上海贝岭股份有限公司投资者关系管理制度（经2022年6月14日召开的第八届董事会第二十一次会议审议通过）
第一章 总则第一条 为进一步规范和加强上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，维护公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规和规章，并结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理的原则和目的
第三条 公司投资者关系管理的基本原则
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业普遍遵守的道德规范和行
为准则；
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 公司投资者关系管理的目的
（一）树立尊重投资者的管理理念，建立与投资者互相理解、互相尊重的良性互动关系；
（二）促进公司的诚信自律、规范运作；
（三）提高公司透明度，改善公司治理结构；
（四）使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化。
第三章 投资者关系管理的内容、范围和方式
第五条 公司与投资者沟通的主要内容
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者关心的公司信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第六条 公司投资者关系管理的主要工作
（一）信息沟通：按照证券监管部门的要求，及时准确地进行指定信息和重大事件的披露。整合投资者所需的投资信息并统一发布。及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（二）定期报告：主持公司定期报告的设计、编制、印刷及寄送工作；
（三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；
（四）投资者接待与权利保护：组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动，提高投资者对公司的关注度。保障投资者依法行使股东权利。配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（五）公共关系：建立与证券监管部门、证券交易所、上市公司协会等相关部门的良好公共关系，建立畅通、高效的沟通渠道；
（六）媒体合作：维护、加强与财经媒体的合作关系，正确引导媒体进行报道。安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
（七）网络信息平台建设：管理、运行、维护与投资者关系管理的相关信息平台和渠道；
（八）危机处理：在公司面临重大诉讼、重组、盈利大幅波动、
股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生后，迅速提出有效的处理方案；
（九）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；
（十）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（十一）开展有利于改善投资者关系的其他工作。
第七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）定期报告、临时公告；
（二）股东大会；
（三）公司官方网站和邮箱（网址：www.belling.com.cn；邮箱：
bloffice@belling.com.cn）；
（四）投资者说明会、证券分析师说明会；
（五）投资者一对一沟通；
（六）邮寄公司资料；
（七）咨询热线电话（021-24261157）；
（八）广告、宣传单或其它宣传材料；
（九）媒体采访和报道；
（十）现场参观、座谈交流；
（十一）路演、反路演；
（十二）新媒体平台；
（十三）投资者教育基地。
第八条 公司为投资者设立投资者联系电话、电子邮箱等联系方式。配备专人负责接听投资者联系电话、回复邮件，及时、有效地向投资者反馈公司信息。相关号码、邮箱如有变更应及时公布。
公司应当为投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动，做好信息隔离，不得使来访者有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见、建议。
第九条 公司充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。公司在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十条 根据法律、法规和证券交易所规定应进行披露的信息，公司必须于第一时间在中国证监会指定的信息披露报刊及网站上披露。
公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《上海贝岭股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十一条 除依法履行信息披露义务外，公司将按照中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，负责制定和实施召开投资者说明会的
工作方案。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十二条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十三条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理，及时答复投资者。
第十四条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第十五条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第四章 投资者关系管理的组织与实施第十六条 投资者关系管理工作的第一负责人为公司董事长，董事会秘书具体负责公司的投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。
