公告编号：2022-096证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 主办券商：中信证券
北京康乐卫士生物技术股份有限公司2022年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年6月20日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长郝春利先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共18人，持有表决权的股份总数50,014,729股，占公司有表决权股份总数的37.44%。其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共6人，持有表决权的股份总数4,714,234股，占公司有表决权股份总数的3.53%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事9人，列席2人，董事刘永江、陶沙、刘庆利、李辉、刘纲、乔友林、李晓静因工作原因缺席；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司董事会秘书列席会议；
4.公司部分高级管理人员列席会议
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于修改<关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案>
的议案》
1.议案内容：
公司拟修改于2022年1月21 日召开的 2022年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》、2022年3月2日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过的《关于修改<关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案>的议案》发行的部分内容，具体修订如下：
“（4）发行方式：”
由“通过□发行人和主承销商自主协商直接定价 √ 合格投资者网上竞价√网下询价方式确定发行价格，或中国证监会和北交所认可的其他发行方式（包括但不限于向战略投资者配售股票）。”
修改为：
“通过 √ 发行人和主承销商自主协商直接定价 √ 合格投资者网上竞价
√网下询价方式确定发行价格，或中国证监会和北交所认可的其他发行方式（包括但不限于向战略投资者配售股票）。”
2.议案表决结果：
同意股数50,014,729股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案未涉及关联事项，无需回避表决。
（二）审议通过《关于申请银行综合授信暨关联方提供担保的议案》
1.议案内容：
为满足业务发展需要，公司拟向兴业银行北京经济技术开发区支行申请柒仟万元综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票及非融资性保函等额度融通使用，期限壹年，担保方式为由公司控股股东天狼星控股集团有限公司；公司董事长、法定代表人郝春利夫妇；公司实际控制人陶涛夫妇提供连带责任保证担保。本次申请银行综合授信，有利于公司业务的开展，日常流动资金的周转，符合公司的整体战略。
2.议案表决结果：
同意股数6,690,069股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
3.回避表决情况
关联股东天狼星控股集团有限公司及其一致行动人、郝春利先生回避表决，回避票数合计43,324,660股。
（三）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案 名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| （一） | 《关于修改<关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案>的议案》 | 534,069 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| （二） | 《关于申请银行综合授信暨关联方提供担保的议案》 | 534,069 | 100.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京观韬中茂律师事务所
（二）律师姓名：王阳、林子潇
（三）结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《治理规则》《信息披露规则》及公司现行《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。本次股东大会决议合法有效。
四、风险提示
是否审议公开发行股票并在北交所上市的议案
√是 □否
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司2020年度、2021年度研发投入金额分别为11,751.11万元，21,827.79万元，最近两年研发投入合计不低于5,000 万元，符合《上市规则》第2.1.3条规定的公开发行股票并上市的条件。挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规
公告编号：2022-096定的不得在北交所上市情形。
请投资者关注风险。
五、备查文件目录
1、《北京康乐卫士生物技术股份有限公司2022年第四次临时股东大会决议》
2、《北京观韬中茂律师事务所关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司2022年第四次临时股东大会的法律意见书》
北京康乐卫士生物技术股份有限公司
董事会2022年6月21日