公司代码：603869公司简称：新智认知
新智认知数字科技股份有限公司
2021年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人张亚东、主管会计工作负责人张炎锋及会计机构负责人（会计主管人员）费翔莺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的致同审字（2022）第110A010667号《新智认知数字科技股份有限公司2021年度审计报告》，公司2021年度实现营业收入936,603,680.34元，实现归属上市公司股东净利润22,206,643.22元，2021年度母公司实现的净利润-72,694,507.65元，截至2021年期末母公司可供股东分配的利润为155,796,412.66元。
基于公司经营情况及对未来发展的预期和信心，同时为承担社会责任、积极回馈广大股东，在符合利润分配的原则下兼顾公司正常经营和长远发展，公司董事会拟定2021年度利润分配方案如下：
公司拟以2021年末公司总股本504,500,508股扣减不参与利润分配的回购股份6,734,687股，即497,765,821股为基数，按照每10股现金分红0.15元（含税），利润分配总额7,466,487.315元，占归属于上市公司净利润33.62%；同时本年度公司不实施资本公积金转增股本方案。
如在本议案审议通过至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告“管理层讨论与分析”一节中详尽描述可能存在的相关风险，敬请投资者关注并注意投资风险。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 12
第四节 公司治理 ...... 33
第五节 环境与社会责任 ...... 49
第六节 重要事项 ...... 52
第七节 股份变动及股东情况 ...... 62
第八节 优先股相关情况 ...... 67
第九节 债券相关情况 ...... 68
第十节 财务报告 ...... 68
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 |
| 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 | |
| 载有法定代表人签字的2021年年度报告正本。 | |
| 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、新智认知 | 指 | 新智认知数字科技股份有限公司 |
| 新智认知数据、新智数据 | 指 | 新智认知数据服务有限公司 |
| 博康智能 | 指 | 博康智能信息技术有限公司 |
| 新智道枢 | 指 | 新智道枢（上海）科技有限公司 |
| 南京新奥三鑫、南京三鑫 | 指 | 南京新奥三鑫交通科技有限公司 |
| 国家工程实验室 | 指 | 一体化指挥调度技术国家工程实验室 |
| 控股股东、新奥能源供应链 | 指 | 新奥能源供应链有限公司 |
| 天津亿恩锐 | 指 | 天津亿恩锐投资中心(有限合伙) |
| 宿迁新毅德辉 | 指 | 宿迁新毅德辉投资管理中心（有限合伙） |
| 新奥控股 | 指 | 新奥控股投资股份有限公司 |
| 新奥新智 | 指 | 新奥新智科技有限公司 |
| 实际控制人、实控人 | 指 | 王玉锁 |
| 新奥集团 | 指 | 新奥集团股份有限公司 |
| 报告期、本期 | 指 | 2021年1月1日至2021年12月31日 |
| 去年同期、上期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 新智认知数字科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 新智认知 |
| 公司的外文名称 | ENC DigitalTechnologyCo.,Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | ENC |
| 公司的法定代表人 | 张亚东 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张炎锋 | 王雅琪 |
| 联系地址 | 上海市浦东新区金海路2011号新奥广场 | 上海市浦东新区金海路2011号新奥广场 |
| 电话 | 0316-2595752 | 0316-2595752 |
| 传真 | 0316-2595465 | 0316-2595465 |
| 电子信箱 | Encdigital@enn.cn | Encdigital@enn.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 广西壮族自治区北海市四川南路铁路桥以南新奥大厦 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | —— |
| 公司办公地址 | 上海市浦东新区金海路2011号新奥广场 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200120 |
| 公司网址 | www.encdata.cn |
| 电子信箱 | Encdigital@enn.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 |
| 公司披露年度报告的证券交易所网址 | 上海证券交易所（www.sse.com.cn） |
| 公司年度报告备置地点 | 上海市浦东新区金海路2011号新奥广场 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 新智认知 | 603869 | 北部湾旅 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 | |
| 签字会计师姓名 | 刘均山、王振军 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
| 主要会计数据 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减(%) | 2019年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 营业收入 | 936,603,680.34 | 1,176,772,144.87 | 1,174,809,880.72 | -20.41 | 3,227,973,598.50 |
| 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 | 936,076,632.26 | 1,173,126,683.52 | 1,173,126,683.52 | -20.21 | / |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 22,206,643.22 | 17,239,633.55 | 16,947,982.07 | 28.81 | 214,689,095.18 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 18,162,362.05 | -335,539,414.02 | -335,612,326.89 | -105.41 | 171,685,042.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 734,032,683.08 | 604,679,640.85 | 606,599,663.71 | 21.39 | 256,412,957.51 |
| 2021年末 | 2020年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2019年末 | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,980,986,590.98 | 3,968,720,516.59 | 3,963,326,813.48 | 0.31 | 3,950,176,791.35 |
| 总资产 | 5,104,722,665.03 | 6,420,395,863.05 | 6,410,390,123.58 | -20.49 | 7,142,019,621.01 |
说明：
报告期内公司收购南京新奥三鑫部分股权，南京新奥三鑫是公司实际控制人王玉锁先生控制的下属企业，由于合并前后合并双方均受王玉锁先生控制且该控制并非暂时性，故本合并属同一控制下的企业合并。因此公司相应追溯调整以前年度资产负债表及利润表相关数据，具体参见附注八、2。
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减(%) | 2019年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 基本每股收益（元／股） | 0.04 | 0.03 | 0.03 | 33.33 | 0.43 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.04 | 0.03 | 0.03 | 33.33 | 0.43 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.04 | -0.67 | -0.67 | -105.97 | 0.34 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.56 | 0.43 | 0.43 | 增加0.13个百分点 | 5.43 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.46 | -8.48 | -8.48 | 增加8.94个百分点 | 4.35 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2021年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 159,791,266.87 | 187,153,487.39 | 93,522,528.29 | 496,136,397.79 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 11,758,011.01 | 15,366,734.56 | -24,226,129.25 | 19,308,026.90 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 204,382.11 | 20,705,327.77 | -30,204,044.81 | 27,456,696.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,369,269.83 | 183,951,333.60 | 349,921,038.28 | 209,529,581.03 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2021年金额 | 附注 （如适用） | 2020年金额 | 2019年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -5,557,963.54 | 333,683,038.94 | 3,983,531.31 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 33,179,378.15 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 24,067,157.19 | 43,662,132.51 | 47,201,107.20 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 817,500.33 | 附注八、2 | 571,865.65 | 4,022.80 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 8,441,421.49 | 1,789,294.25 | 4,467,515.50 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -21,143,054.67 | -19,264,714.39 | -1,487,043.37 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -2,122,877.31 | |||
| 减：所得税影响额 | -144,143.04 | 38,471,170.36 | 8,034,528.72 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,724,922.67 | 2,370,777.18 | 1,007,674.36 | |
| 合计 | 4,044,281.17 | 352,779,047.57 | 43,004,053.05 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 业绩补偿承诺或有对价 | 13,274,048.11 | 21,715,469.60 | 8,441,421.49 | 8,441,421.49 |
| 持有嘉兴润骏的份额 | 26,386,048.54 | 26,384,959.26 | -1,089.28 | -1,089.28 |
| 应收款项融资 | 2,612,589.50 | -2,612,589.50 | ||
| 合计 | 42,272,686.15 | 48,100,428.86 | 5,827,742.71 | 8,440,332.21 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）公司主营介绍
报告期内公司紧抓“城市本质安全”主题，聚焦城市安全发展痛点，通过构筑多层次智能物联系统，依托扎根警务/燃气/园区优势场景沉淀的行业know-how，将数据智能、人工智能和专家智能三位一体深度融合，构建起多元主体适用、安全长效运营的产品体系。（公司总体产品架构介绍详见—公司三大主线核心标准化产品及底座通用型能力产品体系部分介绍）公司目前主要布局警务安全、企业安全及园区安全等优势领域，并以三大主线为牵引逐步向城市优政、惠民类垂直应用延伸。凭借扎实的系统设计、集成实施以及数据运营能力，持续专注城市安全发展。报告期内公司着重打磨产品能力、营销能力、运营能力，逐步从集成型公司向有核心自研产品的专业解决方案型公司转变，同时通过提升公司产品专业性能，增加产品黏性，逐步实现从专业解决方案型公司向运营型公司升级转型之路。
（二）公司三大主线核心标准化产品及底座通用型能力产品体系
? 警务安全类
公司结合行业政策引导及公安主要客户数智改革方向，集中力量对合成分析和要人安保两大类产品深化打磨。
? 警务情报合成分析平台警务情报合成分析平台面向警务情报分析部门，针对不同警种及办案场景的情报分析需求，将各级公安业务数据、社会数据、互联网数据等各类信息进行综合联通治理，以高质量数据为基础，为跨区域、跨部门、跨警种的信息共享与业务协同和规模化应用，提供一系列符合业务需求、功能丰富强大、使用方便快捷的情报信息分析处理工具和手段，为高精准的“打、管、防、控、服”等应用场景提供智能化的综合研判、决策分析能力。
? 可视化线路安保线路安保是重大活动安保中的重要一环，该产品面向公安指挥中心、警卫、交警等部门，通过为指挥人员提供全面、系统、精准信息，以及通过一键呼叫打通了指挥中心与现场的连接，通过一屏三控、自动出发、自动到达提升了一线警员操作效率，实现了快速响应。
? 企业安全类
在企业安全类业务中，公司按照两类客户主体需求来设计整体的产品架构：一是企业侧，聚焦城市燃气企业，聚焦厂站/场内管理、指挥调度等场景，提供解决方案和产品；二是监管部门侧，通过燃气监管平台，提供全局总览、事前预警、应急调度、方案推演等功能，提升燃气监管部门的管理效率。
? 无人值守调压站一体化监管平台-场站卫士
主要解决燃气高中压调压站的安全隐患发现不及时、管理难度大、管理成本高、管网运营效率低等行业特点性痛点问题。该产品通过“全面隐患识别”“风险监测预警”“告警信息集中展示查看”功能，帮客户实现风险隐患看的见；通过“内置预案处置流程”“预案匹配自动化”“资源调度协同分配”功能，帮客户实现重要安全环节知重点；通过“巡检维保任务管理统一化”“事故处置精准高效”“管网流量远程调节”功能，帮客户实现异常事件远程调度管得着；最后通过“三方系统能力接入”“多维数据分析优预案”功能，帮客户实现场景处置闭环。
? 厂站数智化安全管理平台
面向城市燃气企业厂站运营管理部门，主要通过数智化手段解决人/物的不安全行为隐患，实现场站日常工作和重点作业的生产运营全方位可视化综合监管。通过在综合型场站实地加装必要物联设备、布设对应AI人工智能识别算法，辅助3D的可视化能力，综合实现对综合型厂站的安全告警监管、运营态势管理及应急处置，帮助客户实现以往从人工管理向数智化管理的转变。
? 燃气企业智能化安全运营平台
面向城市燃气企业安全运营管理工作，通过采用物联、AI和数智化技术，解决城燃企业安全运营完全靠人、管理粗放不智能、安全事故频发的问题。该产品面向城燃企业安全运营工作中涉及到的工程建设、管网运营、厂站运营、户内安检和分布式能源运营五大场景，提供面向“荷、源、网、储”全业务环节的数智化安全运营解决方案。支持生产运营的监控、示险、纠偏、优化；支持安全生产的风险监测、隐患治理；支持应急管理的一体化指挥调度和事后回溯；为城燃企业安全运营提供有效的数智化抓手，实现“隐患看得见、风险知重点、问题智能管”。? 政府燃气安全监管平台面向行业燃气监管部门，为政府监管提供了全方位的态势数据感知，帮助客户快速识别隐患风险。主要包括宏观层面的全市高、中、低压管网分布、各企业类型、站点的分布情况；中观层面的两员巡线到位率、隐患数量类型等，并可以通过视频实现对关键点位的监控态势；微观层面的重要管线实时监测，管线压力或气体浓度异常的触发报警等功能。此外，产品还提供考核评价能力，为客户提供全方位的考核维度，不仅包含企业主动上报的静态数据，也包含政府在监管过程中系统监测和产生的动态数据，如隐患处置速度、自动识别的违规行为等。
? 园区安全类
园区类业务是在企业安全能力上的延伸，公司依托能力迁移及复用，迅速打造危化品园区应用管理数智产品，并结合行业热点，开发工地、仓库等场景的数智管理产品。
? 化工园区危化车辆管控运营平台
面向工业园区封闭式管理部门的园区车辆运输安全和运营的智能化管控平台。产品通过复合场景的物联监测，实现对危化品车辆全空间全视角的实时感知；以监控中心为载体，借助监控设备（电子卡口、车载定位终端）建立监控标准、预警机制，结合监控标准峰值设置进行违规记录和报警提示，打造园区全方位监管体系。
? 智慧工地监管平台
智慧工地监管平台是面向政府各地工地监管部门的智能化产品，主要通过全天候的视频AI识别和物联监测，实现对众多工地的统一可视化高效智能监管，解决监管部门安全难防范，环境难监管，质量难追溯，进度难纠因，防疫难防控，厨房难管理，劳务难防护等7大问题，为监管部门打造安全，环保，保质保量的工地AI监管天网，为政府管理工地提供最佳的科技大脑。
? 智慧安防星
面向仓库、商城、社区、园区、景区、工厂、工地的安全管理部门使用，是一款AIOT轻量级智能安防产品，支持不同行业的SaaS化模块化场景组。主要作用旨在通过全天候的视频AI识
别和物联监测能力，提供安全事件智能识别下发，事件协同处置，监控视频查看，来访登记审核关联人脸车牌识别通行，隐患统计分析等功能，实现对管辖区域的安全快捷高效智能防范，减轻安防强度、弥补安全漏洞。
? 底座通用型能力产品
底座通用型能力产品主要是围绕物联、视频和数据的工具型产品，有助于公司在警务/企业/园区等多场景的敏捷交付，降低公司的交付成本。
? 城市物联平台
通过泛在接入、规则引擎、远程升级等能力，满足低延迟、高可靠的场景需求，帮助客户全方位实现对智能设备的数据采集、实时监控、自动告警、远程控制、统计分析、资产管理和设备运维。
? 城市视频平台
通过采集、存储和分析视频数据，帮助客户实现各类视频设备、安防平台、视频会议系统的汇聚接入和图像分析需求，产品具有技术壁垒高、系统架构先进、音视频功能强大、运营能力突出和二次开发友好等特点。
? 城市数据平台
依托泛城市智能行业场景，融合数据汇聚、数据治理到数据服务能力，是面向数智运营的一栈式服务平台，该产品有别于侧重低时效性、以统计分析为主的常规大数据平台，采用批流一体技术，极大提升数据处理实时性，在数据丰富性、融合性上走在全行业前列。
? 城市低代码平台
面向数字化项目建设及运营人员，提供敏捷快速的交付能力和支撑能力。在城市运营、安全、分析等领域，面对一些非标准化、创新场景时，通过快速灵活的编排能力实现业务需求，能够重点解决业务流程复杂，变化快难落地以及周边系统负责业务不畅等问题，通过快速构建，敏捷响应，灵活支持，极大的提高项目的交付保障能力。
底座通用能力系列产品秉承“物数智能和用”理念，采用多生态支撑、模块化产品及伴随式服务，为三大业务线产品提供敏捷快速的通用软件能力支撑，实现客户业务场景的“数字闭环”。
二、报告期内公司所处行业情况
1、“情指勤舆”一体化是公安信息化建设“十四五”规划重点工作
公安部十四五信息化建设规划指出要深化推进“情指勤舆”一体化实战化运行机制改革，进一步提升警务运行质效和实战能力，要深入推进大数据智能化建设应用；要强化情报信息的先导性、
引领性作用，加强各级公安机关情报研判预警、合成作战平台建设。公安部门对于数据及数据应用的重视，为合成分析产品的推广提供了市场空间。
2、维护城市安全、全力打造城市安全风险综合监测预警平台
2021年9月国务院安全生产委员会办公室印发《城市安全风险综合监测预警平台建设指南（试行）》通知中明确表示，随着新型城镇化、新型工业化速度加快，城市已成为一个复杂的社会机体和巨大的运行系统，结合各地城市安全风险综合监测预警平台建设方面经验，提出城市安全风险综合监测预警平台建设分为两个阶段：第一阶段初步完成辖区内燃气、供排水、热力、桥梁、综合管廊等城市生命线工程和城市洪涝等安全监测感知网络覆盖、监测预警系统建设，初步建成城市安全风险综合监测预警平台；第二阶段，接续拓展监测预警范围，完善监测预警运营机制，扩展至辖区内消防、交通、特种设备、人员密集场所等公共安全，以及安全生产、防灾减灾领域，形成覆盖全面、功能完备、业务健全的城市安全风险综合监测预警平台。
3、加速燃气智能化、提升安全性能
2021年1月《关于加快推进新型城市基础设施建设的指导意见》（建改发[2020]）73号)和《住房和城乡建设部办公厅关于开展新型城市基础设施建设专项试点工作的函》（建办改发函[2020]543号），要求加快燃气智能化建设，提升城镇燃气基础设施运行效率和安全性能。
4、化工园区数智管理成为安全生产专项整治重点
国务院安全生产委员会发布《全国安全生产专项整治三年行动计划》通知，明确说明危化品的风险防控是三年整治的重点之一，明确化工园区重点检查规划布局、风险管控和智能化建设-全链条监管强调对重大危险源的监测预警、作业许可管理。其中的手段之一就是智能化建设，通过智能化的改造，实现危险化学品的生产、经营、贮存、运输到废弃物的处置全链条监管。
三、报告期内公司从事的业务情况
报告期内公司紧跟城市安全主线，专注城市安全赛道，以“早入局能控盘、小切口明边界、强卡位善外延”引导，重点完成三大关键事项：
1、深化销售、研发、交付握手机制，以需定产、以产定销、销完即付
将原有销售、研发、交付单边力量进行协同整合，销售侧结合行业政策、客户需求及已有产品体系，聚焦警务/企业/园区三大场景，选择核心优质客户，深入一线将实际场景痛点及时反馈至研发；研发依托数智技术将痛点逐步解构，以小切口丰富产品专业性能，打造最为贴近市场需求的标准产品，以产品黏性与口碑带动销售增长；通过对客户需求明确把握与解耦，在贴身式服务交付中可更加快速的完成验收工作，提高项目回款率。
2、打造标杆示范项目，加速后续拓展速度
公司积极在三大场景中打造标杆示范类项目，站稳根据地后加速向行业市场拓展，发挥后发优势，迅速打开局面。
? 警务安全类
与高品质客户共同成长，提升产品能力
芜湖市公安局是安徽省公安信息化建设和应用先进代表，报告期内公司为芜湖市公安局情报指挥部门提供合成分析服务，累计共支撑近200亿数据汇聚、接入25个外部系统、累计治理超过2,500个数据表近7万个字段，沉淀200余业务数据处理模型、超100个警务技战法；同时90%业务场景数据已实现分钟级处理能力、时效性提升144倍，搜索能力达到百亿数据秒级响应，通过产品提供的智慧搜、智能串并案、刑事案件分析、触网报警、轨迹分析、关系分析等能力，着力提升芜湖公安情报工作的实战效率，也实现了合成分析产品能力的进一步提升。
凭借产品优势助力北京冬季奥运会重大活动保障项目
公司可视化线路安保平台产品成功应用于北京冬季奥运会要人警卫重大保障项目，通过打造可视化线路安保平台，对与要人警卫保障相关的各类信息资源、警力资源、社会面管控等信息进行了全方位整合，帮助管理者快速、高效地实现全警可视化掌控和精准化指挥，为线路安全保障提供有力支持。
? 企业安全类
选定城燃场景多元的青岛为示范区，打造多品类企业安全产品并迅速落地开花
企业侧产品主要为厂站管理及无人值守卫士，通过非法入侵监管、明火探测、燃气泄漏监管、远程调压/关阀等能力，助力客户以数智化手段实现无人厂站的高效运营监管，提高远程监管效率，降低人为监管成本。
厂站数智化安全管理平台首次在青岛新奥燃气团结路场站投入使用，物联方面增加了激光云台、热成像相机、智能静电释放、道闸系统、门禁系统等感知设备；AI的能力可以24小时监控站内情况，及时发现可能的风险并告警。另外，后台还接入了站控SCADA的所有数据和告警，成为了一个风险感知中心。后台收到数据后，对数据进行迅速处理分析，通过现场喇叭或声光告警器把风险告知给现场人员，提示其做出相应的动作，强化端侧能力，以起到本地快速闭环处理的效果。上线应用后单月，识别CNG加气区穿越黄线预警100余次，LNG卸车区操作隐患预警96次，识别燃气泄漏10余次，工程关键工序AI识别准确率达到80%以上，安全帽穿戴AI识别准确率90%以上。
基于行业认知与洞察，打造政府侧监管平台产品基于城燃企业实践积累的能源行业认知，公司打造的政府燃气安全监管平台产品顺利在河北省廊坊市投入使用，报告期内帮助政府接入了25家燃气企业、200多路视频，覆盖全市80%的燃气企业，解决了“看不见，管不着”的监督问题，保障了廊坊市燃气行业的安全、稳定；基于行业经验及平台接入的数据，公司协助廊坊市建立燃气行业监管分析及评价模型，实现智能提醒和科学监管。
? 园区安全类
精准并购，快速实现能力延长补给报告期内公司收购部分南京新奥三鑫公司股权，依托企业安全能力复用性，迅速在南京新材料化工园打造示范项目。报告期内化工园区危化品车辆管控平台在南京新材料化工园区顺利投入使用，上线后共识别资质不合规的人/车/企合规性清理5,000余起，识别并处理车辆违规30,000余次，园区涉危车辆事故率降低98%，企业、人车资质排查率已达到100%，多次作为园区重点成果向南京市委、应急管理局、公安局相关领导呈现汇报，深受好评。
3、构建城市级伙伴生态，寻找助推共赢机制
报告期内公司先后与保定、河北临空、上海闵行、天津签署战略协议达成城市级战略合作关系，并在河南区域与城市投资开发有限公司成立合资公司，共同致力于城市级数智化建设与运营。
公司凭借产品及品牌优势积极寻找城市级伙伴，推动智能城市落地，在智能城市领域，公司优先以安全为突破口，在提升数智化改造的同时，提升市民幸福感，提高政府管理效率，打造智能幸福城市。
2021年是公司内躬自省、双手沾泥、脚踏实地、闷头实干的一年，通过不懈努力公司逐步在商机管理、产品打造、技术沉淀、项目交付等关键环节形成一套完整科学管理模式，后续公司将继续聚焦关键事项，稳步提升公司核心竞争力。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、多元产品体系与解决方案设计实施能力
依托一线业务场景锤炼，公司已构建起基于智能物联的数智化产品体系和多元行业应用解决方案，同时结合公司深耕社会安全领域沉淀的整体设计、咨询、实施、建设能力与上下游生态合作机制，“产品与实施”的双重能力纽带为后续智能业务开拓打下坚实技术实力基础。
2、充裕资金实力奠定赛道切入优势
业务结构聚焦一方面使公司专注数智业务拓展，另一方面也为公司储备大量资金支持，充裕的资金储备为公司后续在技术研发投入以及切入城市级长周期运营模式的赛道创造机遇窗口，同时也为储备前沿优势技术、获取行业外延机会奠定良好基础。
3、专业资质持续完善、技术壁垒加固
报告期内公司通过中国电子信息行业联合会的专家评审和资质认定获得“信息系统建设和服务能力（CS4）等级证书”，是公司在高等级资质领域获得的又一重要成果，也代表着公司在战略、技术、创新等综合能力在行业信息系统建设和服务能力中达到一流水平。
4、丰富场景资源优势和拓展运营能力
场景是数据的重要来源，数据是通往数智必不可少的一环。公司扎根公共安全智慧领域多年，积累大量一线场景数据资源，同时股东方新奥集团旗下业务囊括能源等多元全业务场景，是公司锻造垂直应用解决方案的重要基础，其业务覆盖国内27个省（直辖市、自治区），230多座城市，触达人口1亿余人，公司依靠集团品牌优势和渠道优势，加速布局城市运营，推动新业务模式的落地。
五、报告期内主要经营情况
报告期内，公司营业收入9.36亿元，归属于上市公司股东净利润2,220.67万元，同比增长
28.81%，经营活动产生现金流量净额达7.34亿元，本期应收账款规模、增速双降，通过连续多年对项目质量把控、项目筛选及核心产品打造，公司整体经营质量显著提高，同时公司货币资金充足在后续市场开拓、研发投入、投资并购方面都奠定充实基础，主营经营情况，详见“报告期内公司从事的业务情况”部分介绍。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 936,603,680.34 | 1,176,772,144.87 | -20.41 |
| 营业成本 | 568,497,937.37 | 795,879,084.00 | -28.57 |
| 销售费用 | 63,001,192.13 | 70,141,909.22 | -10.18 |
| 管理费用 | 112,360,191.97 | 185,982,630.01 | -39.59 |
| 财务费用 | -18,488,721.79 | 69,910,986.43 | -126.45 |
| 研发费用 | 122,199,374.37 | 134,392,902.70 | -9.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 734,032,683.08 | 604,679,640.85 | 21.39 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 639,045,559.27 | 40,427,083.18 | 1,480.74 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,168,297,184.62 | 342,906,796.98 | -440.70 |
营业收入变动原因说明：本期营业收入较去年同期下降20.41%，主要是本期调整业务结构，增加软件开发等高毛利业务的占比，缩减低效传统项目占比，优化项目质量；同时海洋航线业务剥离，因此收入整体有所下降；营业成本变动原因说明：本期营业成本较去年同期下降28.57%，主要随本期营业收入下降略有下浮，同时本期收入中软件开发业务收入占比增大，产品规模效应初显，带动整体营业成本下降；同时海洋航线业务剥离，相应成本因此下降；销售费用变动原因说明：本期销售费用较去年同期下降10.18%，主要是海洋航线业务剥离，相应销售费用下降；管理费用变动原因说明：本期管理费用较去年同期下降39.59%，主要是海洋航线业务剥离，相应管理费用下降；财务费用变动原因说明：本期财务费用较去年同期下降126.45%，主要是公司如期收到北海新绎游船有限公司股权转让款后，资金相对充实，公司主动优化融资结构、偿还贷款导致本期财务费用下降；研发费用变动原因说明：本期研发费用较去年同期下降9.07%，主要是报告期内研发产品转化率较高所致；经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期经营活动产生的现金流量净额较去年同期上升
21.39%，主要是公司加大催收力度，清理历史款项，回款情况好转；同时调整业务结构，增加软件开发等高毛利业务的占比，缩减低效传统项目占比，优化项目质量，回款速度加快；投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期投资活动产生的现金流量净额较去年同期上升1,480.74%，主要是公司如期收到北海新绎游船有限公司股权转让款；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下降
440.70%，主要公司如期收回北海新绎游船股权转让款，资金相对充实，主动优化融资结构所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期内企业安全数智化需求迅速增加，公司相应加大研发力度，积极推动核心产品落地，同时随着一些通用性能力产品沉淀，企业安全类业务在整体规模扩大的基础上，毛利水平也相应有所提高；警务安全业务继续秉承优选项目、扩大自研产品销售策略，报告期内毛利略有上升。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 警务安全 | 681,574,940.85 | 479,939,750.54 | 30 | -1.64 | -4.86 | 增加2.39个百分点 |
| 企业安全 | 254,501,691.41 | 88,558,186.83 | 65 | 130.87 | 98.47 | 增加5.68个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 产品销售及系统集成 | 628,502,750.18 | 452,956,655.94 | 28 | -0.75 | -4.64 | 增加2.94个百分点 |
| 技术服务及软件收入 | 306,190,809.61 | 113,264,055.12 | 63 | 88.00 | 95.46 | 减少1.41个百分点 |
| 其他 | 1,383,072.47 | 2,277,226.31 | -65 | -80.37 | -85.86 | 增加63.98个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明无
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 警务安全 | 设备成本 | 378,873,991.30 | 66.64 | 197,791,168.95 | 36.02 | 91.55 | |
| 分包成本 | 99,005,304.78 | 17.42 | 301,387,167.40 | 54.89 | -67.15 | ||
| 项目费用 | 2,060,454.46 | 0.36 | 5,275,576.48 | 0.96 | -60.94 | ||
| 企业安全 | 设备成本 | 11,661,581.82 | 2.05 | 3,919,782.96 | 0.72 | 197.51 | |
| 分包成本 | 76,731,116.79 | 13.50 | 38,284,981.52 | 6.97 | 100.42 | ||
| 项目费用 | 165,488.22 | 0.03 | 2,414,670.74 | 0.44 | -93.15 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 产品销售及系统集成 | 设备成本 | 387,197,629.26 | 68.11 | 199,651,623.46 | 36.36 | 93.94 | |
| 分包成本 | 64,118,123.37 | 11.28 | 269,960,168.10 | 49.17 | -76.25 | ||
| 项目费用 | 1,640,903.31 | 0.29 | 5,406,398.66 | 0.98 | -69.65 | ||
| 技术服务及软件收入 | 设备成本 | 3,270,687.22 | 0.58 | 1,854,529.48 | 0.34 | 76.36 | |
| 分包成本 | 109,836,581.90 | 19.32 | 55,412,211.46 | 10.09 | 98.22 | ||
| 项目费用 | 156,786.00 | 0.03 | 680,449.66 | 0.12 | -76.96 | ||
| 其他 | 设备成本 | 67,256.64 | 0.01 | 204,798.97 | 0.04 | -67.16 | |
| 分包成本 | 1,781,716.30 | 0.31 | 14,299,769.36 | 2.61 | -87.54 | ||
| 项目费用 | 428,253.37 | 0.08 | 1,603,398.90 | 0.29 | -73.29 | ||
成本分析其他情况说明无
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
√适用 □不适用
1、基于公司专注数智运营战略方向及打造城市级行业产品解决方案体系规划目标，本公司将所持新智道枢21%股权转让予原第二大自然人股东王明光。
2、基于公司聚焦园区安全业务发展，公司向新奥燃气发展有限公司收购南京新奥三鑫51%股权，并承接南京江北新材料科技园有限公司10%股权，现公司累计持有南京新奥三鑫61%股权。
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况前五名客户销售额18,665.42万元，占年度销售总额19.93%；其中前五名客户销售额中关联方销售额2,392.45万元，占年度销售总额2.55%。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况前五名供应商采购额11,757.63万元，占年度采购总额23.23%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
其他说明无
3. 费用
√适用 □不适用
| 科目名称 | 本期数 | 上期数 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 63,001,192.13 | 70,141,909.22 | -10.18 |
| 管理费用 | 112,360,191.97 | 185,982,630.01 | -39.59 |
| 研发费用 | 122,199,374.37 | 134,392,902.70 | -9.07 |
| 财务费用 | -18,488,721.79 | 69,910,986.43 | -126.45 |
| 合计 | 279,072,036.68 | 460,428,428.36 | -39.39 |
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 122,199,374.37 |
| 本期资本化研发投入 | 23,917,607.59 |
| 研发投入合计 | 146,116,981.96 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 15.60 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 16.37 |
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
| 公司研发人员的数量 | 231 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 43.75% |
| 研发人员学历结构 | |
| 学历结构类别 | 学历结构人数 |
| 博士研究生 | 5 |
| 硕士研究生 | 38 |
| 本科 | 155 |
| 专科 | 33 |
| 高中及以下 | 0 |
| 研发人员年龄结构 | |
| 年龄结构类别 | 年龄结构人数 |
| 30岁以下（不含30岁） | 80 |
| 30-40岁（含30岁，不含40岁） | 112 |
| 40-50岁（含40岁，不含50岁） | 33 |
| 50-60岁（含50岁，不含60岁） | 6 |
| 60岁及以上 | 0 |
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
| 项目名称 | 本期数 | 上期数 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 734,032,683.08 | 604,679,640.85 | 21.39 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 639,045,559.27 | 40,427,083.18 | 1,480.74 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,168,297,184.62 | 342,906,796.98 | -440.70 |
| 合计 | 204,781,057.73 | 988,013,521.01 | -79.27 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
报告期内除日常经营外，公司出售部分新智道枢股权及计提部分商誉减值准备对公司整体利润情况产生影响。
1、公司于2021年4月6日签署股权转让协议将所持新智道枢（上海）科技有限公司（以下简称“新智道枢”）21%股权转让予新智道枢创始人兼第二大股东王明光，并2021年6月11日完成了工商变更登记。本次转让完成后，截至年度报告披露日，公司仅收到第一笔500万元股权转让款，经过多次催收，王明光仍未支付剩余款项。公司管理层判断，股权转让款的回收存在较大的不确定性，基于会计准则谨慎性原则，公司本年度出售所持21%股权对价500万的实际情况，认定该笔投资收益亏损282.35万元，剩余30%股权按照享有净资产份额确认659.49万元估值，确认投资收益亏损247.65万元。公司已正式督促王明光按照合约及时完成款项支付，后续公司不排除使用法律手段维护自身权益。
2、同时报告期内基于谨慎性原则，公司计提商誉减值准备2,019.14万元，相应减少部分归属于上市公司净利润。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 21,715,469.60 | 0.43 | 63,674,048.11 | 0.99 | -65.90 | 主要是报告期内结构性存款到期，同时交易性金融资产或有对价公允价值变动所致 |
| 应收票据 | 17,755,902.41 | 0.35 | 22,824,204.61 | 0.36 | -22.21 | 报告期内票据到期 |
| 应收款项融资 | 2,612,589.50 | 0.04 | -100.00 | 本公司银行承兑汇票贴现到期，减少应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 30,420,582.24 | 0.60 | 168,788,131.92 | 2.63 | -81.98 | 本公司优化项目质量及对供应商的业务结算方式 |
| 其他应收款 | 43,503,116.69 | 0.85 | 768,635,367.49 | 11.97 | -94.34 | 主要是报告期内收回北海新绎游船股权转让款 |
| 存货 | 123,025,833.01 | 2.41 | 228,398,238.50 | 3.56 | -46.14 | 主要是公司积极推动项目建设，确认相关收入并结转成本 |
| 合同资产 | 65,608,540.65 | 1.29 | 136,714,653.64 | 2.13 | -52.01 | 主要是报告期内公司积极推进项目建设，使得报告期内相关项目达到收款节点，相应合同资产减少 |
| 一年内到期的非流动资产 | 43,534,819.94 | 0.85 | 57,095,317.16 | 0.89 | -23.75 | 主要是报告期内收回对应长期应收款所致 |
| 其他流动资产 | 44,349,909.30 | 0.87 | 62,455,928.82 | 0.97 | -28.99 | 主要是报告期内待抵扣、待认证进项税额及预缴税金减少 |
| 长期股权投资 | 25,349,130.21 | 0.50 | 18,945,639.22 | 0.30 | 33.80 |
主要是报告期内处置原子公司新智道枢部分股权并丧失其控制权形成重大影响，该公司转为权益法核算所致
| 在建工程 | 471,698.10 | 0.01 | 356,902.65 | 0.01 | 32.16 | 主要是报告期内优化办公环境与办公设施 |
| 长期待摊费用 | 882,977.75 | 0.02 | 4,156,944.00 | 0.06 | -78.76 | 主要是报告期内装修费用的摊销 |
| 其他非流动资产 | 1,390,128.49 | 0.03 | 5,280,143.80 | 0.08 | -73.67 | 部分预付工程、设备、土地款结转为固定资产 |
| 短期借款 | 101,236,000.01 | 1.98 | 1,225,344,859.74 | 19.09 | -91.74 | 主要是公司如期收到股权转让款，主动优化融资结构、偿还贷款所致 |
| 应付票据 | 39,391,053.00 | 0.77 | 6,715,853.20 | 0.10 | 486.54 | 主要是公司优化结算方式，日常经营活动中使用票据付款方式增加 |
| 合同负债 | 40,784,322.36 | 0.80 | 89,248,204.03 | 1.39 | -54.30 | 主要是公司积极推动在手项目完工交付，使得报告期内相应合同负债转化为收入增加 |
| 应付职工薪酬 | 31,689,416.50 | 0.62 | 20,398,616.78 | 0.32 | 55.35 | 主要是报告期内公司人力成本增加 |
| 应交税费 | 269,155,668.28 | 5.27 | 336,600,924.64 | 5.24 | -20.04 | 主要是报告期内公司缩小会计税收认定差异 |
