杭州万隆光电设备股份有限公司
信息披露管理制度(2022年5月)第一章 总则
第一条 为规范杭州万隆光电设备股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露，促进
公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规以及《杭州万隆光电设备股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定，制订本制度。
第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标
准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。
控股子公司发生的对公司股价可能产生较大影响的信息，视同公司的重大信息，应当披露。
第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称“证券”交易
价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于：
(一) 与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利
预测和利润分配及资本公积金转增股本等；
(二) 与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
(三) 与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
(四) 与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未
来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
(五) 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
(六) 应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
(七) 有关法律、法规及《上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及深圳证券交易所其他规定所规定的其他应披露的事件和交易事项。
第四条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第二章 信息披露的一般规定
第六条 公司应当履行以下信息披露的原则：
(一) 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则，
公司及相关信息披露义务人应当规范信息披露行为，不得进行选择性信息披露，保证所有投资者在获取信息方面具有同等的权利；
(二) 公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信
息，并在第一时间报送深圳证券交易所；
(三) 在公司的信息公开披露前，公司董事、监事、高级管理人员及
其他知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内；
(四) 确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时、公平，没有虚
假信息、严重误导性陈述或重大遗漏。
第七条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用
该信息进行内幕交易。
第八条 公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度规定的披
露标准，或者相关法律法规及本制度没有具体规定，但公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照本制度及时披露。
第九条 公司指定《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为刊登公司公
告和其他需要披露信息的媒体。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于上述指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十条 公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当及时与深圳证券交易所
进行沟通，由深圳证券交易所审核后决定是否披露及披露的时间和方式。
第十一条 公司信息披露文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，公司应当保
证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。公司披露的信息应当易为使用者所理解。
第三章 信息披露的内容及形式
第十二条 公司应当履行的信息披露包括以下主要内容：
(一) 公司依法编制并披露定期报告，包括季度报告、中期报告、年
度报告；
(二) 公司依法编制并披露临时报告，包括但不限于股东大会决议公
告、董事会决议公告、监事会决议公告、关联交易公告和其他重大事件公告等；以及关于深圳证券交易所认为需要披露的其他事项的临时报告；
(三) 公司依法披露再融资(包括发行股票、可转换公司债券及中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认可的其他品种)相关的公告文件。
(四) 监管机构要求披露的其他信息应当公开披露的信息须经中国证
监会或公司上市交易所核准并在证券监管机构指定的报刊及网站上发布，并随后在公司官方网站投资者关系专栏中予以发布。
第十三条 公司拟实施再融资计划时，应按证券监管部门发布的编报规则、信息披露
准则编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等文件，并按法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关要求进行公告。
第十四条 公司日常进行信息披露的形式包括定期报告和临时报告。
第一节 定期报告
第十五条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告：
(一) 季度报告：公司应当在每个会计年度前3个月、9个月结束后的
30日内编制完成并披露季度报告，在公司的指定报纸上刊载季度报告正文，在公司的指定网站上刊载季度报告全文(包括正文及附录)，但第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间；
(二) 中期报告：公司应当于每个会计年度的前6个月结束之日起2
个月内编制完成并披露中期报告，在公司指定的报纸上刊登中期报告摘要，在公司指定的网站上登载中期报告全文；
(三) 年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制
完成并披露年度报告，在公司的指定报纸上披露年度报告摘要，同时在公司指定的网站上披露其全文。
第十六条 公司应分别按相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则编制
定期报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应当披露。
第十七条 公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关责令改
正或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后，按照相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则等有
关规定的要求，及时予以披露。
第十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预
告。
第十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品
种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二节 临时报告及重大事件的披露
第二十条 公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
第二十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投
资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过
公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者
发生大额赔偿责任；
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七) 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理
无法履行职责；
(八) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司
减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭
(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤
销或者宣告无效；
(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大
行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
(十二) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相
关决议；
(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；；
(十五) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
(十六) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十七) 对外提供重大担保；
(十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成
果产生重大影响的额外收益；
(十九) 变更会计政策、会计估计；
(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(二十一) 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形，包括但不限于
变更募集资金投资项目、修正业绩预告和盈利预测、回购股份、利润分配和资本公积金转增股本、回购股份、公司及股东承诺事项。
第二十二条 公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露重大事件：
(一) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
(三) 任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事件
时。
