公告编号：2022-040证券代码：400023 证券简称：南洋5 主办券商：国融证券
南洋航运集团股份有限公司2021年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年5月18日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。会议召开不需要相关部门批准或履行必要的程序。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共4人，持有表决权的股份总数18,977,530股，占公司有表决权股份总数的7.6301%。其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共1人，持有表决权的股份总数1,580股，占公司有表决权股份总数的0.0006%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事8人，列席1人，董事董事宋华、谢庄、冷明权、陈珊、刘珊、 黄春日、张云帆因个人原因缺席；
2.公司在任监事3人，列席0人，监事王平、王芳帅、管上清因个人原因缺席；
3.公司董事会秘书列席会议；
4.公司总经理列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《2021年年度报告及其摘要》议案
1.议案内容：
公司根据法律、法规、公司章程等有关规定编制了《2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》，内容和格式符合年度报告编制的规定，所报告的信息真实反映了公司本年度的生产经营成果和财务状况。具体内容详见公司2022年4月27日在全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.com.cn）披露的《南洋航运集团股份有限公司 2021 年年度报告》（2022-037）、《南洋航运集团股份有限公司 2021 年年度报告摘要》（2021-038）。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（二）审议通过《2021年度董事会工作报告》议案
1.议案内容：
公司董事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的相关要求，对 2021年度公司董事会的工作情况作了具体报告，并编制了《2021 年度董事会工作报告》。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，
公告编号：2022-040占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（三）审议通过《2021年度监事会工作报告》议案
1.议案内容：
公司监事会编制了《2021年度监事会工作报告》，对2021年度公司监事会的工作情况作了具体报告，并对 2022 年度公司监事会的工作做了规划，提交公司监事会审议。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（四）审议通过《2022年度财务预算报告》议案
1.议案内容：
根据《公司法》等法律、法规及《公司章程》等规定，2022年，公司将继续深入实施公司发展战略，进一步增强企业核心竞争力和市场占有率，编制了《2022年度财务预算报告》。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（五）审议通过《2021年度财务决算报告》议案
1.议案内容：
公司根据公司截至2021年12月31日的经营结果，对公司的财务运营成果进行总结，并形成《2021 年度财务决算报告》。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（六）审议通过《2021年度利润分配预案》议案
1.议案内容：
公司不分配利润，不进行资本公积金转增股本。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（七）审议通过《关于修改<公司章程>》议案
1.议案内容：
根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及及《全国中小企业股 份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（八）审议通过《关于提名李亚宁为第九届董事会董事》议案
1.议案内容：
根据《公司法》及《公司章程》规定，现提名李亚宁为公司第九届董事会董事候选人。李亚宁，男，1964年7月2日出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居住权。1990年3月至2000年10月任烟台机床附件厂/烟台环球机床附件集团有限公司厂长/总经理秘书，2000年11月至2001年4月任山东省烟台市汽车行业管理办公室汽车项目管理人员，2001年4月至2002年12月任烟台车身有限公司（烟台汽车整车建设项目）综合部/沪烟联合工作组部长/秘书，2002年12月至2003年4月任上海通用东岳汽车有限公司总经办高级经理，2003年4月至2011年3月任上海通用东岳汽车有限公司党群工作部/工会委员会部长/副主席，2003年5月至2011年三月任烟台通和科工贸有限公司（上海通用东岳汽车有限公司工会企业）监事，2011年4月至2014年4月任烟台万佳置业有限公司总经理助理/副总经理，2012年2月至今任烟台佳恒控股有限公司副总经理，2012年3月至2021年5月任烟台佳恒控股有限公司物业事业部（烟台启泰物业管理有限公司/烟台星城物业管理有限公司西区分公司）总经理，2015年4月至今任山东佳恒文化传媒有限公司副总经理，2016年8月至2020年4月任山东众智医药有限公司副总经理兼行政总监，2020年8月至今任烟台典佑商业管理有限公司执行董事兼总经理及法定代表人。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
（九）审议通过《关于<独立董事2021年度述职报告>》议案
1.议案内容：
公司的独立董事李俊先生在任职期间严格按照《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》等法律法规和《公司章程》及《独立董事制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务，具体内容详见公司于2022年4月27日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上发布的《南洋航运集团股份有限公司独立董事2021年度述职报告》。
2.议案表决结果：
同意股数18,975,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9917%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数1,580股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0083%。
3.回避表决情况
与会股东与本议案不存在关联关系，无需回避表决。
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京大成（海口）律师事务所
（二）律师姓名：苗君、李恒怡
（三）结论性意见
公司本次股东大会的召集、召开程序、审议的议案符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况
| 姓名 | 职位 | 职位变动 | 生效日期 | 会议名称 | 生效情况 |
| 李亚宁 | 董事 | 任职 | 2022年5月18日 | 2021年年度股东大会 | 审议通过 |
五、备查文件目录
经与会股东签字确认的《南洋航运集团股份有限公司2021年年度股东大会决议》。
南洋航运集团股份有限公司
董事会2022年5月19日