保等相关业务规模扩大的需要，进一步提升产品性能和增强产品竞争力，增加了研发人员数量及提高了研发人员薪酬待遇。

4. 财务费用分析

(1) 财务费用构成情况

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
利息费用	456,913.82	6,392.65	556,051.22
减：利息资本化
减：利息收入	65,272.83	29,013.87	36,261.95
汇兑损益	1,722.93	-0.40	0.00
银行手续费	29,494.80	21,460.03	221,613.84
其他	268,863.53	121,649.08	172,124.88
合计	691,722.25	120,487.49	913,527.99

1-1-337

(2) 财务费用率与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司名称	2021年度	2020年度	2019年度
富瑞特装	2.42%	3.26%	3.18%
兰石重装	4.91%	7.53%	6.15%
海陆重工	0.09%	1.45%	2.74%
科新机电	-0.02%	-0.01%	0.13%
宝色股份	1.22%	1.20%	1.69%
德固特	0.44%	0.58%	-0.38%
锡装股份	-	-0.06%	-0.24%
平均数（%）	1.51%	1.99%	1.90%
发行人（%）	0.24%	0.08%	0.60%
原因、匹配性分析	报告期内，公司财务费用率相对于可比公司的平均财费用率较低，主要系银行借款相对可比公司较少所致。 报告期内，公司财务费用较低，且低于同行业可比公司平均水平，主要系业务规模较同行业可比公司如富瑞特装、兰石重装、海陆重工、宝色股份较小，业务所需借贷资金规模也小于上述企业；但与公司规模相近的德固特等相比，公司的财务费用率与之接近，符合公司实际经营情况。

数据来源：Wind、可比公司公开信息。注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。

(3) 科目具体情况及说明

报告期各期，公司财务费用分别为91.35万元、12.05万元和69.17万元，占当期营业收入的比重分别为0.60%、0.08%、0.24%，财务费用主要由利息费用构成。2020年公司利息费用大幅减少，主要系公司因年初货币资金较为充足而减少了银行借款。2021年度，随着公司销售规模的大幅提高，公司日常经营相关的资金需求加大，公司当期增加短期借款3,100.00万元，导致利息费用相应增加。公司财务费用中的其它费用主要为保函担保费，以及于2021年1月1日起执行新租赁准则，公司厂房租赁形成的未确认融资费用摊销，2021年其他费用增加主要由于新增未确认融资费用摊销所致。

5. 其他披露事项

1-1-338

无

6. 主要费用情况总体分析

报告期内，公司总体费用合理，与业务规模相匹配；期间费用总体呈现增长趋势，与公司收入增长趋势相匹配，占营业收入比重整体保持稳定。未来，公司将进一步加强费用管理，提升盈利水平。

（五） 利润情况分析

1. 利润变动情况

单位：元

项目	2021年度		2020年度		2019年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
营业利润	46,570,704.07	16.04%	23,351,782.17	14.81%	14,845,641.68	9.71%
营业外收入	3,813.60	0.0013%	90,092.74	0.06%
营业外支出	4,722.75	0.0016%	127,508.85	0.08%	16,388.89	0.01%
利润总额	46,569,794.92	16.04%	23,314,366.06	14.79%	14,829,252.79	9.70%
所得税费用	5,155,409.07	1.78%	2,966,175.54	1.88%	1,565,647.32	1.02%
净利润	41,414,385.85	14.27%	20,348,190.52	12.91%	13,263,605.47	8.68%

科目具体情况及说明：

报告期各期，公司营业利润、利润总额、净利润随收入规模增长而增长。2021年，公司营业利润、利润总额、净利润相较2020年增长幅度较大，主要原因是当期营业收入增长84.16%。

2. 营业外收入情况

√适用 □不适用

(1) 营业外收入明细

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
接受捐赠
政府补助
盘盈利得
其他	3,813.60	90,092.74
合计	3,813.60	90,092.74

1-1-339

(2) 计入当期损益的政府补助：

□适用 √不适用

(3) 科目具体情况及说明

报告期内，公司的营业外收入金额较小，对公司各期的利润影响较小。2020年营业外收入主要系客户未按照合同约定及时付款，支付的延时付款的利息费。

3. 营业外支出情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
对外捐赠
债务重组损失
非流动资产损坏报废损失		2,818.27	8,465.81
其他	4,722.75	124,690.58	7,923.08
合计	4,722.75	127,508.85	16,388.89

科目具体情况及说明：

报告期内，公司的营业外支出金额较小。2020年度营业外支出余额较大，主要系因延期向客户发货，导致的合同违约扣款11.67万元。

4. 所得税费用情况

(1) 所得税费用表

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
当期所得税费用	5,514,817.84	3,185,021.41	1,747,621.54
递延所得税费用	-359,408.77	-218,845.87	-181,974.22
合计	5,155,409.07	2,966,175.54	1,565,647.32

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
利润总额	46,569,794.92	23,314,366.06	14,829,252.79
按适用税率15%计算的所得税费用	6,985,469.24	3,497,154.91	2,224,387.92
部分子公司适用不同税率的影响	-4,223.57
调整以前期间所得税的影响	-29,099.82	33,646.22	50,624.73

1-1-340

税收优惠的影响
非应税收入的纳税影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	254,627.37	74,312.16	108,175.45
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-274,151.67	-34,805.82	-228,974.36
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响		224,693.33	227,260.1
加计扣除影响	-1,777,212.48	-828,825.26	-815,826.52
所得税费用	5,155,409.07	2,966,175.54	1,565,647.32

(3) 科目具体情况及说明

无

5. 其他披露事项

无

6. 利润变动情况分析

报告期内，公司净利润主要来源于日常经营所得的营业利润，报告期各期公司营业利润分别为1,484.56万元、2,335.18万元和4,657.07万元，占营业收入的比例分别为9.71%、14.81%和16.04%，逐年上升，公司营业利润上升主要是由于营业收入增长所致。

