公告编号：2022-081证券代码：832786 证券简称：骑士乳业 主办券商：国融证券
内蒙古骑士乳业集团股份有限公司关于召开2022年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票）
（更正后）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次
本次会议为2022年第四次临时股东大会。
（二）召集人
本次股东大会的召集人为董事会。2022 年5月26日内蒙古骑士乳业集团股份有限公司第五届董事会召开第三十五次会议审议通过《关于召开 2022 年第四次临时股东大会》的议案
（三）会议召开的合法性、合规性
公司董事会保证本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履行必要程序。
（四）会议召开方式
本次会议召开方式为：
√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
（五）会议召开日期和时间
1、现场会议召开时间：2022年6月15日上午9：30。
2、网络投票起止时间：2022年6月14日15:00—2022年6月15日15:00登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
（六）出席对象
1. 股权登记日持有公司股份的股东。
股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。
| 股份类别 | 证券代码 | 证券简称 | 股权登记日 |
| 普通股 | 832786 | 骑士乳业 | 2022年6月10日 |
2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
3. 律师见证的相关安排。
（七）会议地点
内蒙古骑士乳业集团股份有限公司会议室
（八）本次股东大会决议将作为公开发行股票并在北交所上市的申报文件。
二、会议审议事项
（一）审议《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构的议案》
公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
（二）审议《独立董事津贴标准的议案》
公司拟定现有独立董事张振华、李华峰每年津贴为6万元人民币。
（三）审议《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》
（www.neeq.com.cn）上披露的《关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告》（公告编号：2022-051）。
（四）审议《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜的议案》
与本次发行上市有关的其他具体事项；
（7）根据法律法规、中国证监会和北交所的相关规定，决定和实施本次发行上市中的战略配售事项；
（8）办理开立募集资金专用账户并签署募集资金三方监管协议等事宜；
（9）在公司公开发行股票完成后，根据各股东的承诺在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理股权登记结算相关事宜，包括但不限于股份流通锁定等事宜；
（10）在本次发行完成后，根据发行实施结果，变更公司注册资本、修改《公司章程》和公司相关治理制度的相应条款，办理市场监督管理部门及其他行政主管部门的核准、登记、备案等相关手续；
（11）办理与实施公司本次公开发行股票并在北交所上市有关的其他事项。
（12）上述授权自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。若决议有效期届满时，公司已向有权部门提交申报材料但未取得有权部门出具的正式结果的，授权有效期将适当延长。
（五）审议《关于公司本次公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》
为了进一步增强公司实力，促进公司的可持续发展，本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，拟用于鄂尔多斯市骑士库布齐牧业有限责任公司骑士乳业奶牛养殖项目，该项目计划总投资40,893.71万元，拟投入募集资金26,135万元。本次募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。若本次发行实际募集资金超过上述投资项目的资金需要的，超过部分将根据中国证监会、北交所的有关规定用于主营业务的发展。若本次股票发行后，实际募集资金不能满足上述投资项目的资金需要，公司将自筹资金解决不足部分。
（六）审议《关于公司本次公开发行股票前滚存未分配利润分配方案的议案》
公司本次发行前所形成的滚存利润由本次发行完成后的新老股东按持股比例共同享有。
（七）审议《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后填补被摊薄即期回报的相关措施及相关主体承诺的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》及相关法律法规规定，为保障中小投资者利益，为降低向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市摊薄即期回报的影响，公司制定相应应对措施，相关责任主体作出相关承诺。相关措施及承诺具体情况详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后填补被摊薄即期回报的相关措施及相关承诺的公告》（公告编号：2022-052）。
（八）审议《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》及相关法律法规规定，为保护投资者利益，公司制定了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案。
相关预案具体情况详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价预案的公告》（公告编号：
2022-053）
（九）审议《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后未来三年股东分红回报规划的议案》
（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后未来三年股东分红回报规划的公告》（公告编号：
2022-054）。
（十）审议《关于公司公开发行股票并在北京证券交易所上市有关主体承诺及相关约束措施的议案》
为维护公司首次公开发行股票并上市后的投资者利益，公司根据相关法律法规及规范性文件的规定就公司首次公开发行股票相关事项作岀了公开承诺，并提出了未履行承诺的约束措施。具体情况详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司公开发行股票并在北京证券交易所上市有关主体承诺及相关约束措施的公告》（公告编号：2022-055）