第二十三条 前条所述有关时点发生之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关
事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
(一) 该重大事件难以保密；
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三) 公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
第二十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当按下述规则及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响：
(一) 董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的，
应当及时披露决议情况；
(二) 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，
应当及时披露意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，应当及时披露变更、或者被解除、终止的情况和原因；
(三) 已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时披
露批准或否决情况；
(四) 已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付
款的原因和相关付款安排；
(五) 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时
披露有关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限3个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或过户；
(六) 已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进展或变化情况。
第二十五条 公司应按照《信息披露管理办法》《上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及本制度的规定办理重大事件的披露工作，公司重大事件的披露标准适用《上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定。
第三节 应披露的交易
第二十六条 本制度所称“交易”包括下列事项：
(一) 购买或者出售资产；
(二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子
公司除外)；
(三) 提供财务资助（含委托贷款）；
(四) 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对子公司担保）；
(五) 租入或者租出资产；
(六) 委托或者受托管理资产和业务；
(七) 赠与或者受赠资产；
(八) 债权、债务重组；
(九) 签订许可使用协议；
(十) 转让或者受让研究与开发项目；
(十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
(十二) 深圳证券交易所认为的应当属于交易的其他事项。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。
第二十七条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除
外)达到下列标准之一的，应当及时披露：
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以
上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
(二) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市
公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
(三) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公
司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
(四) 交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审
计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
(五) 交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的
10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十八条 公司发生的交易(提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除
外)达到下列标准之一的，公司除应当及时披露外，还应当依照《公司章程》及议事规则的要求，提交股东大会审议：
(一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为准)
占公司最近一期经审计总资产的50%以上；
(二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审
计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元；
(三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%
以上，且绝对金额超过500万元；
(四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元；
(五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十九条 公司发生“提供担保”交易事项，应当提交董事会或者股东大会进行审议，
并及时披露。
第三十条 关联交易是指公司及其控股子公司与公司的关联人发生的转移资源或义
务的事项，包括但不限于下列事项：
(一) 本制度第二十四条项下规定的交易事项；
(二) 购买原材料、燃料、动力；
(三) 销售产品、商品；
(四) 提供或者接受劳务；
(五) 委托或者受托销售；
(六) 在关联人财务公司存贷款；
(七) 与关联人共同投资；
(八) 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第三十一条 当关联交易金额达到如下标准时公司应及时披露：
(一) 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易
(公司提供担保除外)；
(二) 公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易(公司提供担保除外)。
第四章 信息披露的流程
第三十二条 公司定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
(一) 总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员应当及时编
制定期报告草案，并提交予董事会秘书；
(二) 董事会秘书负责送达各董事审阅；
(三) 董事长负责按《公司章程》和董事会议事规则的规定召集和主
持董事会会议审议定期报告，经审议通过后，公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见；
(四) 监事会负责审核董事会编制的定期报告，以监事会决议的形式
提出书面审核意见；
(五) 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作，在定期报告披露前，
董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第三十三条 公司重大信息的报告、草拟、审核、披露程序：
(一) 负有报告义务的有关人员，应按本制度相关规定及时向董事长
或董事会秘书报告相关信息；
(二) 董事会办公室负责草拟临时公告文稿；
(三) 董事会秘书负责审核临时报告文稿；
(四) 董事会秘书负责组织定期报告的披露工作，并及时将临时报告
通报董事、监事和高级管理人员。
第三十四条 向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会指定的其他部门负
责草拟，董事会秘书负责审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第三十五条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级管理人员，
未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第五章 重大信息的内部报告
第三十六条 为确保公司及时、准确、全面地履行重大事项的信息披露义务，公司实行
重大信息的报告制度，有关负有信息报告义务的主体应严格按该制度进行重大信息的内部报告。
第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、公司下属公司负责人均
是报告重大信息的第一责任人，负有报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务。如对涉及披露的信息有疑问，应及时咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨询深圳证券交易所。
第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第三十九条 控股子公司的信息报告、董事、监事及高级管理人员持股信息报告及主要
股东及实际控制人的信息报告本制度相关规定执行。
第六章 控股子公司的信息报告
第四十条 公司控股子公司发生的重大事件，视同公司发生的重大事件，适用本制度
相关规定；公司参股子公司发生的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，参照本制度相关规定，履行信息披露义务。
第四十一条 公司的控股子公司应依法建立内部信息报告制度，安排专人(“信息披露负
责人”)定期和不定期向董事会办公室进行报告和沟通，以保证公司的信息披露符合《信息披露管理办法》《上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的要求。
第四十二条 定期报告：控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和其它
公司要求提供的资料，以便公司对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。
第四十三条 不定期报告：控股子公司应及时向公司报告其将要发生或已经发生的重大
事件，并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院
判决、中介机构报告、情况介绍等等)。
第四十四条 控股子公司向公司进行信息报告应遵循以下规定：
(一) 若控股子公司实施重大事件需经其股东会(股东大会)批准，控股