（六） 研发投入分析

1. 研发投入构成明细情况

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
职工薪酬	9,497,031.36	5,202,502.49	5,352,348.50
材料及动力费	1,821,654.49	1,484,084.87	1,533,044.59
折旧费	29,785.19	35,109.71	51,400.09
设计费	447,539.08	451,023.74	451,456.31
其他	993.50	15,551.50	230,161.79
合计	11,797,003.62	7,188,272.31	7,618,411.28
研发投入占营业收入的比例（%）	4.06%	4.56%	4.98%
原因、匹配性分析	公司重视技术研发和升级，报告期内研发投入总体增

1-1-341

加，但随着同期营业收入的增长，公司研发投入占收入的比例逐年略有下降。

科目具体情况及说明：

报告期内，公司研发支出全部费用化，不存在资本化情形，也不存在因自主研发形成无形资产而产生无形资产摊销的情况。

2. 报告期内主要研发项目情况

报告期内，公司研发项目主要针对高压蒸汽骤冷设备、高压蒸汽高效电热设备等的开发，以及核能、新能源、环保等产品生产工艺的改进，与公司装备制造、安装工程、技术服务等各项业务密切相关。公司持续加大研发投入，致力于提高公司对于高端过程装备的研发能力和行业竞争力。

3. 研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况

√适用 □不适用

公司

2021年度

2020年度

2019年度

1-1-342

富瑞特装	4.89%	4.43%	5.10%
兰石重装	2.28%	1.09%	0.89%
海陆重工	6.12%	5.84%	4.11%
科新机电	3.11%	3.53%	3.14%
宝色股份	4.93%	3.86%	3.77%
德固特	4.48%	4.32%	3.77%
锡装股份	-	3.30%	3.13%
平均数（%）	4.30%	3.77%	3.36%
发行人（%）	4.06%	4.56%	4.98%

数据来源：Wind、可比公司公开信息。注：截至本招股说明书签署日，锡装股份暂未披露2021年度财务数据。

科目具体情况及说明：

无

4. 其他披露事项

无

5. 研发投入总体分析

报告期各期，公司研发投入均在当期费用化，不存在资本化情形，因此公司研发投入与研发费用金额一致，研发投入总体分析详见本小节之“三、盈利情况分析”之“（四）主要费用情况分析”之“3.研发费用分析”。

（七） 其他影响损益的科目分析

1. 投资收益

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入

1-1-343

债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
理财产品收益	261,677.17	543,413.91
债务重组损失	-80,092.20
合计	181,584.97	543,413.91

科目具体情况及说明：

报告期内，公司理财产品收益系公司使用部分闲置流动资金购置低风险理财产品产生的投资收益。

2. 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
交易性金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
按公允价值计量的生物资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-30,332.88	30,332.88
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

1-1-344

合计

-30,332.88

30,332.88

科目具体情况及说明：

报告期内，公司公允价值变动损益主要系公司持有的债券和银行理财产品在年末确定的公允价值变动损益。

3. 其他收益

√适用 □不适用

单位：元

产生其他收益的来源	2021年度	2020年度	2019年度
中小企业发展资金	110,000.00	110,000.00	110,000.00
稳岗补贴		137,708.13	66,418.77
市级应用技术研究与开发资金项目			4,100.00
失业动态监测补贴款	1,200.00	1,200.00	1,200.00
“壮大贷”贴息补助			40,000.00
军民融合产业项目补助资金			1,002,300.00
知识产权资助金		50,000.00
防疫体系建设补贴款		21,200.00
个人所得税手续费返还	9,624.32	5,689.64	3,440.29
重点新产品研发补贴		200,000.00
引才伯乐奖		5,000.00
先进材料和先进制造企业扶持补贴款	970,936.00
全国中小企业股份转让系统挂牌补贴	100,000.00
合计	1,191,760.32	530,797.77	1,227,459.06

科目具体情况及说明：

报告期内，公司的其他收益主要为与日常经营相关的政府补助，发生金额及占比均较小，对公司盈利能力影响较小。

4. 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
应收账款坏账损失	-1,040,008.28	-1,303,112.35	781,422.89
应收票据坏账损失	-896,604.00	216,349.47	-693,239.72
其他应收款坏账损失	-313,784.61	22,618.17	-288,876.56

1-1-345

应收款项融资减值损失
长期应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
合同资产减值损失
财务担保合同减值
合计	-2,250,396.89	-1,064,144.71	-200,693.39

科目具体情况及说明：

报告期内，公司的信用减值损失主要为对各类应收款项计提的坏账损失，其中2020年、2021年度计提的应收款项坏账损失金额较大，主要系随着业务规模扩大，公司应收账款、应收票据、其他应收款等余额增加，导致坏账计提金额相应增加。

5. 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
坏账损失	-
存货跌价损失	-302,885.24	-663,735.15	-2,854,040.54
存货跌价损失及合同履约成本减值损失（新收入准则适用）
可供出售金融资产减值损失	-
持有至到期投资减值损失	-
长期股权投资减值损失
投资性房地产减值损失
固定资产减值损失
在建工程减值损失
生产性生物资产减值损失
油气资产减值损失
无形资产减值损失
商誉减值损失
合同取得成本减值损失（新收入准则适用）
其他
合同资产减值损失	-777,608.71	-247,303.44
合计	-1,080,493.95	-911,038.59	-2,854,040.54

科目具体情况及说明：

1-1-346

析”之“（二）存货”。

6. 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
划分为持有待售的非流动资产处置收益
其中：固定资产处置收益
无形资产处置收益
持有待售处置组处置收益
未划分为持有待售的非流动资产处置收益	9,288.85	1,451.39	6,156.00
其中：固定资产处置收益	9,288.85	1,451.39	6,156.00
无形资产处置收益
合计	9,288.85	1,451.39	6,156.00

