国金证券股份有限公司关于常州亚玛顿股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情
况的自查报告的核查意见
常州亚玛顿股份有限公司(以下简称“上市公司”或“亚玛顿”)拟通过发行股份及支付现金方式购买寿光灵达信息技术咨询有限公司、寿光达领创业投资合伙企业(有限合伙)、中国石化集团资本有限公司、黄山高新毅达新安江专精特新创业投资基金(有限合伙)、扬中高投毅达创业投资基金合伙企业(有限合伙)、宿迁高投毅达产才融合发展创业投资合伙企业(有限合伙)和常州华辉创业投资合伙企业(有限合伙)持有的凤阳硅谷智能有限公司100%股权并募集配套资金(以下简称“本次交易”)。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《监管规则适用指引——上市类第1号》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》等文件的规定,国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“独立财务顾问”)作为亚玛顿本次交易的独立财务顾问,对亚玛顿本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查,核查意见如下:
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人自查期间为亚玛顿就本次交易申请股票停牌之日(2021年12月13日)前六个月至《常州亚玛顿股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》披露日前一交易日(以下简称“自查期间”、“核查期间”)。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员;
(二)交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员;
(三)上市公司控股股东、实际控制人及其董事及相关知情人员;
(四)标的公司及相关知情人员;
(五)相关中介机构及具体业务经办人员;
(六)前述自然人的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及年满18周岁的子女。
三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明
根据自查范围内相关内幕信息知情人出具的自查报告及相关方出具的声明承诺、中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》,在自查期间,除以下自然人存在买卖上市公司股票的情况外,其他核查对象在自查期间不存在买卖上市公司股票的情形。具体情况如下:
1、周至恒
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
周至恒 | 华辉投资执行事务合伙人 | 2021/6/10 | 卖出 | 3,000 | 17,000 |
2021/6/11 | 卖出 | 1,000 | 16,000 | ||
2021/6/22 | 卖出 | 2,000 | 14,000 | ||
2021/6/23 | 卖出 | 1,000 | 13,000 | ||
2021/6/24 | 卖出 | 1,000 | 12,000 | ||
2021/6/25 | 卖出 | 1,000 | 11,000 | ||
2021/6/28 | 卖出 | 1,000 | 10,000 | ||
2021/6/29 | 卖出 | 1,700 | 8,300 | ||
2021/6/30 | 卖出 | 5,300 | 3,000 | ||
2021/7/12 | 卖出 | 1,000 | 1,291,062 | ||
2021/7/13 | 卖出 | 2,000 | 1,289,062 | ||
2022/1/10 | 卖出 | 143,600 | 1,145,462 | ||
2022/1/11 | 卖出 | 10,000 | 1,135,462 | ||
2022/1/12 | 卖出 | 50,000 | 1,085,462 | ||
2022/2/7 | 卖出 | 128,100 | 957,362 | ||
2022/2/16 | 卖出 | 7,362 | 950,000 | ||
2022/2/24 | 卖出 | 50,000 | 900,000 | ||
2022/2/25 | 卖出 | 50,000 | 850,000 | ||
2022/2/28 | 卖出 | 150,000 | 700,000 | ||
2022/3/1 | 卖出 | 600 | 699,400 | ||
2022/3/18 | 卖出 | 50,000 | 649,400 |
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
2022/5/23 | 卖出 | 49,400 | 600,000 | ||
2022/5/25 | 卖出 | 30,000 | 570,000 | ||
2022/5/31 | 卖出 | 20,000 | 550,000 | ||
2022/6/6 | 卖出 | 130,000 | 420,000 |
注:周至恒参与亚玛顿2021年度非公开发行股份1,289,062股,股份于2021年6月30日上市。
针对上述情况,周至恒已出具声明及承诺:
“1、本人在自查期间买卖亚玛顿股票的股票账户系以本人名义开立,在本次重大资产重组相关事项进行决策或公开前未知悉本次交易的相关信息;2、本人买卖亚玛顿股票的行为,系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机,亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形;3、本人在自查期间从未自任何他人处获取、知悉或主动打探任何有关本次重大资产重组的内幕信息,也未接受任何关于买卖亚玛顿股票的指示或建议;4、倘若本人上述承诺存在不实情形,本人愿意承担相关法律责任。”
2、刘扬
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
刘扬 | 华辉投资执行事务合伙人周至恒配偶 | 2021/6/30 | 卖出 | 2,700 | 6,300 |
2021/7/21 | 卖出 | 6,300 | - | ||
2021/9/27 | 买入 | 1,500 | 1,500 | ||
2021/9/29 | 买入 | 500 | 2,000 | ||
2021/10/11 | 买入 | 500 | 2,500 | ||
2021/10/12 | 买入 | 1,000 | 3,500 | ||
2021/10/29 | 买入 | 200 | 3,700 | ||
2021/11/24 | 买入 | 300 | 4,000 | ||
2021/12/27 | 买入 | 2,000 | 6,000 |
针对上述情况,刘扬已出具声明及承诺:
“1、本人在自查期间买卖亚玛顿股票的股票账户系以本人名义开立,在本次重大资产重组相关事项进行决策或公开前未知悉本次交易的相关信息;2、本人买卖亚玛顿股票的行为,系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断
而独立做出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机,亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形;3、本人在自查期间从未自任何他人处获取、知悉或主动打探任何有关本次重大资产重组的内幕信息,也未接受任何关于买卖亚玛顿股票的指示或建议;4、倘若本人上述承诺存在不实情形,本人愿意承担相关法律责任。”
3、王雅芬
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
王雅芬 | 周至恒母亲 | 2021/10/13 | 买入 | 1,000 | 1,000 |
2021/10/14 | 卖出 | 1,000 | - | ||
2021/12/30 | 买入 | 1,000 | 1,000 | ||
2022/1/10 | 买入 | 500 | 1,500 | ||
2022/1/14 | 买入 | 500 | 2,000 | ||
2022/1/21 | 买入 | 500 | 2,500 | ||
2022/1/26 | 买入 | 500 | 3,000 | ||
2022/1/28 | 买入 | 500 | 3,500 | ||
2022/2/8 | 买入 | 500 | 4,000 | ||
2022/2/11 | 买入 | 100 | 4,100 | ||
2022/2/15 | 买入 | 200 | 4,300 | ||
2022/3/8 | 买入 | 200 | 4,500 | ||
2022/3/15 | 买入 | 200 | 4,700 | ||
2022/3/16 | 买入 | 200 | 4,900 | ||
2022/3/31 | 买入 | 200 | 5,100 | ||
2022/4/1 | 买入 | 400 | 5,500 | ||
2022/4/8 | 买入 | 200 | 5,700 | ||
2022/4/12 | 买入 | 200 | 5,900 | ||
2022/4/14 | 买入 | 200 | 6,100 | ||
2022/4/15 | 买入 | 100 | 6,200 |
针对上述情况,王雅芬已出具声明及承诺:
“1、本人在自查期间买卖亚玛顿股票的股票账户系以本人名义开立,在本次重大资产重组相关事项进行决策或公开前未知悉本次交易的相关信息;2、本人买卖亚玛顿股票的行为,系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机,亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形;3、本人在自查期间从未自任何他人处获取、知悉或主动打探任何有关本次重大资产重组的内幕信息,也
未接受任何关于买卖亚玛顿股票的指示或建议;4、倘若本人上述承诺存在不实情形,本人愿意承担相关法律责任。”
4、赵建明
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
赵建明 | 华辉投资有限合伙人 | 2021/6/29 | 卖出 | 79,300 | 160,700 |
2021/7/8 | 卖出 | 40,700 | 120,000 | ||
2021/7/14 | 卖出 | 60,000 | 60,000 | ||
2021/7/21 | 卖出 | 9,500 | 50,500 | ||
2021/7/22 | 卖出 | 10,500 | 40,000 | ||
2021/7/28 | 买入 | 40,000 | 80,000 | ||
2021/7/29 | 卖出 | 7,000 | 73,000 | ||
2021/8/2 | 卖出 | 13,000 | 60,000 | ||
2021/8/6 | 买入 | 90,900 | 150,900 | ||
2021/8/10 | 卖出 | 30,900 | 120,000 | ||
2021/8/23 | 卖出 | 80,000 | 40,000 | ||
