公告编号：2022-039证券代码：833781 证券简称：瑞奇智造 主办券商：开源证券
成都瑞奇智造科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年6月8日
2.会议召开地点：公司三楼会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022年5月27日以专人通知方式发出
5.会议主持人：监事会主席王海燕女士
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合《公司法》、《公司章程》、《监事会制度》及有关法律法规的规定，会议合法有效。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市的议案》
1.议案内容：
实际募集资金投入项目后尚有剩余，剩余部分将用于主营业务或者根据中国证监会、北京证券交易所等相关规定的要求执行。
（8）发行前滚存利润的分配方案：
本次发行完成后，本次发行前的滚存未分配利润，由本次发行后的新老股东按其持股比例共同享有。
（9）发行完成后股票上市的相关安排：
本次发行完成后公司股票将在北京证券交易所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。
（10）决议有效期：
经股东大会批准之日起12个月内有效。
（11）其他事项说明
上市方案以北交所核准并经中国证监会同意注册的方案为准。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目
及可行性方案的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及其可行性的公告》（公告编号：2022-044）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存利润分配政策的议案》
1.议案内容：
经营情况和未来发展目标，若公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市方案经北京证券交易所审核同意并经中国证券监督管理委员会注册且得以实施，则本次公开发行股票前滚存的未分配利润，由本次发行完成后的新老股东按照各持股比例共享。
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市前滚存利润分配政策的公告》（公告编号：2022-045）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的议案》
1.议案内容：
为充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定了本次发行上市后未来三年股东分红回报规划。
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年股东分红回报规划的公告》（公告编号：2022-046）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》
1.议案内容：
为维护投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，拟定了由公司出具的关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺。具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的公告》（公告编号：2022-047）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市出具有关承诺并接受相应约束措施的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司就申请公开发行股票并在北京证券交易所上市事项出具有关承诺并提出接受相关约束措施。
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市出具有关承诺并接受相应约束措施的公告》（公告编号：
2022-048）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的
议案》
1.议案内容：
发行申请文件中存在虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施。具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的公告》（公告编号：2022-049）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市后三年内稳定股价预案的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，根据相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司就申请公开发行股票并在北京证券交易所上市事项拟出具关于稳定公司股价的预案措施和承诺。具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案的公告》（公告编号：2022-050）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议
案》
1.议案内容：
不得存放非募集资金或作其他用途。公司拟在本次发行认购结束后与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券
交易所上市后适用的<公司章程（草案）>的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《公司章程（草案）（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2022-051）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后适用的<监事会议事规则>的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《监事会议事规则（北京证券交易所上市后适用）》（公告编号：2022-076）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于公司内部控制自我评价报告及内部控制鉴证报告的议案》
1.议案内容：
（www.neeq.com.cn）上披露的《内部控制自我评价报告》（公告编号：2022-077）、《内部控制鉴证报告》（公告编号：2022-078）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《前次募集资金使用情况的鉴证报告》（公告编号：
2022-079）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于公司最近三年非经常性损益鉴证报告的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《非经常性损益的鉴证报告》（公告编号：
2022-080）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十五）审议通过《关于补充确认公司2019年、2020年及2021年关联交易的
议案》
1.议案内容：
关联交易的公告》（公告编号：2022-081）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十六）审议通过《关于2022年一季度<审阅报告>并更正<2022年一季度报告>
的议案》
1.议案内容：
上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了公司2022年一季度《审阅报告》，出于谨慎原则考虑，公司决定更正《2022年一季度报告》（公告编号：2022-033）使与之保持一致。具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《2022年一季度审阅报告》（公告编号：2022-082）、《2022年一季度报告更正公告》（公告编号：2022-091）、《2022年一季度报告》（更正后）（公告编号：2022-092）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十七）审议通过《关于公司前期会计差错更正的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《前期会计差错更正公告之更正公告》（公告编号：
2022-093）、《前期会计差错更正公告（更正后）》（公告编号：2022-094）、《上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于成都瑞奇智造科技股份有限公司2021年度前期会计差错更正专项说明的审核报告（更正后）》（公告编号：2022-102）、《关于成都瑞奇智造科技股份有限公司会计差错更正专项说明的审核报告》（公告编号：2022-103）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十八）审议通过《关于更正2019年、2020年和2021年年度报告的议案》
1.议案内容：
根据有关法律、法规及公司章程的相关规定，经谨慎审查公司各年度的披露内容，公司根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于成都瑞奇智造科技股份有限公司前期会计差错更正专项说明的审核报告，拟对2019年、2020年和2021年年度报告及其摘要进行更正。具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《前期会计差错更正公告（更正后）》（公告编号：
2022-094）、《2019年年度报告（更正后）》（公告编号：2022-086）、《2020年年度报告（更正后）》（公告编号：2022-087）、《2021年年度报告（更正后）》（公告编号：2022-088）、《2019年年度报告摘要（更正后）》（公告编号：2022-098）、《2020年年度报告摘要（更正后）》（公告编号：2022-099）、《2021年年度报告摘要（更正后）》（公告编号：2022-100）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
此议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十九）审议通过《关于公司2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-090）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公告编号：2022-039本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《成都瑞奇智造科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议》
成都瑞奇智造科技股份有限公司
监事会2022年6月9日