公告编号：2022-040证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 主办券商：开源证券
河南驰诚电气股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年6月8日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022年5月25日 以书面方式发出
5.会议主持人：监事会主席
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议的召开合法有效。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》
1.议案内容：
决，或由董事会根据公司经营发展需要的迫切性，在上述项目中决定优先实施的项目。若实际募集资金投入项目后尚有剩余，剩余部分将用于主营业务或者根据中国证监会、北京证券交易所等相关规定的要求执行。
（8）发行前滚存利润的分配方案：
本次发行完成后，本次发行前的滚存未分配利润，由本次发行后的新老股东按其持股比例共同享有。
（9）发行完成后股票上市的相关安排：
本次发行完成后公司股票将在北交所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。
（10）决议有效期：
经股东大会批准之日起12个月内有效。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》
1.议案内容：
根据公司发展计划，公司本次发行募集资金在扣除相关费用后，拟用于智能仪表产线智能化升级项目建设、气体传感器产业化项目建设、研发中心升级项目建设和补充流动资金方面。针对募投项目及募集资金使用，公司拟定了《公司公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案》。
本次发行募集资金到位前，公司将根据实际需要调整募投项目的实际进度，先行以自筹资金支付项目所需款项，待募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后，若实际募集资金（扣除发行费用）少于以上项目所需资金总额，则不足部分由公司通过自有资金或其他方式自筹解决。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公告编号：2022-040本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票完成前滚存利润分配政策的议案》
1.议案内容：
鉴于公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，为兼顾新老股东利益，若公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请获得批准并成功发行，本次发行前滚存的未分配利润，由本次发行后的新老股东按照各持股比例共同享有。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于河南驰诚电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的议案》
1.议案内容：
鉴于公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，为充分维护公众投资者的利益，维护股价健康稳定，增强利润分配决策的透明度和可操作性，公司根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法规并结合实际情况，制定了本次发行挂牌后未来三年股东分红回报规划。具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于向不特定合格投资者公开发行股票摊薄即期回报采取的填补措施及承诺的议案》
1.议案内容：
鉴于公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，为维护投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行分析，拟定了由公司及相关主体出具的《关于向不特定合格投资者公开发行股票摊薄即期回报采取的填补措施及承诺》。具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市填补被摊薄即期回报的相关措施及相关主体承诺的公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司及相关责任主体作出关于公开承诺事项未履行时的约
束措施的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司就申请公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具有关承诺并提出相关约束措施。具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市有关主体承诺及相关约束措施的公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的议案》
1.议案内容：
内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市有关主体承诺及相关约束措施的公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价预案的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司就申请公开发行股票并在北京证券交易所上市事项拟定关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价预案。具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市三年内稳定公司股价预案的公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议
案》
1.议案内容：
存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，约定对募集资金专项账户存储、使用和监管等方面的三方权利、义务。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于制定〈河南驰诚电气股份有限公司章程（草案）（北交所上市后适用）〉的议案》
1.议案内容：
为加快公司发展，拓宽融资渠道，公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市,为符合北京证券交易所上市的相关要求，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，现拟定《河南驰诚电气股份有限公司章程（草案）（北交所上市后适用）》，经股东大会审议提供并于北京证券交易所上市后启用，同时原《公司章程》废止。具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《公司章程（草案）（北交所上市后适用）》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于制定〈河南驰诚电气股份有限公司监事会议事规则（北
交所上市后适用）〉的议案》
1.议案内容：
所上市后适用）》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
1.议案内容：
根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，为进一步保护中小投资者权益，公司拟对《公司章程》相关内容进行修订。具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露的《关于拟修订<公司章程>公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于公司聘请中介机构为公司向不特定合格投资者公开发行
股票并在北京证券交易所上市提供服务的议案》
1.议案内容：
鉴于公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，公司拟聘请开源证券股份有限公司作为公司在北京证券交易所上市的保荐机构暨主承销商，聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司在北京证券交易所上市的审计机构，聘请北京市康达律师事务所作为公司在北京证券交易所上市的专项法律顾问。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《河南驰诚电气股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》
河南驰诚电气股份有限公司
监事会2022年6月9日