科目具体情况及说明：

报告期各期，公司资产处置收益金额分别为0.62万元、0.15万元和0.93万元，主要是由固定资产处置产生的损益，金额较小，对公司整体利润水平影响较小。

7. 其他披露事项

无

8. 其他影响损益的科目分析

□适用 √不适用

四、 现金流量分析

（一） 经营活动现金流量分析

1. 经营活动现金流量情况

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	299,211,067.75	224,233,756.54	196,058,052.18
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	18,738,978.65	4,307,974.65	12,493,949.78
经营活动现金流入小计	317,950,046.40	228,541,731.19	208,552,001.96
购买商品、接受劳务支付的现金	214,782,990.32	165,448,571.48	93,185,308.66

1-1-347

支付给职工以及为职工支付的现金	49,383,342.13	37,463,172.37	35,589,768.63
支付的各项税费	16,458,486.71	22,641,888.89	9,624,436.58
支付其他与经营活动有关的现金	22,923,299.64	11,527,424.50	14,440,327.09
经营活动现金流出小计	303,548,118.80	237,081,057.24	152,839,840.96
经营活动产生的现金流量净额	14,401,927.60	-8,539,326.05	55,712,161.00

科目具体情况及说明：

科目具体情况及说明详见本招股说明书“第八节管理层讨论与分析”之“四、现金流量分析”之“（一）经营活动现金流量分析”之“6.经营活动现金流量分析”。

2. 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
政府补助	1,072,136.00	420,997.78	1,114,018.77
利息收入	65,272.83	29,013.42	36,261.95
保证金	17,563,433.43	3,843,328.09	11,263,339.98
其他往来款	29,995.75		43,483.00
代收代付款	8,140.64	14,635.36	36,846.08
合计	18,738,978.65	4,307,974.65	12,493,949.78

科目具体情况及说明：

报告期内，公司收到的其他与经营活动有关的现金主要为政府补助、保证金等。

2020年度，公司收到的其他与经营活动有关的现金较2019年度减少818.60万元，一方面是因为公司支付和收回的保证金均较少，另一方面是因为公司2020年度收到的政府补助减少。

3. 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
保证金	16,571,555.37	5,921,466.09	7,723,768.83
营业外支出－捐赠		8,000.00	2,000.00
销售费用支付的现金	908,210.14	850,664.58	1,244,122.41

1-1-348

管理费用支付的现金	3,106,800.16	2,195,582.91	2,628,178.10
研发费用支付的现金	2,270,187.07	1,950,660.11	2,214,662.69
备用金支出	37,052.10	152,307.78	268,035.22
手续费及其他支出	29,494.80	21,460.03	221,613.84
其他单位往来款		427,283.00	137,946.00
合计	22,923,299.64	11,527,424.50	14,440,327.09

科目具体情况及说明：

报告期内，支付的其他与经营活动有关的现金主要为付现的期间费用、支付的保证金等。2021年，公司支付的其他与经营活动有关的现金较高，主要是随着公司业务规模的扩大，新增项目支付的投标保证金、履约保证金、银行承兑汇票保证金较多，以及期间费用支出增加所致。

4. 经营活动净现金流与净利润的匹配

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
净利润	41,414,385.85	20,348,190.52	13,263,605.47
加：资产减值准备	1,080,493.95	911,038.59	2,854,040.54
信用减值损失	2,250,396.89	1,064,144.71	200,693.39
固定资产折旧、油气资产折旧、生产性生物资产折旧、投资性房地产折旧	2,443,107.03	2,728,710.88	3,067,062.89
使用权资产折旧	1,213,110.97
无形资产摊销	184,505.66	194,778.72	193,844.84
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“-”号填列）	-9,288.85	-1,451.39	-6,156.00
固定资产报废损失（收益以“-”号填列）		2,818.27	8,465.81
公允价值变动损失（收益以“-”号填列）	30,332.88	-30,332.88	-
财务费用（收益以“-”号填列）	727,500.28	128,041.33	728,176.10
投资损失（收益以“-”号填列）	-181,584.97	-543,413.91	-
递延所得税资产减少（增加以“-”号填列）	-359,408.77	-218,845.87	-181,974.22
递延所得税负债增加（减少以“-”号填列）
存货的减少（增加以“-”号填列）	-55,272,829.22	-72,297,222.63	14,636,793.50
经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列）	-39,697,734.27	-39,872,523.07	-11,434,762.70

1-1-349

经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列）	64,996,765.15	78,831,740.68	32,382,371.38
其他	-4,417,824.98	215,000.00
经营活动产生的现金流量净额	14,401,927.60	-8,539,326.05	55,712,161.00

5. 其他披露事项

无

6. 经营活动现金流量分析

1-1-350

报告期内，现金收入比分别为1.28、1.42和1.03，公司销售回款能力良好，营业收入能够及时流入公司。 2019年度，公司经营活动现金流量净额较当年净利润高4,244.86万元，一方面是随着业务规模持续增长，公司在手订单增多，期末预收货款等项目增加导致经营性应付项目增加3,238.24万元。另一方面主要系随着2019年项目完工，导致存货减少1,463.68万元，并且当期完工项目规模相对较小，回款较快，以及受非付现固定资产折旧及资产减值准备的影响。 2020年和2021年经营活动现金流量净额较当年净利润分别低2,888.75万元和2,701.25万元，主要原因如下： ①公司合作的客户多为大型国有企业、科研院所等，其支付审批流程及款项拨付流程通常时间较长。受上述支付审批流程影响，公司部分项目的实际收款进度会滞后于合同约定的付款进度，导致公司应收账款等经营性应收项目在报告期内不断上升。 ②受下游行业景气度不断上升的影响，公司报告期内业务量不断上升，由于公司的产品均为大型设备，生产周期较长，部分大型设备的生产周期可能达到1年以上，造成了公司采购支出和完工回款之间存在时间差异。2020年末及2021年末，公

