联化科技股份有限公司
2011 年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议时间：
现场会议时间为：2011 年 12 月 26 日（星期一）14 时
网络投票时间为：2011年12月25日—2011年12月26日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2011 年 12 月 26 日 9：30 至 11：30，13：00 至 15：00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011 年 12 月 25
日 15：00 至 2011 年 12 月 26 日 15：00。
2、现场会议地点：浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大厦 17
楼会议室
3、会议方式：以现场投票、网络投票与征集投票权相结合的方
式召开
4、会议召集人：联化科技股份有限公司董事会
5、现场会议主持人：董事长牟金香女士
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法
律、法规及规范性文件的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席情况：
（1）参加现场会议的股东及股东代理人共 6 名，其中 3 名关联
股东彭寅生先生、张有志先生、鲍臻湧先生回避表决；代表有表决权
的股份数 182,965,872 股，占公司股份总数的 46.09%；
（2）参加网络投票的股东共 19 名，代表有表决权的股份数
24,396,844 股，占公司股份总数的 6.15%；
（3）本次会议没有股东委托独立董事投票。
上述参加本次大会并行使表决权的股东及股东代理人共计 22
名，代表有表决权的股份数 207,362,716 股，占公司股份总数的
52.24%。
2、公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）本次股东大会的议案采取现场表决、网络投票与征集投票
权相结合的方式进行表决。
（二）会议按照召开 2011 年第五次临时股东大会通知中的议题
进行，经与会股东逐项审议，以记名投票的表决方式通过了以下决议
（其中 3 名关联股东彭寅生先生、张有志先生、鲍臻湧先生回避表
决）：
1、审议通过《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘
要，该项议案的各项子议案均获得出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 2/3 以上通过；
（1）股票期权激励对象的确定依据和范围
同意票 207,150,498 股，反对票 212,218 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.8977%。
（2）本计划所涉及的标的股票来源和数量
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（3）股票期权的分配情况
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（4）股票期权有效期、授权日、等待期、可行权日、行权安排、
禁售期
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（5）股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（6）股票期权授予和行权条件
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（7）股票期权激励计划的调整方法和程序
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（8）股票期权会计处理
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（9）公司授予股票期权及激励对象行权的程序
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（10）公司与激励对象各自的权利义务
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（11）特殊情形下的处理方式
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
（12）本计划的管理、修订和终止
同意票 207,200,898 股，反对票 161,818 股，弃权票 0 股；同意
票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9220%。
2、审议通过《首期股票期权激励计划实施考核办法》；
同意票 207,199,098 股，反对票 161,818 股，弃权票 1,800 股；
同意票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9211%。
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权相关
事宜的议案》；
同意票 207,199,098 股，反对票 161,818 股，弃权票 1,800 股；
同意票占出席本次股东大会有效表决权的 99.9211%。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所：北京市嘉源律师事务所
2、见证律师：郭斌先生、贺伟平先生
3、结论性意见： 本次大会召集和召开程序、召集人主体资格、
出席会议人员主体资格、会议表决程序符合《公司法》、《股东大会规
则》和《公司章程》之规定，表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2011 年第五次临时股东大会决议；
2、北京市嘉源律师事务所关于联化科技股份有限公司 2011 年第
五次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○一一年十二月二十七日
