关于成都瑞奇智造科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告
上会师报字(2022)第6577号
上会会计师事务所（特殊普通合伙）
中国 上海
防伪编码:一一一31000008202299685Y被审计单位名称:成都瑞奇智造科技股份有限公司报告文号:一一一上会师报字（2022）第6577号签字注册会计师:张晓荣注师编号:一一一310000080382签字注册会计师:蒲艳注师编号:一一一110101410733事务所名称:一一一一上会会计师事务所（特殊普通合伙）事务所电话:一一一一021-52920000事务所地址:一一一一上海市静安区威海路755号25层
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关于成都瑞奇智造科技股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告
上会师报字(2022)第6577号
成都瑞奇智造科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的成都瑞奇智造科技股份有限公司(以下简称“贵公司”)截至2021年12月31日止，关于前次募集资金实际使用情况的专项报告（以下简称“前次募集报告”）执行了专项审核工作。
一、管理层对募集资金专项报告的责任
贵公司管理层的责任是按照中国证券监督委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关业务规则的规定编制《前次募集资金实际使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；为募集资金专项报告的鉴证工作提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及其他必要的证据等。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对《关于前次募集资金实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和实施鉴证工作，以对《关于前次募集资金实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，贵公司编制的截至2021年12月31日止的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证券监督委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》及全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关业务规则编制，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2021年12月31日止前次募集资金的实际使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申报使用，不得用作任何其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。我们同意将本鉴证报告作为贵公司申请首次公开发行股票所必备的文件，随其他申报材料一起上报。
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国注册会计师
中国 上海 二〇二二年六月八日
成都瑞奇智造科技股份有限公司关于前次募集资金实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关业务规则的规定，将本公司截至2021年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）前期募集资金到位情况
1、2020年第一次资金募集情况
2020年2月27日，公司召开了第二届董事会第二十次会议、2020年3月12日召开了第二届监事会第九次会议、2020年3月14日召开的2020年第三次临时股东大会，审议了《关于<公司2020年第一次股票定向发行说明书>的议案》及《关于与认购对象签署附生效条件的<股份认购协议书>的议案》，审议确定拟发行6,688,000股，每股价格为人民币1.32元，募集资金总额8,828,160.00元。
公司于2020年4月5日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《成都瑞奇石化工程股份有限公司2020年第一次股票定向发行说明书（第二次修订版）》，并于2020年4月14日披露了《成都瑞奇石化工程股份有限公司股票定向发行认购公告》，对于投资者认购安排、认购成功的确认办法、缴款账户及其他事项进行了说明。
截至2020年4月17日，本次股票发行募集资金总额8,828,160.00元全部出资到位并存放在募集资金专户，全部为货币出资。
2020年4月18日，具有证券、期货从业资格的大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具大信验字【2020】第14-00009号验资报告，对上述增资事项进行了验证。
2、2020年第二次资金募集情况
公司于2020年5月8日召开的第二届董事会第二十四次会议、2020年5月18日第二届监事会第十一次会议分别审议了《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司2020年第二次股票定向发行说明书>的议案》等定向发行相关议案，审议确定拟发行1,100,000股，每股价格为人民币1.32元，募集资金总额1,452,000.00元。
公司于2020年5月27日召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了《成都瑞奇石化工程股份有限公司2020年第二次股票定向发行说明书》，并于2020年6月29
日披露了《成都瑞奇石化工程股份有限公司股票定向发行认购公告》，对于投资者认购安排、认购成功的确认办法、缴款账户及其他事项进行了说明。截至2020年7月2日，本次股票发行募集资金总额1,452,000.00元全部出资到位并存放在募集资金专户，全部为货币出资。2020年7月3日，具有证券、期货从业资格的大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具大信验字【2020】第14-00015号验资报告，对上述增资事项进行了验证。
（二）募集资金管理情况
1、2020年第一次募集资金管理情况
公司于2020年2月27日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》、《关于开立募集资金专项账户并签订<募集资金专户三方监管协议>的议案》，于2020年3月14日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案。
公司已在中国工商银行股份有限公司成都大弯中路支行开设账号为4402935029100033287的募集资金专项账号。
公司已按照《募集资金管理制度》要求，将发行对象认购款转入公司开立的募集资金专户。该募集资金专项账户作为认购账户，不得存放非募集资金或用作其他用途。
2、2020年第二次募集资金管理情况
公司于2020年5月8日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于设立募集资金专项账户及签订<募集资金三方监管协议>的议案》，于2020年5月27日召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了上述议案。
公司已在中国工商银行股份有限公司成都大弯中路支行开设账号为4402935029100036818的募集资金专项账号。
公司已按照《募集资金管理制度》要求，将发行对象认购款转入公司开立的募集资金专户。该募集资金专项账户作为认购账户，不得存放非募集资金或用作其他用途。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）2020年第一次募集资金使用情况
本次股票发行募集资金用于补充公司业务发展所需流动资金，以充沛公司现金流、优化公司财务结构，有效提升公司盈利能力和抗风险能力，保证公司经营持续、快速发展，增强公司竞争力。公司在使用募集资金的过程中未改变募集资金的用途。截至2020年12月31日，2020年第一次募集资金已使用完毕，具体使用情况如下：
项目 金额（元）
一、募集资金总额 8,828,160.00
二、募集资金产生的存款利息 2,937.84
三、募集资金使用 8,831,097.84其中:原材料采购 8,829,791.91银行手续费 1,305.93
四、募集资金余额
募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用的问题，未用于购买交易性金融资产、可供出售金融资产以及借予他人、委托理财等财务性投资，或者直接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司等情形。
（二）2020年第二次募集资金使用情况
本次股票发行募集资金用于补充公司业务发展所需流动资金，以充沛公司现金流、优化公司财务结构，有效提升公司盈利能力和抗风险能力，保证公司经营持续、快速发展，增强公司竞争力。公司在使用募集资金的过程中未改变募集资金的用途。截至2020年12月31日，2020年第二次募集资金已使用完毕。
具体使用情况如下：
项目 金额（元）
一、募集资金总额 1,452,000.00
二、募集资金产生的存款利息 791.06
三、募集资金使用 1,452,791.06其中:原材料采购 1,452,147.67银行手续费 643.39
四、募集资金余额
募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用的问题，未用于购买交易性金融资产、可供出售金融资产以及借予他人、委托理财等财务性投资，或者直接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司等情形。
三、前次募集资金实际使用情况与已公开的披露信息对照情况
截至2021年12月31日止，公司前次募集资金实际使用情况与各年度定期公告报告和其他信息披露文件中不存在差异。
四、结论
董事会认为，本公司按照股票定向发行情况报告书披露的募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展均如实履行了披露义务。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
附表1：前次募集资金使用情况对照表
成都瑞奇智造科技股份有限公司
2022年6月8日
编制单位：成都瑞奇智造科技股份有限公司
承诺投资项目实际投资项目
募集资金承诺
投资总额
调整后投资总
额
截至期末承诺
投入金额(1)
截止期末以实际投入金
额
截至期末累计
投入金额(2)
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)
＝(2)-(1)
截至期末投入进度（%）
(4)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
1、补充公司流动资金
补充公司流动资金 1,028.021,028.021,028.021,028.021,028.02100.00不适用合计 1,028.021,028.021,028.021,028.021,028.02100.00
附表1：
募集资金总额 1,028.02
前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
变更用途的募集资金总额比例
已累计使用募集资金总额各年度使用募集资金总额
2020年度使用1,028.02万元
1,028.02
1,028.02变更用途的募集资金总额