1-1-351

司均存在金额较大的在产品（包括合同履约成本），上述在产品即为公司已承担付现成本但尚未完工的产品。公司采购支出和完工回款之间存在时间差异导致公司经营活动现金流量净额在2020年和2021年低于当期实现的净利润。

（二） 投资活动现金流量分析

1. 投资活动现金流量情况

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	52,000,000.00	95,000,000.00
取得投资收益收到的现金	261,677.17	543,413.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	18,163.38	11,161.00	11,432.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	52,279,840.55	95,554,574.91	11,432.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,542,713.56	3,834,412.79	401,762.07
投资支付的现金	45,000,000.00	102,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	46,542,713.56	105,834,412.79	401,762.07
投资活动产生的现金流量净额	5,737,126.99	-10,279,837.88	-390,330.07

科目具体情况及说明：

科目具体情况及说明详见本招股说明书第八节“管理层讨论与分析”之“四、现金流量分析”之“（二）投资活动现金流量分析”之“5.投资活动现金流量分析”。

2. 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

3. 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

4. 其他披露事项

1-1-352

无

5. 投资活动现金流量分析：

各报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-39.03万元、-1,027.98万元和573.71万元，主要为购置新机器设备的支出、以及购买或赎回理财产品的支出或收入。报告期内，投资支付的现金和收回投资收到的现金主要系公司使用部分闲置流动资金购置和赎回低风险理财产品。报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为40.18万元、383.44万元和154.27万元，主要系公司随着业务规模的扩大，为满足经营需要购置新的机器设备所支付的现金。

（三） 筹资活动现金流量分析

1. 筹资活动现金流量情况

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		10,280,160.00
取得借款收到的现金	56,100,000.00	4,000,000.00	22,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	56,100,000.00	14,280,160.00	22,500,000.00
偿还债务支付的现金	29,100,000.00	11,500,000.00	34,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	9,199,552.28	4,410,019.31	5,608,640.59
支付其他与筹资活动有关的现金	2,124,553.88	336,649.08	172,124.88
筹资活动现金流出小计	40,424,106.16	16,246,668.39	39,780,765.47
筹资活动产生的现金流量净额	15,675,893.84	-1,966,508.39	-17,280,765.47

科目具体情况及说明：

科目具体情况及说明详见本招股说明书第八节“管理层讨论与分析”之“四、现金流量分析”之“（三）筹资活动现金流量分析”之“5.筹资活动现金流量分析”。

2. 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

1-1-353

3. 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年度	2020年度	2019年度
借款担保费	36,467.92	121,649.08	172,124.88
租赁费	2,088,085.96
定增费用		215,000.00
合计	2,124,553.88	336,649.08	172,124.88

科目具体情况及说明：

根据新租赁准则的相关规定，偿还租赁负债本金和利息所支付的现金应当计入筹资活动现金流出，因此2021年公司将支付的租赁款在“支付的其他与筹资活动有关的现金”中列示。

4. 其他披露事项

无

5. 筹资活动现金流量分析：

报告期各期，公司筹资活动产生的现金流量净额分别-1,728.08万元、-196.65万元和1,567.59万元。筹资活动产生的现金流入主要是银行借款，现金流出主要是偿还银行借款、偿付利息、支付股利以及支付的与公司2020年定增相关的中介机构费用。

五、 资本性支出

1-1-354

预见的重大资本性支出计划。募集资金使用情况详见“第九节募集资金运用”。

六、 税项

（一） 主要税种及税率

税种	计税依据	税率
		2021年度	2020年度	2019年度
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	3%、6%、9%、13%	3%、6%、9%、13%	13%、16%、9%、10%、6%、3%
消费税	不适用
教育费附加	按实际缴纳的流转税计缴	3%	3%	3%
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税计缴	7%	7%	7%、5%
企业所得税	按实际缴纳的流转税计缴	15%，20%	15%	15%
地方教育费附加	按实际缴纳的流转税计缴	2%	2%	2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的说明：

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率
	2021年度	2020年度	2019年度
成都瑞奇智造科技股份有限公司	15%	15%	15%
四川瑞再新能源科技有限公司	20%
成都瑞欣宏科技有限公司	20%

具体情况及说明：

无

（二） 税收优惠

√适用 □不适用

1-1-355

31日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业，可减按15%税率缴纳企业所得税。根据《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），自2021年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。根据上述政策，公司报告期内享受西部大开发企业所得税优惠政策，按照15%的税率缴纳企业所得税。

根据四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局认定，公司于2018年12月3日通过高新技术企业复审，有效期三年（2018年度-2021年度），有效期内按15%税率计缴企业所得税；于2021年12月15日通过高新技术企业复审，有效期三年（2021年度-2024年度），有效期内按15%税率计缴企业所得税。

根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）和《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。根据《财政部税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号）规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，在《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。根据上述政策，四川瑞再新能源科技有限公司和成都瑞欣宏科技有限公司2021年均符合小型微利企业的税收优惠。

（三） 其他披露事项

无

七、 会计政策、估计变更及会计差错

（一） 会计政策变更

√适用 □不适用

1. 会计政策变更基本情况

1-1-356

单位：元

期间/时点	会计政策变更的内容	审批程序	受影响的报表项目名称	原政策下的账面价值	新政策下的账面价值	影响金额
2021年度	执行《企业会计准则第21号—租赁》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2020年度	执行《企业会计准则第14号—收入》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2019年度	执行《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	对报表项目无影响
2019年度	执行《企业会计准则第12号—债务重组》	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	对报表项目无影响
2019年度	执行新金融工具准则	系法律法规要求的变更，不涉及内部审议	详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”

具体情况及说明：

1-1-357

表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。

2、2020年度主要会计政策变更的说明

2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号—收入》(财会[2017]22号)(以下简称“新收入准则”)。要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。

新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司于2020年1月1日执行新收入准则，对会计政策的相关内容进行调整。详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。

