江南模塑科技股份有限公司特定对象来访接待管理制度
（经2022年4月29日公司第十一届董事会第六次会议审议通过）
第一章 总则第一条 为维护江南模塑科技股份有限公司(以下简称“公司”)和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《江南模塑科技股份有限公司章程》及公司《投资者关系管理制度》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。
第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。第四条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的内幕信息的保密，避免选择性信息披露行为。第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公司发言。第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势，且可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构或个人，包括但不限于：
(一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
(二)从事证券投资的机构、个人及其关联人；
(三)持有控制公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；
(四)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
(五)深圳证券交易所认定的其他单位或个人。
第二章 特定对象来访接待工作的基本原则
第七条 公平原则。平等对待所有投资者，保障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。第八条 诚实守信原则。公司的特定对象来访接待工作中保持信息的客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
第九条 投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
第十条 高效低耗原则。进行特定对象来访接待工作时，公司将充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
第三章 特定对象来访接待工作的沟通内容
第十一条 特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括：
(一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
(三)公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
(四)公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
(五)企业文化建设；
(六)公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。
第四章 特定对象来访接待活动
第十二条 公司根据法律、法规已经公司规章制度的有关要求，认真做好特定对象来访接待工作。
第十三条 公司的特定对象来访工作平等对待所有投资者，为中小投资者公平获取公司信息创造良好途径。
第十四条 公司将合理、妥善安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时将注意避免在参观过程中使参观者有机会获取未公开的内幕信息。
第十五条 公司有必要在事前对相关接待人员给予必要的培训和指导。第十六条 为避免在来访接待活动中出现选择性信息披露，公司可将有关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加并作出报道。第十七条 在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询问时，应注意回答的真实、准确性，同时尽量避免使用带有预测性言语。
第十八条 公司可以为特定对象的考察、调研和采访提供接待等便利，但不为其工作提供资助。特定对象考察公司原则上应自理有关费用，公司不向来访人员赠送高额礼品。第十九条 上市公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。承诺书至少应包括以下内容：
(一)承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
(二)承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
(三)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
(四)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
(五)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前知会公司；
(六)明确违反承诺应当承担的责任。
第二十条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报告深圳证券交易所并公告。
第二十一条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
第二十二条 公司通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式
扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
第二十三条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程，原则上董事会秘书应当全程参加。接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第二十五条 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
第二十六条 公司与特定对象进行直接沟通前，要求特定对象签署承诺书，并由董事会秘书办公室建档留存。
第二十七条 公司在定期报告披露前15日内尽量回绝特定对象来访，防止泄漏未公开内幕信息。
第二十八条 公司在特定对象来访接待工作中一旦以任何方式发布了依法应披露的内幕信息，将及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第五章 附则
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十条 本制度未尽事宜按中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所有关规定办理。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
江南模塑科技股份有限公司
董 事 会二〇二二年四月