索 引 号 bm56000001/2022-00009665 分 类 行政执法;行政监管措施
发布机构 深圳证监局 发文日期 2022年06月24日
名 称 深圳证监局关于对龚寒汀采取监管谈话监管措施的决定
文 号 行政监管措施决定书〔2022〕101号 主 题 词
深圳证监局关于对龚寒汀采取监管谈话监管措施的决定
龚寒汀：
经查，平安证券有限责任公司（现称平安证券股份有限公司，以下简称平安证券）在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。你作为平安证券时任内核负责人，未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度，未能在内核阶段审慎把控业务风险，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十二条的规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，我局决定：
对龚寒汀（身份证号码：320103***********6）采取监管谈话措施。请于2022年7月4日携带有效的身份证件到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。如因疫情等客观原因不能按时前来我局，应当向我局提交书面延期申请。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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?????????????????????????????????????深圳证监局
????????????????????????????????????2022年6月22日