| 其他应付款 | 48,796,803.13 | 0.96 | 66,261,992.75 | 1.03 | -26.36 | 主要是报告期内公司支付到期往来款项 |
| 一年内到期的非流动负债 | 203,029,235.69 | 3.98 | 83,419,116.43 | 1.30 | 143.38 | 主要是公司报告期内债务将于一年内到期所致 |
| 其他流动负债 | 3,863,618.74 | 0.08 | 29,872,519.02 | 0.47 | -87.07 | 主要是期初已背书未到期且未终止确认的应收票据于报告期内兑付 |
| 长期借款 | 202,275,000.00 | 3.15 | -100.00 | 主要是报告期内长期借款将于一年内到期将其重分类所致 | ||
| 长期应付款 | 5,242,991.41 | 0.08 | -100.00 | 主要是报告期内长期应付款将于一年内到期将其重分类所致 | ||
| 递延收益 | 6,327,655.16 | 0.12 | 25,594,273.94 | 0.40 | -75.28 | 主要是公司以前年度收到的相关政府补助，在报告期内确认为其他收益 |
| 递延所得税负债 | 392,517.17 | 0.01 | 946,537.84 | 0.01 | -58.53 | 主要为应纳税暂时性差异减少 |
其他说明无
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 30,793,325.95 | 保函保证金、银行承兑汇票保证金、司法诉讼冻结 |
| 合计 | 30,793,325.95 | / |
说明：
1、期末，除银行存款中有9,137,681.01元诉讼冻结资金外（其中7,020,459.55元已于2022年3月6日解除司法冻结；624,047.83元已于2022年4月5日解除司法冻结），本公司不存在其他抵押、质押或冻结、或存放在境外且资金汇回受到限制的款项。
2、其他货币资金包括借款保证金、银行承兑汇票保证金、保函保证金、信用证保证金，共计19,541,525.62元，司法冻结2,114,119.32元。
3、银行存款中含应收利息1,913,750.00元。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司更加聚焦安全领域，通过股权投资等方式将安全业务外延拓展至危化品化工园区运营领域，并通过采取与当地政府/城投成立合资公司的方式，构建城市级伙伴体系，助力智能城市建设运营落地实施。
1. 重大的股权投资
√适用 □不适用
1、携手城发集团，打造开封合作平台
报告期内公司与开封市城市发展集团有限公司成立合资公司，合资公司将协同双方优势共同获取开封智能城市发展红利，以合资公司为平台承接智能城市中企业园区智能管理与运营、城市交通智能化改造、智能停车管理惠民类业务机会。合资公司开封城发新智运营科技有限公司于2021年12月设立，公司认缴980万元，持股49%。
2、智能安全能力外延，深入化工园区运营领域
基于公司企业安全领域沉淀核心能力，公司作价510万元收购南京新奥三鑫交通科技有限公司（简称“南京三鑫”）51%股权，承接南京江北新区新材料科技园危化品运输管控一体化项目运营服务，并无偿受让原股东南京江北新材料科技园有限公司10%股权，相关事项已于2021年12月完成工商变更，变更完成后公司合计持有南京三鑫61%股权，其为公司控股子公司，也是公司化工品园区安全运营管理的重要实施落地主体。
2. 重大的非股权投资
□适用 √不适用
3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 业绩补偿承诺或有对价 | 13,274,048.11 | 21,715,469.60 | 8,441,421.49 | 8,441,421.49 |
| 持有嘉兴润骏的份额 | 26,386,048.54 | 26,384,959.26 | -1,089.28 | -1,089.28 |
| 应收款项融资 | 2,612,589.50 | -2,612,589.50 | ||
| 合计 | 42,272,686.15 | 48,100,428.86 | 5,827,742.71 | 8,440,332.21 |
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
基于公司专注数智运营战略方向及打造城市级行业产品解决方案体系规划目标，公司作价3,000万元将所持新智道枢（上海）科技有限公司21%股权转让予原第二大自然人股东王明光，截至报告期末，公司累计收到股权转让款500万元，为保证后续款项收回，公司已正式督促王明光按照合约及时完成款项支付，后续公司不排除使用法律手段维护自身权益。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、新智认知数据为公司全资子公司，主要从事计算机专业领域内的技术开发、技术咨询等业务。报告期内，新智认知数据总资产452,714.44万元，净资产234,542.39万元，单体实现收入91,052.31万元，实现净利润5,760.56万元。
2、博康智能为公司全资孙公司，主要从事计算机专业领域内的技术开发、技术咨询等业务。报告期内，博康智能总资产282,951.15万元，净资产84,316.46万元，单体实现收入77,235.54万元，实现净利润-1,191.04万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要
打造数字经济新优势，加快推动数字产业化。培育壮大人工智能、大数据、区块链、云计算、
网络安全等新兴数字产业，提升通信设备、核心电子元器件、关键软件等产业水平。构建基于5G的应用场景和产业生态，在智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧医疗等重点领域开展试点示范。
推进产业数字化转型，实施“上云用数赋智”行动，推动数据赋能全产业链协同转型。在重点行业和区域建设若干国际水准的工业互联网平台和数字化转型促进中心，深化研发设计、生产制造、经营管理、市场服务等环节的数字化应用，培育发展个性定制、柔性制造等新模式，加快产业园区数字化改造。
提升企业技术创新能力，激励企业加大研发投入。实施更大力度的研发费用加计扣除、高新技术企业税收优惠等普惠性政策，运用政府采购政策支持创新产品和服务，完善激励科技型中小企业创新的税收优惠政策。
2、城市市政基础设施普查和综合管理信息平台建设工作指导手册
积极推动综合管理信息平台建设，实现城市地下基础设施信息的采集、更新、利用、共享，满足设施规划建设、运行服务、应急防灾等工作需要。构建可表达城市地下基础设施地理信息等三维空间全要素综合数据的底图，将综合管理信息平台与城市信息模型（CIM）基础平台深度融
合，扩展完善实时监控、模拟仿真、事故预警等功能，实现基于数字孪生的监测预警等典型场景应用，为城市规划、建设、管理以及应急处置提供服务，支撑一网统管及新型智慧城市建设。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
基于前期能力沉淀及市场洞察，公司更加坚定信心的专注于城市安全领域，致力于成为城市数智安全运营商。2022年公司将在核心产品打造、关键能力沉淀、外部市场开拓、重大项目交付等关键事项再创突破，夯实能力底座，同时秉承“疾走快赢”原则，对内提升管理效能，对外全力打开优质客户市场，深耕城市安全市场。
(三)经营计划
√适用 □不适用
一、聚焦优势客户、完善产品体系
基于优势场景的深刻理解和行业洞察，紧贴客户实际需求，依托数智赋能城市安全的规划理念，持续加大技术研发投入。智能物联先行，以客户价值为驱动推进智能物联平台建设，强化数据时效性和兼容性；丰富数智使能，以敏捷性、低代码为特征产品组合打造柔性生态数据基座；完善警务、企业安全、园区等优势领域行业解决方案，提供多层次的组件化与定制化的产品与服务，支持长期有效运维运营服务，同时契合市场需求，实现多领域的能力迁移复用。
二、推动数智运营服务落地，带动公司新的业务模式、培育业绩增长点
有核心自研产品的专业解决方案型公司的增长方式是让客户需求逐步从单一项目建设向持续运营服务转变，公司研发投入沉淀的产品初步显露规模优势，同时伴随着打造有温度智能城市理念，数智运营服务市场潜力较大，公司将更加注重运营模式落地，积极发掘红海市场。
三、多措并举，大力开拓外部市场
公司制定颁布多元激励措施，鼓励全员销售模式，以产品优势带动市场开发，同时以市场实践促进产品迭代，2022年度市场、研发、交付深度握手协同机制也将发挥重大作用。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1、后疫情经济环境影响
虽国内疫情整体已经得到有效防控，但近期仍会发生地区局部性疫情反弹，我国仍将长期处于后疫情时代，地方政府、行业主管部门可能存在财政紧缩、智能建设需求推迟或减少项目投入、行业客户需求低迷等情况，未来将会对公司的经营产生一定影响。因此公司后续将密切关注行业政策走向和市场变化情况，充分发挥自身技术优势和资源积累，紧跟用户需求，优化产品结构，促进公司健康持续发展。
2、技术更新迭代风险
人工智能、大数据、云计算等技术迅猛发展，带动行业业务模式和应用需求不断演进。公司将密切追踪前沿技术的更新和变化，紧跟行业关键技术发展动态，快速实现业务的创新发展。同时全面深化内部科研创新体制改革，着力夯实技术人才储备，加速自研产品迭代，提升产品性能，加大科研成果产品化转换，不断满足行业需求变化，是公司赢得主动、赢得优势的关键所在。
3、市场竞争加剧、经营模式落地风险
数智化是未来城市发展趋势，存在巨大的市场机遇。随着一系列新基建、万物互联战略政策出台实施，越来越多的公司纷纷通过加快产品升级、战略转型、开拓新事业部等方式进入城市安全赛道，公司将不可避免的与更多规模和实力更强的行业公司进行竞争，市场竞争逐渐白热化，加大经营模式落地难度。面对日益加剧的行业格局挑战，公司一方面持续夯实自身技术水平与建设实施能力，提升行业类SAAS贴身运营服务，另一方面依托大股东的业务协同，积极与当地政企客户搭建多方合资平台，充分利用各方互补优势，拓宽公司护城河。
4、应收账款规模加大风险
公司主要客户是政府部门和事业单位，该类客户的采购及付款审批周期较长，虽其信用状况良好，但如果目前客户的财务状况发生恶化或者经济形势继续发生不利变化，不排除未来因客户的支付能力和信用恶化导致应收款项发生坏账损失的风险，同时会导致对公司的流动资金形成占用引起的现金流量不足的风险。公司将持续做好项目优选，加大应收账款催收力度，完善项目全生命周期管理等，相关措施已初步取得显著成效，同时公司也对年限较长的项目应收款，按照企业会计准则计提坏账准备。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，完善公司法人治理结构，积极履行信息披露义务，规范公司运作。公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求，公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会以及经营管理层均按照相应议事规则和工作制度规范运作，勤勉尽责，切实保障所有股东的利益。
1、三会治理合规运作
公司严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会，并聘请专业律师对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行见证，均符合《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定。公司重视维护全体股东特别是中小股东的合法权益，建立了与股东沟通的有效渠道，保障其充分、平等地行使相应的权利。公司第四届董事会由九名董事组成，其中三人为独立董事。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。公司董事会会议严格按照法定程序组织和召开。公司董事勤勉尽责，独立董事能独立履行职责，对公司重大决策发表独立意见。公司第四届监事会由三名监事组成，其中职工代表一人，公司监事会的人数和人员构成符合相关法律、法规和《公司章程》等规定。公司监事会会议严格按照法定程序组织和召开。公司监事本着对公司和股东负责的精神，对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权益。公司独立董事在受聘以来，以维护公司和股东利益为行为准则，忠实履行职责，对公司重大事项和关联交易事项决策、公司法人治理结构完善起到了积极的作用。公司独立董事所具备的丰富专业知识和勤勉尽责的职业道德，在董事会制定公司发展战略、发展计划和生产经营决策等方面起到了建议监督作用，有效保障了公司经营决策的科学性和公正性。
2、控股股东及实际控制人行为规范独立运作
控股股东与上市公司实际控制人对公司依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部经营机构能够独立运作。
3、信息披露真实、准确、及时、完整
公司根据中国证监会及上海证券交易所等相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务，严格按照有关法律法规等要求，真实、准确、及时的披露公司相关信息，确保所有股东公平的获得公司相关信息。同时积极组织董监高培训，宣贯政策法规规则，提升董监高合规意识，发挥董监高重要职责。
4、投资者关系管理
公司致力于提升投资者关系管理水平，积极组织投资者关系的日常管理工作，通过日常中小投资者电话咨询、上证E互动问答互动、参加集体投资者接待日、官网、公众号推广等形式，加强与投资者的沟通，充分保证了广大投资者的知情权。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年5月20日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2021年5月21日 | 结合公司经营情况审议通过各项年度会议议题 |
注：2020年年度股东大会决议详情参见《新智认知数字科技股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》。表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 张亚东 | 董事长 | 男 | 53 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 王玉锁 | 董事 | 男 | 58 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 鞠喜林 | 副董事长 | 男 | 65 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 张瑾 | 董事 | 女 | 49 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 胡芳 | 董事 | 女 | 46 | 2021-05-20 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 否 |
| 王曦 | 董事 | 女 | 50 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 否 |
| 郑斌 | 独立董事 | 男 | 66 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 11.12 | 否 |
| 杨丽芳 | 独立董事 | 女 | 58 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 11.12 | 否 |
| 王树良 | 独立董事 | 男 | 48 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 11.12 | 否 |
| 蔡福英 | 监事 | 女 | 56 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 郜志新 | 监事 | 男 | 58 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 杜启菊 | 监事 | 女 | 53 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 12.86 | 否 |
| 胡芳 | 总裁 | 女 | 46 | 2021-05-06 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 266.00 | 否 |
| 王曦 | 常务副总裁 | 女 | 50 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 229.90 | 否 |
| 宋开 | 副总裁 | 男 | 41 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 396.75 | 否 |
| 张炎锋 | 副总裁、财务总监、董事会秘书 | 男 | 39 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 194.83 | 否 |
| 朱素雅 | 副总裁 | 女 | 46 | 2020-03-16 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 97.30 | 否 |
| 谢昕 | 副总裁 | 女 | 48 | 2020-03-16 | 2022-04-06 | 0 | 0 | 0 | - | 113.55 | 否 |
| 郝建国 | 副总裁 | 男 | 46 | 2021-06-30 | 2022-04-06 | 0 | 0 | 0 | - | 104.88 | 否 |
| 白蕊 | 副总裁 | 女 | 44 | 2021-06-30 | 2023-03-15 | 0 | 0 | 0 | - | 88.38 | 否 |
| 祝伟 | 副总裁 | 男 | 46 | 2020-03-16 | 2021-01-11 | 0 | 0 | 0 | - | 4.99 | 否 |
| 郭树青 | 副总裁 | 男 | 41 | 2020-03-16 | 2021-03-02 | 0 | 0 | 0 | - | 15.06 | 否 |
| 刘德军 | 副总裁 | 男 | 47 | 2020-03-16 | 2021-03-02 | 0 | 0 | 0 | - | 10.80 | 否 |
| 杨瑞 | 总裁 | 男 | 44 | 2020-03-16 | 2021-05-06 | 0 | 0 | 0 | - | 61.50 | 否 |
| 杨瑞 | 董事 | 男 | 44 | 2020-03-16 | 2021-05-06 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 否 |
| 张晓春 | 副总裁 | 女 | 49 | 2020-03-16 | 2021-06-07 | 0 | 0 | 0 | - | 62.18 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 0 | 0 | 0 | / | 1,692.34 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 张亚东 | 1969年出生，汉族，硕士研究生学历，国际注册内部审计师，中国国籍。2012年加入新奥集团，历任新奥生态控股股份有限公司（600803.SH）副总裁；美国TransfuelsLLC公司CFO、CEO。现任新奥新智科技有限公司首席风险官、新奥新智监事、EnnGroupNorthAmerica,Lnc总裁、上海新智数能科技有限公司董事长、廊坊新智数智未来智能城市有限公司董事，本公司董事长。 |
| 王玉锁 | 1964年出生，中国国籍，博士学历。新奥集团创办人。曾任第九届、第十届全国政协委员，第十一届全国政协常委、第十二届全国政协委员、第九届全国工商联副主席，中国民间商会副会长，第九届、第十届、第十一届、第十二届河北省政协常委，河北省工商联副主席，廊坊市政协副主席，新奥能源供应链有限公司董事长，本公司董事长。现任新奥集团股份有限公司董事局主席、新奥新智物联网有限责任公司董事长、新奥能源（2688.HK）董事局主席、新奥天然气股份有限公司（600803.SH）董事长、廊坊市天然气有限公司董事长、新奥控股投资股份有限公司董事长、新奥资本管理有限公司董事长、新奥新智科技有限公司董事长、本公司董事。 |
| 鞠喜林 | 1957年出生，中国国籍，MBA学历。曾任新奥集团太阳能发展有限公司总经理、新奥集团股份有限公司副总经理、新奥能源控股有限公司副总经理、新奥气化采煤有限公司CEO、新奥智能能源集团常务副总经理、新奥集团股份有限公司副总裁、新智认知数字科技股份有限公司总经理、新奥集团股份有限公司党委书记、西藏旅游股份有限公司（600749.SH）董事等职务。现任新奥集团股东事务理事会理事、新奥公益慈善基金会理事长、本公司副董事长。 |
| 张瑾 | 1973年出生，中国人民大学管理学硕士及经济学学士。曾任盛大网络集团高级副总裁，盛大集团人力资源副总裁，联想集团人力资源副总裁。2016年9月加入新奥集团，现任新奥集团董事局副主席、首席人力资源官，新奥能源（2688.HK）首席人力资源官，新奥天然气股份有限公司（600803.SH）董事，本公司董事。 |
| 胡芳 | 1976年出生，汉族，中国国籍，南京理工大学本科、硕士学历。2001年加入华为技术有限公司，历任华为中国区北京代表处联通系统部主任、华为中国区集团广电系统部副部长、中国区企业事业群天津代表处企业部长、中国区企业事业群山西代表处企业部长、企业事业群中国区渠道商务部部长、企业事业群中国区智慧城市业务副总裁；2018年起担任华为中国区政企数字政府副总裁主管智能城市业务，2019年任中国区智慧城市业务总裁，现任本公司董事、总裁。 |
| 王曦 | 1972年出生，汉族，北京大学EMBA学历，中国国籍。2000年加入新奥集团股份有限公司，历任新奥集团督委会监察室主任、风险管理部主任、长沙新奥燃气有限公司副总经理兼子公司总经理、新奥集团财务管理部总经理、新奥集团首席财务总监、新奥财务有限责任公司总经理、西藏旅 |
| 游股份有限公司（600749.SH）监事会主席；现任新奥天然气股份有限公司（600803.SH）监事、新奥控股投资股份有限公司监事，本公司董事兼常务副总裁。 | |
| 郑斌 | 1956年出生，中国国籍，北京大学光华管理学院EMBA。北京金诚同达律师事务所高级顾问，主攻执业领域为银行业务、诉讼与仲裁。曾任中央组织部干部、国家国有资产管理局综合司副处长、北京市正平律师事务所主任、安信基金管理有限责任公司独立董事、国民技术股份有限公司独立董事、西藏易明西雅医药科技股份有限公司独立董事，现任杭州鸿世电器股份有限公司独立董事、北京四环科宝制药股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 |
| 杨丽芳 | 1964年出生，中国国籍，天津财经大学国际工商学院院长，管理学博士，教授，研究生导师，CGMA会员，职业规划师，曾获天津市五一劳动奖章，第五届天津高校教师基本功大赛一等奖，全国首批ACCA十佳优秀指导教师，全国CFO优秀指导教师，北京大学访问学者，美国加州大学访问学者。发表多篇论文并著有专著，主持和参与多项国家和省部级研究课题，现任天津普林电路股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 |
| 王树良 | 1974年出生，中国国籍，工学博士，管理学博士后，北京理工大学教授、博士生导师、电子政务研究院执行院长，目前还担任中国指挥与控制学会认知与行为委员会主任委员等职位，本公司独立董事。 |
| 蔡福英 | 1966年出生，中国国籍，中欧国际工商学院EMBA，经济师职称。曾任新奥集团股份有限公司人事部主任、文化行政中心总经理、新奥置业集团总经理、新奥能源研究院副院长、新奥科技发展有限公司副总裁、新奥能源控股有限公司副总经理、新奥集团督察委员会副主席、新奥集团股东事务理事会秘书长等职。现任新奥集团股东理事会理事长助理、新奥天然气股份有限公司（600803.SH）监事会主席、本公司监事会主席。 |
| 郜志新 | 1964年出生，中国国籍，具有律师资格和法学副教授职称，西北政法大学法律本科毕业，中国人民大学EMBA硕士毕业。曾在新疆政法管理干部学院担任法学教师，并在新疆经纬律师所做兼职律师，后在新疆公廉律师所任专职律师。曾长期担任新奥集团法务总监，现任本公司监事。 |
| 杜启菊 | 1969年出生，中国国籍，本科学历，经济师职称。历任北海海运总公司团委副书记、工会副主席、新奥海洋运输有限公司工会主席、党委副书记，曾担任新智认知党委副书记、工会主席，现任公司监事。 |
| 宋开 | 1981年出生，汉族，中国国籍，中国科学院硕士研究生学历。曾任华为技术有限公司大数据产品研发部部长，现任公司副总裁兼首席信息技术官，全资子公司新智数据副总裁。 |
| 张炎锋 | 1983年出生，汉族，中国国籍，中国人民大学硕士研究生学历。2013年至2018年8月曾任中国中化集团有限公司资金部资本运营部副总经理、中国中化集团有限公司财务部资金管理部副总经理及总经理，现任本公司副总裁、董事会秘书、财务总监，全资子公司新智数据副总裁。 |
| 朱素雅 | 1976年出生，中国国籍，汉族，本科学历。2007年加入新智认知数据服务有限公司，曾任全资子公司新智数据技术、商务、销售管理及运营部门负责人，项目管理办公室PMO执行总监，市场支持中心与投资审计部副总经理，共享服务中心总经理，审计部副主任，内控与审计赋能负责人。现任本公司副总裁。 |
| 谢昕 | 1974年出生，中国国籍，中欧国际工商学院硕士，EMBA。曾任深圳市博康系统工程有限公司上海分公司副总经理，英格索兰中国安防事业部运营总监，安朗杰安防技术（中国）有限公司供应链及运营总监、兼华南区销售总经理，博康智能网络科技股份有限公司副总裁、财务运营中心总经理等职务，2022年4月6日辞去本公司副总裁。 |
| 郝建国 | 1976年出生，汉族，中国国籍，清华大学计算机科学与技术博士学历，工学博士学位。曾任思柏湾集团未来城市和产业研究院副院长、华为技术有限公司中国区智慧城市咨询规划专家、元知智能研究院方案研究中心总监，2022年4月6日辞去本公司副总裁。 |
| 白蕊 | 1978年出生，澳大利亚伍伦贡大学硕士研究生。曾任网秦移动有限公司人力资源总监、北京飞流九天科技有限公司人力资源副总裁、车托帮（北京）移动科技有限公司人力资源副总裁，现任本公司副总裁。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 王玉锁 | 新奥控股投资股份有限公司 | 董事长 | 2000年1月 | —— |
| 新奥资本管理有限公司 | 董事长 | 2007年9月 | —— | |
| 新奥新智科技有限公司 | 董事长 | 2020年6月 | —— | |
| 蔡福英 | 新奥资本管理有限公司 | 监事 | 2016年9月 | —— |
| 张亚东 | 新奥控股投资股份有限公司 | 监事 | 2020年1月 | —— |
| 新奥新智科技有限公司 | 监事 | 2020年6月 | —— | |
| 王曦 | 新奥控股投资股份有限公司 | 监事 | 2018年6月 | —— |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 王玉锁 | 新奥集团股份有限公司 | 董事局主席 | 1988年12月 | —— |
| 新奥新智物联网有限责任公司 | 董事长 | 2020年6月 | —— | |
| 廊坊市天然气有限公司 | 董事长 | 1992年12月 | —— | |
| 张亚东 | 新奥集团股份有限公司 | 首席风险官 | 2017年5月 | —— |
| 上海新智数能科技有限公司 | 董事长 | 2020年6月 | —— | |
| 鞠喜林 | 新奥集团股份有限公司 | 股东事务理事会理事 | 2017年9月 | —— |
| 新奥公益慈善基金会 | 理事长 | 2019年8月 | —— | |
| 张瑾 | 新奥集团股份有限公司 | 董事局副主席 | 2021年12月 | —— |
| 新奥天然气股份有限公司 | 董事 | 2020年11月 | —— | |
| 王曦 | 新奥天然气股份有限公司 | 监事 | 2013年7月 | —— |
| 西藏旅游股份有限公司 | 监事会主席 | 2018年8月 | 2021年6月 | |
| 郑斌 | 北京金诚同达律师事务所 | 创始合伙人 | 2004年4月 | —— |
| 西藏易明西雅医药科技股份 有限公司 | 独立董事 | 2015年8月 | 2021年9月 | |
| 北京四环科宝制药股份 有限公司 | 独立董事 | 2021年12月 | —— | |
| 杭州鸿世电器股份有限公司 | 独立董事 | 2019年12月 | —— | |
| 杨丽芳 | 天津普林电路股份有限公司 | 独立董事 | 2021年7月 | —— |
| 蔡福英 | 新奥集团股份有限公司 | 股东事务理事会理事长助理 | 2018年2月 | —— |
| 新奥天然气股份有限公司 | 监事会主席 | 2016年6月 | —— | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议批准；公司高级管理人员根据《高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》标准考核执行。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司高级管理人员报酬依据公司经营发展状况、人才市场薪酬水平、公司全年经营业绩和工作任务完成情况等指标，综合考核确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司董事会薪酬与考核委员会按照公司绩效考核管理办法对高级管理人员实行年度绩效考核，考核结果应用于薪酬管理、职务调整等方面。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 1,692.34万元 |
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 胡芳 | 董事 | 选举 | 选举 |
| 胡芳 | 总裁 | 聘任 | 聘任 |
| 郝建国 | 副总裁 | 聘任 | 聘任 |
| 白蕊 | 副总裁 | 聘任 | 聘任 |
| 祝伟 | 副总裁 | 离任 | 离任 |
| 郭树青 | 副总裁 | 离任 | 离任 |
| 刘德军 | 副总裁 | 离任 | 离任 |
| 杨瑞 | 副总裁 | 离任 | 离任 |
| 张晓春 | 副总裁 | 离任 | 离任 |
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第四届董事会第八次会议 | 2021年4月8日 | 议案一：关于《2020年度总经理工作报告》的议案； 议案二：关于《2020年度董事会工作报告》的议案； 议案三：关于公司《2020年年度报告》及摘要的议案； 议案四：关于公司《2020年度财务决算报告》的议案； 议案五：关于公司2020年度利润分配的议案； 议案六：关于公司《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案； 议案七：关于公司《2020年度内部控制评价报告》的议案； 议案八：关于公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬方案的议案； 议案九：关于公司续聘2021年度审计机构的议案； |
| 议案十：关于公司2021年度融资需求的议案； 议案十一：关于公司2021年度对子公司提供担保预计的议案； 议案十二：关于公司2021年度日常关联交易预计的议案； 议案十三：关于修订公司章程及相关制度规范的议案； 议案十四：关于提请召开2020年年度股东大会的议案。 同时，会上还将听取公司独立董事2020年度述职报告、审计委员会2020年度履职报告。 | ||
| 第四届董事会第九次会议 | 2021年4月29日 | 议案一：关于公司2021年第一季度报告的议案。 |
| 第四届董事会第十次会议 | 2021年5月6日 | 议案一：关于聘任公司高级管理人员的议案； 议案二：关于增补公司第四届董事会非独立董事的议案。 |
| 第四届董事会第十一次 会议 | 2021年6月30日 | 议案一：关于聘任公司高级管理人员的议案。 |
| 第四届董事会第十二次 会议 | 2021年08月26日 | 议案一：关于审议公司2021年半年度报告的议案。 |
| 第四届董事会第十三次 会议 | 2021年10月27日 | 议案一：关于审议公司2021年三季度报告的议案； 议案二：关于审议公司《投资者关系管理制度》的议案。 |
六、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 张亚东 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 王玉锁 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 鞠喜林 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张瑾 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 胡芳 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 王曦 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 郑斌 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 杨丽芳 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 王树良 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 0 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 6 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 6 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 2 |
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
| 专门委员会类别 | 成员姓名 |
| 审计委员会 | 杨丽芳、王曦、郑斌、王树良 |
| 提名委员会 | 王树良、张亚东、郑斌、杨丽芳 |
| 薪酬与考核委员会 | 郑斌、鞠喜林、杨丽芳、王树良 |
| 战略委员会 | 张亚东、王玉锁、鞠喜林、张瑾、胡芳、王曦、郑斌、杨丽芳、王树良 |
(2).报告期内审计委员会召开4次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021年4月8日 | 议案一：关于公司审计委员会2020年度履职报告的议案； 议案二：关于公司《2020年年度报告》及摘要的议案； 议案三：关于公司《2020年度财务决算报告》的议案； 议案四：关于公司2020年度利润分配的议案； 议案五：关于公司《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案； 议案六：关于公司《2020年度内部控制评价报告》的议案； 议案七：关于公司续聘2021年度审计机构的议案； 议案八：关于公司2021年度融资需求的议案； 议案九：关于公司2021年度对子公司提供担保预计的议案； 议案十：关于公司2021年度日常关联交易预计的议案。 | 审查公司2020年度度报告；评估年度利润分配方案；审查募集资金使用与管理情况；审核会计师事务所资质及专业能力等，认同并支持公司发展战略和未来重点工作。 | 无 |
| 2021年4月29日 | 议案一：关于公司2021年第一季度报告的议案。 | 与相关委员及董事会秘书深入沟通了解整体经营情况，审议通过公司一季度报告。 | 无 |
| 2021年8月26日 | 议案一：关于审议公司2021年半年度报告的议案。 | 结合半年度工作回顾深入沟通了解经营情况，审议通过公司半年度报告。 | 无 |
| 2021年10月27日 | 议案一：关于审议公司2021年三季度报告的议案。 | 与相关委员及董事会秘书深入沟通了解整体经营情况，审议通过公司三季度报告。 | 无 |
(3).报告期内提名委员会召开2次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责 |
| 情况 | |||
| 2021年5月6日 | 议案一：关于聘任公司高级管理人员的议案； 议案二：关于增补公司第四届董事会非独立董事的议案。 | 审查董事、高级管理人员的任职资格及聘任程序切实履行责任和义务，同意聘任董事、高级管理人员相关事项。 | 无 |
| 2021年6月30日 | 议案一：关于聘任公司高级管理人员的议案。 | 审查高级管理人员的任职资格及聘任程序切实履行责任和义务，同意聘任高级管理人员相关事项。 | 无 |
(4).报告期内薪酬与考核委员会召开1次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021年4月8日 | 议案一：关于公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬方案的议案。 | 结合报告期内董事出席及履职情况，参考董事任职规范，同意本次薪酬方案。 | 无 |
(5).报告期内战略委员会召开1次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021年4月8日 | 议案一：关于《2020年度董事会工作报告》的议案； 议案二：关于公司2020年度利润分配的议案。 | 听取董事年度工作汇报，并结合公司整体经营情况评估本年利润分配方案 | 无 |
(6).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
七、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 0 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 297 |
| 在职员工的数量合计 | 528 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 0 |
| 销售人员 | 91 |
| 技术人员 | 355 |
| 财务人员 | 26 |
| 行政人员 | 56 |
| 合计 | 528 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士研究生 | 6 |
| 硕士研究生 | 83 |
| 本科 | 312 |
| 专科 | 112 |
| 高中及以下 | 15 |
| 合计 | 528 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司实行创值识别、评估、分享体系：以角色价值为核心的价值创造与分享理念，根据价值识别和核定，确定实际创值进行分享，激发组织活力，促进公司战略目标的快速达成。
1、薪酬组成
公司实行价值分享激励制度，员工的创值分享由基线分享和超额分享两部分组成，其中基线分享包括角色分享、基线业绩分享、福利三部分。
角色分享：基于角色能力，体现角色价值以及对企业的贡献度，根据角色评估结果以及与同行业市场薪酬水平比较来确定，属于保障性收入。
基线业绩分享：基于价值创造，根据员工所担任岗位性质不同，设立与公司经营业绩和个人工作价值评估挂钩的收入，包括“销售提成”、“项目激励”、“年终基线业绩分享”等，具有很强的激励性。
福利：基于政策法规，用于员工保障和激励，包括法定福利、公司福利和专项福利三部分。
法定福利：根据国家和员工工作所在地的政策规定，为员工提供基本的福利保障。具体包括：
养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险、住房公积金、带薪假期等。
公司福利：以提供补充保障，吸引、关心和稳定员工队伍，体现企业文化为导向，并结合公司实际情况、员工对激励的认可度、福利的激励效果等综合规划设计的福利。具体包括各种补贴、健康体检、商业保险、生日庆贺、节日贺礼、家事关怀等。专项福利：根据公司实际情况以及员工的专项事件而设置。具体包括工作居住证（积分）办理、人才引进申办户口等。
2、调薪管理
总额管理：将全年薪酬调整总额控制在年度价值分享总额内，不得超出。
薪酬调整机制：综合考虑年度增量价值创造和人效目标达成情况、市场化对标分析、上一年度创值、当年度预期创值为参考因素，公平、合理、规范地薪酬调整。
薪酬调整原则：与员工担任的岗位、目前薪酬水平以及上年度的价值评估结果充分挂钩，本着业绩贡献导向、多创值多分享、易岗易薪的原则调整。
薪酬调整的类型：
年度调薪：根据公司上年度经营业绩达成情况，由人才部门制定年度薪酬调整方案，报公司决策层审批通过后执行。
岗位调薪：因岗位晋升、换岗、轮岗等原因引起岗位、职级调整，根据新任岗位的职级和薪资范围，结合员工的个人能力和任职资格进行调薪；如平级（职级不变）调动，则薪酬保持不变。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
1、管理人员培训
为打造一支有使命感、有创业精神、具有战略思维，能够引领和推动业务转型和组织发展的卓越数智化领导者队伍，公司积极开展数智化培训活动提升数智化能力。基于此公司先后组织高级管理人员及核心骨干参加主题学习年会、技术大会、能源全场景培养项目和泛能培养项目等活动；
2、新员工入职培训
新员工是公司的新鲜血液，知晓公司的战略目标以及业务方向，适应公司的企业文化，培养良好工作心态和职业素养、加强新员工入职体验与归属感，公司定期举办“智”领未来新进人才培养项目，通过文化宣导、制度讲解、人文关怀、团队组建、线上碎片化课程学习以及学习效果互测等环节，以线上与线下相结合的形式，对新员工进行培训赋能，为后续新员工快速使用公司工作节奏，结识工作伙伴，在与公司发展一起稳步前进打下坚实基础。
3、通用类培训
公司利用E-learning平台，运用线上与线下相结合的培训赋能形式，开展全公司范围的“专项培训课程”“技术交流分享会”“行业趋势分析探讨会”“新兴业务普及会”等，请公司高管、行业专家、公司核心技术与业务骨干开设主题课题讲解行业和公司的发展趋势、内部技术和产品
分享、公司核心业务的关键打法，向员工传递积极正向的企业文化，使员工更加理解公司的整体战略部署以及业务定位，同时提升组织的产品打造能力、业务拓展能力以及综合素养。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 4,000.0 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 130,800.8 |
九、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
报告期内，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》及《公司章程》对利润分配的相关要求，经2020年度股东大会审议：公司以2020年末公司总股本504,500,508股扣减不参与利润分配的回购股份6,734,687股，即497,765,821股为基数，按照每10股现金分红0.10元（含税），利润分配总额4,977,658.21元；同时公司2020年度累计回购163,700股股份，回购金额1,999,659.5元，因此2020年度公司累计分红6,977,317.71元,占归属于上市公司净利润41.17%。该利润分配方案兼顾了股东的即期利益和长远利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 | √是 □否 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰 | √是 □否 |
| 相关的决策程序和机制是否完备 | √是 □否 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 | √是 □否 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 | √是 □否 |
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司制定了《高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》，建立了高级管理人员考评及激励机制。报告期内，公司对高级管理人员进行考评，采用基础年薪加绩效年薪的方式发放。
十一、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
1、制度建设：为保证公司战略目标实现，充分对公司战略制定和经营活动中潜在风险予以管理纠偏的合规需求，公司结合相关法规规范，编制了《新智认知数字科技股份有限公司内部控制制度》指导规范日常内控管理工作；
2、实施情况：结合上市公司专项治理自查活动，立足自身实际查缺补漏，开展公司合同管理、采购管理、子公司管理、档案管理等关键业务领域内控检查任务，优化内控体系运作模式。紧盯重点领域、关键岗位，强化对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位，重点围绕选人用人、工程项目建设、物资采购、招投标等环节开展内控专项检查，以内部高质量监督保障企业高质量发展。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十二、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
为加强对子公司的管理，维护上市公司及投资者利益，公司已编制详细的《子公司管理办法》，制度明确约定子公司董事、监事、高级管理人员的选任及工作职责、经营及投资决策管理、利润分配子公司财务管理以及公司对其进行检查与考核、信息管理等事项的具体要求及操作规范。
结合管理实践，配套组织编制《对外投资公司运营管理实施细则》对三会运作及关键管理人员职责与考核进行详细约定，公司对控股子公司的管理采取战略引导模式，主要决定下属企业的发展方向、目标及业务发展策略，协助下属企业进行业务开拓和市场开发，参与下属企业重大投资项目的评估与决策、控制并防范风险；在技能和资源方面配合和支持下属企业的发展。
