根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《证券投资内控制度》等有关规定的要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2021年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
公司于2016年4月15日召开第八届董事会第六次会议审议通过了《证券投资内控制度》，根据《公司章程》及《证券投资内控制度》的有关授权，连续十二个月内累计证券投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的10%的证券投资事项，由公司经营管理层做出决策；连续十二个月内累计证券投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的30%的证券投资事项，由公司董事会审议批准；连续十二个月内累计证券投资总额占公司最近一期经审计净资产30%以上，还应提交股东大会审议。
二、2021年度证券投资情况
单位：人民币元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账 面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | HK1578 | 天津银行 | 827,732,000.00 | 公允价值计量 | 927,634,000.00 | 0.00 | 210,421,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1,005,735,000.00 | 其他权益工具投资 | 资产抵债 |
| 境内外股票 | NAS.OL | NAS | 56,956,000.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 56,956,000.00 | 56,053,000.00 | -903,000.00 | 0.00 | 其他非流动金融资产 | 债转股 |
| 境内外股票 | NYSE:EVTL | EVTL | 96,761,000.00 | 公允价值计量 | 0.00 | 144,500,000.00 | 96,761,000.00 | 0.00 | 144,500,000.00 | 238,470,000.00 | 其他非流动金融资产 | 现金 | |
| 合计 | 981,449,000.00 | -- | 927,634,000.00 | 144,500,000.00 | 210,421,000.00 | 153,717,000.00 | 56,053,000.00 | 143,597,000.00 | 1,244,205,000.00 | -- | -- | ||
注1.受新冠疫情影响，Avolon飞机租赁客户Norwegian Air Shuttle（挪威航空）开展资产重组，报告期内Avolon将对挪威航空的部分应收租金及未来期间租金转换为挪威航空8,211,659股普通股股票。报告期内，Avolon处置了该部分股票，对报告期损益的影响约为-903千元。注2.本年Avolon以约1500万美元购入英国电动垂直起降飞机制造商Vertical Aerospace（NY:EVTL）5,557,600股普通股股票，本报告期该股票公允价值上升约1.445亿元。
三、证券内控制度执行情况
公司制定了《证券投资内控制度》，对证券交易投资权限、决策程序、信息披露程序作出了明确的规定并严格执行。公司开展的证券投资事项未超出授权范围，没有违反相关法律法规及规章制度，未影响公司主营业务的发展。
四、独立董事关于公司2021年度证券投资情况的独立意见
根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《证券投资内控制度》等有关规定，作为公司独立董事，我们对公司2021年度证券投资情况进行了核查并发表独立意见如下：公司能够严格按照相关法律法规及《公司章程》的要求进行证券投资，通过制定《证券投资内控制度》对证券投资的审批权限、流程管理、风险控制等进行了规范性要求，证券投资活动未超出授权范围，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。
渤海租赁股份有限公司董事会
2022年4月28日