六届十五次董事会文件之一 内幕信息知情人登记管理制度
上海九百股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（二○一一年十二月修订）
第一章 总 则
第一条 为了规范上海九百股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，维护信息
披露的公开、公平、公正的原则，保护广大投资者的合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信
息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司
建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律法规和规范性
文件要求，结合《上海九百股份有限公司章程》、《上海九百股份有限
公司信息披露管理制度》等有关规定及公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情
人档案的真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责
办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露
及备案的日常工作机构，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。
第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股公司以及公司
能够对其实施重大影响的参股公司。
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第二章 内幕信息的定义及其范围
第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条
规定，涉及公司的经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事
变动等对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未在公司
选定的、中国证监会指定信息披露报刊《上海证券报》或者上海证券
交易所网站（http:/www.sse.com.cn）上正式公开的信息。
第六条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营
成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7、公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；
8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有
股份或者控制公司的情况发生较大变化；
9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
10、涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
11、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事和高级
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管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
12、公司分配股利或者增资的计划；
13、公司股权结构的重大变化；
14、公司债务担保的重大变更；
15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产
的百分之三十；
16、公司收购的有关方案；
17、新公布的法律法规、部门规章、行业政策或者相关的规范性
文件可能对公司产生重大影响；
18、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成
相关决议；
19、公司主要或者全部业务陷入停顿；
20、公司依法披露前的定期报告（包括财务会计报表、主要会计
数据和主要财务指标）；
21、中国证监会或者上海证券交易所认定的对公司证券交易价格
有显著影响的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人的定义及其范围
第七条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四
条规定，在公司内幕信息依法公开披露前，任何能直接或者间接获取
内幕信息的单位和个人。
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第八条 本制度所称内幕信息知情人的范围包括但不限于：
1、公司的董事、监事和高级管理人员；
2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事和高级管
理人员，公司的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
3、公司控股的公司及其董事、监事和高级管理人员；
4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、
交易进行管理的其他人员；
6、保荐人、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构
的法定代表人（负责人）和经办人等有关人员；
7、中国证监会或者上海证券交易所规定的其他人员；
8、上述 1 至 7 项中自然人的配偶、子女和父母。
第四章 内幕信息的保密管理
第九条 公司各部门、分公司、控股公司以及能够对其实施重大
影响的参股公司，在涉及内幕信息的报告及传递时，对内幕信息负有
保密义务，并负有向公司及董事会报告、配合董事会进行信息披露的
职责；同时，应当严格按照本制度及公司内部管理的相关规定执行。
第十条 公司内幕信息知情人对其所知晓的内幕信息负有保密义
务，在内幕信息依法公开披露前，应当将载有内幕信息的文件、软（磁）
盘、光盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不得擅
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自以任何形式向外界泄露、报道和传送，不得进行内幕交易或者配合
他人操纵公司股票及其衍生品种的交易价格。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他相关内幕信息
知情人，在内幕信息依法公开披露前，应当采取必要措施，将该信息
的知情人员控制在最小范围内。
第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司的股东、实际控制
人不得滥用其股东权利或者支配地位，要求公司及其董事、监事、高
级管理人员向其提供内幕信息。
第十三条 如果内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的
要求，确实需要向其他方提供信息的，应当在提供之前书面提醒报送
的外部单位及相关人员履行保密义务，并确认已与其签署保密协议，
或者已取得其对相关信息的保密承诺。
第十四条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息
知情人，受本制度约束。
第五章 内幕信息知情人的登记管理
第十五条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照一事一记
的方式，填写公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、披露等环节的所有
内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息。
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第十六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应
当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事
证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机
构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达
公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公
开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度附件的要求进行
填写。
公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照
相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策
