公告编号：2022-073证券代码：838262 证券简称：太湖雪 主办券商：东吴证券
苏州太湖雪丝绸股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年6月1日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022年5月27日以书面方式发出
5.会议主持人：刘伟
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司符合向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所
上市条件的议案》
1.议案内容：
（1）公司本次发行上市符合《公司法》第八十条、第八十七条、第一百二十五条、第一百二十六条、第一百二十七条、第一百三十三条以及《证券法》第十条、第十二条等关于股份有限公司公开发行股份的相关规定。
（2）公司为在全国股转系统连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司，符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》第九条关于发行人主体资格的相关规定。
（3）本次发行上市符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》第十条的规定。
（4）公司及其控股股东、实际控制人符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》第十一条的规定。
（5）公司已就本次发行上市制订具体方案以及其他相关议案，公司董事会、监事会、股东大会将按照相关规定进行审议、审核、作出决议及披露，符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》第十二条、第十三条、第十四条的相关规定。
（6）公司预计符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》2.1.2条规定的条件。
（7）公司本次发行上市符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》2.1.4
条的规定。
（8）公司无表决权差异安排，符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》2.1.5条的规定。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》
1.议案内容：
（8）发行前滚存利润的分配方案：
本次发行上市前滚存的未分配利润在公司本次发行上市完成后，由新老股东按发行后的持股比例共同享有。
（9）发行完成后股票上市的相关安排：
本次发行完成后公司股票将在北交所上市，上市当日公司股票即在全国股转系统终止挂牌。公司将遵守《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规范性文件关于股票限售期的要求。
（10）决议有效期：
经股东大会批准之日起12个月内有效。
（11）其他事项说明：
无
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司公开发行股票募集资金投资项目及其可行性的议案》
1.议案内容：
| 若本次发行股票的实际募集资金少于计划募集资金，缺口部分将由公司通过自筹资金方式解决；如本次发行股票的实际募集资金超过计划募集资金，超 | |||||
过部分用于补充流动资金；公司可根据市场变化情况适时组织上述募投项目的建设，所需资金先通过自身利润积累、银行贷款等方式自筹，待募集资金到位后予以置换。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》等法律法规的规定、北交所的相关要求以及《公司章程》的规定，在本次公开发行募集资金到位前，将与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》，约定对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司公开发行股票并在北交所上市聘请相关中介机构的议案》
1.议案内容：
市的审计及验资机构。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司公开发行股票并在北交所上市后未来三年股东回报规
划的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年5月30日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）发布的《关于公司公开发行股票并在北交所上市后未来三年股东回报规划的议案》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司公开发行股票并在北交所上市后三年内稳定股价预案
的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年5月30日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）发布的《关于公司公开发行股票并在北交所上市后三年内稳定股价预案的公告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于公司公开发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的
公告编号：2022-073议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年5月30日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）发布的《关于公司公开发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于公司公开发行股票并上市招股说明书等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相应约束措施的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年5月24日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）发布的《关于公司公开发行股票并上市招股说明书等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相应约束措施的议案》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于公司公开发行股票并在北交所上市出具有关承诺及约束措
施的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2022年5月30日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）发布的《关于公司公开发行股票并在北交所上市出具有关承诺及约束措施的议案》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于制定公司公开发行股票并在北交所上市后适用的<公司章程（草案）>及<股东大会议事规则><董事会议事规则><监事会议事规则>的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《上市公司章程指引》和其他有关规定，公司制订了本次发行上市后适用的《公司章程（草案）》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》。具体内容详见公司于2022年5月30日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）发布的《苏州太湖雪丝绸股份有限公司章程（草案）》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及《监事会议事规则》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于公司前次募集资金存放与使用情况的议案》
1.议案内容：
公司前次募集资金总额18,000,000.00 元，募集资金存放于专项账户。截止2022年1月21日专户余额为0元，前次募集资金已全部使用完毕，募集资金使用与股票发行方案的募集资金用途一致。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案无需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
1.议案内容：
为加强公司内部控制，防范和控制公司面临的各种风险，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对内部控制有效性进行了评价。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案无需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于最近三年非经常性损益明细表的议案》
1.议案内容：
公司按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益(2008)》的相关规定编制了最近三年非经常性损益明细表。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
无
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《苏州太湖雪丝绸股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》
苏州太湖雪丝绸股份有限公司
监事会2022年6月1日