联化科技股份有限公司
关于调整首期股票期权激励计划授予数量及激励对象名单的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票期权激励计划简述
1、2011 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第十一次会议及
第四届监事会第七次会议，审议通过《首期股票期权激励计划（草案）》
及其摘要等议案，并将有关申请文件报中国证监会备案审查。
2、根据中国证监会的沟通反馈意见，公司于 2011 年 12 月 9 日
召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第九次会议，审议通
过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要等议案，并经
中国证监会备案无异议。
3、2011 年 12 月 26 日，公司召开 2011 年第五次临时股东大会，
审议通过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要、《首
期股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股票期权相关事宜的议案》。
4、根据股东大会的授权，公司于 2011 年 12 月 29 日召开第四届
董事会第十四次会议，审议通过《关于公司首期股票期权激励计划授
予相关事项的议案》，确定授权日为 2011 年 12 月 29 日。独立董事
对此发表独立意见，公司第四届监事会第十次会议对拟授予股票期权
的激励对象名单进行了核实并出具核查意见。
二、对股权激励对象进行调整的情况
激励对象曾明女士因个人原因辞职，根据《首期股票期权激励计
划》的相关规定，经公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于
调整首期股票期权激励计划授予数量及激励对象名单的议案》，同意
取消激励对象曾明女士其参与本次股票期权激励计划的资格及获授
的股票期权 35 万份，并予以注销；对本次授予的股票期权数量和激
励对象名单进行相应地调整，本次授予的股票期权数量由 2,667 万份
调整为 2,632 万份，激励对象人数由 136 人调整为 135 人。
调整后的首期股票期权激励计划激励对象名单及其分配情况如
下：
授予股票期权数 占本计划授予 占目前公司总
序号 姓 名 职 位
量（万份） 期权的比例 股本的比例
一、董事、高级管理人员
1 彭寅生 董事/高级副总裁 55 2.09% 0.14%
高级副总裁/董事
2 鲍臻湧 55 2.09% 0.14%
会秘书
3 叶渊明 高级副总裁 75 2.85% 0.19%
4 何 春 高级副总裁 75 2.85% 0.19%
高级副总裁/联化
5 张贤桂 55 2.09% 0.14%
（盐城）董事长
董事/上海宝丰董
6 张有志 55 2.09% 0.14%
事长
高级副总裁/江苏
7 樊小彬 55 2.09% 0.14%
联化董事长
小 计 425 16.15% 1.07%
二、中层管理人员、核心技术及业务人员
1 其他激励对象共 128 名 2,207 83.85% 5.56%
合 计 2,632 100% 6.63%
具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《首期股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》
三、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对调整后的首期股票期权激励计划激励对象名单进行核
查后发表如下意见：
1、根据《首期股票期权激励计划》的相关规定，激励对象之一
曾明女士因个人原因已辞职，同意公司取消授予其的股票期权，并予
以注销。
2、公司首期股票期权激励计划调整后确定的激励对象具备《公
司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定
的任职资格，且符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股
权激励有关事项备忘录 1-3 号》等规范性文件所规定的激励对象条
件，其作为本次公司股票期权的激励对象合法、有效。
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○一二年一月十二日