3、2021年度主要会计政策变更的说明

财政部于2018年12月发布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》，公司自2021年1月1日起执行。公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

2. 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

（2）执行新收入准则的影响

1-1-358

对母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：

1-1-359

（二） 会计估计变更

□适用 √不适用

（三） 会计差错更正

√适用 □不适用

1. 追溯重述法

√适用 □不适用

单位：元

期间	会计差错更正的内容	批准程序	受影响的各个比较期间报表项目名称	累积影响数
2019年度、2020年度、2021年度	具体参见本节 “具体情况及说 明”	2022年6月8日公司第三届董事会第十四次会议审议通过	具体参见本节 “具体情况及说 明”	-

具体情况及说明：

（1）公司对2019年度财务数据进行了差错更正调整，更正情况列示如下： 单位：元
							项目	原2019年度报表数	调整数	调整后2019年度报表数	调整原因
							应收票据	18,503,492.36	9,495,426.53	27,998,918.89	调整已背书未到期商业承兑汇票及信用等级较低的银行承兑汇票，不终止确认。并重新计提应收票据坏账准备
							应收账款	62,201,401.91	549,971.83	62,751,373.74	根据收入验收证据，调整收入跨期并调整相应应收账款；坏账准备计算基数变化，由原来按单位整体计算账龄，改为按照单个项目计算账龄，并重新计算应收账款坏账准备
							应收款项融资	-	818,000.00	818,000.00	调整按新金融准则调整银行承兑汇票重分类列示
							预付款项	2,212,738.18	1,026,582.00	3,239,320.18	双边挂账抵消影响

1-1-360

其他应收款	6,072,839.17	-334,766.29	5,738,072.88	费用挂账清理以及费用跨期调整所致
存货	32,524,535.42	15,683,266.89	48,207,802.31	根据收入验收证据，成本跨期调整进而对应调整存货
其他流动资产	-	485,930.65	485,930.65	收入成本调整，进而导致税金成本变动，预交税金重分类
投资性房地产	366,802.45	-7,736.96	359,065.49	投资性房地产累计折旧后续计量差错更正
固定资产	20,416,620.40	210,368.78	20,626,989.18	固定资产累计折旧后续计量差错更正
无形资产	7,055,549.14	39,405.87	7,094,955.01	无形资产累计摊销后续计量差错更正
递延所得税资产	1,546,651.32	918,669.01	2,465,320.33	调整应收账款应收票据坏账准备，根据递延收益的金额重新计算递延所得税资产
短期借款	11,500,000.00	16,813.96	11,516,813.96	短期借款利息跨期调整
应付账款	25,960,031.07	1,442,411.00	27,402,442.07	成本跨期以及双边挂账抵消影响所致
预收款项	46,933,360.00	33,283,490.19	80,216,850.19	按照按新收入准则，调整预收货款列报
应付职工薪酬	3,001,177.19	2,779,031.37	5,780,208.56	工资及奖金跨期调整
应交税费	17,211,627.45	-1,607,220.00	15,604,407.45	收入成本调整，进而导致税金成本变动所致
其他应付款	1,190,310.57	220,467.72	1,410,778.29	费用挂账清理以及费用跨期调整所致
其他流动负债	-	10,511,260.34	10,511,260.34	调整已背书未到期商业承兑汇票及信用等级较低的银行承兑汇票，不终止确认
盈余公积	3,805,259.87	-615,366.97	3,189,892.90	调整影响净利润数据，调整盈余公积
未分配利润	21,425,470.97	-17,145,769.30	4,279,701.67	调整报表项目累计影响未分配利润
营业收入	174,908,614.55	-22,056,566.24	152,852,048.31	因调整收入确认政策，导致营业收入调减10,458,013.67元，因跨期调整导致营业收入调增11,598,552.57元
营业成本	124,345,334.61	-14,550,058.39	109,795,276.22	根据收入验收证据，成本跨期调整
税金及附加	2,779,377.37	31,902.08	2,811,279.45	税金成本跨期所致
销售费用	3,067,725.74	767,270.03	3,834,995.77	费用跨期以及费用串户调整
管理费用	12,692,148.98	-1,480,351.93	11,211,797.05	费用跨期以及费用串户调整
研发费用	7,545,400.61	73,010.67	7,618,411.28	费用跨期以及费用串户调整
财务费用	936,057.36	-22,529.37	913,527.99	短期借款利息跨期调整
其他收益	1,159,840.29	67,618.77	1,227,459.06	与日常活动相关政府补助列报调整
信用减值损失	-1,914,755.43	1,714,062.04	-200,693.39	调整已背书未到期商业承兑汇票，不终止确认。并重新计提应收票据坏账准备；应收账款坏账计提方式和基数发生变动，补充计提了应收账款坏账准备
资产减值损失	-1,731,572.48	-1,122,468.06	-2,854,040.54	根据可变现净值补提存货跌价准备
资产处置损益	-2,309.81	8,465.81	6,156.00	固定资产累计折旧后续计量差错更正影响

1-1-361

营业外收入	67,618.77	-67,618.77		与日常活动相关政府补助列报调整
营业外支出	7,923.08	8,465.81	16,388.89	债权清理损失
所得税费用	2,426,617.37	-860,970.05	1,565,647.32	调整收入成本等利润表项目调整所得税，调整递延所得税资产调整所得税费用
净利润	18,686,850.77	-5,423,245.30	13,263,605.47	利润表项目综合调整影响所致