同时公司董事会坚持以风险防范为导向，以提升管理实效为目的，施行投后运营红绿黄评价机制，在保证子公司自主经营的同时公司能有效管控其战略方向及重大事项。
十三、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
《新智认知数字科技股份有限公司2021年内部控制审计报告》，详情参见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关文件。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十四、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
借助本次上市公司治理专项行动，公司进一步加强自查自省，对公司整体治理情况进行认真摸排，排查潜在风险并及时进行完善，具体情况如下：
1、公司章程中关于征集投票的制度与新修订制度表述存在差异
随着新《证券法》颁布，公司原有章程中关于征集投票制度表述与新版制度存有差异，公司迅速结合《证券法》修改，于2021年4月8日、2021年5月20日组织召开董事会、股东大会，修订完善公司章程及相关议事规则制度，保证公司章程制度与现行法律法规一致。
2、增补《投资者关系管理制度》
随着《上市公司投资者关系管理指引》（草稿版）出台，为更好的加强与投资者交流活动，公司于2021年10月27日召开董事会审议通过《新智认知数字科技股份有限公司投资者关系管理制度》，完善相关投资者关系管理工作。
截止报告期末，公司已经完成潜在风险整改工作，公司治理符合相关法律法规规范。
十五、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。本公司积极承担和履行企业环保主题的责任和义务，严格遵守各项环保政策，有效落实环保措施，加强管理监测。
3. 未披露其他环境信息的原因
√适用 □不适用
公司及子公司所处行业主要为软件和信息技术服务业，日常经营活动主要是研发人员开发软件、实施人员在客户现场安装调试，公司所耗费的主要是常规的电能，不涉及环境污染事项。
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司在稳健发展的同时，积极履行企业应尽的义务与责任，严格遵守国家法律法规及相关政策的规定，依法经营，积极纳税不断健全与完善公司治理，加强内部运营管理，把为社会创造繁荣作为自己应尽的职责，积极参与社会公益事业，追求最大限度地回报股东、回馈社会，为推进和谐社会建设贡献自己的力量，促进企业与社会的和谐发展。
1、守法合规经营、助力社会发展
作为经济建设的主体，企业有责任也有义务为社会发展及国家财政提供支持。公司通过自身发展，为社会创造了更多的就业机会，缓解了政府就业压力，提高了当地人民的生活水平；公司坚持依法纳税、守法合规，为国家财政税收和地方经济发展做出了应有贡献。
2、发挥自身价值、履行社会责任
公司依托多年在警务信息化建设中的经验沉淀和在AI、大数据、云计算、物联网等领域深厚的技术实力，公司成功入选“2021年智慧公安企业TOP50”；企业安全类“政府燃气监管平台解决方案”在数据治理和安全运营优势上获得“2021政府信息化创新成果”奖项。公司凭借稳扎稳打技术沉淀，在城市安全领域发挥了自身价值，并荣获2021年度CICC科学技术进步一等奖，获得社会认可。
3、贯彻党的方针、参与社会公益
公司全面贯彻党的领导方针，热心参与社会公益事业，以实际行动践行“以国家富强、人民幸福为己任”的价值观，凭借公司在2021年度在经济贡献、公益事业等方面发挥的模范作用，荣获了上海市浦东新区曹路镇颁发的“经济发展优秀贡献奖”和“公益事业典范企业奖”两大奖项。
4、积极创新探索、创造良好回报
报告期内，公司严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，并通过投资者热线、公司网站、微信公众号及上证E互动平台等多种方式，加强与投资者沟通、交流，不断提高公司透明度和诚信度。同时公司非常重视对投资者的合理回报，自上市后积极制定相关利润分配政策及分红方案，回馈广大股东。
5、注重以人为本、提升成长空间
公司注重人才培养，坚持以人为本的理念，严格遵守《劳动法》，建立和完善薪酬激励、人才培养等相关制度，切实保障员工合法权益；注重人才队伍建设、加强培养梯队人才、组织开展领导力、专业力等多层次培训；坚持以人为本，为员工创造良好的工作环境，加强员工人文关怀，增强员工的归属感与认同感。同时社会责任践行也提升了公司整体社会责任意识，公司将继续秉承可持续发展理念推动公司不断创新，提升企业的综合智慧化竞争力。
三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决关联交易 | 王玉锁、张滔 | 规范并减少关联交易的承诺 | 2016年2月22日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 解决同业竞争 | 王玉锁、张滔 | 避免同业竞争的承诺，维护上市公司及全体股东利益，并赔偿违反承诺而给公司造成损失的承诺 | 2016年2月22日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — | |
| 其他 | 新智认知控股股东、实际控制人、全体时任董事、监事、高级管理人员 | 保证重组文件真实、准确、完整，并对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担个别和连带的法律责任的承诺 | 2016年2月22日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — | |
| 其他 | 博康控股、新奥资本、张滔、复星创富等30个交易对方 | 保证及时提供本次重组相关信息，对信息的真实、准确和完整承担全部法律责任，若涉嫌虚假陈述的处理措施的承诺 | 2016年2月22日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — | |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决关联交易 | 实际控制人王玉锁及控股股东 | 规范并减少关联交易的承诺 | 2012年2月9日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 实际控制人王玉锁及控股股东 | 避免同业竞争的承诺 | 2012年2月9日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 实际控制人王玉锁 | 王玉锁先生担任公司董事期间，每年减持数量不超过直接或间接持有股份总数的25%且离职半年后，不转让其直接或间接持有公司股份的承诺 | 2014年4月24日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 新奥能源供应链 | 短线交易所得收益归公司所有的承诺 | 2012年2月29日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 时任公司董事、监事、高级管理人员：鞠喜林、刘德军等自然人 | 锁定期满后，在担任公司董监高期间每年转让所间接持有的公司股份的数量不超过间接持有公司股份的25%，离职半年内，不转让所间接持有的公司股份的承诺 | 2014年4月24日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 上市公司、实际控制人王玉锁、控股股东及天津亿恩锐 | 保证招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。否则，若导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法首次公开发行的全部股份的承诺 | 2014年4月24日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 其他 | 控股股东、 实际控制人 | 承担公司发行上市前的关联交易可能对公司造成的任何未来风险及相关法律责任的承诺 | 2012年2月9日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — | |
| 其他 | 控股股东、 实际控制人 | 全额补偿因公司上市前未做足社保、住房公积金而产生的经济损失的承诺 | 2012年2月9日 期限：长期 | 否 | 是 | — | — |
| 其他承诺 | 其他 | 新奥新智科技 有限公司 | 自2021年3月24日起6个月内，通过集中竞价交易和大宗交易等方式择机增持公司股份，累计增持金额不低于人民币5,000万元。 | 2021年3月24日起6个月内 | 是 | 是 | — | — |
注：上述承诺详情参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《首次公开发行股票招股说明书》、《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》和《关于控股股东的一致行动人增持公司股份计划的公告》。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,500,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 11年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | 300,000 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
公司于2021年4月8日、2021年5月20日分别召开第四届董事会第八次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，开展内部控制鉴证及财务报表审计工作。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
单位：万元
| 序号 | 关联方 | 交易类型 | 交易内容 | 2021年度预计额 | 2021年实际发生额 | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 1 | 廊坊汇佳物业服务有限公司及其下属子公司 | 接受服务 | 为公司提供物业管理及相关附属配套设施服务 | 400.00 | 29.97 | |
| 2 | 公司实际控制人控制的其他下属企业 | 接受服务 | 为公司提供餐饮、酒店住宿服务管理；会务接待及行政后勤物业服务；文创产品、文化演艺及产品设计咨询服务；健康养生产品及服务；培训拓展服务；码头、土地租赁及景区航线旅游服务；车辆房屋租赁；产品技术研发等 | 400.00 | 145.60 | |
| 3 | 上海新奥智论数字科技有限公司 | 接受技术 服务 | 为公司智能物联平台开发提供产品、基础技术支持与服务 | 3,000.00 | 3,000.00 | |
| 4 | 公司实际控制人控制的其他下属企业 | 采买智能设备及服务 | 为公司提供智能终端产品及定制开发设计服务 | 4,000.00 | 3,548.67 | |
| 5 | 倍智智能数据运营有限公司 | 接受技术 服务 | 提供基础研发及系统维护 | 500.00 |
| 6 | 招商新智科技有限公司 | 接受技术 服务 | 提供基础研发及系统维护 | 500.00 | ||
| 支出类合计 | 8,800.00 | 6,724.24 | ||||
| 1 | 新奥（中国）燃气投资有限公司及其下属子公司 | 提供技术 服务 | 为其提供智能公共服务智能化产品及定制化开发、运营服务 | 25,000.00 | 13,742.78 | |
| 2 | 公司实际控制人控制的其他下属企业 | 提供技术 服务 | 为其提供智能产品组件/设备，及进行定制化产品设计开发、技术运维及运营服务 | 10,000.00 | 9,900.09 | |
| 3 | 公司实际控制人控制的其他下属企业 | 房屋租赁 | 各区域子公司为相应区域关联方提供房屋租赁服务 | 300.00 | 20.28 | |
| 4 | 北海新绎游船 | 提供服务 | 在关联担保存续期内为游船提供担保相应收取服务费 | 150.00 | 122.90 | |
| 收入类小计 | 35,450.00 | 23,786.05 | ||||
| 总计 | 44,250.00 | 30,510.29 | ||||
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位:亿元币种:人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 | |
| / | / | / | / | / | / | / | / | / | |||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 17.48 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 0.52 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 0.52 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 1.32 | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | ||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 | ||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 | ||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | ||||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
报告期内，基于对公司未来发展坚定信心和对公司长期投资价值的认可，公司控股股东新奥能源供应链有限公司的一致行动人新奥新智科技有限公司（以下简称“新奥新智”）累计增持总金额50,060,660元，累计增持公司5,770,000股股份，占公司总股本1.14%。
本次增持完成后，公司控股股东及其一致行动人累计持有公司268,586,899股股份，占公司总股本53.24%。
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截至报告期末普通股股东总数(户) | 16,961 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 18,953 |
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 |
| 售条件股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 新奥能源供应链有限公司 | 0 | 176,841,072 | 35.05 | 0 | 质押 | 28,868,400 | 境内非国有法人 | |
| 张滔 | -2,906,863 | 36,000,000 | 7.14 | 0 | 质押 | 36,000,000 | 境内自然人 | |
| 天津亿恩锐投资中心 （有限合伙） | 0 | 31,041,252 | 6.15 | 0 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 宿迁新毅德辉投资管理 中心（有限合伙） | 0 | 21,760,879 | 4.31 | 0 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 新奥资本管理有限公司 | 0 | 18,666,443 | 3.70 | 0 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 新奥控股投资股份有限公司 | 0 | 14,507,253 | 2.88 | 0 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 杨英 | 100,000 | 8,054,911 | 1.60 | 0 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 新奥新智科技有限公司 | 5,770,000 | 5,770,000 | 1.14 | 0 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 赵天时 | 0 | 4,503,093 | 0.89 | 0 | 无 | 0.00 | 境内自然人 | |
| 深圳市天禄行信息咨询有限公司 | 0 | 3,480,000 | 0.69 | 0 | 无 | 0.00 | 境内非国有法人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 新奥能源供应链有限公司 | 176,841,072 | 人民币普通股 | 176,841,072 | |||||
| 张滔 | 36,000,000 | 人民币普通股 | 36,000,000 | |||||
| 天津亿恩锐投资中心（有限合伙） | 31,041,252 | 人民币普通股 | 31,041,252 | |||||
| 宿迁新毅德辉投资管理中心 （有限合伙） | 21,760,879 | 人民币普通股 | 21,760,879 | |||||
| 新奥资本管理有限公司 | 18,666,443 | 人民币普通股 | 18,666,443 | |||||
| 新奥控股投资股份有限公司 | 14,507,253 | 人民币普通股 | 14,507,253 | |||||
| 杨英 | 8,054,911 | 人民币普通股 | 8,054,911 | |||||
| 新奥新智科技有限公司 | 5,770,000 | 人民币普通股 | 5,770,000 | |||||
| 赵天时 | 4,503,093 | 人民币普通股 | 4,503,093 | |||||
| 深圳市天禄行信息咨询有限公司 | 3,480,000 | 人民币普通股 | 3,480,000 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 新智认知数字科技股份有限公司回购专用证券账户中实际回购公司总股份6,734,687股，占公司总股本的1.33%，位列股东名册第八位，截至报告期末，所持回购股份未发生变化。 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | — | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 新奥能源供应链有限公司、天津亿恩锐投资中心（有限合伙）、宿迁新毅德辉投资管理中心（有限合伙）、新奥资本管理有限公司、新奥控股投资股份有限公司、新奥新智科技有限公司同为公司实际控制人王玉锁先生实际控制的企业。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | — | |||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 新奥能源供应链有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 尹学信 |
| 成立日期 | 2007年11月26日 |
| 主要经营业务 | 为能源生产与消费企业提供国内外能源采购，销售与储运方面解决方案及全程服务，包括能源化工品货运代理与联运，供应链管理及相关配套服务，以及能源相关产业运营与投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 王玉锁 |
| 国籍 | 中国国籍 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 新奥集团股份有限公司董事局主席、新奥能源控股有限公司董事 |
| 局主席、新奥天然气股份有限公司董事长、廊坊市天然气有限公司董事长、新奥控股投资股份有限公司董事长、新奥资本管理有限公司董事长、新奥新智科技有限公司董事长、本公司董事。 | |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 王玉锁先生最近10年内，除本公司外，还控股3家上市公司，包含1家港股上市公司及2家上交所A股上市公司，具体情况如下： 1、新奥能源控股有限公司 上市地点：香港联交所 证券简称：新奥能源 证券代码：2688 法定代表人：王玉锁 公司主营业务：在中国投资及建设、经营及管理燃气管道基础设施、车船用加气站及泛能站，销售与分销管道燃气、液化天然气及其他多品类能源，开展能源贸易业务以及提供其他与能源供应相关的服务。 2、新奥天然气股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 证券简称：新奥股份 曾用证券简称：威远生化 证券代码：600803 法定代表人：王玉锁 公司主营业务：以天然气为主的清洁能源项目建设，清洁能源管理服务，天然气清洁能源技术研发、技术咨询、技术服务、技术转让，企业管理咨询，商务咨询服务（证券、投资、期货、教育、培训除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 3、西藏旅游股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 证券简称：西藏旅游 证券代码：600749 法定代表人：赵金峰 公司主营业务：旅游资源及旅游景区的开发经营；旅游观光、徒步、特种旅游、探险活动的组织接待（仅限分公司经营）；定线旅游（县内）（仅限分公司经营）；酒店投资与经营，文化产业投资与经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
致同审字（2022）第110A010667号
新智认知数字科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了新智认知数字科技股份有限公司（以下简称新智认知公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及公司资产负债表，2021年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新智认知公司2021年12月31日的合并及公司财务状况以及2021年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新智认知公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）应收账款坏账准备的计提
相关信息披露详见财务报表附注五、10及附注七、5。
1、事项描述
截至2021年12月31日，新智认知公司应收账款账面余额164,012.96万元，坏账准备25,750.80万元。
新智认知公司管理层（以下简称管理层）根据信用风险特征将其分为若干组合，在组合的基础上参考历史信用损失经验，结合当前状况以及前瞻性信息的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
由于应收账款金额重大，且管理层在确定应收账款减值时作出了重大判断和估计，尤其是预期信用损失率的估计，因此，我们将应收账款坏账准备识别为关键审计事项。
2、审计应对
我们的主要审计程序包括：
（1）了解、评估及测试管理层关于应收款项坏账准备相关的内部控制；
（2）复核预期信用损失率合理性，选取样本测试相关历史数据信息的准确性，并重新计算预期信用损失计提金额的准确性；
（3）选取样本执行应收账款函证程序，检查期后收款、客户的信用历史、经营情况和还款能力等相关的支持性证据，评价应收账款坏账准备计提的合理性；
（4）复核了财务报表中与应收账款坏账准备相关的披露。
（二）商誉减值测试
相关信息披露详见财务报表附注五、30、附注五、43及附注七、28。
1、事项描述
截至2021年12月31日，新智认知公司商誉的账面余额为69,611.72万元，商誉减值准备为10,943.04万元。
管理层确定资产组的可收回金额时作出了重大判断和估计，可收回金额计算中采用的关键假设包括预测期收入、成本增长率、永续增长率及折现率。由于商誉金额重大且管理层对商誉减值需要作出重大判断，我们将商誉减值测试确定为关键审计事项。
2、审计应对
我们的主要审计程序包括：
（1）了解、评估及测试了新智认知公司与商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性，包括关键假设的采用及减值计提金额的复核及审批；
（2）评价了管理层进行减值测试时所聘用评估机构的胜任能力、专业素质和客观性；
（3）评估了管理层进行减值测试相关的关键假设、未来现金流和折现率的合理性，并复核了管理层计算商誉及进行商誉减值测试的过程；
（4）复核了财务报表中与商誉减值相关的披露。
（三）关联方交易披露
相关信息披露详见财务报表附注十二之 4、附注十二之 5 及附注十二之 6。
1、事项描述 2021 年新智认知公司与各关联方之间发生了多项大额交易，由于相关关联方交易的披露对财务报表使用者了解企业真实的财务状况和经营成果有重大影响，因此，我们将该事项确定为关键审计事项。
2、审计应对
（1）获取关联交易相关的董事会决议、股东大会决议，检查关联交易决策权限和程序，判断关联交易的合法合规性，以及是否经过恰当的授权审批；
（2）与管理层进行访谈，详细了解本年度日常关联交易的产生原因及情况、定价依据等；
（3）检查合同或协议、出库单、签收单（初验报告）、销售发票、销售回款凭证等，结合函证、访谈等程序验证关联交易是否真实发生、定价政策是否公允；
（4）检查关联方交易相关商品（服务）的交付及使用情况，检查关联方交易是否具有商业实质；
（5）复核了财务报表中与关联方交易相关的披露。
四、其他信息
新智认知公司管理层对其他信息负责。其他信息包括新智认知公司2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
新智认知公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估新智认知公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算新智认知公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督新智认知公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新智认知公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新智认知公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就新智认知公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
致同会计师事务所 中国注册会计师 刘均山（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国注册会计师 王振军
中国·北京 二〇二二年四月十八日
二、 财务报表
合并资产负债表2021年12月31日编制单位:新智认知数字科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,743,673,180.13 | 1,777,394,129.05 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 21,715,469.60 | 63,674,048.11 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 17,755,902.41 | 22,824,204.61 |
| 应收账款 | 七、5 | 1,382,621,610.72 | 1,525,812,177.92 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 2,612,589.50 | |
| 预付款项 | 七、7 | 30,420,582.24 | 168,788,131.92 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 43,503,116.69 | 768,635,367.49 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 123,025,833.01 | 228,398,238.50 |
| 合同资产 | 七、10 | 65,608,540.65 | 136,714,653.64 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 七、12 | 43,534,819.94 | 57,095,317.16 |
| 其他流动资产 | 七、13 | 44,349,909.30 | 62,455,928.82 |
| 流动资产合计 | 3,516,208,964.69 | 4,814,404,786.72 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 七、16 | 193,367,261.75 | 207,360,631.85 |
| 长期股权投资 | 七、17 | 25,349,130.21 | 18,945,639.22 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 1,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 七、19 | 26,384,959.26 | 26,386,048.54 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 369,057,173.11 | 371,241,796.01 |
| 在建工程 | 七、22 | 471,698.10 | 356,902.65 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、25 | 4,833,656.22 | |
| 无形资产 | 七、26 | 238,197,093.76 | 248,226,664.41 |
| 开发支出 | 七、27 | 23,917,607.59 | |
| 商誉 | 七、28 | 586,686,813.72 | 612,415,817.76 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 882,977.75 | 4,156,944.00 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 116,975,200.38 | 111,620,488.09 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 1,390,128.49 | 5,280,143.80 |
| 非流动资产合计 | 1,588,513,700.34 | 1,605,991,076.33 | |
| 资产总计 | 5,104,722,665.03 | 6,420,395,863.05 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 101,236,000.01 | 1,225,344,859.74 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 39,391,053.00 | 6,715,853.20 |
| 应付账款 | 七、36 | 350,256,967.37 | 324,631,774.90 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 七、38 | 40,784,322.36 | 89,248,204.03 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 31,689,416.50 | 20,398,616.78 |
| 应交税费 | 七、40 | 269,155,668.28 | 336,600,924.64 |
| 其他应付款 | 七、41 | 48,796,803.13 | 66,261,992.75 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 203,029,235.69 | 83,419,116.43 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 3,863,618.74 | 29,872,519.02 |
| 流动负债合计 | 1,088,203,085.08 | 2,182,493,861.49 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 202,275,000.00 | |
| 应付债券 | 七、46 | ||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 178,549.16 | |
| 长期应付款 | 七、48 | 5,242,991.41 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 6,327,655.16 | 25,594,273.94 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 392,517.17 | 946,537.84 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 6,898,721.49 | 234,058,803.19 | |
| 负债合计 | 1,095,101,806.57 | 2,416,552,664.68 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 504,500,508.00 | 504,500,508.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 2,546,822,563.28 | 2,551,783,224.40 |
| 减：库存股 | 七、56 | 100,950,438.19 | 100,950,438.19 |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 68,302,204.06 | 68,302,204.06 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 962,311,753.83 | 945,085,018.32 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,980,986,590.98 | 3,968,720,516.59 | |
| 少数股东权益 | 28,634,267.48 | 35,122,681.78 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,009,620,858.46 | 4,003,843,198.37 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,104,722,665.03 | 6,420,395,863.05 |
公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
母公司资产负债表2021年12月31日编制单位:新智认知数字科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 862,991,023.44 | 376,780,652.56 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 10,859,471.73 | 47,091,637.44 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 505,043.91 | 6,504.96 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 1,142,476,107.25 | 852,326,117.07 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 78,480,446.89 | ||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 16,025,493.30 | 10,062,616.51 | |
| 流动资产合计 | 2,111,337,586.52 | 1,286,267,528.54 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 3,434,903,892.65 | 3,480,403,892.65 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 26,384,959.26 | 26,386,048.54 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 237,433.13 | 393,317.20 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 2,021,250.00 | ||
| 无形资产 | 909,393.76 | 2,022,073.96 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 765,376.87 | 4,126,297.39 | |
| 递延所得税资产 | 2,248,354.59 | 22,070,747.69 | |
| 其他非流动资产 | 1,088,296.61 | 1,052,919.25 | |
| 非流动资产合计 | 3,468,558,956.87 | 3,536,455,296.68 | |
| 资产总计 | 5,579,896,543.39 | 4,822,722,825.22 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 400,882,597.23 | ||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 73,545,849.56 | 79,290,688.48 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 1,764,150.94 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,081,022.27 | ||
| 应交税费 | 1,120,666.31 | ||
| 其他应付款 | 2,026,207,828.16 | 755,731,585.63 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 200,275,000.00 | 22,034,833.33 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,300,028,677.72 | 1,262,905,544.19 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 202,275,000.00 | ||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 202,275,000.00 | ||
| 负债合计 | 2,300,028,677.72 | 1,465,180,544.19 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 504,500,508.00 | 504,500,508.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,652,219,179.14 | 2,652,219,179.14 | |
| 减：库存股 | 100,950,438.19 | 100,950,438.19 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 68,302,204.06 | 68,302,204.06 | |
| 未分配利润 | 155,796,412.66 | 233,470,828.02 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,279,867,865.67 | 3,357,542,281.03 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,579,896,543.39 | 4,822,722,825.22 |
公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
合并利润表2021年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业总收入 | 936,603,680.34 | 1,176,772,144.87 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 936,603,680.34 | 1,176,772,144.87 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 851,366,898.55 | 1,262,122,553.20 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 568,497,937.37 | 795,879,084.00 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 3,796,924.50 | 5,815,040.84 |
| 销售费用 | 七、63 | 63,001,192.13 | 70,141,909.22 |
| 管理费用 | 七、64 | 112,360,191.97 | 185,982,630.01 |
| 研发费用 | 七、65 | 122,199,374.37 | 134,392,902.70 |
| 财务费用 | 七、66 | -18,488,721.79 | 69,910,986.43 |
| 其中：利息费用 | 20,839,745.99 | 82,338,230.33 | |
| 利息收入 | 42,008,680.18 | 19,200,131.71 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 24,979,106.74 | 53,302,238.94 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | -14,794,135.54 | 292,340,650.04 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -191,445.18 | -1,329,443.24 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | -9,499,137.43 | -9,841,919.56 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 8,440,332.21 | 1,789,294.25 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 55,612,012.11 | 104,427,778.77 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | 18,694,313.07 | 100,649,139.11 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 132,209.65 | 30,171,026.10 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 29,687,969.67 | 87,175,883.12 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 5,210,222.95 | 721,043.10 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 26,102,714.23 | 19,985,757.49 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 8,795,478.39 | 67,911,168.73 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | -18,370,951.11 | 53,382,126.61 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 27,166,429.50 | 14,529,042.12 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 27,166,429.50 | 14,529,042.12 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 22,206,643.22 | 17,239,633.55 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 4,959,786.28 | -2,710,591.43 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 27,166,429.50 | 14,529,042.12 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 22,206,643.22 | 17,239,633.55 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 4,959,786.28 | -2,710,591.43 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.04 | 0.03 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.04 | 0.03 | |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：817,500.33元,上期被合并方实现的净利润为：571,865.65元。公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
