联化科技股份有限公司
关于公司首期股票期权完成授予登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司审核确认，联化科技股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2012 年 1 月 18 日完成了公司首期股票期权激励计划的股票期权登
记工作，期权简称：联化 JLC1,期权代码：037573。
一、股票期权激励计划有关审核程序
1、2011 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第十一次会议及
第四届监事会第七次会议，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）》
及其摘要等议案，并将有关申请文件报中国证监会备案审查。
2、根据中国证监会的沟通反馈意见，公司于 2011 年 12 月 9 日
召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第九次会议，审议通
过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要等议案，并经
中国证监会备案无异议。
3、2011 年 12 月 26 日，公司召开 2011 年第五次临时股东大会，
审议通过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要、《首
期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股票期权相关事宜的议案》。
4、根据股东大会的授权，公司于 2011 年 12 月 29 日召开第四届
董事会第十四次会议，审议通过《关于公司首期股票期权激励计划授
予相关事项的议案》，确定授权日为 2011 年 12 月 29 日。独立董事
对此发表独立意见，公司第四届监事会第十次会议对拟授予股票期权
的激励对象名单进行了核实并出具核查意见。
5、2012 年 1 月 11 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，
审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划授予数量及激励对象名
单的议案》，同意取消现已辞职的原激励对象曾明女士其参与本次股
票期权激励计划的资格及获授的股票期权 35 万份，并予以注销；对
本次授予的股票期权数量和激励对象名单进行相应地调整，本次授予
的股票期权数量由 2,667 万份调整为 2,632 万份，激励对象人数由
136 人调整为 135 人。公司第四届监事会第十一次会议对调整后的激
励对象名单进行了核实并出具核查意见。
二、股票期权授予情况
1、股票期权的授权日：2011 年 12 月 29 日。
2、股票期权授予对象：公司共有 135 名员工获授股票期权，其
中公司董事、高级管理人员 7 名，中层管理人员、核心技术及业务人
员共 128 名。
3、授予的股票期权数量：2,632 万份股票期权，占目前公司总
股本的 6.63%。
4、行权价格：21.33 元。
5、股票来源：本次股权激励计划的股票来源为向激励对象定向
发行本公司股票。
三、股票期权登记完成情况
1、期权代码：037573；
2、期权简称：联化 JLC1；
3、登记人员名单及分配比例：
授予股票期权数 占本计划授予 占目前公司总
序号 姓 名 职 位
量（万份） 期权的比例 股本的比例
一、董事、高级管理人员
1 彭寅生 董事/高级副总裁 55 2.09% 0.14%
高级副总裁/董事
2 鲍臻湧 55 2.09% 0.14%
会秘书
3 叶渊明 高级副总裁 75 2.85% 0.19%
4 何 春 高级副总裁 75 2.85% 0.19%
高级副总裁/联化
5 张贤桂 55 2.09% 0.14%
（盐城）董事长
董事/上海宝丰董
6 张有志 55 2.09% 0.14%
事长
高级副总裁/江苏
7 樊小彬 55 2.09% 0.14%
联化董事长
小 计 425 16.15% 1.07%
二、中层管理人员、核心技术及业务人员
1 其他激励对象共 128 名 2,207 83.85% 5.56%
合 计 2,632 100% 6.63%
4、激励对象获授的权益数量说明：本次登记的激励对象名单及
其获授的权益数量与公司前次刊登在巨潮资讯网上的《首期股票期权
激励计划激励对象名单（调整后）》完全一致，具体内容详见巨潮资
讯网（www．cninfo．com．cn）。
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○一二年一月十九日
