证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2022-042
美的集团股份有限公司第四届监事会第五次会议决议
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2022年6月8日以通讯方式召开第四届监事会第五次会议，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经会议认真讨论，形成如下决议：
一、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于注销第五期首次授予已到期未行权的股票期权的议案》；
鉴于第五期股权激励首次授予第一个行权期的截止时间为2022年5月6日，本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司监事会同意董事会注销李斌文、麦应祥、王新元、HAH SANG SOO、SAMUELE GIUSEPP共5名激励对象已授予但到期未行权的30,270份股票期权。
二、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于注销第五期预留授予已到期未行权的股票期权的议案》；
鉴于第五期股权激励预留授予第一个行权期的截止时间为2022年3月10日，本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司监事会同意董事会注销JOVAIS KURT ANDREW、HERRAN PRIETO FERNANDOARTURO、TORRADO MARCOS MANOEL、VELOSO DA COSTA TEIXEIRARODRIGO、CARAVATTI DAVIDE等共18名激励对象已授予但到期未行权的260,000份股票期权。
三、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于注销第六期已到期未行权的股票期权的议案》；
鉴于第六期股票期权第一个行权期的截止时间为2022年5月27日，本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司监事会同意董
事会注销EMILIANO RUPERTO ROMEO GAMBETTA、COLONNA PAUL F、周亮、杨忠共4名激励对象已授予但到期未行权的25,100份股票期权。
四、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于注销第七期已到期未行权的股票期权的议案》；
鉴于第七期股票期权第一个行权期的截止时间为2022年6月3日，本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司监事会同意董事会注销RIBOLDI MARZIO SEVERINO、邱书全、李洪伟、SENDA KAZUOMI等12名激励对象已授予但到期未行权的103,990份股票期权。
五、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》（《监事会关于调整公司股权激励计划行权价格和回购价格的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
公司2021年度利润分配方案已于2022年6月2日实施完毕，即以公司现有总股本6,997,053,441股扣除已回购股份131,542,303股后可参与分配的总股数6,865,511,138股为基数，向全体股东每10股派发现金17.008943元。同意董事会根据公司股票期权激励计划的规定，第五期首次授予股权激励计划的行权价格将由51.88元/股调整为50.21元/股；第五期预留授予股权激励计划的行权价格将由42.71元/股调整为41.04元/股；第六期股权激励计划的行权价格将由49.71元/股调整为48.04元/股；第七期股权激励计划的行权价格将由48.86元/股调整为
47.19元/股；第八期股权激励计划的行权价格将由81.41元/股调整为79.74元/股；第九期股权激励计划的行权价格将由56.28元/股调整为54.61元/股；2018年限制性股票激励计划首次授予的回购价格将由23.11元/股调整为21.44元/股，预留授予的回购价格将由19.13元/股调整为17.46元/股；2019年限制性股票激励计划的回购价格将由22.63元/股调整为20.96元/股；2020年限制性股票激励计划的回购价格将由22.85元/股调整为21.18元/股；2021年限制性股票激励计划的回购价格将由39.92元/股调整为38.25元/股；2022年限制性股票激励计划的授予价格将由28.14元/股调整为26.47元/股。
六、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》（《监事会关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
公司监事会经审核后认为：公司本次对第五期股票期权激励计划首次授予激励对象及期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和公司《第五期股票期权激励计划》的相关规定。
七、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于第五期股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权相关事项的议案》（《监事会关于公司第五期股权激励计划首次授予第三个行权期激励对象名单及行权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
监事会经过对第五期股票期权激励计划首次授予的第三个行权期的激励对象名单进行核查，认为公司可行权的926名激励对象作为公司《第五期股票期权激励计划》首次授予的第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第五期股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件，同意激励对象按照《第五期股票期权激励计划》首次授予的第三个行权期的有关安排行权。
八、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划预留授予激励对象名单及期权数量的议案》（《监事会关于调整第五期股票期权激励计划预留授予激励对象名单及期权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
公司监事会经审核后认为：公司本次对第五期股票期权激励计划预留授予激励对象及期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和公司《第五期股票期权激励计划预留授予》的相关规定。
九、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权相关事项的议案》（《监事会关于公司第五期股权激励计划预留授予第二个行权期激励对象名单及行权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
监事会经过对第五期股票期权激励计划预留授予的第二个行权期的激励对象名单进行核查，认为公司可行权的69名激励对象作为公司《第五期股票期权激励计划预留授予》的第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第五期股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《第五期股票期权激励计划预留授予》的第二个行权期的有关安排行权。
十、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整第六期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》（《监事会关于调整第六期股票期权激
励计划激励对象名单及期权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；公司监事会经审核后认为：公司本次对第六期股票期权激励计划激励对象及期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和公司《第六期股票期权激励计划》的相关规定。
十一、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于第六期股票期权激励计划的第二个行权期行权相关事项的议案》（《监事会关于公司第六期股权激励计划第二个行权期激励对象名单及行权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
监事会经过对第六期股票期权激励计划的第二个行权期的激励对象名单进行核查，认为公司可行权的905名激励对象作为公司《第六期股票期权激励计划》的第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第六期股票期权激励计划的第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《第六期股票期权激励计划》的第二个行权期的有关安排行权。
十二、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整第七期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》（《监事会关于调整第六期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
公司监事会经审核后认为：公司本次对第七期股票期权激励计划激励对象及期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和公司《第七期股票期权激励计划》的相关规定。