母公司利润表2021年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 10,081,477.78 | 67,250,519.46 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 1,880,918.57 | 31,379,884.46 |
| 税金及附加 | 58,109.97 | 571,938.59 | |
| 销售费用 | 3,710.40 | 4,452.48 | |
| 管理费用 | 3,214,028.63 | 45,728,689.78 | |
| 研发费用 | 4,418,000.00 | ||
| 财务费用 | 10,045,313.86 | 41,587,201.20 | |
| 其中：利息费用 | 15,771,306.61 | 46,873,229.64 | |
| 利息收入 | 5,752,998.11 | 5,507,093.05 | |
| 加：其他收益 | 150,743.17 | 4,066,677.17 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | -51,179,015.48 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | 0 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -1,089.28 | -3,664,357.02 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,277,850.69 | 2,013,886.05 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -52,872,114.55 | -58,051,212.95 | |
| 加：营业外收入 | |||
| 减：营业外支出 | 260,000.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -52,872,114.55 | -58,311,212.95 | |
| 减：所得税费用 | 19,822,393.10 | -136,885.02 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -72,694,507.65 | -58,174,327.93 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -72,694,507.65 | -58,174,327.93 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -72,694,507.65 | -58,174,327.93 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) | |||
公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
合并现金流量表2021年1—12月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,133,592,074.94 | 2,152,744,473.10 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 486,578.08 | 9,602,802.43 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 127,147,254.21 | 164,277,757.48 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,261,225,907.23 | 2,326,625,033.01 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 182,415,874.14 | 1,101,814,670.14 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 168,965,298.06 | 296,066,751.27 | |
| 支付的各项税费 | 76,012,187.57 | 44,993,955.74 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 99,799,864.38 | 279,070,015.01 |
| 经营活动现金流出小计 | 527,193,224.15 | 1,721,945,392.16 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 734,032,683.08 | 604,679,640.85 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 125,310.01 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 543,173.20 | 531,136.49 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 423,581.00 | 28,418,262.90 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 675,009,991.79 | 433,646,868.71 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 258,690,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 934,666,745.99 | 462,721,578.11 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 81,231,186.72 | 371,894,494.93 | |
| 投资支付的现金 | 600,000.00 | 400,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 5,100,000.00 | - | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 208,690,000.00 | 50,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 295,621,186.72 | 422,294,494.93 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 639,045,559.27 | 40,427,083.18 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 98,094,444.45 | 1,499,290,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 248,767,870.14 | 21,011,111.10 |
| 筹资活动现金流入小计 | 346,862,314.59 | 1,520,301,111.10 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,176,000,000.00 | 950,347,400.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 29,000,228.76 | 85,727,439.33 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 400,000.00 | 800,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 310,159,270.45 | 141,319,474.79 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,515,159,499.21 | 1,177,394,314.12 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,168,297,184.62 | 342,906,796.98 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 204,781,057.73 | 988,013,521.01 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,506,185,046.45 | 518,171,525.44 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,710,966,104.18 | 1,506,185,046.45 | |
公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
母公司现金流量表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 28,134,602.86 | 28,514,334.53 | |
| 收到的税费返还 | 158,451.64 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,549,384,560.81 | 1,361,390,974.11 | |
| 经营活动现金流入小计 | 3,577,519,163.67 | 1,390,063,760.28 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,737,033.00 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 213,319.68 | 5,048,063.06 | |
| 支付的各项税费 | 63,810.21 | 930,037.99 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,645,363,018.02 | 1,397,122,115.32 | |
| 经营活动现金流出小计 | 2,645,640,147.91 | 1,404,837,249.37 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 931,879,015.76 | -14,773,489.09 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 70,000,000.00 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 70,000,000.00 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 710,180.86 | ||
| 投资支付的现金 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 710,180.86 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | 69,289,819.14 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 770,000,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 770,000,000.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 424,000,000.00 | 545,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 21,668,644.88 | 18,684,388.46 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,999,659.50 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 445,668,644.88 | 565,684,047.96 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -445,668,644.88 | 204,315,952.04 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 486,210,370.88 | 258,832,282.09 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 376,780,652.56 | 117,948,370.47 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 862,991,023.44 | 376,780,652.56 |
公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
合并所有者权益变动表2021年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 504,500,508.00 | 2,546,683,224.40 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 944,791,315.21 | 3,963,326,813.48 | 30,940,496.44 | 3,994,267,309.92 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 5,100,000.00 | 293,703.11 | 5,393,703.11 | 4,182,185.34 | 9,575,888.45 | ||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,500,508.00 | 2,551,783,224.40 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 945,085,018.32 | 3,968,720,516.59 | 35,122,681.78 | 4,003,843,198.37 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -4,960,661.12 | 17,226,735.51 | 12,266,074.39 | -6,488,414.30 | 5,777,660.09 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 22,206,643.22 | 22,206,643.22 | 4,959,786.28 | 27,166,429.50 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -4,960,661.12 | -4,960,661.12 | -11,048,200.58 | -16,008,861.70 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -4,960,661.12 | -4,960,661.12 | -11,048,200.58 | -16,008,861.70 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -4,979,907.71 | -4,979,907.71 | -400,000.00 | -5,379,907.71 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -4,979,907.71 | -4,979,907.71 | -400,000.00 | -5,379,907.71 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,500,508.00 | 2,546,822,563.28 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 962,311,753.83 | 3,980,986,590.98 | 28,634,267.48 | 4,009,620,858.46 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 504,500,508.00 | 2,546,683,224.40 | 98,950,778.69 | 1,798,300.44 | 68,302,204.06 | 927,843,333.14 | 3,950,176,791.35 | 47,091,839.13 | 3,997,268,630.48 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 5,100,000.00 | 2,051.63 | 5,102,051.63 | 3,901,971.17 | 9,004,022.80 | ||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,500,508.00 | 2,551,783,224.40 | 98,950,778.69 | 1,798,300.44 | 68,302,204.06 | 927,845,384.77 | 3,955,278,842.98 | 50,993,810.30 | 4,006,272,653.28 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,999,659.50 | -1,798,300.44 | 17,239,633.55 | 13,441,673.61 | -15,871,128.52 | -2,429,454.91 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 17,239,633.55 | 17,239,633.55 | -2,710,591.43 | 14,529,042.12 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,999,659.50 | -1,999,659.50 | -12,340,924.43 | -14,340,583.93 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 1,999,659.50 | -1,999,659.50 | -12,340,924.43 | -14,340,583.93 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -800,000.00 | -800,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -800,000.00 | -800,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -1,798,300.44 | -1,798,300.44 | -19,612.66 | -1,817,913.10 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 10,287,780.48 | 10,287,780.48 | 435,141.50 | 10,722,921.98 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 12,086,080.92 | 12,086,080.92 | 454,754.16 | 12,540,835.08 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,500,508.00 | 2,551,783,224.40 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 945,085,018.32 | 3,968,720,516.59 | 35,122,681.78 | 4,003,843,198.37 |
公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
母公司所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 504,500,508.00 | 2,652,219,179.14 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 233,470,828.02 | 3,357,542,281.03 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,500,508.00 | 2,652,219,179.14 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 233,470,828.02 | 3,357,542,281.03 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -77,674,415.36 | -77,674,415.36 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -72,694,507.65 | -72,694,507.65 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -4,979,907.71 | -4,979,907.71 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -4,979,907.71 | -4,979,907.71 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,500,508.00 | 2,652,219,179.14 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 155,796,412.66 | 3,279,867,865.67 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 504,500,508.00 | 2,652,219,179.14 | 98,950,778.69 | 68,302,204.06 | 291,645,155.95 | 3,417,716,268.46 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 504,500,508.00 | 2,652,219,179.14 | 98,950,778.69 | 68,302,204.06 | 291,645,155.95 | 3,417,716,268.46 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,999,659.50 | -58,174,327.93 | -60,173,987.43 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -58,174,327.93 | -58,174,327.93 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 1,999,659.50 | -1,999,659.50 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | 1,999,659.50 | -1,999,659.50 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 |
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 504,500,508.00 | 2,652,219,179.14 | 100,950,438.19 | 68,302,204.06 | 233,470,828.02 | 3,357,542,281.03 |
公司负责人：张亚东 主管会计工作负责人：张炎锋 会计机构负责人：费翔莺
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
新智认知数字科技股份有限公司（以下简称本公司）是一家在广西壮族自治区北海市注册的股份有限公司，由北部湾旅游有限公司依法整体变更设立。变更设立时股权结构如下：
| 股东名称 | 股份（万股） | 占股本总额比例% |
| 新奥能源供应链有限公司（“新奥供应链”） | 12,195.93 | 75.20 |
| 天津亿恩锐投资中心（有限合伙） （由北京亿恩锐投资中心（有限合伙）更名而来） | 2,140.78 | 13.20 |
| 上海万丰锦源投资有限公司 | 810.90 | 5.00 |
| 北京华戈天成投资有限公司 | 642.23 | 3.96 |
| 深圳市天禄行信息咨询有限公司 | 275.71 | 1.70 |
| 深圳市方基创业投资合伙企业（有限合伙） | 152.45 | 0.94 |
| 合计 | 16,218.00 | 100 |
2015年3月18日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]307号文核准，本公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股54,060,000股，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2015）第110ZC0134号验资报告验证。发行后股本为216,240,000元。
2016年9月22日，经中国证券监督管理委员会《关于核准北部湾旅游股份有限公司向博康控股公司有限公司（“博康控股”）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1372号）核准，本公司向张滔等合计发行人民币普通股82,541,257股，购买其持有的博康智能网络科技股份有限公司（公司名称现变更为新智认知数据服务有限公司，以下简称“新智认知数据”）100%股权，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2016）第110ZA0577号验资报告验证。发行后股本为298,781,257元。
2016年10月18日，本公司以询价方式向张滔、宿迁新毅德辉投资管理中心（有限合伙）、新奥控股投资有限公司等3家特定投资者增发人民币普通股50,025,011股，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2016)第110ZA0612号验资报告验证。发行后股本为348,806,268元。
2019年5月16日，经2018年年度股东大会决议，本公司以资本公积转增股本，每股转增
0.45股。转增后股本为504,500,508股。
本公司统一信用代码914505001993014674，注册地为北海市四川南路铁路桥以南新奥大厦，法定代表人为张亚东。
本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构。目前拥有3家二级子公司、15家间接控股子公司和3家联营企业。
本公司及子公司主要经营活动包括：行业认知解决方案业务，产品应用领域涵盖社会公共安全管理、城市燃气能源安全管理、社区综合治理、旅游运营安全管理等各类城市安全管理场景。
本财务报表及财务报表附注业经本公司第四届董事会第十四次会议于2022年4月18日批准。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本期纳入合并范围的子公司如下：
| 序号 | 简称 | 公司全称 | |
| 1 | 新智认知数据 | 指 | 新智认知数据服务有限公司 |
| 2 | 西藏博康 | 指 | 西藏博康智能信息技术有限公司 |
| 3 | 金海公司 | 指 | 北海金海水陆运输有限责任公司 |
其中，间接控股子公司包括：
（1） 通过新智认知数据控制的子公司（即孙公司）
| 序号 | 简称 | 公司全称 | |
| 1 | 深圳博康 | 指 | 深圳市博康智能信息技术有限公司 |
| 2 | 重庆数潼 | 指 | 重庆数潼大数据科技有限公司 |
| 3 | 上海智能信息 | 指 | 上海博康智能信息技术有限公司 |
| 4 | 数据运营（注1） | 指 | 新智认知数据运营有限公司 |
| 5 | 博康智能信息（注2） | 指 | 博康智能信息技术有限公司 |
| 6 | 成都博康 | 指 | 博康智慧城市信息技术有限公司 |
| 7 | 广西博康 | 指 | 广西博康智能信息技术有限公司 |
| 8 | 江苏博康 | 指 | 江苏博康智慧产业发展有限公司 |
| 9 | 云南博康 | 指 | 云南博康智能信息技术有限公司 |
| 10 | 江西博康 | 指 | 江西博康智能信息技术有限公司 |
注1：通过数据运营控制的控制的子公司如下：
| 序号 | 简称 | 公司全称 | |
| 1 | 南京三鑫 | 指 | 南京新奥三鑫交通科技有限公司 |
注2：通过博康智能信息控制的控制的子公司如下：
| 序号 | 简称 | 公司全称 | |
| 1 | 汇通纵横 | 指 | 北京汇通纵横智能信息技术有限公司 |
| 2 | 银河金星 | 指 | 北京银河金星科技发展有限公司 |
| 3 | 澳马车辆（注3） | 指 | 上海澳马车辆物资采购有限公司 |
注3：通过澳马车辆控制的控制的子公司如下：
| 序号 | 简称 | 公司全称 | |
| 1 | 澳马信息 | 指 | 上海澳马信息技术服务有限公司 |
本期新纳入合并范围的子公司包括：通过子公司数据运营同一控制下企业合并取得了南京三鑫。
本期处置了通过新智认知数据控制的子公司新智道枢（上海）科技有限公司（“新智道枢”）部分股权，该公司自丧失控制权之日不再纳入合并范围。
公司原子公司北海新绎国际旅行社有限公司（已注销）的子公司盐城新绎国际旅行社有限公司（即孙公司）已办理完成工商信息注销，但银行账户尚未注销，本期仍纳入合并范围。
本公司合并范围及其变化情况，详见“附注八、合并范围的变更”、“附注九、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部发布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。
本财务报表以持续经营为基础列报。
本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自本报告期末起12个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策见附注五、24、附注五、29、附注五、29（2）和附注五、38。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司的营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入留存收益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
以摊余成本计量的金融资产
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
? 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
? 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
? 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；
? 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。
本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风
险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
仅在本公司改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债
其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融负债与权益工具的区分
金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。
如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
本公司衍生金融工具包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同等。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与
嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具的公允价值
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
（6）金融资产减值
本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
? 以摊余成本计量的金融资产；
? 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资；
? 《企业会计准则第14号——收入》定义的合同资产；
? 租赁应收款；
? 财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外）。
预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。
在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
应收票据、应收账款和合同资产
对于应收票据、应收账款、合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
A、应收票据
? 应收票据组合1：银行承兑汇票
? 应收票据组合2：商业承兑汇票
B、应收账款
? 应收账款组合1：应收合并范围内关联方
? 应收账款组合2：应收行业认知客户
C、合同资产
? 合同资产组合：行业认知业务
对于划分为组合的应收票据、合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄/逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
其他应收款
本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
? 其他应收款组合1：应收合并范围内关联方款项
? 其他应收款组合2：应收押金和保证金
? 其他应收款组合3：应收其他款项
对划分为组合的其他应收款，本公司通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
长期应收款
本公司的长期应收款包括应收融资租赁款保证金、应收分期收款销售商品款等款项。
本公司依据信用风险特征将应收融资租赁款保证金、应收分期收款销售商品款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
? 长期应收款组合1：应收融资租赁款保证金
? 长期应收款组合2：应收分期收款销售款
对于应收融资租赁款保证金，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于应收分期收款融资性质销售交易款、应收分期收款融资性质销售劳务款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
债权投资、其他债权投资
对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
信用风险显著增加的评估
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：
? 债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；
? 已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；
? 已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；
? 现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力
产生重大不利影响。根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。
如果逾期超过30日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。本公司认为金融资产在下列情况发生违约：
? 借款人不大可能全额支付其对本公司的欠款，该评估不考虑本公司采取例如变现抵押品（如果持有）等追索行动。已发生信用减值的金融资产本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
? 发行方或债务人发生重大财务困难；
? 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
? 本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
? 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
? 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。
预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
核销
如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（7）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详细参考附注五、10金融工具
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详细参考附注五、10金融工具
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详细参考附注五、10金融工具
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详细参考附注五、10金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
本公司存货分为库存商品、合同履约成本、发出商品及低值易耗品等。
（2）发出存货的计价方法
本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品等发出时采用加权平均法计价。系统集成施工成本按实际成本计量，包括从合同签订开始至项目交付日止所发生的、与履行合同有关的直接费用和间接费用。系统集成施工成本按项目归集。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详细参考附注五、10金融工具
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详细参考附注五、10金融工具
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）初始投资成本确定
形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单
位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的，与其相关的原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按权益法核算时转入留存收益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注五、30。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；不符合固定资产资本化后续支出条件的固定资产日常修理费用，在发生时按照受益对象计入当期损益或计入相关资产的成本。对于被替换的部分，终止确认其账面价值。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率如下：
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 直线法 | 30 | 5 | 3.17 |
| 机器设备 | 直线法 | 10 | 5 | 9.50 |
| 运输设备 | 直线法 | 4-6 | 5 | 23.75-15.83 |
| 办公及电子设备 | 直线法 | 3-6 | 5 | 31.67-15.83 |
其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
② 本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④ 本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤ 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
本公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程计提资产减值方法见附注五、30。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
（1）使用权资产确认条件
使用权资产是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
在租赁期开始日，使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；本公司作为承租人发生的初始直接费用；本公司作为承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司作为承租人按照《企业会计准则第13号——或有事项》对拆除复原等成本进行确认和计量。后续就租赁负债的任何重新计量作出调整。
（2）使用权资产的折旧方法
本公司采用直线法计提折旧。本公司作为承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
（3）使用权资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、30。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本公司无形资产包括土地使用权、非专利技术、专利权（含审核中专利）、软件等。
无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 类别 | 使用寿命（年） | 摊销方法 | 备注 |
| 土地使用权 | 50 | 直线法 | |
| 软件 | 5 | 直线法 | |
| 非专利技术 | 10 | 直线法 | |
| 专利权（含审核中专利） | 5 | 直线法 |
本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见附注五、30。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无形资产。
具体研发项目的资本化条件：
开发阶段：进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划
对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
（1）租赁负债的初始计量
本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。
租赁付款额租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
① 固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
