警示函（招商证券股份有限公司） 时间：2022-06-10 深证函〔2022〕374号 招商证券股份有限公司: 2022年3月14日，你公司集中交易系统发生技术故障，导致大量客户成交回报缓慢、部分客户无法登录系统交易，并且导致部分客户报价回购交易申报未成功，引发市场高度关注。经查，故障原因系你公司集中交易系统于3月11日在上线新功能时，未对程序变更进行充分的回归和性能测试，未发现系统存在严重性能问题导致，反映出你公司存在程序变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了本所《会员管理规则》第9.6条、《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条和第三十三条以及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》第六十五条的相关规定。 依据本所《会员管理规则》第11.5条的规定，现对你公司采取书面警示的自律监管措施。你公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，完善应急处置机制，提升应急处置能力，保障交易及相关系统安全稳定运行。 深圳证券交易所 2022年6月10日
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| 公告日期:2022-06-10 |
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| 附件：公告原文 |
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