关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定

索  引  号	bm56000001/2022-00008535	分        类	证券类;监管措施
发布机构		发文日期	2022年06月02日
名        称	关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文        号		主  题  词 
关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定
中国国际金融股份有限公司：
????经查，我会发现你公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。
????上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
????如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。