第十七条 董事会办公室负责协调相关职能部门落实公司的投资者关系管理日常事务。在不影响生产经营和不泄漏商业机密的前提下，公司的其它职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工应当协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。
第十八条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证券交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者信息存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第十九条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
第五章 投资者关系管理从业人员任职要求
第二十条 董事会办公室是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管理工作的员工必须具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况，全面掌握公司自上而下、自下而上的信息，对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；
（二）具有良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。具有较强的语言表达能力；
（三）具有良好的品行和职业素养，诚实守信、有热情、有责任心；
（四）具有良好的沟通协调能力和应变能力；
（五）熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制，已得到必要的培训，了解投资者关系管理工作的内容及程序；
（六）具有较强的写作能力，能够规范地撰写公司定期报告、临
时公告及各种信息披露稿件和各类调研会议纪要。
第二十一条 公司定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第二十二条 公司建立健全投资者关系管理档案，认真记录投资者调研、交流会议的内容，按规定上传证券交易所，并以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公布、保管期限等应当符合上海证券交易所的相关规定。
第六章 附则
第二十三条 本制度附《突发事件管理制度》。
第二十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十五条 本制度由公司董事会制定，修改时亦同。本制度自董事会决议通过之日起实施。
第二十六条 本制度由公司董事会负责解释。
附件：《突发事件管理制度》
附件
上海贝岭股份有限公司突发事件管理制度（经2022年6月14日召开的第八届董事会第二十一次会议审议通过）
第一条 为提高上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）处置突发事件和保障生产经营安全的管理能力，加强突发事件信息报告的规范化建设，建立快速反应及应急机制，确保各项应急决策措施的有序实施，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，促进公司全面、协调、可持续发展，确保投资者关系管理的公平、公正、公开，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海贝岭股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《公司投资者关系管理制度》《公司信息披露事务管理制度》等相关法律、法规和规定，结合公司的实际情况，制订本制度。
第二条 突发事件是指有别于日常经营的，已经或可能会对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响的偶发事件。按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于以下四类：
（一）治理类
1.控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时告知公司，并配合公司履行信息披露义务：
（1）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（2）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（3）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（4）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（5）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响；
（6）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（7）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（8）涉嫌犯罪被采取强制措施；
（9）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。
2.公司与社会、股东、员工之间存在重大纷争诉讼，包括因劳动争议引起的职工群体上访或罢工事件；
3.公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规或违法行为；
4.经营层对公司失去控制；
5.公司资产被大股东或其他人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；
6.其它重大突发事件。
（二）经营类
1.公司经营和财务状况恶化；
2.公司面临退市风险；
3.公司经营层可能出现较大的决策、经营失误；
4.公司因重大质量事故造成恶劣社会影响或者导致公司经营状况严重恶化；
5.涉及重大经济损失或民事赔偿风险；
6.其他重大突发事件。
（三）政策环境类
1.国际重大事件波及公司；
2.国内重大事件或政策的重大变化波及公司；
3.自然灾害造成公司经营业务受到影响；
4.公司各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等事故灾难造成公司正常经营受到影响；
5.公司涉及重大行政处罚风险；
6.重大治安灾害事件造成公司经营业务受到影响；
