中信建投证券股份有限公司
关于上海海优威新材料股份有限公司
为参股公司提供反担保的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海海优威新材料股份
有限公司（以下简称“海优新材”、“公司”）首次公开发行股票并上市的持续督导机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下
简称《股票上市规则》）和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的
要求，对海优新材为参股公司提供反担保的事项进行了核查，具体情况如下：
一、担保情况概述
上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“海优新材”或“公司”）参股公司邢
台晶龙光伏材料有限公司（以下简称“邢台晶龙”），公司持有 35.01%股权，晶澳太阳
能有限公司持有其 64.99%股权，拟于 2022 年向金融机构和非金融机构申请总额不超过
人民币 2,000.00 万元的融资业务，由晶澳太阳能科技股份有限公司或其子公司为上述融
资业务提供全额担保。公司为上述担保提供反担保，担保额度不超过邢台晶龙本次融资
总额的 35.01%，即为人民币 700.20 万元，担保决议有效期 1 年，担保期限不超过 3 年，
不可循环使用。同时由邢台晶龙为公司提供反担保。
本项议案已经公司于 2022 年 6 月 20 日召开的第三届董事会第二十三次会议和第三
届监事会第十九次会议审议通过，尚须提交公司 2022 年第三次临时股东大会审议，通
过后授权董事长在额度范围内签订担保协议。本授权有效期至 2022 年年度股东大会召
开之日止。
二、主债务人基本情况
公司名称：邢台晶龙光伏材料有限公司
注册地点：河北省邢台经济开发区南园区兴达大街
法定代表人：赵杰
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注册资本：2,571 万元
经营范围：太阳能光伏材料、EVA 新材料、光伏背板、太阳能光伏 EVA、背板技
术领域内的技术转让、技术咨询、技术开发、技术服务；太阳能光伏材料（除危险品）
的研发、制造、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或
禁止进出品口的商品和技术除外）*（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。
邢台晶龙光伏材料有限公司目前的经营状态为存续（在营、开业、在册）。
截至 2021 年 12 月 31 日，邢台晶龙光伏材料有限公司的资产总额为 175,220,365.61
元，负债总额为 103,891,637.52 元，净资产为 71,328,728.09 元，资产负债率为 59.29%。
2021 年度实现销售收入 483,898,649.25 元，净利润 32,073,781.07 元（以上财务数据经
审计）。截至 2022 年 3 月 31 日，邢台晶龙的资产总额为 214,776,511.04 元，负债总额
为 133,481,917.13 元，净资产为 81,294,593.91 元，资产负债率为 62.15%。2022 年 1-3
月累计实现销售收入 145,835,068.57 元，净利润 8,961,940.29 元（以上财务数据未经审
计）。
三、被担保人的基本情况
公司名称：晶澳太阳能科技股份有限公司
注册地点：河北省宁晋县新兴路 123 号
法定代表人：靳保芳
注册资本：159,907.4664 万元
经营范围：生产、加工单晶硅棒、单晶硅片；生产太阳能电池、组件；研制、开发
太阳能系列产品；销售太阳能电池、组件及相关产品与原材料；太阳能光伏并网发电、
电量销售；太阳能光伏电站的开发、建设、运营、管理、维护；货物及技术进出口；从
事太阳能电池领域的技术开发、技术转让；厂房租赁；场地租赁；电气设备租赁（涉及
行政许可的，凭许可证经营）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，晶澳太阳能科技股份有限公司的资产总额为 569.7 亿元，
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负债总额为 402.5 亿元，净资产为 167.2 亿元，资产负债率为 70.65%。2021 年度实现销
售收入 413.0 亿元，净利润 20.39 亿元（以上财务数据经审计）。截至 2022 年 3 月 31 日，
晶澳太阳能科技股份有限公司的资产总额为 640.1 亿元，负债总额为 459.8 亿元，净资
产为 180.2 亿元，资产负债率为 71.84%。2022 年 1-3 月累计实现销售收入 123.2 亿元，
净利润 7.50 亿元。（以上财务数据未经审计）。
四、反担保协议主要内容
公司参股公司邢台晶龙光伏材料有限公司，公司持有 35.01%股权，晶澳太阳能有
限公司持有 64.99%股权，拟于 2022 年向金融机构和非金融机构申请总额不超过人民币
2,000.00 万元的融资业务，由晶澳太阳能科技股份有限公司或其子公司为上述融资业务
提供全额担保。公司为上述担保提供反担保，担保额度不超过邢台晶龙本次融资总额的
35.01%，即为人民币 700.20 万元，担保决议有效期 1 年，担保期限不超过 3 年，不可
循环使用。同时由邢台晶龙为公司提供反担保。
五、审议情况
（一）董事会意见
2022 年 6 月 20 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于为参
股公司提供反担保的议案》，。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次为参股公司提供反担保，是为了满足参股公司日常生
产经营需求，有利于参股的长远发展，风险可控，符合公司整体利益，不存在损害公司
及股东特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序符合《公司法》和《证券法》等有
关法律、法规和《公司章程》的规定。
（三）监事会意见
2022 年 6 月 20 日，公司召开第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于为参股
公司提供反担保的议案》。
公司监事认为：公司为参股公司提供担保事项是在综合考虑参股公司业务发展需要
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而作出，符合公司实际经营情况和整体发展战略。参股公司资产信用状况良好，担保风
险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
六、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至本核查意见出具日，公司对全资子公司提供的担保余额为 9,825.74 万元，全资
子公司对公司担保余额为 0 万元，公司及全资子公司互相担保的余额合计为 9,825.74 万
元，占公司最近一期合并口径经审计净资产及总资产的比例是 4.26%和 2.67%；公司无
逾期担保情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次公司为参股公司提供反担保事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已
发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司为
参股公司提供担保是为了满足公司下属公司生产经营的需要，确保其经营的可持续发展，
符合公司及全体股东的长远利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。综上，保荐
机构对公司本次为参股公司提供反担保事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司为
参股公司提供反担保的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
沈 谦 李鹏飞
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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