证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2022-022
招商证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022年4月29日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 90 |
| 其中：A股股东人数 | 89 |
| H股股东人数 | 1 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（4股） | 5,703,018,677 |
| 其中：A股股东持有股份总数 | 4,863,314,568 |
| H股股东持有股份总数 | 839,704,109 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 65.578119 |
| 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） | 55.922493 |
| H股股东持股占股份总数的比例（%） | 9.655626 |
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事13人，出席13人；
2、 公司在任监事9人，出席9人；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 4,817,058,752 | 99.048883 | 45,223,379 | 0.929888 | 1,032,437 | 0.021229 |
| H股 | 736,176,587 | 87.670952 | 103,527,522 | 12.329048 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,553,235,339 | 97.373613 | 148,750,901 | 2.608284 | 1,032,437 | 0.018103 |
2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 4,863,164,908 | 99.996923 | 149,660 | 0.003077 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 834,169,509 | 99.340887 | 5,534,600 | 0.659113 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,697,334,417 | 99.900329 | 5,684,260 | 0.099671 | 0 | 0.000000 |
3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 4,863,165,208 | 99.996929 | 149,360 | 0.003071 | 0 | 0.000000 |
| H股 | 834,169,509 | 99.340887 | 5,534,600 | 0.659113 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计： | 5,697,334,717 | 99.900334 | 5,683,960 | 0.099666 | 0 | 0.000000 |
(二) 累积投票议案表决情况
1、 议案名称：关于选举公司董事的议案
| 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 4.01 | 关于选举吴宗敏先生为公司第七届董事会执行董事的议案 | 5,688,070,102 | 99.737883 | 是 |
| 4.02 | 关于选举邓伟栋先生为公司第七届董事会非执行董事的议案 | 5,585,022,731 | 97.930991 | 是 |
(三) 涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 4.01 | 关于选举吴宗敏先生为公司第七届董事会执行董事的议案 | 555,072,007 | 97.9227 | ||||
| 4.02 | 关于选举邓伟栋先生为公司第七届董事会非执行董事的议案 | 510,233,380 | 90.0125 | ||||
(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案1为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。其中，议案4为累积投票议案，有两项子议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师：林文博、周晓慧
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司2022年第一次临时股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2022年4月29日