子公司应按相关法律法规及其章程之规定，向公司发送会议通知及相关资料；
(二) 控股子公司召开董事会会议、监事会会议、股东会就有关重大
事件进行决议的，应在会后两个工作日内将会议决议及全套文件报董事会办公室；
(三) 控股子公司发生重大事件，且该等事项不需经过其董事会、股
东会(股东大会)、监事会审批的，控股子公司应按本制度相关规定及时向公司董事会秘书报告，并按要求报送相关文件，报送文件需经子公司董事长(或其指定授权人)签字。
第四十五条 公司负责所有控股、参股子公司的信息披露事项，任何控股、参股子公司
均不得违反本制度自行对外披露重大事件的相关信息。
第四十六条 控股子公司可根据本制度制定专门的信息披露规定，并报公司备案。
第七章 董事、监事及高级管理人员持股信息报告
第四十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股票应遵守《上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的规定。公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告并由公司在深圳证券交易所指定网站进行公告。
第四十八条 公司董事、监事和高级管理人员应定期向公司报告其个人及父母、子女、
兄弟姐妹持有公司股份及买卖本公司股票的情况。
第四十九条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司
股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网
上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第八章 主要股东及实际控制人的信息报告
第五十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当指派专人及时、主动向董
事会办公室或董事会秘书报告，并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、中介机构报告、情况介绍等)，履行相应的信息披露义务，并持续地向公司报告事件的进程：
(一) 控股股东拟转让持有公司股份导致公司控股股东发生变化；
(二) 控股股东、实际控制人控制公司的情况发生较大变化；
(三) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
(四) 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
(五) 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(六) 中国证监会规定的其他情形。
第五十一条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第五十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制
人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第九章 信息披露的责任划分
第五十三条 公司董事会同意领导和管理信息披露工作，董事长是信息披露的第一责任
人，董事会秘书为信息披露工作的主要责任人，负责管理信息披露工作。
第五十四条 董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总监等高级管理
人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司经营层应当建立有效
机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十五条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的
或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十六条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题
的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
第五十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第五十八条 公司独立董事和监事会负责本制度的监督，独立董事和监事会应当对公司
本制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露本制度执行的检查情况。
第五十九条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的
重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第十章 信息披露的常设机构及董事会秘书
第六十条 董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。其负责人
为董事会秘书。
第六十一条 在信息披露事务管理中，董事会办公室承担如下职责：
(一) 负责起草、编制公司临时报告；
(二) 负责完成信息披露申请及发布；
(三) 负责收集各子公司、主要股东及关联方发生的重大事项，并按
相关规定进行汇报及披露；
(四) 本制度规定的其他职责。
第六十二条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责公司和相关当事
人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责协调公司与投资者关系，接待投资者来访、回答投资者咨询、向投资者提供公司披露的资料。
董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
第六十三条 董事会证券事务代表协助董事会秘书履行做好信息披露事务。
第六十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人
员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第六十五条 公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职
责。在此期间并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第十一章 档案管理
第六十六条 公司对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)档案管理工作由董事
会办公室负责管理。股东大会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。
第六十七条 公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件和资料，董
事会办公室应当予以妥善保管。
第六十八条 董事会办公室应指派专人负责档案管理事务。
第十二章 保密措施
第六十九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系涉及到应披露信息的工
作人员，负有保密义务。公司可根据实际情况要求有关知情人员签署保密协议。
第七十条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制
在最小范围内。对能影响公司股票升跌的信息，在未公开披露前，公司部门与个人一律不得对外公开宣传。
第七十一条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管
理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。
第七十二条 未经董事会批准，擅自在公开场合、新闻媒体披露重大信息、经济指标等
情况，公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响程度，追究有关当事人的直接责任。违反有关法律法规的按有关法律法规处理。
第七十三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息给公
司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十三章 财务管理和会计核算的监督
第七十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动
进行内部审计监督。
第七十五条 公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执
行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会报告监督情况。
第七十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度。
第七十七条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所审计。
第十四章 投资者关系管理
第七十八条 明确董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同意，任
何人不得进行投资者关系活动。
第七十九条 投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应当包括投
资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。
第八十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司
的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第八十一条 公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，
并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第十五章 责任追究
第八十二条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关责任人给予行政或经济处
分，且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第八十三条 未按本制度披露信息给公司造成损失的，公司将对相关责任人给予行政或
经济处分，且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第十六章 附则
第八十四条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“超过”、“低于”、“少于”
不含本数。
第八十五条 本制度经公司董事会审议通过后，于公司首次公开发行股票完成并在境内
证券交易所上市之日起正式执行。
第八十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的
规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定执行，并据以修订，报董事会审议批准。
第八十七条 本制度由公司董事会负责制定并解释。
杭州万隆光电设备股份有限公司董事会