② 取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；
③ 本公司合理确定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；
④ 租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；
⑤ 根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。
折现率
在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率，该利率是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。本公司因无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。该利率与下列事项相关：
① 本公司自身情况，即集团的偿债能力和信用状况；
② “借款”的期限，即租赁期；
③ “借入”资金的金额，即租赁负债的金额；
④ “抵押条件”，即标的资产的性质和质量；
⑤ 经济环境，包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。
本公司以银行贷款利率为基础，考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。
（2）租赁负债的后续计量
在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：
① 确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；
② 支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；
③ 因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。
按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用的修订后的折现率。
（3）租赁负债的重新计量
在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。
① 实质固定付款额发生变动；
② 担保余值预计的应付金额发生变动；
③ 用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动；
④ 购买选择权的评估结果发生变化；
⑤ 续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行驶情况发生变化。
35. 预计负债
√适用 □不适用
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（1）一般原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
① 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
② 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
③ 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
① 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
② 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③ 本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④ 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
⑤ 客户已接受该商品或服务。
⑥ 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合同资产以预期信用损失为基础计提减值（参见附注五、10。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。
同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。
（2）具体方法
本公司收入确认的具体方法如下：
① 销售商品
对销售商品收入，不需要安装的以商品交付并经购货方验收后确认收入；需安装调试的按合同约定在商品安装调试完毕并经对方验收合格后确认收入。
② 系统集成
对系统集成收入，本公司在系统安装调整完毕后，取得购货方的初验报告或安装调试完工进度确认单时确认收入。
③ 软件产品开发与销售
软件产品包括自主开发软件产品和定制开发软件产品。
自主开发软件产品是指本公司自行开发研制的软件产品。对自主开发软件产品，不需要安装的，以产品交付并经购货方验收后确认收入；需安装调试的，按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格后确认收入。
定制开发软件产品是指本公司根据买方的实际需求进行定制、开发的软件产品。对定制开发软件产品，定制软件项目按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格后确认收入。
④ 技术服务
对于一次性提供的专业服务，在服务已经提供，收入已经取得或取得了收款的凭据时确认收入；对于需在一定期限内提供的技术服务，由于本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务。对于在固定期间内持续提供的技术服务，根据合同约定的收款标准，在服务期内按照直线法分期确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。
为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。
为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公司将其作为合同履约成本确认为一项资产：
① 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
② 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；
③ 该成本预期能够收回。
合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。摊销期限不超过一年则在发生时计入当期损益。
当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
① 本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
② 为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。
与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
取得的政策性优惠贷款贴息，如果财政将贴息资金拨付给贷款银行，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和政策性优惠利率计算借款费用。如果财政将贴息资金直接拨付给本公司，贴息冲减借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
（1）租赁的识别
在合同开始日，本公司作为承租人或出租人评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则本公司认定合同为租赁或者包含租赁。
（2）本公司作为承租人
在租赁期开始日，本公司对所有租赁确认使用权资产和租赁负债，简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。
使用权资产的会计政策见附注五、28。
租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额采用租赁内含利率计算的现值进行初始计量，无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括：固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；取决于指数或比率的可变租赁付款额；购买选择权的行权价格，前提是承租人合理确定将行使该选择权；行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权；以及根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项。后续按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
短期租赁
短期租赁是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月的租赁，包含购买选择权的租赁除外。
本公司将短期租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。
低价值资产租赁
低价值资产租赁是指单项租赁资产为全新资产时价值低于10万元的租赁。
本公司将低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。
对于低价值资产租赁，本公司根据每项租赁的具体情况选择采用上述简化处理方法。租赁变更租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
① 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
② 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。
其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
（3）本公司作为出租人
本公司作为出租人时，将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。融资租赁融资租赁中，在租赁期开始日本公司按租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值，租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。本公司作为出租人按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。本公司作为出租人取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。应收融资租赁款的终止确认和减值按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》的规定进行会计处理。
经营租赁
经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。
租赁变更
经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
①该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；②增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
融资租赁发生变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：①假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；②假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》关于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
回购股份
本公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。股份回购中支付的对价和交易费用减少所有者权益，回购、转让或注销本公司股份时，不确认利得或损失。
转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：
金融资产的分类
本公司在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
本公司在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。
本公司在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：
本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。
应收账款预期信用损失的计量
本公司通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本公司使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本公司使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本公司定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。
商誉减值
本公司至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本公司需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。
开发支出
确定资本化的金额时，管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用的折现率以及预计受益期间的假设。
递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 执行新租赁准则：根据财政部2018年12月7日修订，发布《企业会计准则第21号——租赁》的通知，（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）文件规定，在境内外同时上市的企业以及在境外上市 | 财政部相关规定 | 详见报表调整明细 |
并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行新租赁准则；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行新租赁准则。
其他说明
本公司原按长期应付款计量的融资租赁项目将于一年内到期，按短期租赁的模式简化处理，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,777,394,129.05 | 1,777,394,129.05 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 63,674,048.11 | 63,674,048.11 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 22,824,204.61 | 22,824,204.61 | |
| 应收账款 | 1,525,812,177.92 | 1,525,812,177.92 | |
| 应收款项融资 | 2,612,589.50 | 2,612,589.50 | |
| 预付款项 | 168,788,131.92 | 168,788,131.92 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 768,635,367.49 | 768,635,367.49 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 228,398,238.50 | 228,398,238.50 | |
| 合同资产 | 136,714,653.64 | 136,714,653.64 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 57,095,317.16 | 57,095,317.16 | |
| 其他流动资产 | 62,455,928.82 | 62,455,928.82 | |
| 流动资产合计 | 4,814,404,786.72 | 4,814,404,786.72 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 207,360,631.85 | 207,360,631.85 | |
| 长期股权投资 | 18,945,639.22 | 18,945,639.22 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 26,386,048.54 | 26,386,048.54 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 371,241,796.01 | 371,241,796.01 | |
| 在建工程 | 356,902.65 | 356,902.65 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 9,450,733.84 | 9,450,733.84 | |
| 无形资产 | 248,226,664.41 | 248,226,664.41 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 612,415,817.76 | 612,415,817.76 | |
| 长期待摊费用 | 4,156,944.00 | 1,978,194.00 | -2,178,750.00 |
| 递延所得税资产 | 111,620,488.09 | 111,620,488.09 | |
| 其他非流动资产 | 5,280,143.80 | 5,280,143.80 | |
| 非流动资产合计 | 1,605,991,076.33 | 1,613,263,060.17 | 7,271,983.84 |
| 资产总计 | 6,420,395,863.05 | 6,427,667,846.89 | 7,271,983.84 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,225,344,859.74 | 1,225,344,859.74 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 6,715,853.20 | 6,715,853.20 | |
| 应付账款 | 324,631,774.90 | 324,631,774.90 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 89,248,204.03 | 89,248,204.03 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 20,398,616.78 | 20,398,616.78 | |
| 应交税费 | 336,600,924.64 | 336,600,924.64 | |
| 其他应付款 | 66,261,992.75 | 66,261,992.75 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 83,419,116.43 | 87,758,315.47 | 4,339,199.04 |
| 其他流动负债 | 29,872,519.02 | 29,872,519.02 | |
| 流动负债合计 | 2,182,493,861.49 | 2,186,833,060.53 | 4,339,199.04 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 202,275,000.00 | 202,275,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 2,932,784.80 | 2,932,784.80 | |
| 长期应付款 | 5,242,991.41 | 5,242,991.41 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 25,594,273.94 | 25,594,273.94 | |
| 递延所得税负债 | 946,537.84 | 946,537.84 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 234,058,803.19 | 236,991,587.99 | 2,932,784.80 |
| 负债合计 | 2,416,552,664.68 | 2,423,824,648.52 | 7,271,983.84 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 504,500,508.00 | 504,500,508.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,551,783,224.40 | 2,551,783,224.40 | |
| 减：库存股 | 100,950,438.19 | 100,950,438.19 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 68,302,204.06 | 68,302,204.06 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 945,085,018.32 | 945,085,018.32 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,968,720,516.59 | 3,968,720,516.59 | |
| 少数股东权益 | 35,122,681.78 | 35,122,681.78 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,003,843,198.37 | 4,003,843,198.37 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,420,395,863.05 | 6,427,667,846.89 | 7,271,983.84 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
执行新租赁准则对2021年度财务报表项目的影响如下：
| 合并资产负债表项目 | 2021年12月31日 | 假设按原租赁准则 | 增加/减少（-） |
| 资产： | |||
| 使用权资产 | 4,833,656.22 | -2,139,375.00 | 2,694,281.22 |
| 长期待摊费用 | 2,139,375.00 | 2,139,375.00 | |
| 资产总计 | 4,833,656.22 | 4,833,656.22 | |
| 负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 203,029,235.69 | 200,275,000.00 | 2,754,235.69 |
| 租赁负债 | 178,549.16 | 178,549.16 | |
| 负债总计 | 203,207,784.85 | 200,275,000.00 | 2,932,784.85 |
（续）
| 合并利润表项目 | 2021年度 | 假设按原租赁准则 | 增加/减少（-） |
| 财务费用 | -18,488,721.79 | -18,791,929.00 | 303,207.21 |
| 管理费用 | 112,360,191.97 | 112,560,446.60 | -200,254.63 |
| 销售费用 | 63,001,192.13 | 62,983,766.15 | 17,425.98 |
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 376,780,652.56 | 376,780,652.56 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 47,091,637.44 | 47,091,637.44 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 6,504.96 | 6,504.96 | |
| 其他应收款 | 852,326,117.07 | 852,326,117.07 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 10,062,616.51 | 10,062,616.51 | |
| 流动资产合计 | 1,286,267,528.54 | 1,286,267,528.54 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,480,403,892.65 | 3,480,403,892.65 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 26,386,048.54 | 26,386,048.54 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 393,317.20 | 393,317.20 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,022,073.96 | 2,022,073.96 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 4,126,297.39 | 4,126,297.39 | |
| 递延所得税资产 | 22,070,747.69 | 22,070,747.69 | |
| 其他非流动资产 | 1,052,919.25 | 1,052,919.25 | |
| 非流动资产合计 | 3,536,455,296.68 | 3,536,455,296.68 | |
| 资产总计 | 4,822,722,825.22 | 4,822,722,825.22 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 400,882,597.23 | 400,882,597.23 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 79,290,688.48 | 79,290,688.48 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 1,764,150.94 | 1,764,150.94 | |
| 应付职工薪酬 | 2,081,022.27 | 2,081,022.27 | |
| 应交税费 | 1,120,666.31 | 1,120,666.31 | |
| 其他应付款 | 755,731,585.63 | 755,731,585.63 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 22,034,833.33 | 22,034,833.33 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,262,905,544.19 | 1,262,905,544.19 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 202,275,000.00 | 202,275,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 202,275,000.00 | 202,275,000.00 | |
| 负债合计 | 1,465,180,544.19 | 1,465,180,544.19 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 504,500,508.00 | 504,500,508.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,652,219,179.14 | 2,652,219,179.14 | |
| 减：库存股 | 100,950,438.19 | 100,950,438.19 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 68,302,204.06 | 68,302,204.06 | |
| 未分配利润 | 233,470,828.02 | 233,470,828.02 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,357,542,281.03 | 3,357,542,281.03 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,822,722,825.22 | 4,822,722,825.22 | |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入 | 3、6、9、13 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 5、7 |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15、25 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 新智认知数据（注1） | 15 |
| 上海智能信息（注2） | 15 |
| 博康信息（注3） | 15 |
| 澳马信息（注4） | 15 |
| 西藏博康 | 9 |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
（1）增值税
根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）规定，上海智能信息、汇通纵横、银河金星、博康信息、澳马信息销售自行开发生产的软件产品，按法定税率征收增值税后，对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退。
（2）所得税
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 新智认知数据（注1） | 15 |
| 上海智能信息（注2） | 15 |
| 博康信息（注3） | 15 |
| 澳马信息（注4） | 15 |
| 西藏博康（注5） | 9 |
注1：2019年10月28日，新智认知数据取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201931002034），有效期三年。新智认知数据减按15%的税率征收企业所得税。
注2：2019年10月28日，上海智能信息取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201931002110），有效期三年。上海智能信息减按15%的税率征收企业所得税。
注3：2021年2月17日，博康智能信息取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR202111003267），有效期三年。博康智能信息减按15%的税率征收企业所得税。
注4：2020年11月18日，澳马信息取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR202031006073），有效期三年。澳马信息减按15%的税率征收企业所得税。
注5：根据西藏自治区人民政府关于印发西藏自治区招商引资优惠政策若干规定的通知（藏政发[2021]9号），自2021年1月1日至2030年12月31日，从事《西部地区鼓励类产业目录》产业且主营业务收入占企业收入总额60%(含本数)以上的，执行西部大开发 15%的企业所得税税率；同时，西藏博康满足“吸纳我区农牧民、残疾人员、享受城市最低生活保障人员、高校毕业生及退役士兵五类人员就业人数达到企业职工总数 30%(含本数)以上的；或吸纳西藏常住人口就业人数达到企业职工总数70%（含本数）以上的企业。自2018年1月1日至2021年12月31日，免征企业所得税地方分享部分。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 |
| 银行存款 | 1,722,017,535.19 | 1,533,900,633.64 |
| 财务公司存款 | 26,566.10 | |
| 其他货币资金 | 21,655,644.94 | 243,466,929.31 |
| 合计 | 1,743,673,180.13 | 1,777,394,129.05 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明
（1）期末，除银行存款中有9,137,681.01元诉讼冻结资金外（其中7,020,459.55元已于2022年3月6日解除司法冻结；624,047.83元已于2022年4月5日解除司法冻结），本公司不存在其他抵押、质押或冻结、或存放在境外且资金汇回受到限制的款项。
（2）其他货币资金包括借款保证金、银行承兑汇票保证金、保函保证金、信用保证金及司法冻结，共计19,541,525.62元，司法冻结2,114,119.32元。
（3）银行存款中含应收利息1,913,750.00元。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 21,715,469.60 | 63,674,048.11 |
| 其中： | ||
| 银行理财产品 | 50,000,000.00 | |
| 上海新奥智论数字科技有限公司（“新奥智论”） | 400,000.00 | |
| 业绩补偿承诺或有对价 | 21,715,469.60 | 13,274,048.11 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 21,715,469.60 | 63,674,048.11 |
其他说明：
√适用 □不适用
业绩补偿承诺或有对价系云南博康、广西博康原少数股东因转让其股权而对新智认知数据的业绩补偿承诺。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 1,647,873.75 | 8,855,534.19 |
| 商业承兑票据 | 16,108,028.66 | 13,968,670.42 |
| 合计 | 17,755,902.41 | 22,824,204.61 |
说明：
本公司视其日常资金管理的需要将大部分银行承兑汇票进行贴现和背书，故将由信用风险较高的银行承兑的票据分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（即应收款项融资），详见附注七、6。期末，商业承兑汇票余额中13,111,577.70元已于2021年12月31日到期，公司于2022年1月4日收到款项，期末未对其计提坏账准备。
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,000,000.00 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 1,000,000.00 |
说明：
用于贴现的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑，信用风险和延期付款风险很小，并且票据相关的利率风险已转移给银行，可以判断票据所有权上的主要风险和报酬已经转移，故终止确认；其他用于贴现或背书的银行承兑汇票及商业承兑汇票未终止确认。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 17,902,813.68 | 100 | 146,911.27 | 0.82 | 17,755,902.41 | 27,742,243.02 | 100 | 4,918,038.41 | 17.73 | 22,824,204.61 |
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 1,700,000.00 | 9.50 | 52,126.25 | 3.07 | 1,647,873.75 | 9,134,125.00 | 32.92 | 278,590.81 | 3.05 | 8,855,534.19 |
| 商业承兑汇票 | 16,202,813.68 | 90.50 | 94,785.02 | 0.58 | 16,108,028.66 | 18,608,118.02 | 67.08 | 4,639,447.60 | 24.93 | 13,968,670.42 |
| 合计 | 17,902,813.68 | / | 146,911.27 | / | 17,755,902.41 | 27,742,243.02 | / | 4,918,038.41 | / | 22,824,204.61 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：银行承兑汇票
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 1,700,000.00 | 52,126.25 | 3.07 |
| 合计 | 1,700,000.00 | 52,126.25 | 3.07 |
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
无
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 商业承兑汇票 | 16,202,813.68 | 94,785.02 | 0.58 |
| 合计 | 16,202,813.68 | 94,785.02 | 0.58 |
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
鉴于商业承兑汇票，与其相关的主要风险为信用风险和延期付款风险，故对其按组合计提坏账准备。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收票据 | 4,918,038.41 | 4,771,127.14 | 146,911.27 | ||
| 合计 | 4,918,038.41 | 4,771,127.14 | 146,911.27 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 607,090,377.31 |
| 1至2年 | 209,691,710.02 |
| 2至3年 | 564,028,728.88 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 149,759,222.00 |
| 4至5年 | 76,322,618.15 |
| 5年以上 | 33,236,925.49 |
| 合计 | 1,640,129,581.85 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,640,129,581.85 | 100 | 257,507,971.13 | 15.70 | 1,382,621,610.72 | 1,786,866,117.72 | 100 | 261,053,939.80 | 14.61 | 1,525,812,177.92 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 1,640,129,581.85 | 100 | 257,507,971.13 | 15.70 | 1,382,621,610.72 | 1,786,866,117.72 | 100 | 261,053,939.80 | 14.61 | 1,525,812,177.92 |
| 合计 | 1,640,129,581.85 | / | 257,507,971.13 | / | 1,382,621,610.72 | 1,786,866,117.72 | / | 261,053,939.80 | / | 1,525,812,177.92 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 607,090,377.31 | 18,608,117.61 | 3.07 |
| 1至2年 | 209,691,710.02 | 20,815,700.46 | 9.93 |
| 2至3年 | 564,028,728.88 | 98,746,268.42 | 17.51 |
| 3至4年 | 149,759,222.00 | 46,462,610.14 | 31.02 |
| 4至5年 | 76,322,618.15 | 39,638,349.01 | 51.94 |
| 5年以上 | 33,236,925.49 | 33,236,925.49 | 100.00 |
| 合计 | 1,640,129,581.85 | 257,507,971.13 | 15.70 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 账龄 组合 | 261,053,939.80 | 69,537,884.61 | - | 1,049,551.30 | -72,034,301.98 | 257,507,971.13 |
| 合计 | 261,053,939.80 | 69,537,884.61 | - | 1,049,551.30 | -72,034,301.98 | 257,507,971.13 |
说明：本期其他变动主要情况为：一处置新智道枢转出坏账准备992,044.63元；二本期办理不附追索权的应收账款保理，转出坏账准备71,042,257.35元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 1,049,551.30 |
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| A公司 | 设备销售 | 284,040.00 | 款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| B公司 | 设备销售 | 248,480.00 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| C公司 | 设备销售 | 170,561.00 | 款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| D公司 | 设备销售 | 137,656.40 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| E公司 | 设备销售 | 95,000.00 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| F公司 | 设备销售 | 63,000.00 | 款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 合计 | / | 998,737.40 | / | / | / |
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备期末余额 |
| XX公司 | 100,661,467.10 | 6.14 | 6,871,814.07 |
| XX公司 | 67,381,037.14 | 4.11 | 2,066,071.05 |
| 上海新智数能科技有限公司 | 62,980,000.00 | 3.84 | 1,931,124.25 |
| XX公司 | 59,778,457.00 | 3.64 | 5,927,833.60 |
| XX公司 | 48,250,700.00 | 2.94 | 4,784,702.30 |
| 合计 | 339,051,661.24 | 20.67 | 21,581,545.27 |
其他说明
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额339,051,661.24元，占应收账款期末余额合计数的比例20.67%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额21,581,545.27元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
| 项目 | 转移方式 | 终止确认金额 | 与终止确认相关的利得或损失 |
| 向S公司办理应收账款转让业务 | 无追索权的应收账款转让 | 99,450,541.52 | 9,458.48 |
说明：
期末，本公司因办理了不附追索权的应收账款保理，保理金额为99,460,000.00元，同时终止确认应收账款账面价值为99,450,541.52元，账面余额为170,492,798.87元，已计提坏账71,042,257.35元。
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 2,612,589.50 | |
| 合计 | 2,612,589.50 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 26,896,871.55 | 88.42 | 79,195,700.33 | 46.92 |
| 1至2年 | 470,112.31 | 1.55 | 53,148,143.62 | 31.49 |
