证券代码：603505 证券简称：金石资源 公告编号：2022-037
金石资源集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第二期及预留授予的股票期权第一期
行权结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：71.968万股，其中首次授予第二个行权期行权62.608万股，预留授予第一个行权期行权9.36万股。
? 本次行权股票上市流通时间：2022年6月10日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2019年12月30日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。
2、2019年12月31日至2020年1月16日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于2020年1月17日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。
3、2020年3月18日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。
4、2020年3月18日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期权首次授予登记工作，向 63 名激励对象授予股票期权 164.00万份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股票首次授予登记，向 14 名激励对象授予限制性股票 235.20 万股。本次激励计划共向 77 名激励对象首次授予权益 399.20 万股，预留权益 32.80 万股，合计
432.00万股。
6、2020 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)>及其摘要的议案》及《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要等文件中的公司业绩考核指标，公司独立董事对此发表了独立意见；2020年10月15日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
7、2021年2月9日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》的有关规定以及公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的预留股票期权与限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2021年2月9日为预留授予日，向17名激励对象授予17.80万份股票期权、向1名激励对象授予15.00万股限制性股票，股票期权的行权价格为28.79元/份，限制性股票的授予价格为14.40元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
8、2021年4月21日，公司完成了股票期权预留授予登记工作，向17名激励对象授予预留股票期权 17.80万份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票预留授予登记，向1名激励对象授予预留限制性股票15.00万股。
9、2021年4月28日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
10、2021年5月20日，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期共计817,320股解锁并上市流通；2021年6月2日，首次授予的股票期权第一期行权共计520,800份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户登记手续。
11、2021年7月23日，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的10名激励对象，所持已获授但不满足行权条件的股票期权共计106,450份已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。
12、2021年8月18日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予限制性股票回购价格及股份数量的议案》，鉴于公司2020年度利润分配方案已实施完毕，根据《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)》的相关规定，首次授予限制性股票的回购价格由10.33元/股调整为7.95元/股，首次授予的尚未解除限售的限制性股票数量由1,534,680股调整为1,995,084股，其中公司于2021年4月28日经第三届董事会第十八次会议审议确认的拟回购注销的限制性股票数量由5,880股调整为7,644股。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
13、2021年10月27日，公司发布《股权激励限制性股票回购注销实施公告》，因首次授予的1名激励对象2020年度个人绩效考核结果为“良好”，根据《激励计划》规定，该名激励对象所持有的第一个解除限售期股份数量的20%不满足解除限售条件，公司拟对其所持已获授但不满足解除限售条件的限制性股票7,644股予以回购注销，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了回购注销申请；本次限制性股票已于2021年10月29日完成注销，并完成了相关工商变更登记手续。
14、2022年4月24日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权行权价格及行权数量的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期/解除限售期与预留授予第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
本次行权的股票期权数量共计71.968万份，其中首次授予的股票期权第二期行权数量为62.608万份，预留授予的股票期权第一期行权数量为9.36万份，具体情况如下：
（1）首次授予激励对象具体行权情况如下：
| 职务 | 首次授予股票期权总量（万份） | 本次行权数量 （万份） | 本次行权数量占首次授予期权总量的比例 |
| 职务 | 首次授予股票期权总量（万份） | 本次行权数量 （万份） | 本次行权数量占首次授予期权总量的比例 |
| 核心技术（业务）人员 （共56人） | 193.70 | 62.608 | 32.32% |
| 合计 | 193.70 | 62.608 | 32.32% |
注：（1）公司于2021年6月29日实施了2020年年度权益分派方案，向全体股东每股派发现金红利0.3元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.3股；上表中的期权数量已做相应调整。
（2）上表中股票期权总量已剔除公司已经注销的4名离职激励对象的期权合计9.00万份、以及计划注销的3名离职激励对象的期权总量合计7.80万份（调整后）。
（2）预留授予激励对象具体行权情况如下：
| 职务 | 预留授予股票期权总量（万份） | 本次行权数量 （万份） | 本次行权数量占预留授予期权总量的比例 | 附注说明 |
| 核心技术（业务）人员 （共14人） | 20.54 | 9.36 | 45.57% | 在缴纳行权款项的过程中，1名激励对象因个人原因放弃行权其预留授予的第一期全部股票期权3,900份 |
| 合计 | 20.54 | 9.36 | 45.57% |
注：（1）上表中股票期权总量已剔除公司计划注销的2名离职激励对象预留授予的股票期权合计2.60万份（调整后）。
（2）公司于2021年6月29日实施了2020年年度权益分派方案，向全体股东每股派发现金红利0.3元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.3股；上表中的期权数量已做相应调整。
（二）本次行权股票来源情况
本次行权的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。
（三）行权人数
本次行权的激励对象人数合计70人，其中首次授予的股票期权第二期行权人数为56人，预留授予的股票期权第一期行权人数为14人。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：2022年6月10日
（二）本次行权股票的上市流通数量：71.968万股，其中首次授予第二个行权期行权62.608万股，预留授予第一个行权期行权9.36万股。
（三）本次行权股票均为无限售条件流通股，公司董事及高级管理人员未参与本次行权。
（四）本次股本结构变动情况
单位：股
| 类别 | 本次变动前 | 本次变动数 | 本次变动后 |
| 有限售条件流通股 | 1,014,780 | 0 | 1,014,780 |
| 无限售条件流通股 | 310,588,628 | 0 | 310,588,628 |
| 总计 | 311,603,408 | 0 | 311,603,408 |
本次股票期权行权后，公司股本结构未发生变动，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天健会计师事务所(特殊普通合伙)于2022年5月7日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕187号），认为：截至2022年5月6日止，首次授予激励计划第二期的56位激励对象共计行权62.608万份，预留授予激励计划第一期的14位激励对象（1位激励对象自愿放弃行权）共计行权9.36万份，公司已收到以货币资金缴纳的股票期权认购款人民币壹仟壹佰柒拾壹万贰仟壹佰贰拾陆元肆角(?11,712,126.40)。首次授予激励计划第二期股票期权的行权价格为15.43元/份，预留授予激励计划第一期股票期权的行权价格为21.92元/份，回购平均价格为24.1836元/股，回购成本为17,404,453.25元，因此转销库存股成本人民币壹仟柒佰肆拾万肆仟肆佰伍拾叁元贰角伍分(?17,404,453.25)，授予股票期权收到的行权认购金额与回购成本差额为5,692,326.85元，计入资本公积（股本溢价）。公司2019年股票期权与限制性股票激励计划本次行权前的注册资本为人民币311,603,408.00元，实收股本为人民币311,603,408.00元，已经本所审验，并由本所于2021年10月26日出具《验资报告》（天健验〔2021〕585号）。截至2022年5月6日止，注册资本和实收股本金额未发生变更。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次股票期权行权的过户登记手续，并已于 2022年6月13日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明材料。
五、本次募集资金使用计划
本次股权激励计划行权募集资金总额为人民币11,712,126.40元，将全部用于补充公司流动资金。
六、本次行权后对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票，本次行权的股票期权数量为71.968万股，占公司总股本的比例为0.23%，行权减少库存股71.968万股。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
金石资源集团股份有限公司
董 事 会2022年6月14日