（2）公司对2020年度财务数据进行了差错更正调整，更正情况列示如下：

单位：元

（2）公司对2020年度财务数据进行了差错更正调整，更正情况列示如下： 单位：元
							项目	原2020年度报表数	调整数	调整后2020年度报表数	调整原因
							货币资金	40,431,353.56	0.72	40,431,354.28	外币账户余额调汇差异调整
							应收票据	27,248,107.91	12,220,910.39	39,469,018.30	调整已背书未到期商业承兑汇票及信用等级较低的银行承兑汇票，不终止确认。并重新计提应收票据坏账准备
							应收账款	60,545,485.97	49,807.93	60,595,293.90	根据收入验收证据，调整收入跨期并调整相应应收账款；坏账准备计算基数变化，由原来按单位整体计算账龄，改为按照单个项目计算账龄，并重新计算应收账款坏账准备
							应收款项融资		11,587,469.29	11,587,469.29	调整按新金融准则调整银行承兑汇票重分类列示
							预付款项	13,496,098.16	-464,987.66	13,031,110.50	双边挂账抵消影响
							其他应收款	3,877,372.56	-278,913.27	3,598,459.29	费用挂账清理以及费用跨期调整所致
							存货	100,720,416.91	19,442,118.11	120,162,535.02	根据收入验收证据，成本跨期调整进而对应调整存货
							合同资产	7,544,820.10	-1,523,448.71	6,021,371.39	按照按新金融准则，将尚在质保期的质保金列示在合同资产
							其他流动资产		360,672.55	360,672.55	收入成本调整，进而导致税金成本变动，预交税金重分类
							投资性房地产	328,522.45	-5,777.70	322,744.75	投资性房地产累计折旧后续计量差错更正
							固定资产	20,401,470.50	82,517.63	20,483,988.13	固定资产累计折旧后续计量差错更正
							无形资产	6,860,770.42	39,405.87	6,900,176.29	无形资产累计摊销后续计量差错更正
							递延所得税资产	1,936,572.87	747,593.33	2,684,166.20	调整应收账款应收票据坏账准备，根据递延收益的金额重新计算递延所得税资产
							其他非流动资产		6,591,261.66	6,591,261.66	长期资产购置预付款重分类调整以及合同资产重分类
							应付账款	40,948,785.74	-803,655.61	40,145,130.13	成本跨期以及双边挂账抵消影响所致
							合同负债	92,742,967.98	33,166,873.39	125,909,841.37	根据收入验收证据，调整收入跨期并调整相应应收账款，进而合同负债列报
							应付职工薪酬	3,634,703.58	2,861,148.05	6,495,851.63	工资及奖金跨期调整
							应交税费	5,257,209.77	-1,002,741.45	4,254,468.32	收入成本调整，进而导致税金成本变动所致

1-1-362

其他应付款	665,923.59	321,989.17	987,912.76	费用挂账清理以及费用跨期调整所致
其他流动负债	14,551,465.83	28,463,867.94	43,015,333.77	调整已背书未到期商业承兑汇票及信用等级较低的银行承兑汇票，不终止确认
盈余公积	5,479,850.42	-255,138.47	5,224,711.95	调整影响净利润数据，调整盈余公积
未分配利润	32,105,973.32	-13,903,712.88	18,202,260.44	调整报表项目累计影响未分配利润
营业收入	150,895,791.25	6,739,171.00	157,634,962.25	因调整收入确认政策，导致营业收入调减9,081,979.10元，因跨期调整导致营业收入调增15,821,150.10元
营业成本	107,465,325.50	2,442,762.02	109,908,087.52	根据收入验收证据，成本跨期调整
销售费用	3,114,593.31	-51,891.14	3,062,702.17	费用跨期以及费用串户调整
管理费用	11,855,969.41	-8,979.99	11,846,989.42	费用跨期以及费用串户调整
研发费用	7,317,773.23	-129,500.92	7,188,272.31	费用跨期以及费用串户调整
财务费用	137,302.17	-16,814.68	120,487.49	短期借款利息跨期调整
其他收益	519,233.13	11,564.64	530,797.77	代扣代缴个税返还重分类调整
信用减值损失	-147,801.03	-916,343.68	-1,064,144.71	调整已背书未到期商业承兑汇票，不终止确认。并重新计提应收票据坏账准备；应收账款坏账计提方式和基数发生变动，补充计提了应收账款坏账准备
资产减值损失	-1,748,675.91	837,637.32	-911,038.59	根据可变现净值补提存货跌价准备
资产处置损益	-2,103.85	3,555.24	1,451.39	固定资产累计折旧后续计量差错更正影响
营业外收入	119,910.48	-29,817.74	90,092.74	债权清理利得
营业外支出	192,656.20	-65,147.35	127,508.85	债权清理损失
所得税费用	2,093,121.61	873,053.93	2,966,175.54	调整收入成本等利润表项目调整所得税，调整递延所得税资产调整所得税费用
净利润	16,745,905.61	3,602,284.91	20,348,190.52	利润表项目综合调整影响所致

（3）公司对2021年度财务数据进行了差错更正调整，更正情况列示如下：

①票据重分类

按照新金融工具准则，本公司将收到的银行承兑汇票的承兑人信用等级进行划分，分为信用等级较高的6家大型商业银行和9家上市股份制商业额银行（简称“信用等级较高银行”）以及信用等级一般的其他商业银行（简称“信用等级一般银行”）。

公司对期末信用等级较高银行的票据根据公司管理票据模式将其列报在应收账

1-1-363

前期会计差错对比较期间财务报表主要数据的影响如下：

单位：元

项目	2019年12月31日和2019年年度
	调整前	影响数	调整后	影响比例
资产总计	212,135,355.67	28,885,118.31	241,020,473.98	13.62%
负债合计	106,626,506.28	46,646,254.58	153,272,760.86	43.75%
未分配利润	21,425,470.97	-17,145,769.30	4,279,701.67	-80.03%
归属于母公司所有者权益合计	105,508,849.39	-17,761,136.27	87,747,713.12	-16.83%
少数股东权益	0	0	0	0
所有者权益合计	105,508,849.39	-17,761,136.27	87,747,713.12	-16.83%
营业收入	174,908,614.55	-22,056,566.24	152,852,048.31	-12.61%
净利润	18,686,850.77	-5,423,245.30	13,263,605.47	-29.02%
其中：归属于母公司所有者的净利润	18,686,850.77	-5,423,245.30	13,263,605.47	-29.02%
少数股东损益	0	0	0	0