| 2至3年 | 1,041,893.86 | 3.42 | 21,229,876.61 | 12.58 |
| 3年以上 | 2,011,704.52 | 6.61 | 15,214,411.36 | 9.01 |
| 合计 | 30,420,582.24 | 100.00 | 168,788,131.92 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
本期无账龄超过1年的重要预付款项。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 新智道枢 | 16,333,470.00 | 53.69 |
| 北京住房公积金管理中心 | 787,750.00 | 2.59 |
| 江西华瑞信息产业有限公司 | 693,120.00 | 2.28 |
| 深圳市阿格斯科技有限公司 | 692,800.00 | 2.28 |
| 中智关爱通（上海）科技股份有限公司 | 614,892.67 | 2.02 |
| 合计 | 19,122,032.67 | 62.86 |
其他说明
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额19,122,032.67元，占预付款项期末余额合计数的比例62.86%。其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 43,503,116.69 | 768,635,367.49 |
| 合计 | 43,503,116.69 | 768,635,367.49 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 3,810,109.72 |
| 1至2年 | 8,594,039.55 |
| 2至3年 | 8,139,236.51 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 11,312,718.92 |
| 4至5年 | 6,690,997.88 |
| 5年以上 | 11,202,948.85 |
| 合计 | 49,750,051.43 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股权转让款 | 671,300,000.00 | |
| 押金及保证金 | 40,692,505.15 | 53,472,273.01 |
| 其他款项 | 9,057,546.28 | 65,785,779.92 |
| 合计 | 49,750,051.43 | 790,558,052.93 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 16,407,685.44 | 5,515,000.00 | 21,922,685.44 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 |
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 157,914.73 | 157,914.73 | ||
| 本期转回 | 15,074,660.20 | 15,074,660.20 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 751,031.60 | 751,031.60 | ||
| 其他变动 | 7,973.63 | 7,973.63 | ||
| 2021年12月31日余额 | 731,934.74 | 5,515,000.00 | 6,246,934.74 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 股权转让款 | 6,713,000.00 | 6,713,000.00 | ||||
| 押金及保证金 | 1,642,308.58 | 956,800.56 | 685,508.02 | |||
| 其他款项 | 13,567,376.86 | 8,005,950.14 | 5,561,426.72 | |||
| 合计 | 21,922,685.44 | 15,675,750.70 | 6,246,934.74 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 751,031.60 |
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| G公司 | 保证金、押金 | 161,720.00 | 款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| H公司 | 保证金、押金 | 140,000.00 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| I公司 | 保证金、押金 | 135,200.00 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| J公司 | 保证金、押金 | 100,000.00 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| K公司 | 保证金、押金 | 100,000.00 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| L公司 | 保证金、押金 | 50,000.00 | 公司注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 合计 | / | 686,920.00 | / | / | / |
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| Y公司 | 其他款项 | 5,000,000.00 | 5年以上 | 10.05 | 5,000,000.00 |
| 北京新奥安捷科技有限公司 （“新奥安捷”） | 保证金、押金 | 4,710,000.00 | 1-2年 | 9.47 | 45,216.00 |
| M公司 | 保证金、押金 | 3,716,109.75 | 3-4年 | 7.47 | 35,674.65 |
| N公司 | 保证金、押金 | 2,927,017.00 | 3年以内 | 5.88 | 28,099.37 |
| O公司 | 保证金、押金 | 2,206,800.00 | 5年以上 | 4.44 | 21,185.28 |
| 合计 | / | 18,559,926.75 | / | 37.31 | 5,130,175.30 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 30,274,438.87 | 16,541,527.63 | 13,732,911.24 | 52,641,371.90 | 9,158,671.10 | 43,482,700.80 |
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | 89,598,920.95 | 89,598,920.95 | 90,175,612.98 | 90,175,612.98 | ||
| 发出商品 | 19,694,000.82 | 19,694,000.82 | 95,171,899.15 | 431,974.43 | 94,739,924.72 | |
| 合计 | 139,567,360.64 | 16,541,527.63 | 123,025,833.01 | 237,988,884.03 | 9,590,645.53 | 228,398,238.50 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 9,158,671.10 | 7,382,856.53 | 16,541,527.63 | |||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 发出商品 | 431,974.43 | 431,974.43 | ||||
| 合计 | 9,590,645.53 | 7,382,856.53 | 431,974.43 | 16,541,527.63 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 行业认知业务 | 76,295,554.75 | 10,687,014.10 | 65,608,540.65 | 155,849,699.37 | 19,135,045.73 | 136,714,653.64 |
| 合计 | 76,295,554.75 | 10,687,014.10 | 65,608,540.65 | 155,849,699.37 | 19,135,045.73 | 136,714,653.64 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 行业认知业务 | 8,448,031.63 | |||
| 合计 | 8,448,031.63 | / |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | ||
| 一年内到期的其他债权投资 | ||
| 一年内到期的长期应收款 | 43,534,819.94 | 57,095,317.16 |
| 合计 | 43,534,819.94 | 57,095,317.16 |
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣、待认证进项税额及预缴税费 | 42,444,353.75 | 56,615,211.80 |
| 待摊利息 | 1,905,555.55 | 5,840,717.02 |
| 合计 | 44,349,909.30 | 62,455,928.82 |
其他说明无
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 15,585,360.00 | 15,585,360.00 | |||||
| 其中：未实现融资收益 | |||||||
| 分期收款销售商品 | 261,510,963.68 | 16,870,767.32 | 244,640,196.36 | 274,664,193.94 | 11,108,767.20 | 263,555,426.74 | 5% |
| 分期收款提供劳务 | |||||||
| 减：未实现融资收益 | -7,738,114.67 | -7,738,114.67 | -14,684,837.73 | -14,684,837.73 | |||
| 减：一年内到期的长期应收款 | -44,911,932.06 | -1,377,112.12 | -43,534,819.94 | -58,825,903.73 | -1,730,586.57 | -57,095,317.16 | |
| 合计 | 208,860,916.95 | 15,493,655.20 | 193,367,261.75 | 216,738,812.48 | 9,378,180.63 | 207,360,631.85 | / |
(2). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 9,378,180.63 | 9,378,180.63 | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 6,115,474.57 | 6,115,474.57 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年12月31日余额 | 15,493,655.20 | 15,493,655.20 |
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 北京天路纵横 | 16,103,354.08 | -645,233.27 | 15,458,120.81 | ||||||||
| 深圳阿格斯 | 2,842,285.14 | 64,702.72 | 2,906,987.86 | ||||||||
| 新智道枢 | 6,594,936.17 | 389,085.37 | 6,984,021.54 | ||||||||
| 小计 | 18,945,639.22 | 6,594,936.17 | -191,445.18 | 25,349,130.21 | |||||||
| 合计 | 18,945,639.22 | 6,594,936.17 | -191,445.18 | 25,349,130.21 | |||||||
其他说明无
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 新奥智论 | 1,000,000.00 | |
| 合计 | 1,000,000.00 |
说明：
由于新奥智论是本公司出于战略目的而计划长期持有的投资，因此本公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 26,384,959.26 | 26,386,048.54 |
| 合计 | 26,384,959.26 | 26,386,048.54 |
其他说明：
√适用 □不适用
本公司作为有限合伙人，持有嘉兴润骏投资合伙企业（有限合伙）（“嘉兴润骏”）19.83%份额，对嘉兴润骏不具有共同控制或重大影响。
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 369,057,173.11 | 371,241,796.01 |
| 固定资产清理 |
| 合计 | 369,057,173.11 | 371,241,796.01 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公及电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 325,376,391.13 | 321,839.58 | 5,125,720.17 | 124,042,734.75 | 454,866,685.63 |
| 2.本期增加金额 | 29,050,921.36 | 163,226.96 | 10,363,855.48 | 39,578,003.80 | |
| （1）购置 | 163,226.96 | 4,068,430.39 | 4,231,657.35 | ||
| （2）在建工程转入 | 29,050,921.36 | 6,295,425.09 | 35,346,346.45 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 303,087.45 | 973,251.09 | 10,415,472.76 | 11,691,811.30 | |
| （1）处置或报废 | 303,087.45 | 583,099.80 | 1,972,299.00 | 2,858,486.25 | |
| （2）其他减少 | 390,151.29 | 8,443,173.76 | 8,833,325.05 | ||
| 4.期末余额 | 354,427,312.49 | 18,752.13 | 4,315,696.04 | 123,991,117.47 | 482,752,878.13 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 13,652,819.69 | 242,724.70 | 4,062,402.34 | 65,666,942.89 | 83,624,889.62 |
| 2.本期增加金额 | 9,084,780.36 | 531.00 | 303,332.90 | 26,317,997.13 | 35,706,641.39 |
| （1）计提 | 9,084,780.36 | 531.00 | 303,332.90 | 26,317,997.13 | 35,706,641.39 |
| 3.本期减少金额 | 231,000.63 | 781,107.05 | 4,623,718.31 | 5,635,825.99 | |
| （1）处置或报废 | 231,000.63 | 521,656.43 | 1,511,631.23 | 2,264,288.29 | |
| （2）其他减少 | 259,450.62 | 3,112,087.08 | 3,371,537.70 | ||
| 4.期末余额 | 22,737,600.05 | 12,255.07 | 3,584,628.19 | 87,361,221.71 | 113,695,705.02 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 331,689,712.44 | 6,497.06 | 731,067.85 | 36,629,895.76 | 369,057,173.11 |
| 2.期初账面价值 | 311,723,571.44 | 79,114.88 | 1,063,317.83 | 58,375,791.86 | 371,241,796.01 |
说明：
其他减少为本期处置新智道枢21%股权，自处置之日起不在纳入合并范围。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 新奥广场办公楼（新智认知数据基地建设项目） | 331,689,712.44 | 正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 471,698.10 | 356,902.65 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 471,698.10 | 356,902.65 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 其他 | 356,902.65 | 356,902.65 | ||||
| 新奥广场二期-副楼 | 471,698.10 | 471,698.10 | ||||
| 合计 | 471,698.10 | 471,698.10 | 356,902.65 | 356,902.65 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 9,450,733.84 | 9,450,733.84 |
| 2.本期增加金额 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| 4.期末余额 | 9,450,733.84 | 9,450,733.84 |
| 二、累计折旧 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| (1)计提 | 4,617,077.62 | 4,617,077.62 |
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | 4,617,077.62 | 4,617,077.62 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| (1)计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 4,833,656.22 | 4,833,656.22 |
| 2.期初账面价值 | 9,450,733.84 | 9,450,733.84 |
其他说明：
截至2021年12月31日，本公司确认与短期租赁和低价值资产租赁相关的租赁费用见附注
十六、8。
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 62,175,095.28 | 252,246,971.85 | 15,129,325.53 | 46,454,590.73 | 376,005,983.39 |
| 2.本期增加金额 | 225,000.00 | 64,905,659.40 | 2,147,038.50 | 67,277,697.90 | |
| (1)购置 | 225,000.00 | 64,905,659.40 | 2,147,038.50 | 67,277,697.90 | |
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 22,600,523.49 | 2,060,176.97 | 24,660,700.46 | ||
| (1)处置 | |||||
| (2)其他减少 | 22,600,523.49 | 2,060,176.97 | 24,660,700.46 | ||
| 4.期末余额 | 62,400,095.28 | 294,552,107.76 | 15,129,325.53 | 46,541,452.26 | 418,622,980.83 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 11,388,622.27 | 83,048,689.10 | 12,783,978.40 | 20,558,029.21 | 127,779,318.98 |
| 2.本期增加金额 | 1,277,743.06 | 44,671,333.23 | 2,345,347.13 | 9,553,641.25 | 57,848,064.67 |
| （1）计提 | 1,277,743.06 | 44,671,333.23 | 2,345,347.13 | 9,553,641.25 | 57,848,064.67 |
| 3.本期减少金额 | 4,854,947.94 | 346,548.64 | 5,201,496.58 | ||
| (1)处置 | |||||
| (2)其他减少 | 4,854,947.94 | 346,548.64 | 5,201,496.58 | ||
| 4.期末余额 | 12,666,365.33 | 122,865,074.39 | 15,129,325.53 | 29,765,121.82 | 180,425,887.07 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 49,733,729.95 | 171,687,033.37 | 16,776,330.44 | 238,197,093.76 | |
| 2.期初账面价值 | 50,786,473.01 | 169,198,282.75 | 2,345,347.13 | 25,896,561.52 | 248,226,664.41 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例45.02%本期增加土地使用权系补缴的土地出让金；其他减少为处置新智道枢股权，自处置之日起，不在纳入合并范围。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 城市治理一体化指挥调度体系研究 | 13,966,448.57 | 13,966,448.57 | ||||||
| 人在回路的知识大脑与智能端应用 | 9,951,159.02 | 9,951,159.02 | ||||||
| 合计 | 23,917,607.59 | 23,917,607.59 | ||||||
其他说明无
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 新智认知数据 | 696,117,230.46 | 696,117,230.46 | ||||
| 新智道枢 | 5,537,541.44 | 5,537,541.44 | ||||
| 合计 | 701,654,771.90 | 5,537,541.44 | 696,117,230.46 | |||
说明：
新智道枢商誉减少系本期处置新智道枢21%股权，自处置之日起，新智道枢不在纳入合并范围内。
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 新智认知数据 | 89,238,954.14 | 20,191,462.60 | 109,430,416.74 | |||
| 合计 | 89,238,954.14 | 20,191,462.60 | 109,430,416.74 | |||
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
该资产组不考虑商誉的期末账面价值为63,458.59万元，考虑商誉后的账面价值为133,773.47万元。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本公司采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。本公司根据过往表现及对市场发展的预期，预计未来5年内现金流量，其后年度采用的现金流量增长率预计为零。减值测试中采用的其他关键假设包括预计收入、毛利率、费用率、折现率等，管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键假设。
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
收购新智认知形成的商誉减值测试情况：
该资产组不考虑商誉的期末经营性资产组价值为63,458.59万元，考虑商誉后的账面价值为133,773.47万元。预计新智认知数据未来现金流按12.39%的折现率（税前）折现后的现值为122,719.89万元，低于包含商誉的资产组账面价值。根据减值测试的结果，整体商誉减值准备11,053.58万元，其中，归属于母公司股东的商誉减值准备10,943.04万元，以前年度已计提的商誉减值准备8,923.90万元，本期对商誉计提减值准备2,019.14万元。
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修款 | 1,978,194.00 | 583,018.86 | 1,678,235.11 | 882,977.75 | |
| 合计 | 1,978,194.00 | 583,018.86 | 1,678,235.11 | 882,977.75 |
其他说明：
无
30、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 308,001,126.19 | 53,748,621.51 | 327,729,122.12 | 55,114,374.34 |
| 内部交易未实现利润 | 362,862,572.84 | 62,277,430.60 | 208,372,867.12 | 31,264,477.08 |
| 可抵扣亏损 | 94,272,800.43 | 21,533,990.01 | ||
| 递延收益 | 6,327,655.16 | 949,148.27 | 23,330,296.21 | 3,707,646.66 |
| 合计 | 677,191,354.19 | 116,975,200.38 | 653,705,085.88 | 111,620,488.09 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 2,616,781.13 | 392,517.17 | 4,858,602.67 | 946,537.84 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 合计 | 2,616,781.13 | 392,517.17 | 4,858,602.67 | 946,537.84 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 200,532,459.65 | 206,335,548.34 |
| 商誉减值准备 | 109,430,416.74 | 89,238,954.14 |
| 合计 | 309,962,876.39 | 295,574,502.48 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 2,569,674.85 | ||
| 2022年 | 12,303,387.43 | ||
| 2023年 | 28,536,145.51 | 7,957,865.15 | |
| 2024年 | 50,309,202.42 | 451,914.49 |
| 2025年 | 59,976,594.19 | 183,052,706.42 | |
| 2026年 | 61,710,517.53 | ||
| 合计 | 200,532,459.65 | 206,335,548.34 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付工程、设备、土地款 | 1,390,128.49 | 1,390,128.49 | 5,280,143.80 | 5,280,143.80 | ||
| 合计 | 1,390,128.49 | 1,390,128.49 | 5,280,143.80 | 5,280,143.80 | ||
其他说明：
无
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 50,000,000.00 | 179,000,000.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 50,000,000.00 | 993,000,000.00 |
| 信用借款 | 50,000,000.00 | |
| 应计利息 | 1,236,000.01 | 3,344,859.74 |
| 合计 | 101,236,000.01 | 1,225,344,859.74 |
短期借款分类的说明：
① 期末保证借款
新奥控股投资股份有限公司（“新奥控股”）、本公司为博康信息在中国银行股份有限公司廊坊市开发区支行5,000万借款提供保证担保。
② 质押借款
新智认知以商业承兑汇票（已贴现未到期）向宁波银行股份有限公司上海长宁支行借款5,000万元。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 29,613,932.00 | 73,882.50 |
| 银行承兑汇票 | 9,777,121.00 | 6,641,970.70 |
| 合计 | 39,391,053.00 | 6,715,853.20 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款及项目款 | 343,161,922.28 | 276,710,832.27 |
| 工程、设备、软件款 | 838,361.08 | 40,708,451.49 |
| 其他 | 6,256,684.01 | 7,212,491.14 |
| 合计 | 350,256,967.37 | 324,631,774.90 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 40,784,322.36 | 89,248,204.03 |
| 减：计入其他非流动负债的合同负债 | - | |
| 合计 | 40,784,322.36 | 89,248,204.03 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 18,314,087.46 | 183,837,368.06 | 171,644,539.48 | 30,506,916.04 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,084,529.32 | 16,922,780.04 | 17,824,808.90 | 1,182,500.46 |
| 三、辞退福利 | 1,325,089.56 | 1,325,089.56 | - | |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 20,398,616.78 | 202,085,237.66 | 190,794,437.94 | 31,689,416.50 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 13,074,903.03 | 159,304,533.15 | 143,071,925.60 | 29,307,510.58 |
| 二、职工福利费 | 4,945,748.46 | 4,945,748.46 | ||
| 三、社会保险费 | 3,731,292.42 | 10,109,144.10 | 13,244,556.80 | 595,879.72 |
| 其中：医疗保险费 | 3,688,321.84 | 9,652,764.84 | 12,767,551.48 | 573,535.20 |
| 工伤保险费 | 25,510.96 | 345,120.25 | 353,404.68 | 17,226.53 |
| 生育保险费 | 17,459.62 | 111,259.01 | 123,600.64 | 5,117.99 |
| 四、住房公积金 | 302,208.39 | 9,312,724.60 | 9,018,193.72 | 596,739.27 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 1,205,683.62 | 165,217.75 | 1,364,114.90 | 6,786.47 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 18,314,087.46 | 183,837,368.06 | 171,644,539.48 | 30,506,916.04 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,960,174.59 | 16,276,064.29 | 17,099,076.80 | 1,137,162.08 |
| 2、失业保险费 | 124,354.73 | 646,715.75 | 725,732.10 | 45,338.38 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 2,084,529.32 | 16,922,780.04 | 17,824,808.90 | 1,182,500.46 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 250,792,273.87 | 261,890,131.96 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 15,969,232.09 | 71,988,452.52 |
| 个人所得税 | 1,134,249.61 | 1,391,744.26 |
| 城市维护建设税 | 741,868.16 | 777,301.59 |
| 教育费附加 | 307,668.48 | 328,818.33 |
| 地方教育费附加 | 210,376.07 | 224,475.98 |
| 合计 | 269,155,668.28 | 336,600,924.64 |
其他说明：
无
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 48,796,803.13 | 66,261,992.75 |
| 合计 | 48,796,803.13 | 66,261,992.75 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 41,244,876.92 | 55,680,701.29 |
| 押金、质保金 | 609,146.61 | 830,955.22 |
| 代扣代缴个人社保 | 534,492.03 | 3,699,708.51 |
| 其他 | 6,408,287.57 | 6,050,627.73 |
| 合计 | 48,796,803.13 | 66,261,992.75 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 200,275,000.00 | 22,034,833.33 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 61,384,283.10 |
| 1年内到期的租赁负债 | 2,754,235.69 | 4,339,199.04 |
| 合计 | 203,029,235.69 | 87,758,315.47 |
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 已背书未到期且未终止确认的应收票据 | 12,736,000.00 | |
| 待转销项税额 | 3,863,618.74 | 17,136,519.02 |
| 合计 | 3,863,618.74 | 29,872,519.02 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 200,275,000.00 | 224,309,833.33 |
| 信用借款 | ||
| 减：一年内到期的长期借款 | -200,275,000.00 | -22,034,833.33 |
| 合计 | 202,275,000.00 |
长期借款分类的说明：
新奥控股、王玉锁、赵宝菊为本公司取得中国进出口银行银行股份有限公司河北分行20,000万元借款提供保证担保。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
| 项目 | 期末利率区间 | 期初利率区间 |
| 保证借款 | 4.5-4.75 | 4.5-4.75 |
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 3,004,373.23 | 7,646,779.48 |
| 减：未确认融资费用 | -71,588.38 | -374,795.64 |
| 减：一年内到期的租赁负债 | -2,754,235.69 | -4,339,199.04 |
| 合计 | 178,549.16 | 2,932,784.80 |
其他说明：
2021年计提的租赁负债利息费用金额为人民币30.21万元，计入到财务费用-利息支出中。
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 5,242,991.41 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 5,242,991.41 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付融资租赁款 | 66,627,274.51 | |
| 减：一年内到期长期应付款 | 61,384,283.10 | |
| 合计 | 5,242,991.41 |
其他说明：
2019年4月28日，新智认知数据与长江联合金融租赁有限公司签订融资租赁合同（售后回租），租赁总额3,240.39万元。本公司、博康智能信息为新智认知数据提供保证担保，新智认知数据于2021年提前还款524.30万元，截至2021年12月31日，该融资租赁项目应付融资租赁款已结清。
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 25,594,273.94 | 250,000.00 | 19,516,618.78 | 6,327,655.16 | |
| 合计 | 25,594,273.94 | 250,000.00 | 19,516,618.78 | 6,327,655.16 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 一体化智能指挥调度体系协同创新平台（第二阶段） | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 一体化指挥调度技术国家工程试验室项目 | 6,146,273.94 | 2,776,618.78 | 3,369,655.16 | 与资产相关 | |||
| 基于态势分析的司法行政跨区域联合执法协同指挥体系与多部门执法资源的智能调度技术研究 | 3,310,000.00 | 3,310,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 基于上海公交智能化标准体系的智能化公交服务平台应用示范项目 | 2,400,000.00 | 2,400,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 大型活动智慧安保指挥平台 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 司法行政跨区域联合执法试验平台研究与示范应用 | 960,000.00 | 960,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 京津冀交通与安全大数据公共服务示范平台项目 | 770,000.00 | 770,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 万辆级新能源公交客车综合监控管理平台研究 | 480,000.00 | 480,000.00 | |||||
| 2019年度杨浦区科技小巨人 | 250,000.00 | 250,000.00 | 500,000.00 | 与收益相关 | |||
| 北京市百千万人才工程培养经费资助 | 63,000.00 | 63,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 信息化发展专项资金 | 15,000.00 | 15,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 25,594,273.94 | 250,000.00 | 19,516,618.78 | 6,327,655.16 |
其他说明：
√适用 □不适用
计入递延收益的政府补助详见附注七、84、政府补助。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 50,450.05 | 50,450.05 | |||||
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价 （股本溢价） | 2,551,783,224.40 | 139,338.88 | 5,100,000.00 | 2,546,822,563.28 |
| 其他资本公积 | ||||
| 合计 | 2,551,783,224.40 | 139,338.88 | 5,100,000.00 | 2,546,822,563.28 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系本公司本期同一控制下合并南京三鑫，支付对价小于合并日账面净资产份额，增加资本公积139,338.88元。
本期减少系本公司本期同一控制下合并南京三鑫，将合并日之前追溯调整计入合并财务报表的净资产在本期转回，减少资本公积5,100,000.00元。
56、 库存股
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 100,950,438.19 | 100,950,438.19 | ||
| 合计 | 100,950,438.19 | 100,950,438.19 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 68,302,204.06 | 68,302,204.06 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 68,302,204.06 | 68,302,204.06 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 944,791,315.21 | 927,843,333.14 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 293,703.11 | 2,051.63 |
| 调整后期初未分配利润 | 945,085,018.32 | 927,845,384.77 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 22,206,643.22 | 17,239,633.55 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 4,979,907.71 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 962,311,753.83 | 945,085,018.32 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润293,703.11元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 936,076,632.26 | 568,497,937.37 | 1,175,088,947.67 | 794,974,934.28 |
| 其他业务 | 527,048.08 | 1,683,197.20 | 904,149.72 | |
| 合计 | 936,603,680.34 | 568,497,937.37 | 1,176,772,144.87 | 795,879,084.00 |
(2). 营业收入扣除情况表
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本年度 | 具体扣除情况 | 上年度 | 具体扣除情况 |
| 营业收入金额 | 93,660.368034 | 117,677.214487 | ||
| 营业收入扣除项目合计金额 | 52.704808 | 364.546135 | ||
| 营业收入扣除项目合计金额占营业收入的比重（%） | 0.06 | / | 0.31 | / |