十三、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于第七期股票期权激励计划的第二个行权期行权相关事项的议案》（《监事会关于公司第七期股权激励计划第二个行权期激励对象名单及行权数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
监事会经过对第七期股票期权激励计划的第二个行权期的激励对象名单进行核查，认为公司可行权的1,237名激励对象作为公司《第七期股票期权激励计划》的第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司第七期股票期权激励计划的第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《第七期股票期权激励计划》的第二个行权期的有关安排行权。
十四、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整公司第九期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》（《监事会关于调
整公司第九期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；基于2021年度利润分配方案已实施完成，第九期股权激励计划的行权价格也将做相应调整，行权价格将由56.28元/股调整为54.61元/股。公司监事会经审核后认为：公司本次对第九期股票期权激励计划激励对象及期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和公司《第九期股票期权激励计划》的相关规定。
十五、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于确定公司第九期股票期权激励计划授予日的议案》；公司监事会同意确定第九期股权激励计划的授予日为2022年6月8日。
十六、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司第九期股票期权激励计划授予相关事项的议案》；
公司监事会经审核后认为，董事会审议第九期股票期权激励计划授予相关事项的程序和决策合法、有效；授予日、授予激励对象的确定等事项符合《管理办法》和公司《第九期股票期权激励计划》等文件的相关规定。
十七、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》（《监事会关于调整公司股权激励计划行权价格和回购价格的核查意见》已于同日披露于巨潮资讯网）；
基于2021年度利润分配方案已实施完成，同意公司董事会将存续限制性股票激励计划的回购价格做如下调整：
2018年限制性股票激励计划首次授予的回购价格将由23.11元/股调整为
21.44元/股，预留授予的回购价格将由19.13元/股调整为17.46元/股；
2019年限制性股票激励计划的回购价格将由22.63元/股调整为20.96元/股；
2020年限制性股票激励计划的回购价格将由22.85元/股调整为21.18元/股；
2021年限制性股票激励计划的回购价格将由39.92元/股调整为38.25元/股；
十八、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于对2018年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》；
公司监事会经审核后认为：根据《管理办法》及相关法律、法规及公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司对52名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计700,051股进行回购注销。本事项不会影响公司管
理团队的勤勉尽职，符合公司的实际情况及公司业务发展的实际需要。
十九、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的第三次解除限售期解锁条件成就的议案》；
据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及《2018年限制性股票激励计划实施考核办法》的有关规定，公司本次激励计划首次授予的第三次解除限售期的解锁条件已满足，同意公司为189名激励对象在本次激励计划首次授予的第二次解除限售期符合解除限售条件的2,791,699股限制性股票办理解锁手续。
二十、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2018年限制性股票激励计划预留授予的第三次解除限售期解锁条件成就的议案》；
据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及《2018年限制性股票激励计划实施考核办法》的有关规定，公司本次激励计划首次授予的第三次解除限售期的解锁条件已满足，同意公司为21名激励对象在本次激励计划首次授予的第二次解除限售期符合解除限售条件的377,083股限制性股票办理解锁手续。
二十一、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于对2019年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》；
公司监事会经审核后认为：根据《管理办法》及相关法律、法规及公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司对81名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1,348,916股进行回购注销。本事项不会影响公司管理团队的勤勉尽职，符合公司的实际情况及公司业务发展的实际需要。
二十二、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2019年限制性股票激励计划的第二次解除限售期解锁条件成就的议案》；
公司监事会审核后认为：根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》及《2019年限制性股票激励计划实施考核办法》的有关规定，公司本次激励计划的第二次解除限售期的解锁条件已满足，同意公司为334名激励对象在本次激励计划的第二次解除限售期符合解除限售条件的5,247,500股限制性股票办理解锁手续。
二十三、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于对2020年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》；
公司监事会经审核后认为：根据《管理办法》及相关法律、法规及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司对154名激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票共计1,914,495股进行回购注销。本事项不会影响公司管理团队的勤勉尽职，符合公司的实际情况及公司业务发展的实际需要。
二十四、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2020年限制性股票激励计划的第二次解除限售期解锁条件成就的议案》；公司监事会审核后认为：根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及《2020年限制性股票激励计划实施考核办法》的有关规定，公司本次激励计划的第二次解除限售期的解锁条件已满足，同意公司为444名激励对象在本次激励计划的第二次解除限售期符合解除限售条件的7,935,587股限制性股票办理解锁手续。
二十五、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》；
公司监事会经审核后认为：根据《管理办法》及相关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司对21名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1,100,000股进行回购注销。本事项不会影响公司管理团队的勤勉尽职，符合公司的实际情况及公司业务发展的实际需要。
二十六、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》；
基于2021年度利润分配方案已实施完成，公司监事会同意董事会根据公司2022年限制性股票激励计划的规定，将2022年限制性股票激励计划的授予价格由
28.14元/股调整为26.47元/股。
鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司2022年限制性股票激励对象的条件，所被授予的限制性股票予以取消。董事会调整了公司2022年限制性股票激励计划的激励对象和限制性数量，将2022年限制性股票的激励对象由199名变更为197名，限制性股票总量由12,630,000股调整为12,450,000股。
二十七、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于确定公司2022年限制性股票激励计划授予日的议案》；
公司监事会同意确定2022年限制性股票激励计划的授予日为2022年6月8日。
二十八、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》；
公司监事会经审核后认为，董事会审议2022年限制性股票激励计划授予相关
事项的程序和决策合法、有效；授予日、授予激励对象的确定等事项符合《管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等文件的相关规定。
特此决议。
美的集团股份有限公司监事会
2022年6月8日
（本页无正文，为《美的集团股份有限公司第四届监事会第五次会议决议》的签字页）
与会监事签名：
董文涛
赵 军
梁惠铭