7.其他重大突发事件。
（四）信息类
1.公司股票价格异常波动；
2.报刊、媒体突然集中对公司进行不实或错误报道；
3.社会上集中出现不实的传言或信息，给公司造成重大影响；
4.公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场造成重大影响；
5.可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件；
6.其它重大突发事件。
第三条 突发事件管理是指公司监测、预控、评估及处理与公司
相关的突发事件时所采取的态度和过程。
第四条 突发事件管理遵循的原则：
（一）合法、合规；
（二）诚实、守信；
（三）及时、积极；
（四）公众和投资者利益放在首位；
（五）统一领导、统一组织；
（六）最大程度地减少对公司生产经营及公司形象的影响。第五条 突发事件管理是一项系统工程，公司董事长是突发事件管理第一责任人。公司突发事件预警评估系统和突发事件管理控制中心日常管理工作由公司总经理、财务负责人、董事会秘书主要负责，并根据突发事件性质指定相关人员参加。
第六条 公司应当正常开通内部突发事件预警评估系统，同时不断地监测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁公司正常运营的重要信息，并对其转换为突发事件的可能性和危害性进行评估。
第七条 公司应当根据突发事件预警的评价结果，对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施。公司应当根据突发事件监测结果及突发事件预控的程度，对突发事件进行确认。
第八条 突发事件管理的报告程序为：
（一）公司的控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东应当将突发事件信息主动书面告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（二）公司内部各部门、事业部、子公司的负责人是各部门、事
业部、子公司突发事件报告的第一责任人。各部门、事业部、子公司应当指定专人作为联络人，负责向公司董事会秘书、董事会办公室、总经理办公室报告与报备突发事件。各部门、事业部、子公司的联络人确定后，应及时将其姓名、通讯方式报备至公司董事会办公室、总经理办公室。
（三）突发事件信息报告义务人应要求联络人填制“突发事件报告单”（见附件），以书面形式报告突发事件。“突发事件报告单”填制后由突发事件报告第一责任人签字并加盖公章，附相关依据及资料后报送董事会办公室、总经理办公室。
（四）突发事件报告义务人需同时在“突发事件报告单”中列明已知并确定的该突发事件的知情人员名单，也可就此单独向公司董事会秘书或董事会办公室作出书面说明。
（五）公司董事会秘书应及时将需要公司履行信息披露义务的事项向董事长报告，并按《公司投资者关系管理制度》及《公司信息披露事务管理制度》的规定履行相应工作程序。
（六）公司的控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司各部门、事业部、子公司的负责人等突发事件报告义务人负有敦促本单位或本部门内部收集、整理信息的义务。公司董事会办公室应当对上报的信息予以整理并妥善保管。
第九条 突发事件一经确立，按照以下程序进行处理：
（一）组织资源配置，快速启动突发事件管理控制中心，成立突发事件公关小组，同时迅速将突发事件情况向证券监管部门汇报，并取得监管部门的指导意见；
（二）对公司进行自查，同时搜集了解公众及投资者的情绪和舆
论的反应，尽可能详细、全面地掌握相关信息；
（三）分析已经掌握的信息，制订突发事件管理计划，确定突发事件管理的目标、策略、工作程序、工作方法等；
（四）统筹安排、实施突发事件管理计划；
（五）形成突发事件调查报告，向证券监管部门及政府主管部门汇报；
（六）根据相关法律法规的规定及突发事件影响的大小，决定是否将突发事件管理的方案及结果予以公告；
（七）开设突发事件管理热线，投资者关系管理人员以公司拟定的统一口径积极与投资者进行沟通；
（八）必要时，邀请媒体来公司调研、恳谈，满足媒体报道需求，
尽可能让公众及投资者了解突发事件的真相。
第十条 公司在必要时可以邀请公正、权威、专业的第三方机构协助解决突发事件，以确保在公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。
第十一条 突发事件管理过程中的纪律为：
（一）恪守保密原则。不得随意泄露突发事件管理工作中的相关情况。相关信息报告义务人和其他知情人在信息公开披露（如需）前，应当将该信息的知情人控制在最小范围内。不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格；
（二）牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排；
（三）忠实履行职责，不得损害公司利益及形象。
第十二条 突发事件管理完毕后，利用评估系统对突发事件进行
全面的评估，及时总结经验，具体分析突发事件给公司遗留下来的不良影响，并制定有效应对策略。
第十三条 突发事件的责任制度
（一）公司突发事件应急处理工作实行领导负责制和责任追究制度。突发事件报告义务人违反本制度规定，未履行相关职责的，公司将依据相关规定追究其责任。
（二）突发事件报告义务人应认真、负责地传递本制度所要求的各类突发事件信息，并对所报告的突发事件信息真实性、完整性、准确性、及时性负责。
第十四条 本制度适用于公司、公司分公司和全资、控股子公司。
第十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规定为准。
第十六条 本制度由公司董事会制定，修改时亦同。本制度自董事会决议通过之日起实施。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
附件：1.突发事件处理工作流程
2.突发事项报告单
附件1：突发事件处理工作流程
总 结汇 报指导
| 报 告 | 指导 |
公告反响
公告反响
报告启动处理方案
报告启动处理方案
控制中心
控制中心董事会、管理层
董事会、管理层上海证券交易所、上海证监局
上海证券交易所、上海证监局
媒
体
媒
体
相关利益者
相关利益者征询函
| 征 询 函 | 回复 函 |
信息
报告
义务人
体
附件2：突发事项报告单
单位名称： 编号：
| 信息报告义务人 | |
| 知情人范围及人员姓名 （报告人填报） | |
| 报告事项： 报告人签名： 年 月 日 时 分 | |