| 一、与主营业务无关的业务收入 | ||||
| 1.正常经营之外的其他业务收入。如出租固定资产、无形资产、包装物，销售材料，用材料进行非货币性资产交换，经营受托管理业务等实现的收入，以及虽计入主营业务收入，但属于上市公司正常经营之外的收入。 | 52.704808 | 168.319720 | ||
| 2.不具备资质的类金融业务收入，如拆出资金利息收入；本会计年度以及上一会计年度新增的类金融业务所产生的收入，如担保、商业保理、小额贷款、融资租赁、典当等业务形成的收入，为销售主营产品而开展的融资租赁业务除外。 | ||||
| 3.本会计年度以及上一会计年度新增贸易业务所产生的收入。 | ||||
| 4.与上市公司现有正常经营业务无关的关联交易产生的收入。 | ||||
| 5.同一控制下企业合并的子公司期初至合并日的收入。 | 196.226415 | |||
| 6. 未形成或难以形成稳定业务模式的业务所产生的收入。 | ||||
| 与主营业务无关的业务收入小计 | 52.704808 | 364.546135 | ||
| 二、不具备商业实质的收入 | ||||
| 1.未显著改变企业未来现金流量的风险、时间分布或金额的交易或事项产生的收入。 | ||||
| 2.不具有真实业务的交易产生的收入。如以自我交易的方式实现的虚假收入，利用互联网技术手段或其他方法构造交易产生的虚假收入等。 | ||||
| 3.交易价格显失公允的业务产生的收入。 | ||||
| 4.本会计年度以显失公允的对价或非交易方式取得的企业合并的子公司或业务产生的收入。 | ||||
| 5.审计意见中非标准审计意见涉及的收入。 | ||||
| 6.其他不具有商业合理性的交易或事项产生的收入。 | ||||
| 不具备商业实质的收入小计 | ||||
| 三、与主营业务无关或不具备商业实质的其他收入 | ||||
| 营业收入扣除后金额 | 93,607.663226 | 117,312.668352 |
(3). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(4). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 1,189,558.99 | 901,106.21 |
| 教育费附加 | 724,885.68 | 447,275.88 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 734,227.66 | |
| 土地使用税 | 56,159.40 | 1,155,183.05 |
| 车船使用税 | 1,717.04 | 69,006.88 |
| 印花税 | 1,341,217.30 | 2,210,884.84 |
| 地方教育附加 | 483,257.12 | 292,832.47 |
| 水利基金 | 128.97 | 4,523.85 |
| 合计 | 3,796,924.50 | 5,815,040.84 |
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 46,630,905.05 | 41,727,652.80 |
| 业务招待费 | 3,480,187.95 | 7,259,352.91 |
| 促销、宣传费 | 224,545.68 | 2,678,442.00 |
| 服务费 | 2,764,682.04 | 3,938,936.52 |
| 折旧费 | 2,230,532.81 | 3,628,033.58 |
| 租赁费 | 2,914,787.35 | 3,297,073.67 |
| 差旅费 | 2,787,718.75 | 2,792,932.52 |
| 办公费 | 644,297.83 | 3,331,077.95 |
| 运输费 | 407,613.80 | 788,992.52 |
| 其他 | 915,920.87 | 699,414.75 |
| 合计 | 63,001,192.13 | 70,141,909.22 |
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 61,204,300.21 | 92,023,598.56 |
| 折旧及摊销费 | 19,141,494.41 | 39,192,246.74 |
| 专业服务费 | 12,281,795.03 | 16,206,861.28 |
| 业务招待费 | 4,207,302.19 | 6,452,071.09 |
| 租赁费 | 4,611,689.26 | 5,012,907.97 |
| 无形资产摊销 | 2,869,210.79 | 9,798,190.38 |
| 办公费 | 2,006,109.11 | 3,892,085.19 |
| 差旅费 | 2,265,353.62 | 3,702,831.94 |
| 运输费 | 1,683,190.94 | 2,260,317.18 |
| 董事会费 | 74,313.20 | 282,295.88 |
| 其他 | 2,015,433.21 | 7,159,223.80 |
| 合计 | 112,360,191.97 | 185,982,630.01 |
其他说明：
无
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 53,715,648.46 | 54,363,461.12 |
| 摊销及折旧 | 59,083,587.03 | 51,887,235.43 |
| 技术服务费 | 4,473,719.77 | 20,675,689.33 |
| 租赁费 | 1,510,078.02 | 3,297,760.60 |
| 办公费 | 934,377.19 | 1,308,549.50 |
| 其他 | 2,481,963.90 | 2,860,206.72 |
| 合计 | 122,199,374.37 | 134,392,902.70 |
其他说明：
无
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 20,839,745.99 | 82,338,230.33 |
| 利息收入 | -42,008,680.18 | -19,237,373.67 |
| 手续费及其他 | 2,680,212.40 | 6,810,129.77 |
| 合计 | -18,488,721.79 | 69,910,986.43 |
其他说明：
无
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 24,017,411.01 | 40,746,492.06 |
| 增值税减免 | 572,313.76 | 11,712,462.18 |
| 个税返还 | 389,381.97 | 507,720.26 |
| 进项税额加计抵减收益 | 0 | 335,564.44 |
| 合计 | 24,979,106.74 | 53,302,238.94 |
其他说明：
（1）政府补助的具体信息，详见附注七、84、政府补助。
（2）作为经常性损益的政府补助，具体原因见附注十八、1。
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -191,445.18 | -1,329,443.24 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -5,656,184.61 | 303,512,012.84 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 543,173.20 | |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 票据贴现损失 | -9,499,137.43 | -9,841,919.56 |
| 应收款项处置损失 | 9,458.48 | |
| 其他 | ||
| 合计 | -14,794,135.54 | 292,340,650.04 |
其他说明：
无
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 8,441,421.49 | 5,453,651.27 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 其他非流动金融资产：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产计入当期损益的金融资产 | -1,089.28 | -3,664,357.02 |
| 合计 | 8,440,332.21 | 1,789,294.25 |
其他说明：
（1）本期云南博康、广西博康原少数股东对子公司新智认知数据的业绩补偿承诺（或有对价）的公允价值变动收益为844.14万元。
（2）本期对嘉兴润骏投资的公允价值变动收益-0.11万元。
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 4,771,127.14 | -3,036,742.38 |
| 应收账款坏账损失 | -69,537,884.61 | -80,058,862.91 |
| 其他应收款坏账损失 | 14,916,745.47 | -16,952,344.86 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | -6,115,474.57 | -3,949,257.75 |
| 合同资产减值损失 | ||
| 一年内到期的长期应收款减值损失 | 353,474.46 | -430,570.87 |
| 合计 | -55,612,012.11 | -104,427,778.77 |
其他说明：
无
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -6,950,882.10 | -1,042,778.32 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | -2,105,008.20 | |
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 |
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | -20,191,462.60 | -89,238,954.14 |
| 十二、其他 | ||
| 十三、合同资产减值损失 | 8,448,031.63 | -8,262,398.45 |
| 合计 | -18,694,313.07 | -100,649,139.11 |
其他说明：
无
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | 132,209.65 | 10,589,530.90 |
| 无形资产处置利得 | 19,581,495.20 | |
| 合计 | 132,209.65 | 30,171,026.10 |
其他说明：
无
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 无法支付的款项 | 3,990,739.99 | 547,632.91 | 3,990,739.99 |
| 罚款及违约金收入 | 1,152,918.63 | 2,169.82 | 1,152,918.63 |
| 其他 | 66,564.33 | 171,240.37 | 66,564.33 |
| 合计 | 5,210,222.95 | 721,043.10 | 5,210,222.95 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 55,689.68 | 7,041,271.25 | 55,689.68 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 停工损失 | 8,815,922.16 | ||
| 罚款、滞纳金 | 93,360.03 | 901,878.26 | 93,360.03 |
| 赔偿支出 | 23,435,681.67 | 470,599.16 | 23,435,681.67 |
| 公益性捐赠支出 | 200,000.00 | 348,194.20 | 200,000.00 |
| 非常损失 | 261,983.39 | ||
| 其他 | 2,317,982.85 | 2,145,909.07 | 2,317,982.85 |
| 合计 | 26,102,714.23 | 19,985,757.49 | 26,102,714.23 |
其他说明：
无
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | -9,355,374.17 | 75,241,935.43 |
| 递延所得税费用 | -9,015,576.94 | -21,859,808.82 |
| 合计 | -18,370,951.11 | 53,382,126.61 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 8,795,478.39 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 2,198,869.60 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -8,925,413.68 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -10,217,663.20 |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 624,996.73 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -10,137,969.65 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 21,619,770.32 |
| 权益法核算的合营企业和联营企业损益 | 22,246.50 |
| 研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填列） | -13,555,787.73 |
| 所得税费用 | -18,370,951.11 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资金往来 | 85,059,217.33 | 122,719,596.30 |
| 政府补助 | 4,906,589.54 | 20,080,299.58 |
| 利息收入 | 33,140,681.16 | 13,288,132.88 |
| 其他 | 4,040,766.18 | 8,189,728.72 |
| 合计 | 127,147,254.21 | 164,277,757.48 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现费用 | 68,398,023.17 | 96,588,035.57 |
| 资金往来 | 23,485,461.17 | 69,599,917.91 |
| 押金、保证金 | 7,089,350.64 | 84,609,139.19 |
| 因诉讼冻结的受限资金 | 27,742,153.29 | |
| 赔偿款 | 800,000.00 | |
| 其他 | 27,029.40 | 530,769.05 |
| 合计 | 99,799,864.38 | 279,070,015.01 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品赎回 | 258,690,000.00 | |
| 合计 | 258,690,000.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 银行理财产品 | 208,690,000.00 | 50,000,000.00 |
| 合计 | 208,690,000.00 | 50,000,000.00 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 信用证贴现 | 248,767,870.14 | |
| 收到融资租赁款项 | 21,011,111.10 | |
| 合计 | 248,767,870.14 | 21,011,111.10 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付融资租赁公司项目融资款 | 53,629,279.01 | 139,319,815.29 |
| 信用证贴现 | 251,492,866.89 | |
| 偿还租赁负债支付的金额 | 5,037,124.55 | |
| 股份回购 | 1,999,659.50 | |
| 合计 | 310,159,270.45 | 141,319,474.79 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 27,166,429.50 | 14,529,042.12 |
| 加：资产减值准备 | 18,694,313.07 | 100,649,139.11 |
| 信用减值损失 | 55,612,012.11 | 104,427,778.77 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 35,706,641.39 | 107,918,935.90 |
| 使用权资产摊销 | 4,617,077.62 | |
| 无形资产摊销 | 57,848,064.67 | 60,472,886.69 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,678,235.11 | 10,299,466.33 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -132,209.65 | -30,171,026.10 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 55,689.68 | 7,041,271.25 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -8,440,332.21 | -1,789,294.25 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 20,839,745.99 | 82,338,230.33 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 14,794,135.54 | -292,340,650.04 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -5,438,664.57 | -13,721,387.88 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -554,020.67 | -735,476.87 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 98,421,523.39 | 99,329,323.20 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 453,234,522.24 | 595,380,967.00 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -40,070,480.13 | -238,949,564.71 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 734,032,683.08 | 604,679,640.85 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 当期新增的使用权资产 | 9,450,733.84 | |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,710,966,104.18 | 1,506,185,046.45 |
| 减：现金的期初余额 | 1,506,185,046.45 | 518,171,525.44 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 204,781,057.73 | 988,013,521.01 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 5,100,000.00 |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | |
| 取得子公司支付的现金净额 | 5,100,000.00 |
其他说明:
本期通过同一控制下企业合并取得南京三鑫，被合并方合并日之前的现金流量自期初纳入合并财务报表，故本期取得被合并方支付的现金净额不扣除被合并方合并日持有的现金金额。
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 5,000,000.00 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 1,290,008.21 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 671,300,000.00 |
| 处置子公司收到的现金净额 | 675,009,991.79 |
其他说明:
无
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,710,966,104.18 | 1,506,185,046.45 |
| 其中：库存现金 | ||
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,710,966,104.18 | 1,506,185,046.45 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,710,966,104.18 | 1,506,185,046.45 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
√适用 □不适用
（1）少数股东权益本期变动如下：
① 本期收购南京三鑫少数股权，减少少数股东权益139,338.88元；转让上海道枢股权减少少数股
东权益10,908,861.70元；
② 本期澳马车辆向少数股东分配股利400,000.00元；
③ 少数股东本期收益4,959,786.28元。
上述事项合计增加少数股东权益6,488,414.30元。
（2）在孙、子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
| 孙、子公司名称 | 股权比例% | 对价 （万元） | 少数股东权益变动金额（万元） | 资本公积变动金额 （万元） | |
| 变化前 | 变化后 | ||||
| 受让： | |||||
| 南京三鑫 | 51 | 61 | 13.93 | 13.93 | |
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 30,793,325.95 | 银行承兑汇票、信用证保证金；司法诉讼冻结 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 30,793,325.95 | / |
其他说明：
货币资金受限情况详见附注七、1。
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 财政拨款 | 6,327,655.16 | 递延收益 | 19,516,618.78 |
| 财政拨款 | 4,500,792.23 | 其他收益 | 4,498,792.23 |
（1） 计入递延收益的政府补助，后续采用总额法计量
| 补助项目 | 种类 | 期初金额 | 本期新增补助金额 | 本期结转计入损益的金额 | 其他变动 | 期末金额 | 本期结转计入损益的列报项目 | 与资产相关/与收益相关 |
| 一体化智能指挥调度体系协同创新平台（第二阶段） | 财政拨款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 其他收益 | 与资产相关 | |||
| 一体化指挥调度技术国家工程试验室项目 | 财政拨款 | 6,146,273.94 | 2,776,618.78 | 3,369,655.16 | 其他收益 | 与资产相关 | ||
| 基于态势分析的司法行政跨区域联合执法协同指挥体系与多部门执法资源的智能调度技术研究 | 财政拨款 | 3,310,000.00 | 3,310,000.00 | 其他收益 | 与资产相关 | |||
| 基于上海公交智能化标准体系的智能化公 | 财政拨款 | 2,400,000.00 | 2,400,000.00 | 不适用 | 与收益相关 |
| 交服务平台应用示范项目 | ||||||||
| 大型活动智慧安保指挥平台 | 财政拨款 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 司法行政跨区域联合执法试验平台研究与示范应用 | 财政拨款 | 960,000.00 | 960,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 京津冀交通与安全大数据公共服务示范平台项目 | 财政拨款 | 770,000.00 | 770,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 万辆级新能源公交客车综合监控管理平台研究 | 财政拨款 | 480,000.00 | 480,000.00 | 不适用 | ||||
| 2019年度杨浦区科技小巨人 | 财政拨款 | 250,000.00 | 250,000.00 | 500,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | ||
| 北京市百千万人才工程培养经费资助 | 财政拨款 | 63,000.00 | 63,000.00 | 不适用 | 与收益相关 | |||
| 信息化发展专项资金 | 财政拨款 | 15,000.00 | 15,000.00 | 不适用 | 与收益相关 | |||
| 合计 | 25,594,273.94 | 250,000.00 | 19,516,618.78 | 6,327,655.16 |
说明：
① 根据中关村国家自主创新示范区重大协同创新平台项目任务书，博康信息2019年收到中关村科技园区管理委员会拨付的一体化智能指挥调度体系协同创新平台补助资金1000万元，截止2021年12月31日，该项目已完成验收。
② 根据《北京市发展和改革委员会转发国家发展改革委办公厅关于一体化指挥调度技术国家工程实验室项目文件的通知》文件（京发改〔2016〕2052号），博康信息2017年收到北京市海淀区财政局拨付的一体化指挥调度技术国家工程实验室补助资金1,800万元；根据《海淀区提升企业核心竞争力支持办法》（海行规发[2014]9号）、《海淀区配套上级科技项目资金申报指南》的规定，博康信息2017年收到中关村科技园区海淀园管理委员会拨付的一体
化指挥调度技术国家工程实验室补助资金100万元。本期结转损益277.66万元。
③ 根据北京邮电大学与博康信息签订的国家重点研发计划课题任务书，博康信息2018年收到北京邮电大学转拨的由中华人民共和国科技部拨付的基于态势分析的司法行政跨区域联合执法协同指挥体系与多部门执法资源的智能调度技术研究的补助资金174万元，2020年收到补助资金157万元，已计入递延收益，截止2021年12月31日，该项目已完成验收。
④ 根据杨浦区发展和改革委员会下发的上海市服务业发展引导资金项目实施框架协议书规定，基于上海公交智能化标准体系的智能化公交服务平台应用示范项目总投资1008万元，其中乙方自筹资金608万元，市级资金200万元、区级资金200万元，2019年澳马信息收到市级补助资金80万元，2020年收到补助资金160万元，已计入递延收益，截至2021年12月31日，该项目尚未完工。
⑤ 根据青浦区发展和改革委员会下发的上海市服务业发展引导资金项目实施框架协议书--大型活动智慧安保智慧平台规定，项目总投资1502万元，自筹资金902万元，市级资金300万元，区级资金300万元。市级资金主要用于设备购置安装、软件开发、技术转让、人员培训、系统集成、设计咨询、研发测试、资质认证。区级资金主要用于设备购置、软件购置、研发测试、软件开发、人才引进。按照规定分阶段拨付资金，首次拨款原则上不超过预订支持金额40%，项目建设完成并通过验收后拨付剩余尾款。2020年收到拨款120万元，已计入递延收益，本年项目完成验收，结转损益120万。
⑥ 根据北京航天长峰股份有限公司与博康信息签订的国家重点研发计划课题合作协议，博康信息收到北京航天长峰股份有限公司转拨的由中华人民共和国科技部拨付的司法行政跨区域联合执法试验平台研究与示范应用的补助资金51.5万元，2020年收到追加补助资金44.5万元，已计入递延收益，截至2021年12月31日，该项目已完成验收。
⑦ 根据北京市发展和改革委员会转发关于2017年促进大数据发展重大工程有关文件的通知，博康信息参与由海淀区发展改革委牵头的京津冀交通与安全大数据公共服务示范平台项目。该项目国家补助资金2000万元，根据义通会计师事务所在2019年5月出具的专项审计报告显示，国拨资金2000万元全部用于采购设备，且在2019年9月17日的项目专家验收意见中，也表示该笔资金使用合理，无违规使用情况。本期结转损益77万元
⑧ 根据上海市科学技术委员会下发的《科研计划项目合同》规定，澳马车辆公司2019年收到万辆级新能源公交客车综合监控管理平台研究政府补助48万元（政府补助总计60万元，分两次拨付，首期拨款48万元，验收后拨款12万元），截至2021年12月31日，该项目尚未完工。
⑨ 根据上海杨浦区科学技术委员会下发的杨浦区科技小巨人项目合同书规定，杨浦区科技小巨人项目总计将获得50万元的经费拨款，补助分两次拨付，首期于项目立项后两个月内无偿拨款25万元，尾款于项目验收合格后无偿拨款25万元。资金主要用于企业创新能力提升的必要补助。截止2021年12月31日，该项目已完成验收，本期结转损益50万元。
（2） 采用总额法计入当期损益的政府补助情况
| 补助项目 | 种类 | 上期计入损益的金额 | 本期计入损益的金额 | 计入损益的列报项目 | 与资产相关/与收益相关 |
| 扶持资金 | 财政拨款 | 1,651,445.07 | 3,150,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 |
| 增值税返还 | 财政拨款 | 9,132,386.17 | 534,567.58 | 其他收益 | 与收益相关 |
| 其他 | 财政拨款 | 303,617.55 | 527,595.91 | 其他收益 | 与收益相关 |
| 地方教育附加专项资金 | 财政拨款 | 60,160.00 | 183,991.00 | 其他收益 | 与收益相关 |
| 高新技术企业补助 | 财政拨款 | 100,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 稳岗补贴 | 财政拨款 | 576,840.16 | 2,637.74 | 其他收益 | 与收益相关 |
| 遂潼高新区创客大赛奖励经费 | 财政拨款 | 2,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 旅游基地补助款 | 财政拨款 | 4,000,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 专利资助费 | 财政拨款 | 3,664,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 水路客运燃料补贴款 | 财政拨款 | 2,369,100.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 张江国家自主创新示范区专项发展资金 | 财政拨款 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 中关村科技型小微企业研发补贴 | 财政拨款 | 800,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 上海市科委定向项目-警卫局项目（基于视频深度学习的不良驾驶行为分析技术及面向公共交通安全的应用示范） | 财政拨款 | 448,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 航线运营船舶补贴款 | 财政拨款 | 444,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 软件和信息技术服务项目奖励资金 | 财政拨款 | 283,018.87 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 防疫补贴款 | 财政拨款 | 100,000.00 | 其他收益 | 与收益相关 | |
| 合计 | 24,832,567.82 | 4,500,792.23 |
说明：
① 根据青浦区发展和改革委员会下发的上海市服务业发展引导资金项目实施框架协议书--大型活动智慧安保智慧平台规定，项目总投资1502万元，自筹资金902万元，市级资金300万元，区级资金300万元。市级资金主要用于设备购置安装、软件开发、技术转让、人员培训、系统集成、设计咨询、
研发测试、资质认证。区级资金主要用于设备购置、软件购置、研发测试、软件开发、人才引进。按照规定分阶段拨付资金，首次拨款原则上不超过预订支持金额40%，项目建设完成并通过验收后拨付剩余尾款；新智道枢本年1-6月收到拨款315万。
② 根据高新技术企业认定管理网公示云南省2017年第一批拟认定高新技术企业名单，云南博康本年收到昆明市科学技术局拨款10万元。
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 南京三鑫 | 51 | 同受王玉锁控制 | 2021年12月31日 | 股权交割完成 | 1,962,264.10 | 817,500.33 | 1,962,264.15 | 571,865.65 |
其他说明：
2021年12月，本公司以现金510万元向新奥燃气发展有限公司收购南京三鑫51%股权，南京三鑫与本公司的实际控制人均为王玉锁，由于合并前后合并双方均受王玉锁控制且该控制并非暂时性，故本合并属同一控制下的企业合并。本公司取得的南京三鑫的资产及负债，均按照合并日在被合并方的账面价值计量。
(2). 合并成本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 合并成本 | 南京三鑫 |
| --现金 | 5,100,000.00 |
| --非现金资产的账面价值 | |
| --发行或承担的债务的账面价值 | |
| --发行的权益性证券的面值 | |
| --或有对价 |
或有对价及其变动的说明：
无
其他说明：
2021年12月31日，本公司与新奥燃气发展有限公司签订股权转让协议，以510万元收购南京三鑫51%的股权。
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 南京三鑫 | ||
| 合并日 | 上期期末 | |
| 资产: | 11,441,404.43 | 10,005,739.47 |
| 货币资金 | 6,700,347.86 | 3,860,266.34 |
| 应收款项 | ||
| 预付款项 | 679.90 | |
| 其他应收款 | 4,664,784.00 | 5,948,798.19 |
| 其他流动资产 | 28,192.25 | |
| 存货 | ||
| 固定资产 | 44,537.50 | 53,203.90 |
| 无形资产 | ||
| 长期待摊费用 | 20,431.07 | 30,646.61 |
| 递延所得税资产 | 11,304.00 | 83,952.28 |
| 负债: | 1,048,015.65 | 429,851.02 |
| 借款 | ||
| 应付款项 | 514,780.28 | 103,648.28 |
| 应付职工薪酬 | 82,856.82 | 50,339.35 |
| 应交税费 | 450,378.55 | 275,863.39 |
| 净资产 | 10,393,388.78 | 9,575,888.45 |
| 减：少数股东权益 | 4,582,760.50 | |
| 取得的净资产 | 5,810,628.28 | 9,575,888.45 |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
无
其他说明：
无
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 新智道枢 | 5,000,000.00 | 21 | 转让 | 2021年6月30日 | 收到了处置价款，办理了交接手续 | -5,153,996.76 | 30 | 9,071,406.76 | 6,594,936.17 | -2,476,470.59 | 参考购买日增持或丧失控制权日享有的净资产份额，进行调整后确定 |
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 新智认知数据 | 上海 | 上海 | 软件和信息技术服务业 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 金海公司 | 北海 | 北海 | 物业出租 | 50 | 设立 | |
| 博康信息 | 北京 | 北京 | 安防行业中的视频监控行业 | 100 | 同一控制下企业合并 | |
| 汇通纵横 | 北京 | 北京 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 设立 | |
| 云南博康 | 昆明 | 昆明 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 设立 | |
| 江西博康 | 南昌 | 南昌 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 51 | 设立 | |
| 成都博康 | 成都 | 成都 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 设立 | |
| 广西博康 | 南宁 | 南宁 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 设立 | |
| 江苏博康 | 盐城 | 盐城 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 设立 | |
| 上海智能信息 | 上海 | 上海 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 同一控制下企业合并 | |
| 深圳博康 | 深圳 | 深圳 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 同一控制下企业合并 | |
| 澳马车辆 | 上海 | 上海 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 60 | 同一控制下企业合并 | |
| 澳马信息 | 上海 | 上海 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 同一控制下企业合并 | |
| 银河金星 | 北京 | 北京 | 软件开发及技术服务 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 西藏博康 | 拉萨 | 拉萨 | 软件开发及技术服务 | 100 | 设立 | |
| 重庆数潼 | 重庆 | 重庆 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 设立 | |
| 数据运营 | 成都 | 成都 | 计算机及相关设备制造和服务业 | 100 | 设立 | |
| 南京三鑫 | 南京 | 南京 | 交通科技技术开发、转让、咨询、服务 | 61 | 同一控制下企业合并 | |
注1：本公司在金海公司董事会中占多数席位，具有实际控制权，并根据相关协议享有金海公司70%的收益权。注2：博康信息持有澳马车辆60%股权，澳马车辆持有澳马信息100%股权。
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
本公司在金海公司董事会中占多数席位，具有实际控制权，并根据相关协议享有金海公司70%的收益权。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 澳马车辆 | 40 | 3,099,473.74 | 400,000.00 | 24,806,032.16 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 澳马车辆 | 150,314,660.83 | 13,182,510.18 | 163,497,171.01 | 97,157,175.57 | 4,324,915.03 | 101,482,090.60 | 136,297,501.15 | 8,671,036.59 | 144,968,537.74 | 81,476,368.03 | 4,858,383.91 | 86,334,751.94 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 澳马车辆 | 114,928,487.85 | 7,748,684.36 | 7,748,684.36 | 2,018,294.17 | 103,338,635.28 | 5,682,370.53 | 5,682,370.53 | 15,869,554.77 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 深圳阿格斯 | 深圳市 | 深圳市 | 安防行业 | 40 | 权益法核算 | |
| 北京天路纵横 | 北京市 | 北京市 | 公共交通行业 | 26.97 | 权益法核算 | |
| 新智道枢 | 上海市 | 上海市 | 数字化赋能城市公共安全 | 30 | 权益法核算 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | ||||
| 深圳阿格斯 | 北京天路纵横 | 新智道枢 | 深圳阿格斯 | 北京天路纵横 | |
| 流动资产 | 11,650,226.97 | 57,323,328.55 | 61,057,433.35 | 12,661,825.83 | 58,849,475.96 |
| 非流动资产 | 1,289,328.99 | 788,255.19 | 48,289,710.02 | 1,198,026.47 | 1,643,451.48 |
| 资产合计 | 12,939,555.96 | 58,111,583.74 | 109,347,143.37 | 13,859,852.30 | 60,492,927.44 |
| 流动负债 | 5,672,086.29 | 795,600.00 | 86,067,071.55 | 6,754,139.42 | 795,600.00 |
| 非流动负债 | |||||
| 负债合计 | 5,672,086.29 | 795,600.00 | 86,067,071.55 | 6,754,139.42 | 795,600.00 |
| 少数股东权益 | |||||
| 归属于母公司股东权益 | 7,267,469.67 | 57,315,983.74 | 23,280,071.82 | 7,105,712.88 | 59,697,327.44 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 2,906,987.87 | 15,458,120.81 | 6,984,021.55 | 2,842,285.14 | 16,103,354.08 |
| 调整事项 | |||||
| 商誉 | |||||
| 内部交易未实现利润 | |||||
| 其他 | |||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 2,906,987.87 | 15,458,120.81 | 6,984,021.55 | 2,842,285.14 | 16,103,354.08 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | |||||
| 营业收入 | 7,315,587.86 | 74,469.02 | 43,323,786.28 | 5,852,649.91 | 422,336.22 |
| 净利润 | 161,756.79 | -1,423,754.68 | 5,383,138.25 | -144,902.37 | -156,430.14 |
| 终止经营的净利润 | |||||
| 其他综合收益 | |||||
| 综合收益总额 | 161,756.79 | -1,423,754.68 | 5,383,138.25 | -144,902.37 | -156,430.14 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | |||||
其他说明无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、交易性金融资产、其他权益工具投资、其他非流动金融资产、长期应收款、应付票据、应付账款、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款租赁负债及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括汇率风险、利率风险和商品价格风险）。