1-1-364

单位：元

项目	2020年12月31日和2020年年度
	调整前	影响数	调整后	影响比例
资产总计	290,421,324.29	48,848,630.14	339,269,954.43	16.82%
负债合计	162,525,056.49	63,007,481.49	225,532,537.98	38.77%
未分配利润	32,105,973.32	-13,903,712.88	18,202,260.44	-43.31%
归属于母公司所有者权益合计	127,896,267.80	-14,158,851.35	113,737,416.45	-11.07%
少数股东权益	0	0	0	0
所有者权益合计	127,896,267.80	-14,158,851.35	113,737,416.45	-11.07%
营业收入	150,895,791.25	6,739,171.00	157,634,962.25	4.47%
净利润	16,745,905.61	3,602,284.91	20,348,190.52	21.51%
其中：归属于母公司所有者的净利润	16,745,905.61	3,602,284.91	20,348,190.52	21.51%
少数股东损益	0	0	0	0

2. 未来适用法

□适用 √不适用

八、 发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项

（一） 财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况

√适用 □不适用

1-1-365

2022年3月末，公司资产总额相比于2021年末下降-0.19%，主要系公司当期净利润为负所致，归属于公司股东的净利润较去年同期减少主要系营业收入增加所致。 财务报告审计截止日后，公司经营情况正常。公司经营模式、采购模式、销售模式、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化；公司亦未出现其他可能影响投资者判断的重大事项。

1-1-366

（二） 重大期后事项

√适用 □不适用

2022年5月18日，公司2021年度股东大会审议通过2021年度权益分配预案：

以总股本87,816,254股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。本次权益分派于2022年6月2日实施完毕，共计派发现金红利26,344,876.20元。

（三） 或有事项

□适用 √不适用

（四） 其他重要事项

□适用 √不适用

九、 滚存利润披露

√适用 □不适用

经公司2022年第二次临时股东大会会议审议通过，公司本次发行前的滚存未分配利润，由本次发行后的新老股东按其持股比例共同享有。

1-1-367

第九节 募集资金运用

一、 募集资金概况

本次募集资金投资项目严格围绕公司主营业务进行，是在公司现有业务基础之上，根据公司对未来的发展战略规划和目标制定。公司拟使用募集资金投资18,658.91万元，其中建设投资17,658.91万元，铺底流动资金1,000.00万元；使用自有资金投资3,000.00万元，全部用于铺底流动资金。 若实际募集资金净额低于上述拟使用募集资金金额，资金不足部分由公司自筹解决；若实际募集资金净额超过上述拟使用募集资金金额，则多余的募集资金将根据中国证监会、北交所等有关规定用于主营业务的发展。 本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。 （二）募集资金管理制度及专户储存安排 公司已经制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。根据公司募集资金管理制度，本次股票发行完成后，公司募集资金将存放于董事会指定的专项账户，并在规定时间内与募集资金存管银行、保荐机构签署募集资金三方监管协议，从而确保募集资金专户存储制度能够得到有效执行。 公司将严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资者

1-1-368

1-1-369

位。

二、 募集资金运用情况

1-1-370

1-1-371

1-1-372

1-1-373

（六）项目环保措施 本项目投产后对环境的主要污染有废水、噪声、废气、固体废弃物等方面。

1-1-374

1、废水 项目产生的生产废水经过污水处理站进行处理；食堂废水经隔油池处理；生活污水、住宿废水一起经过化粪池进行处理，达到接管标准后接入青白江区区污水处理厂，处理达《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准后排放。 2、噪声 本项目的噪声源主要是生产设备，噪声在65-100dB（A）之间。公司将优先选用低噪声设备，合理布局降噪装置，采取生产线减震措施及利用厂房隔声等，确保厂界噪声达到《工业企业厂界噪声排放标准》（GB12348-2008）中的相应标准。 3、废气 本项目涉及排放的废气主要有：阳极氧化工序产生的硫酸雾、氮氧化物、喷塑工序产生的喷塑粉尘、固化废气、抽板过程中产生的有机废气。公司将对项目废气按照“应收尽收、分质收集”的原则，采用成熟稳定的治理措施，利用废气处理设施进行分类处理。项目废气正常排放时，周边区域污染物最大小时落地浓度值均未达到标准值的10%，对周围环境的影响较小。 4、固体废弃物 根据废物的种类和形态，公司在厂区内需设置危险品仓库以及一般固废仓库，所有危险废物的将使用符合标准的容器盛装。本项目的一般固废为边角料、废活性炭、废反渗透膜、废塑粉、滤芯、不合格产品等，其中边角料、废活性炭、废反渗透膜、不合格产品等具有一定的经济价值，外售处理，其余固废由环卫统一清运后集中处理。 （七）建设投资概算 本次募投项目总投资由建设投资和铺底流动资金构成，合计21,658.91万元。其中建设投资17,658.91万元，占比81.53%；铺底流动资金4,000.00万元，占比18.47%。各项投资明细如下表：
						序号	项目	投资估算（万元）	占投资比例

1-1-375

		T+1年	T+2年	合计
一	建设投资	10,750.45	6,908.46	17,658.91	81.53%
1.1	建筑工程费	6,669.00		6,669.00	30.79%
1.2	设备购置费		6,262.60	6,262.60	28.91%
1.3	安装工程费		313.13	313.13	1.45%
1.4	工程建设其他费用	3,877.38	131.51	4,008.89	18.51%
1.4.1	建设用地费	3,744.00		3,744.00	17.29%
1.4.2	其他费用	133.38	131.51	264.89	1.22%
1.5	预备费	204.07	201.22	405.29	1.87%
二	铺底流动资金		4,000.00	4,000.00	18.47%
三	项目总投资	10,750.45	10,908.46	21,658.91	100.00%