2021/8/24 | 卖出 | 20,000 | 20,000 | ||
2021/9/6 | 卖出 | 10,700 | 9,300 | ||
2021/10/11 | 买入 | 6,700 | 16,000 | ||
2021/10/12 | 买入 | 50,000 | 66,000 | ||
2021/10/21 | 买入 | 15,200 | 81,200 | ||
2022/3/14 | 卖出 | 2,900 | 84,100 | ||
2022/4/15 | 卖出 | 64,100 | 20,000 |
针对上述情况,赵建明已出具声明及承诺:
“1、本人在自查期间买卖亚玛顿股票的股票账户系以本人名义开立,在本次重大资产重组相关事项进行决策或公开前未知悉本次交易的相关信息;2、本人买卖亚玛顿股票的行为,系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机,亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形;3、本人在自查期间从未自任何他人处获取、知悉或主动打探任何有关本次重大资产重组的内幕信息,也未接受任何关于买卖亚玛顿股票的指示或建议;4、倘若本人上述承诺存在不实情形,本人愿意承担相关法律责任。”
5、王浚哲
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
王浚哲 | 德恒律师 | 2021/7/5 | 卖出 | 300 | - |
2021/8/18 | 买入 | 200 | 200 | ||
2021/8/30 | 买入 | 100 | 300 | ||
2021/9/9 | 卖出 | 300 | - | ||
2021/9/27 | 买入 | 500 | 500 | ||
2021/11/15 | 卖出 | 500 | - |
针对上述情况,王浚哲作出如下说明与承诺:
“1、本人在自查期间买卖亚玛顿股票的股票账户系以本人名义开立,在本次重大资产重组相关事项进行决策或公开前未知悉本次交易的相关信息;2、本人买卖亚玛顿股票的行为,系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机,亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形;3、本人在自查期间从未自任何他人处获取、知悉或主动打探任何有关本次重大资产重组的内幕信息,也未接受任何关于买卖亚玛顿股票的指示或建议;4、倘若本人上述承诺存在不实情形,本人愿意承担相关法律责任。本说明自本人签字之日起生效,具有不可撤销的法律效力。”
6、孙文越
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
孙文越 | 王浚哲配偶 | 2021/7/2 | 卖出 | 3,000 | - |
2021/10/22 | 买入 | 1,200 | 1,200 | ||
2021/11/8 | 卖出 | 1,200 | - |
针对上述情况,孙文越作出如下说明与承诺:
“1、本人在自查期间买卖亚玛顿股票的股票账户系以本人名义开立,在本次重大资产重组相关事项进行决策或公开前未知悉本次交易的相关信息;2、本人买卖亚玛顿股票的行为,系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机,亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形;3、本人在自查期间从未自任何他人处获取、知悉或主动打探任何有关本次重大资产重组的内幕信息,也
未接受任何关于买卖亚玛顿股票的指示或建议;4、倘若本人上述承诺存在不实情形,本人愿意承担相关法律责任。本说明自本人签字之日起生效,具有不可撤销的法律效力。”
7、孙洪泮
姓名 | 身份 | 时间 | 交易方向 | 买卖数量(股) | 结余数量(股) |
孙洪泮 | 德恒律师 | 2021/9/29 | 买入 | 200 | 200 |
2021/10/11 | 卖出 | 200 | - |
针对上述情况,孙洪泮作出如下说明与承诺:
“1、本人在自查期间买卖亚玛顿股票的股票账户系以本人名义开立,在本次重大资产重组相关事项进行决策或公开前未知悉本次交易的相关信息;2、本人买卖亚玛顿股票的行为,系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机,亦不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形;3、本人在自查期间从未自任何他人处获取、知悉或主动打探任何有关本次重大资产重组的内幕信息,也未接受任何关于买卖亚玛顿股票的指示或建议;4、倘若本人上述承诺存在不实情形,本人愿意承担相关法律责任。本说明自本人签字之日起生效,具有不可撤销的法律效力。”
四、独立财务顾问核查意见
经核查,根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》及本次交易内幕信息知情人签署的自查报告及相关方出具的承诺函等文件,上述相关自然人在自查期间买卖亚玛顿股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为,对本次交易不构成法律障碍。除上述情况外,本次交易核查范围内的其他内幕知情人在自查期间均不存在买卖亚玛顿股票的情况。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于常州亚玛顿股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签章页)
财务顾问主办人:
曹凌跃 杨 路
国金证券股份有限公司
2022年6月14日