证券代码:430685 证券简称: 新芝生物 主办券商:中信证券
宁波新芝生物科技股份有限公司关于申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导验收完成的提示性公告
一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导情况
(一)与中信证券签订书面辅导协议
宁波新芝生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年1月13日与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签订《宁波新芝生物科技股份有限公司与中信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项目之辅导协议》。
(二)提交辅导备案申请
公司于2022年1月13日向中国证券监督管理委员会宁波监管局(以下简称“宁波证监局”)提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案申请材料,辅导机构为中信证券股份有限公司。
(三)辅导备案材料受理
宁波证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案申请材料予以受理,辅导备案受理日期为2022年1月17日。
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
(四)完成辅导验收
2022年5月31日,宁波证监局出具了《关于对中信证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》。公司在辅导机构中信证券的辅导下已通过宁波证监局的辅导验收。
二、风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险,公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。
公司2019年度、2020年度、2021年度经审计的归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为31,880,331.21元、32,834,439.55元、44,207,607.83元,加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为28.61%、25.88%、30.12%,符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件,且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。
三、备查文件目录
《关于对中信证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》
宁波新芝生物科技股份有限公司
董事会2022年5月31日