国金证券股份有限公司
关于浙江奥翔药业股份有限公 司
非公开发行股票限售股解禁上 市流通 的核查意 见
国金证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”
保荐机构 )作 为浙江奥
`“
翔药业股份有 限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”或 “公司 ”)爿 |公 开发 行股票的保
荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务 、《上海证券交易所股票上 市规
贝刂》等有关规定 ,对 奥翔药业非公开发行股票限售股解禁上 市流通事项进行 了核
查 ,具 体情况如下 :
一 、本次限售股上市类型
本次限售上市类型为非公开发行限售股份 。
二 、本次解禁限售股的基本情况
(一 )非 公开发行核准情况
⒛20年 10月 23日 ,公 司获得中国证券监督管理委员会出具的 《关于核准
浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证 监许可[2020]2⒆ 4号 ),
核准公司非公开发行不超过 2,zo万 股新股 。
(二 )非 公开发行股份登记情况
公司本次发行新增股份的登记托管手续于 ⒛20年 12月 21日 在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完成 。具体情况详见公司于 2uo年 12月
⒛ 日在上海证券交易所网站 (郦 、
sse· ∞m。 cn)披 露的 《奥翔药业关于非公开发
行股票发行结果暨股本变动的公告》(公 告编号 :2∞ 0-102)。
(三 )非 公开发行锁定期安排
公司控股股东、实际控制人郑志国先生所认购 的股份 自本次发行结束之 日起
十八个月内不得转让 ,其 他发行对象所认购的股份 自本次发行结束之 日起六个月
内不得转让。
本次解除限售的股份为郑志国先生所认购的 4,866,O39股 (含 权益分派转增
后股份 ),其 所持限售股将于 ⒛” 年 6月 21日 起可以上市流通。本次限售股上
市流通后 ,公 司 2怩 0年 非公开发行限售股将全部解禁 。
三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司 ⒛⒛ 年非公开发行股票完成后 ,总 股本为 ⒛9,⒛ 6,372股 ,其 中:有 限
售条件流通股为 15,⒛ 6,372股 ,无 限售条件流通股为 ”4,OO0,OOo股 。
⒛21年 6月 21日 ,除 郑志 国先生之外的 ⒛⒛ 年非公开发行其他发行对象
所持有总计 12,309,呢 0股 限售股上市流通 ,该 部分限售股上 市流通后 ,有 限售条
件流通股 由 15,⒛ 6,372股 变更为 2,896,452股 。
公司于 ⒛21年 7月 实施 ⒛20年 利润分配及转增股本方案 ,以 资本公积金向
全体股 东每 10股 转增 2股 ,该 次转增完成后 ,有 限售条件流通股 由 2,896,笱 2
股土曾力日至 3,475,742股 。
公司于 ⒛22年 5月 实施 ⒛21年 利润分配及转增股本方案 ,以 资本公积金 向
全体股 东每 10股 转增 4股 ,该 次转增完成后 ,有 限售条件流通股 由 3,仰 5,γ 2
股增加至 4,866,O39股 。
截至本核查意见出具之 日,公 司有限售条件流通股为 4,866,O39股 ,无 限售
条件流通股为 397,OO0,“ 5股 。
四、本次限售股上市流通 的有关承诺及履行情况
本次 申请上市流通的限售股持有人郑志国先生承诺其认购的 ⒛20年 非公开
发行股票 自本次发行结束之 日起十八个月内不得转让。
截至本核查意见出具之 日,郑 志国先生严格履行了上述承诺 ,不 存在未履行
承诺影响本次限售股 上市流通的情况 。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
1、 本次非公开发行限售股 上市流通数量为 4,“ 6,O39股 。
2、 本次非公开发行限售股上市流通 日期为 ⒛22年 6月 21日 。
3、 本次非公开发行限售股上市流通明细清单 :
序
持有 限售股数量 持有 限售股 占公司总 本次上市流通 剩佘 限售股数
号 名称
(股 ) 股本 比例 (%) 数量 (股 ) 量 (股 )
1 郑志 国 4,866,039 1,21 4,866,039 0
合计 4,866,039 1,21 4,866,039 0
六、股本变动结构表
单位 :股
项目 本次上市前 变动数 本次 上 市后
有限售条件的流通股份 4,866,03. ˉ4,866,03乡
无限售条件的流通股份 397,000,66. 4,866,03. 401,866,70z
股份总额 401,866,70Z 401,866,70Z
七、保荐机构核查意见
经核查 ,国 金证券认为 :本 次解除股份限售的股东 已严格履行相应的股份锁
定承诺 ;本 次 申请 上市流通的限售股数量及上市流通时间符合 《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律 、法规和规范性
文件的要求 ;截 至本核查意见出具之 日,公 司与本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确 、完整 ;保 荐机构对奥翔药业本次非公开发行股票限售股上市解禁
事项无异议 。
(以 下无正文 )
(本 页无正文 ,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页 )
保荐代表儿席 旌
余 波