董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进
行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款等。本公司银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收票据、应收账款、其他应收款和长期应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本公司持续对应收账款的财务状况实施信用评估，并在适当时购买信用担保保险。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司应收账款中，前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的20.67%（2020年：
16.11%）；
本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的37.31%（2020年：94.23%）。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产结算的义务时遇到资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于2021年12月31日，本公司尚未使用的银行借款额度为24,500万元（2020年12月31日：45,000万元）。
（3）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。
本公司的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。
本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。
本公司持有的计息金融工具如下：
| 项目 | 本年数 | 上年数 |
| 固定利率金融工具 | ||
| 金融负债 | 301,511,000.01 | 1,516,277,262.01 |
| 其中：短期借款 | 101,236,000.01 | 1,225,340,154.18 |
| 长期借款 | 202,275,000.00 | |
| 一年内到期的长期借款 | 200,275,000.00 | 22,034,833.33 |
| 长期应付款 | 5,242,991.41 | |
| 一年内到期的长期应付款 | 61,384,283.09 |
于2021年12月31日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降25/50个基点，而其他因素保持不变，本公司的净利润及股东权益将减少或增加约0万元（2020年12月31日：0万元）。
对于资产负债表日持有的、使本公司面临公允价值利率风险的金融工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是假设在资产负债表日利率发生变动，按照新利率对上述金融工具进行重新计量后的影响。对于资产负债表日持有的、使本公司面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或收入的影响。上一年度的分析基于同样的假设和方法。
2、资本管理
本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整融资方式、调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股与其他权益工具或出售资产以减低债务。
本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2021年12月31日，本公司的资产负债率为21.45%（2020年12月31日：37.64%）。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 21,715,469.60 | 21,715,469.60 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 21,715,469.60 | 21,715,469.60 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）其他非流动金融资产 | 26,384,959.26 | 26,384,959.26 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 49,100,428.86 | 49,100,428.86 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期借款、长期应付款、长期借款等。上述金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 新奥供应链 | 廊坊市 | 能源运输 | 30,000 | 35.05 | 35.05 |
本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是王玉锁、赵宝菊夫妇其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
子公司情况详见附注九、1
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 新智云数据服务有限公司（“新智云数据服务”） | 相同的实际控制人 |
| 廊坊艾力枫社物业服务有限公司（“艾力枫社”） | 相同的实际控制人 |
| 廊坊汇佳物业服务有限公司（“廊坊汇佳”） | 相同的实际控制人 |
| 北京新绎爱特艺术发展有限公司（“北京新绎爱特艺术”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥（中国）燃气投资有限公司（“新奥燃气投资”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥燃气发展有限公司北海分公司（“新奥燃气发展北海分”） | 相同的实际控制人 |
| 新绎七修酒店管理有限公司（“新绎七修酒店”） | 相同的实际控制人 |
| 鹰潭市新绎七修酒店管理有限公司（“鹰潭市新绎七修”） | 相同的实际控制人 |
| 新绎酒店管理有限公司北海分公司（“新绎酒店北海分”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥天然气股份有限公司（“新奥天然气股份”） | 相同的实际控制人 |
| 新智数字科技有限公司（“新智数字科技”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥科技发展有限公司（“新奥科技发展”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥（中国）燃气投资有限公司廊坊分公司（“新奥燃气投资廊坊分”） | 相同的实际控制人 |
| 西藏旅游股份有限公司林芝分公司（“西藏旅游林芝分”） | 相同的实际控制人 |
| 江西省新绎旅游投资发展有限公司（“江西新绎旅游”） | 相同的实际控制人 |
| 廊坊新奥房地产开发有限公司（“廊坊新奥房地产开发”） | 相同的实际控制人 |
| 泉州市燃气有限公司（“泉州市燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 湘潭新奥燃气发展有限公司（“湘潭新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 长沙新奥燃气有限公司（“长沙新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 一城一家网络科技有限公司（“一城一家网络”） | 相同的实际控制人 |
| 廊坊新奥燃气有限公司（“廊坊燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 新智数通（北京）技术服务有限公司（“新智数通”） | 相同的实际控制人 |
| 新智我来网络科技有限公司（“新智我来网络”） | 相同的实际控制人 |
| 廊坊市新奥能源有限公司（“廊坊新奥能源”） | 相同的实际控制人 |
| 上海新智数能科技有限公司（“新智数能”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥集团 | 相同的实际控制人 |
| 新奥控股 | 相同的实际控制人 |
| 新奥泛能网络科技有限公司（“新奥泛能网络”） | 相同的实际控制人 |
| 青岛新奥燃气有限公司（“青岛新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥光伏能源有限公司（“新奥光伏能源”） | 相同的实际控制人 |
| 新能凤凰（滕州）能源有限公司（“新能凤凰能源”） | 相同的实际控制人 |
| 西藏圣地国际旅行社有限责任公司（“西藏圣地国旅”） | 相同的实际控制人 |
| 西藏圣地国际旅行社有限责任公司廊坊分公司（“西藏圣地国旅廊坊分”） | 相同的实际控制人 |
| 西藏巴松措旅游开发有限公司（“西藏巴松措旅游”） | 相同的实际控制人 |
| 新绎置业（北海）有限公司（“新绎置业”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥安捷 | 相同的实际控制人 |
| 广州新奥燃气有限公司（“广州新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 海宁新奥燃气有限公司（“海宁新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 济南市莱芜新奥燃气有限公司（“莱芜新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 青岛新奥胶城燃气工程有限公司（“新奥胶城燃气工程”） | 相同的实际控制人 |
| 青岛新奥清洁能源有限公司（“青岛新奥清洁”） | 相同的实际控制人 |
| 上海昆仑新奥清洁能源股份有限公司（“上海昆仑新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 石家庄新奥能源发展有限公司（“石家庄新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥能源物流有限公司（“新奥能源物流”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥新智科技有限公司（“新奥新智科技”） | 相同的实际控制人 |
| 肇庆新奥燃气有限公司（“肇庆新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 浙江新奥智能装备贸易有限公司（“浙江新奥智能”） | 相同的实际控制人 |
| 诸城新奥燃气有限公司（“诸城新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 烟台新奥实业有限公司（“烟台新奥实业”） | 相同的实际控制人 |
| 日照新奥燃气有限公司（“日照新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 临沂中孚天然气开发利用有限公司（“临沂中孚”） | 相同的实际控制人 |
| 聊城新奥燃气工程有限公司（“聊城新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 莱阳新奥燃气有限公司（“莱阳新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 烟台新奥燃气发展有限公司（“烟台新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 青岛新奥燃气设施开发有限公司（“新奥燃气设施”） | 相同的实际控制人 |
| 招远新奥玲珑燃气有限公司（“新奥玲珑燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 青岛新奥新城燃气工程有限公司（“青岛新奥新城”） | 相同的实际控制人 |
| 泰安新奥燃气有限公司（“泰安新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 寿光新奥天然气利用有限公司（“寿光新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 昌乐新奥燃气有限公司（“昌乐新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 宁阳金鸿天然气有限公司（“宁阳金鸿”） | 相同的实际控制人 |
| 潍坊新奥天然气管网有限公司（“潍坊新奥”） | 相同的实际控制人 |
| 青岛新奥胶城燃气有限公司（“新奥胶城燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 廊坊易通程商务服务有限公司（“廊坊易通程”） | 相同的实际控制人 |
| 新绎爱特文化科技有限公司（“新绎爱特文化”） | 相同的实际控制人 |
| 山东新奥能源发展有限公司（“山东新奥能源”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥恒新投资有限公司（“新奥恒新投资”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥保险经纪有限公司（“新奥保险”） | 相同的实际控制人 |
| 广西乐新海洋运动投资有限公司（“广西乐新”） | 相同的实际控制人 |
| 新绎来康（廊坊）体育休闲运动发展有限公司（“新绎来康”） | 相同的实际控制人 |
| 新奥数能科技有限公司（“新奥数能科技”） | 相同的实际控制人 |
| 邹平新奥燃气有限公司（“邹平新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 江苏新奥清洁能源有限公司（“江苏新奥清洁”） | 相同的实际控制人 |
| 北京新奥华鼎贸易有限公司（“北京新奥华鼎”） | 相同的实际控制人 |
| 石家庄新奥燃气有限公司（“石家庄新奥燃气”） | 相同的实际控制人 |
| 北海新奥航务有限公司（“北海新奥航务”） | 相同的实际控制人 |
| 北海新绎游船有限公司（“北海新绎游船”） | 相同的实际控制人 |
| 北海市涠洲岛新涠公交有限公司（“涠洲岛公交”） | 相同的实际控制人 |
| 董事、经理、财务总监及董事会秘书 | 关键管理人员 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一城一家网络 | 软件款 | 34,905,660.38 | |
| 新奥智论 | 软件款 | 30,000,000.00 | |
| 廊坊易通程 | 运输及物业费 | 424,512.61 | |
| 新智云数据服务 | 服务费 | 367,118.99 | 673,216.01 |
| 廊坊汇佳 | 物业管理及招待费 | 299,706.42 | 418,386 |
| 新绎七修酒店 | 福利费及咨询费 | 258,979.24 | 398,234.95 |
| 新奥燃气投资廊坊分 | 培训费、系统服务费 | 256,792.40 | 370,690.56 |
| 新绎爱特文化 | 招待费 | 192,215.25 | |
| 新智数通 | 采购货物及服务 | 141,509.43 | 5,847,016.40 |
| 西藏圣地国旅 | 旅游服务 | 114,293.64 | 161,500.00 |
| 新奥新智科技 | 软件开发费 | 72,398.30 | |
| 新绎来康 | 招待费 | 4,883.00 | |
| 新奥恒新投资 | 公司经费 | 4,223.11 | |
| 艾力枫社 | 物业管理 | 1,317,071.78 | |
| 鹰潭市新绎七修 | 策划服务费 | 1,000,000.00 | |
| 北京新绎爱特艺术 | 采购物资及设计服务 | 292,546.22 | |
| 新奥燃气投资 | 咨询服务及购买劳务 | 2,463,241.62 | |
| 新智我来网络 | 技术服务 | 884,955.75 | |
| 新奥燃气发展北海分 | 物资采购 | 224,833.29 | |
| 西藏圣地国旅廊坊分 | 旅游服务 | 323,562.00 | |
| 新绎酒店北海分 | 招待费 | 201,071.00 | |
| 江西新绎旅游 | 服务费 | 1,600,000.00 | |
| 倍智智能 | 采购货物及服务 | 11,088,854.42 | |
| 招商新智 | 采购货物及服务 | 2,347,765.96 |
说明：
本公司董事、高级管理人员曾在倍智智能、招商新智担任董事，截止2021年12月31日，本公司董高已不在倍智智能、招商新智担任董事，该关联关系解除。出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 新奥燃气投资 | 软件及技术服务 | 105,452,830.40 | 71,101,887.01 |
| 新智数能 | 技术服务 | 59,415,094.50 | |
| 新奥集团 | 技术服务、软件开发 | 14,191,383.44 | 1,287,735.85 |
| 新奥新智科技 | 技术服务、系统集成 | 11,858,396.24 | |
| 石家庄新奥 | 技术服务 | 8,047,169.84 | |
| 青岛新奥清洁 | 软件开发、系统集成 | 7,632,820.83 | |
| 新奥泛能网络 | 技术服务 | 6,792,452.84 | 7,735,849.06 |
| 浙江新奥智能 | 系统集成、设备销售 | 4,837,079.25 | |
| 北京天路纵横 | 系统集成 | 3,857,238.77 | |
| 北海新绎游船 | 系统集成 | 2,533,637.22 | |
| 北海新绎游船 | 担保服务 | 1,228,999.74 |
| 海宁新奥燃气 | 技术服务 | 2,387,264.16 | |
| 新奥安捷 | 技术服务 | 1,962,264.10 | |
| 新奥胶城燃气工程 | 设备销售 | 1,289,234.70 | |
| 青岛新奥燃气 | 技术服务 | 1,260,707.30 | 4,716,981.15 |
| 莱芜新奥燃气 | 系统集成 | 1,188,760.62 | |
| 广州新奥燃气 | 设备销售 | 1,082,063.70 | |
| 上海昆仑新奥 | 系统集成 | 771,664.09 | |
| 诸城新奥 | 系统集成、设备销售 | 540,026.03 | |
| 肇庆新奥 | 系统集成 | 510,038.40 | |
| 新奥能源物流 | 系统集成 | 398,230.08 | |
| 新奥科技发展 | 系统集成 | 275,973.72 | 136,004.31 |
| 新奥光伏能源 | 系统集成 | 76,717.92 | |
| 日照新奥 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 临沂中孚 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 聊城新奥 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 莱阳新奥 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 烟台新奥燃气 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 烟台新奥实业 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 新奥燃气设施 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 新奥玲珑燃气 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 青岛新奥新城 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 泰安新奥 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 寿光新奥 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 昌乐新奥 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 宁阳金鸿 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 潍坊新奥 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 新奥胶城燃气 | 系统集成 | 4,509.21 | |
| 西藏巴松措旅游 | 船舶建造 | 1,257,079.65 | |
| 西藏旅游林芝分 | 旅游服务 | 702,460.00 | |
| 新绎酒店北海分 | 景区服务 | 101,247.00 | |
| 新绎置业 | 旅游服务 | 311,750.00 | |
| 湘潭新奥燃气 | 技术服务 | 5,424,528.30 | |
| 新奥天然气股份 | 技术服务 | 971,698.11 | |
| 新智数字科技 | 系统集成 | 1,341,113.45 | |
| 新智我来网络 | 技术服务 | 1,415,094.34 | |
| 新能凤凰能源 | 技术服务 | 2,148,987.88 | |
| 廊坊新奥能源 | 系统集成 | 230,470.89 | |
| 廊坊燃气 | 系统集成、软件开发 | 6,132,075.49 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
无
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 广西乐新 | 土地转租 | 144,495.36 | |
| 新奥保险 | 工位费 | 58,281.91 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 山东新奥能源 | 房屋租赁 | 155,344.22 | |
| 长沙新奥燃气 | 房屋租赁 | 44,742.86 | |
| 北海新奥航务 | 码头 | 7,200,000.00 | |
| 北海新奥航务 | 售票处、停车场 | 20,833.33 |
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
无
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 北海新绎游船 | 21,000.00 | 2019年4月23日 | 2021年4月25日 | 是 |
| 北海新绎游船 | 18,000.00 | 2020年3月26日 | 2021年3月26日 | 是 |
| 北海新绎游船 | 10,000.00 | 2020年1月2日 | 2021年3月18日 | 是 |
截止2021年12月31日，已与银行签订担保终止协议，上述两项担保已终止。
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 本公司、新奥控股 | 5,000.00 | 2021年3月19日 | 2022年3月11日 | 否 |
| 新奥集团、王玉锁 | 20,000.00 | 2020年6月25日 | 2022年6月24日 | 否 |
关联担保情况说明
√适用 □不适用
注1：本公司、新奥控股与中国银行股份有限公司廊坊市开发区支行签订最高额为人民币29,500万元的保证合同，为博康信息自2021年3月11日至2022年3月11日期间形成的借款债务提供连带责任担保。截至2021年12月31日，博康信息在此额度内的短期借款余额为5,000万元。注2：新奥集团、王玉锁、赵宝菊与中国进出口银行银行股份有限公司河北分行签订保证合同，为本公司在该行的20,000万元借款提供连带责任担保。截至2021年12月31日，本公司在该合同下长期借款余额为20,000万元。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 新奥燃气 | 收购南京三鑫51%股权 | 5,100,000.00 |
本期，本公司收购新奥燃气发展有限公司持有的南京三鑫51%股权。详见附注八、2。
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,692.34 | 1,520.20 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 新智数能科技 | 62,980,000.00 | 1,931,124.25 | ||
| 应收账款 | 新奥燃气投资 | 30,513,160.00 | 935,609.77 | 32,955,660.00 | 1,020,383.12 |
| 应收账款 | 新奥新智科技 | 4,008,996.00 | 122,925.84 | ||
| 应收账款 | 浙江新奥智能 | 3,089,226.56 | 94,723.41 | ||
| 应收账款 | 新奥光伏能源 | 1,840,834.57 | 309,934.80 | 1,836,560.00 | 203,987.54 |
| 应收账款 | 青岛新奥燃气 | 1,392,577.82 | 74,698.66 | 3,000,000.00 | 91,500.00 |
| 应收账款 | 新奥胶城燃气 | 1,019,784.65 | 31,269.15 | ||
| 应收账款 | 莱芜新奥燃气 | 858,282.95 | 26,317.10 | ||
| 应收账款 | 肇庆新奥 | 541,880.00 | 16,615.40 | ||
| 应收账款 | 北京天路纵横 | 354,622.68 | 106,175.75 | 6,244,622.68 | 3,568,974.87 |
| 应收账款 | 新奥泛能网络 | 330,000.00 | 10,118.63 | 4,000,000.00 | 12,000.00 |
| 应收账款 | 新奥科技发展 | 229,276.96 | 7,030.20 | 13,360.00 | 407.48 |
| 应收账款 | 上海昆仑新奥 | 165,645.63 | 5,079.11 | ||
| 应收账款 | 青岛新奥清洁 | 155,470.00 | 4,767.10 | ||
| 应收账款 | 新智数字科技 | 75,000.00 | 2,299.69 | 75,000.00 | 2,342.50 |
| 应收账款 | 廊坊新奥能源 | 46,500.00 | 4,611.10 | 46,500.00 | 1,418.25 |
| 应收账款 | 诸城新奥 | 35,256.70 | 1,081.06 | ||
| 应收账款 | 北海新绎游船 | 12,467.70 | 382.29 | ||
| 应收账款 | 昌乐新奥 | 5,000.00 | 153.31 | ||
| 应收账款 | 新奥新城 | 5,000.00 | 153.31 | ||
| 应收账款 | 寿光新奥 | 5,000.00 | 153.31 | ||
| 应收账款 | 泰安新奥 | 5,000.00 | 153.31 | ||
| 应收账款 | 廊坊燃气 | 6,500,000.00 | 203,016.67 | ||
| 应收账款 | 湘潭新奥燃气 | 5,750,000.00 | 175,375.00 | ||
| 合同资产 | 新奥燃气投资 | 5,190,000.00 | 159,138.38 | ||
| 合同资产 | 新奥能源物流 | 180,000.00 | 5,519.25 | ||
| 合同资产 | 海宁新奥燃气 | 126,525.00 | 3,879.57 | ||
| 合同资产 | 北海新绎游船 | 85,057.68 | 2,608.08 | ||
| 合同资产 | 莱芜新奥燃气 | 65,637.15 | 2,012.60 | ||
| 合同资产 | 浙江新奥智能 | 65,089.84 | 1,995.82 | ||
| 合同资产 | 青岛新奥燃气 | 48,707.83 | 1,493.50 | ||
| 合同资产 | 青岛新奥清洁 | 31,094.00 | 953.42 | ||
| 合同资产 | 肇庆新奥 | 28,520.00 | 874.49 | ||
| 合同资产 | 新奥科技发展 | 13,378.23 | 410.21 | ||
| 合同资产 | 新奥集团 | 2,238.86 | 68.65 | ||
| 预付款项 | 新智道枢 | 16,333,470.00 | |||
| 预付款项 | 深圳阿格斯 | 692,800.00 | 692,800.00 | ||
| 预付款项 | 廊坊汇佳物业 | 220,390.70 | |||
| 预付款项 | 石家庄新奥燃气 | 62,855.40 | |||
| 预付款项 | 新绎七修酒店 | 42,761.90 | 30,900.00 | ||
| 预付款项 | 北京新奥华鼎 | 41,751.72 | |||
| 预付款项 | 廊坊易通程 | 5,130.14 | |||
| 预付款项 | 新奥燃气设施 | 2,684.70 | |||
| 预付款项 | 北京新绎爱特艺术 | 24,315.00 | |||
| 预付款项 | 新奥燃气投资廊坊分 | 34,170.75 | |||
| 其他应收款 | 北海新奥航务 | 3,150.58 | 689.35 | 3,150.58 | 996.65 |
| 其他应收款 | 北海新绎游船 | 1,430.00 | 56.20 | ||
| 其他应收款 | 涠洲岛公交 | 103,584.52 | 32,767.66 | ||
| 其他应收款 | 新奥控股 | 671,300,000.00 | 6,713,000.00 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 新智道枢 | 7,818,930.07 | |
| 应付账款 | 一城一家网络 | 7,400,000.00 | |
| 应付账款 | 北京天路纵横 | 2,805,859.14 | 2,805,859.14 |
| 应付账款 | 新智我来网络 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 应付账款 | 新智数通 | 883,847.91 | 883,847.91 |
| 应付账款 | 新智云数据服务 | 767,609.05 | 498,408.06 |
| 应付账款 | 新绎爱特文化 | 139,681.00 | |
| 应付账款 | 江苏新奥清洁 | 128,119.88 | |
| 应付账款 | 廊坊易通程 | 108,830.46 | |
| 应付账款 | 新奥新智科技 | 73,000.00 | |
| 应付账款 | 新绎七修酒店 | 12,943.00 | |
| 应付账款 | 廊坊燃气 | 3,556.00 | |
| 应付账款 | 北海新绎游船 | 2,500.00 | |
| 应付账款 | 新奥燃气投资 | 1,612,887.11 | |
| 合同负债 | 广州新奥燃气 | 49,398.82 | |
| 合同负债 | 邹平新奥燃气 | 4,587.16 | |
| 合同负债 | 北京天路纵横 | 3,857,238.76 | |
| 合同负债 | 新能凤凰能源 | 5,142,946.71 | |
| 其他流动负债 | 广州新奥燃气 | 2,963.93 | |
| 其他流动负债 | 邹平新奥燃气 | 412.84 | |
| 其他应付款 | 新智数能科技 | 1,050,326.83 | |
| 其他应付款 | 新奥智论 | 36,857.19 | |
| 其他应付款 | 新奥数能科技 | 34,622.58 | |
| 其他应付款 | 北海新绎游船 | 27,209.52 | |
| 其他应付款 | 新奥燃气投资 | 14,350.87 | 14,350.87 |
| 其他应付款 | 廊坊汇佳物业 | 51,468.40 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）本公司无未决诉讼仲裁形成的或有负债。
（2）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
截至2021年12月31日，本公司为下列单位贷款提供保证：
| 被担保单位名称 | 担保事项 | 金额（万元） | 期限 | 备注 |
| 一、本公司作为担保方 | ||||
| 博康信息 | 信用担保 | 29,500.00 | 2021年3月19日至2022年3月11日 | 短期借款 |
截至2021年12月31日，本公司不存在其他应披露的或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 7,466,487.315 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 7,466,487.315 |
根据2022年4月18日召开的第四届董事会第十四次会议决议，公司拟以2021年末公司总股本504,500,508股扣减不参与利润分配的回购股份6,734,687股，即497,765,821股为基数，按照每10股现金分红0.15元（含税），利润分配总额7,466,487.315元。截至本公告日，公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
除认知数据业务外，本公司未经营其他对经营成果有重大影响的业务。同时，由于本公司仅于一个地域内经营业务，收入主要来自中国境内，其主要资产亦位于中国境内，因此本公司无需披露分部数据。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
租赁费用补充信息：本公司对短期租赁和低价值资产租赁进行简化处理，未确认使用权资产和租赁负债，短期租赁、低价值资产和未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额当期计入费用的情况如下：
| 项目 | 2021年度 |
| 短期租赁 | 2,064,545.96 |
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 4,674,005.05 |
| 1至2年 | 467,129.00 |
| 2至3年 | 15,718.56 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 8,546,573.43 |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 13,703,426.04 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 13,703,426.04 | 100 | 2,843,954.31 | 20.75 | 10,859,471.73 | 51,841,787.14 | 100 | 4,750,149.70 | 9.16 | 47,091,637.44 |
| 其中： | ||||||||||
| 合并范围内关联方组合 | 18,349,495.15 | 35.40 | 18,349,495.15 | |||||||
| 账龄组合 | 13,703,426.04 | 100 | 2,843,954.31 | 20.75 | 10,859,471.73 | 33,492,291.99 | 64.60 | 4,750,149.70 | 14.18 | 28,742,142.29 |
| 合计 | 13,703,426.04 | / | 2,843,954.31 | / | 10,859,471.73 | 51,841,787.14 | / | 4,750,149.70 | / | 47,091,637.44 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 4,674,005.05 | 143,316.67 | 3.07 |
| 1至2年 | 467,129.00 | 46,322.09 | 9.92 |
| 2至3年 | 15,718.56 | 2,751.90 | 17.51 |
| 3至4年 | 8,546,573.43 | 2,651,563.65 | 31.02 |
| 合计 | 13,703,426.04 | 2,843,954.31 | 20.75 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 账龄组合 | 4,750,149.70 | -1,906,195.39 | 2,843,954.31 | |||
| 合计 | 4,750,149.70 | -1,906,195.39 | 2,843,954.31 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备期末余额 |
| XX公司 | 6,833,970.00 | 49.87 | 2,120,230.58 |
| 新奥新智科技有限公司 | 3,611,496.00 | 26.35 | 110,737.50 |
| XX公司 | 1,712,603.43 | 12.50 | 531,333.06 |
| 青岛新奥胶城燃气工程有限公司 | 1,019,784.65 | 7.44 | 31,269.15 |
| 青岛新奥燃气有限公司 | 467,129.00 | 3.41 | 46,322.09 |
| 合计 | 13,644,983.08 | 99.57 | 2,839,892.38 |
其他说明本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额13,644,983.08元，占应收账款期末余额合计数的比例99.57%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额2,839,892.38元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 1,142,476,107.25 | 852,326,117.07 |
| 合计 | 1,142,476,107.25 | 852,326,117.07 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,140,710,169.25 |
| 1至2年 | 504,534.45 |
| 2至3年 | 27,716.92 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 1,168,150.58 |
| 4至5年 | 200,000.00 |
| 5年以上 | 5,515,000.00 |
| 合计 | 1,148,125,571.20 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并范围内关联方款项 | 1,140,710,169.25 | 843,388,883.06 |
| 押金及保证金 | 920,600.00 | 900,000.00 |
| 其他款项 | 6,494,801.95 | 15,058,353.26 |
| 合计 | 1,148,125,571.20 | 859,347,236.32 |
(3). 坏账准备计提情况
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 1,506,119.25 | 5,515,000.00 | 7,021,119.25 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 |
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | 1,371,655.30 | 1,371,655.30 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年12月31日余额 | 134,463.95 | 5,515,000.00 | 5,649,463.95 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 押金及保证金 | 25,163.25 | 13,874.09 | 11,289.16 | |||
| 其他款项 | 6,995,956.00 | 1,357,781.21 | 5,638,174.79 | |||
| 合计 | 7,021,119.25 | 1,371,655.30 | 5,649,463.95 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 博康智能信息技术有限公司 | 往来款 | 756,971,600.08 | 一年以内 | 65.93 | |
| 上海博康智能信息技术有限公司 | 往来款 | 156,238,569.17 | 一年以内 | 13.61 | |
| 北京汇通纵横智能信息技术有限公司 | 往来款 | 139,500,000.00 | 一年以内 | 12.15 | |
| 北京银河金星科技发展有限公司 | 往来款 | 50,000,000.00 | 一年以内 | 4.35 | |
| 新智认知数据服务有限公司 | 往来款 | 38,000,000.00 | 一年以内 | 3.31 |
| 合计 | / | 1,140,710,169.25 | / | 99.35 |
本期按欠款方归集的其他应收款期末余额前五名合计1,140,710,169.25元，占应收账款期末余额合计数的比例99.35%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额0.00元。
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 3,435,403,892.65 | 500,000.00 | 3,434,903,892.65 | 3,480,903,892.65 | 500,000.00 | 3,480,403,892.65 |
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 3,435,403,892.65 | 500,000.00 | 3,434,903,892.65 | 3,480,903,892.65 | 500,000.00 | 3,480,403,892.65 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 北海新绎 | 5,500,000.00 | 5,500,000.00 | ||||
| 金海公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | 500,000.00 | |||
| 新智认知数据 | 2,629,999,727.43 | 2,629,999,727.43 | ||||
| 北京新绎 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 大连新绎 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 西藏博康 | 804,904,165.22 | 804,904,165.22 | ||||
| 合计 | 3,480,903,892.65 | 45,500,000.00 | 3,435,403,892.65 | 500,000.00 |
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 9,936,982.42 | 1,880,918.57 | 49,976,415.26 | 31,379,884.46 |
| 其他业务 | 144,495.36 | 17,274,104.20 | ||
| 合计 | 10,081,477.78 | 1,880,918.57 | 67,250,519.46 | 31,379,884.46 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -51,179,015.48 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 合计 | -51,179,015.48 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -5,557,963.54 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 24,067,157.19 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 817,500.33 | 附注八、2 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 8,441,421.49 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -21,143,054.67 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | -144,143.04 | |
| 少数股东权益影响额 | 2,724,922.67 | |
| 合计 | 4,044,281.17 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 0.56 | 0.04 | |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.46 | 0.04 | |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：张亚东董事会批准报送日期：2022年4月18日
修订信息
□适用 √不适用