（八）项目建设进度

本次募投项目建期为24个月，具体实施计划如下：

（九）项目经济效益测算 本次募投项目建设达产后，可实现新增年产8,000吨高端过程装备的生产能力，预计每年可新增销售收入22,400万元。项目静态投资回收期为6.80年（所得税后），财务内部收益率（所得税后）为13.01%。 （十）项目备案及环保审批情况 本次募投项目的备案号为川投资备【2111-510113-04-01-275942】FGQB-0379号，已取得成都市青白江生态环境局出具的《关于成都瑞奇智造科技股份有限公司瑞再新能源装置装备研发生产基地项目环境影响报告表的批复》（成青环承诺

1-1-376

三、 历次募集资金基本情况

公司自挂牌以来，共进行过3次股票发行，基本情况如下： （一）2016年5月，第一次股票发行募集资金情况 1、股票发行基本情况 2016年5月27日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司股票发行方案的议案》，同意公司发行股票募集资金以补充公司流动资金，股票发行价格为每股人民币2.50元；发行数量为2,452,000股，募集资金总额为6,130,000元。 2016年6月3日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2016]第14-00011号”《验资报告》，审验确认收到募集资金总额人民币6,130,000元， 2016年7月6日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于成都瑞奇石化工程股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]4833号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。 2、募集资金使用情况 本次募集资金全部用于补充公司营运资金。截至2016年8月8日，公司已累计使用募集资金（含本金和利息）6,130,000元，募集资金余额0元，具体使用情况如下：
				用途	金额（元）
				支付税款	873,341.66
				支付工程款	1,508,760.16
				支付职工工资	1,515,369.15
				缴纳社保	323,328.28
				缴纳公积金	222,370.00
				支付材料款	1,617,821.01
				支付其他费用	69,009.74
				募集资金使用合计	6,130,000.00

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（三）2020年6月，第三次股票发行募集资金情况 1、股票发行基本情况 2020年5月27日，公司召开2020年第六次临时股东大会，审议并通过了《成都瑞奇石化工程股份有限公司2020年第二次股票定向发行说明书》，同意公司发行股票募集资金以补充公司流动资金，股票发行价格为每股人民币1.32元；发行数量为1,100,000股，募集资金总额为1,452,000.00元。 2020年7月3日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2020]第14-00015号”《验资报告》，审验确认收到募集资金总额人民币1,452,000.00元。

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四、 其他事项

无

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第十节 其他重要事项

一、 尚未盈利企业

截至招股说明书签署日，公司不属于尚未盈利企业。

二、 对外担保事项

□适用 √不适用

三、 可能产生重大影响的诉讼、仲裁事项

□适用 √不适用

截至本招股说明书签署日，公司不存在应披露的对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生重大影响的诉讼或仲裁事项，公司控股股东或实际控制人、控股子公司，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术（业务）人员不存在作为一方当事人可能对公司产生影响的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项。

四、 控股股东、实际控制人重大违法行为

截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人最近三年内不存在重大违法行为。

五、 董事、监事、高级管理人员重大违法行为

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员最近三年内不存在重大违法行为。

六、 其他事项

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第十一节 投资者保护

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1-1-382

1-1-383

1-1-384

根据《公司章程（草案）》，股东大会就选举董事、监事进行表决时，可以实行累积投票制。

（二）中小投资者单独计票机制

根据《公司章程（草案）》，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。影响中小股东利益的重大事项是指：任免董事；制定、修改利润分配政策，或者进行利润分配；关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、对外提供财务资助、变更募集资金用途等；重大资产重组、股权激励和员工持股计划；公开发行股票、向境内其他证券交易所申请股票转板（以下简称申请转板）或向境外其他证券交易所申请股票上市；法律法规、部门规章、业务规则及本章程规定的其他事项。

（三）网络投票制度

根据《公司章程（草案）》，股东大会应当设置会场，以现场会议方式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

（四）征集投票权

根据《公司章程（草案）》，董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者《证券法》规定的投资者保护机构可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。征集投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，且不得以有偿或者变相有偿的方式进行。

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第十二节 声明与承诺

一、 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

1-1-386

二、 发行人控股股东声明

本公司或本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

不适用

1-1-387

三、 发行人实际控制人声明

本公司或本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

1-1-388

四、 保荐人（主承销商）声明

本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

项目协办人：

________________彭世超

保荐代表人：

________________________________王军军夏卡

保荐机构法定代表人、董事长、总经理：

________________

李刚

开源证券股份有限公司

年月日

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1-1-390

五、 发行人律师声明

本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

经办律师：

______________________________________罗海燕苗丁刘亚新

律师事务所负责人：

________________

乔佳平

北京市康达律师事务所

年月日

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六、 承担审计业务的会计师事务所声明

本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告（如有）及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告（如有）及经本所鉴证的非经常性损益明细表内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带责任。

签字注册会计师：

____________________________张晓荣蒲艳

会计师事务所负责人：

________________

张晓荣

上会会计师事务所（特殊普通合伙）

年月日

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七、 承担评估业务的资产评估机构声明

□适用 √不适用

无

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八、 其他声明

□适用 √不适用

无

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第十三节 备查文件

一、备查文件目录

（一）发行保荐书；

（二）上市保荐书；

（三）法律意见书；

（四）财务报表及审计报告；

（五）公司章程（草案）；

（六）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行相关的承诺事项；

（七）内部控制鉴证报告；

（八）经注册会计师鉴证的发行人前次募集资金使用情况报告；

（九）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；

（十）中国证监会同意本次公开发行注册的文件；

（十一）其他与本次发行有关的重要文件。

二、查阅时间和地点

（一）招股说明书全文和备查文件可到发行人及保荐机构（主承销商）的法定住所查询。查询时间：工作日上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

（二）招股说明书全文可通过北交所指定信息网站查询。