索 引 号 bm56000001/2022-00009233 分 类 行政处罚决定;行政执法
发布机构 发文日期 2022年06月16日
名 称 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2022〕4号
文 号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2022〕4号 主 题 词
中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2022〕4号
????当事人：陈晓，男，1963年9月出生，住址：安徽省宁国市。
????依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈晓短线交易“凤形股份”股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
????经查明，陈晓存在以下违法事实：
????陈晓系凤形股份有限公司持股5%以上大股东，杨某华为其配偶，2021年7月8日，杨某华卖出“凤形股份”股票55,000股，于7月15日买入68,300股，成交金额2,098,393元，又于7月26日卖出108,000股，成交金额4,629,545元。杨某华已将所得收益上缴公司。
????上述违法事实，有证券账户资料、账户交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。?
????杨某华上述买卖股票行为，导致陈晓违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成短线交易。
????根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条规定，我局决定：对陈晓给予警告，并处以25万元罚款。
????上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????安徽证监局
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2022年6月14日