（十一）审议《关于<内蒙古骑士乳业集团股份有限公司减少和规范关联交易的承诺函>的议案》
内蒙古骑士乳业集团股份有限公司（以下简称“公司”）在日常经营活动中将尽量减少关联交易，使关联交易的数量和对经营成果的影响降至最小程度。《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》和《关联交易管理制度》等对关联交易的决策权限和程序，以及股东大会关联股东及董事会关联董事的回避和表决程序均作出了详细的规定，公司将严格遵照执行。
对不可避免的关联交易，公司将严格执行《公司章程》和《关联交易管理制度》中规定的回避制度、决策权限、决策程序、信息披露制度，并在实际工作中充分发挥独立董事的作用，以确保关联交易的公开、公允、合理，避免关联交易损害公司及股东利益。
具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露网站（www.neeq.com.cn）披露的《内蒙古骑士乳业集团股份有限公司关于减少和规范关联交易的承诺公告》（公告编号：2022-079）。
（十二）审议《公司关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺与相应措施的议案》
因公司拟申请公开发行股票并在北京证券交易所上市，为保护中小股东和投资者利益，强化公司及相关主体的信息披露责任，相关责任主体应对招股说明书等信息披露文件真实性、准确性、完整性作出承诺。具体内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露网站（www.neeq.com.cn）披露的《内蒙古骑士乳业集团股份有限公司关于招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的股份回购和股份买回的措施和承诺的公告》（公告编号：2022-056）
（十三）审议《关于制订公司在北交所上市后适用的<内蒙古骑士乳业集团股份有限公司章程（草案）>的议案》
鉴于公司拟计划申请公开发行股票并在北交所上市，根据《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及规范性文件的规定，公司制订了本次公开发行股票并在北交所上市后生效并适用的《内蒙古骑士乳业集团股份有限公司章程（草案）》。
具体情况详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《内蒙古骑士乳业集团股份有限公司章程（草案）》（北交所上市后适用）（公告编号：2022-057）。
（十四）审议《关于提请股东大会修订和完善公司在北京证券交易所上市适用的公司治理制度的议案》
后适用）（公告编号：2022-073）；
（17）《内蒙古骑士乳业集团股份有限公司投资者关系管理制度》（北交所上市后适用）（公告编号：2022-074）
（十五）审议《关于公司设立募集资金专项存储账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定、北京证券交易所的相关要求以及《内蒙古骑士乳业集团股份有限公司章程》等有关规定，公司将在具有合法资质的商业银行设立募集资金专用账户，用于募集资金的存放和收付，对本次发行所募集的资金进行专项账户管理，该募集资金专项账户仅用于存储、管理本次发行募集资金，不得存放非募集资金或作其他用途。为推进公司本次股票发行工作，拟提请股东大会授权董事会选择适当银行并择机开立公司的募集资金专项存储账户，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》，以约定对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务。
（十六）审议《关于公司聘请中介机构为公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市提供服务的议案》
公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，拟聘请国融证券股份有限公司作为本次发行并上市项目的保荐机构，聘请北京重光（天津）律师事务所作为本次发行并上市项目的法律服务机构，聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次发行并上市项目的审计机构。
上述议案存在特别决议议案，议案序号为（三）、（十三）；上述议案不存在累积投票议案；上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（三）、（六）、（九）、（十四）；上述议案不存在关联股东回避表决议案；上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；
公告编号：2022-081上述议案存在审议公开发行股票并在北交所上市的议案，议案序号为（三）。
三、会议登记方法
（一）登记方式
1. 自然人股东持本人身份证；
2. 由代理人代表个人股东出席本次会议的，代理人应出示其本人有效身份证件、股东授权委托书；
3. 由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，法定代表人应出示其本人身份证、加盖法人单位印章的单位营业执照复印件；
4. 法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，代理人应出示其本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、加盖法人单位印章的单位营业执照复印件；
5. 办理登记手续，可使用传真方式登记，但不受理电话方式登记
（二）登记时间：2022 年6月14日（9：00-17：00）
（三）登记地点：包头市九原区建华南路 1 号天福广场 2 号楼 B 座 22 层董
事会秘书办公室
四、其他
（一）会议联系方式：联系人：陈勇 联系地址：包头市九原区建华南路 1 号天
福广场 2 号楼 B 座 22 层 联系方式：0472-4601087 邮政编码： 014060
（二）会议费用：无
五、风险提示
公司是在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满 12 个月的创新层公司。根据公司已披露的《2021年年度报告》，公司 2021 年度、2020 年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润分别为5156.77 万元、1916.07万元，加权平均净资产收益率分别为 11.30%、4.86%（净利润和加权平均净资产收益率均以扣除非经常性损益前后孰低为依据），符合《上市规则》第2.1.3条规定的进入北交所上市的财务条件。挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
请投资者关注风险。
六、备查文件目录
1、《 内蒙古骑士乳业集团股份有限公司第五届董事会第三十五次会议决议》
内蒙古骑士乳业集团股份有限公司董事会
2022年5月31日