2021年度监事会工作报告
2021年,公司监事会在全体监事共同努力下,按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定,本着对公司和全体股东负责的精神,认真履行监督职能,积极维护公司利益和广大股东权益,共计召开11次会议,监事会成员列席了公司2021年内召开的历次董事会会议和股东大会,积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行等情况,并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,较好地维护了公司及股东的合法权益,促进了公司的规范化运作。现将本届监事会2021年度的工作情况报告如下:
一、本年度监事会会议召开情况
本年度,公司监事会共计召开了11次会议,具体审议事项如下:
序号 | 会 议 | 时 间 | 内 容 |
1 | 第五届监事会2021年第一次会议 | 2021年1月29日 | 1、关于以债转股方式对参股公司提供财务资助的议案 |
2 | 第五届监事会2021年第二次会议 | 2021年4月14日 | 1、关于公司<第二期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案 2、关于公司<第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案 3、关于核查公司<第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案 |
3 | 第五届监事会2021年第三次会议 | 2021年4月19日 | 1、关于公司 2020 年度报告全文及摘要的议案 2、关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 3、关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 4、关于公司 2021 年度财务预算报告的议案 5、关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案 6、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案 7、关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021年度审计机构的议案 8、关于公司 2021 年监事薪酬方案的议案 9、关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 10、关于公司为孙公司提供担保的议案 11、关于计提商誉减值准备的议案 12、关于公司未来三年股东回报规划(2021-2023 年)的议案 13、关于公司使用自有闲置资金进行现金管理的议案 14、关于公司拟向银行申请综合授信的议案 |
4 | 第五届监事会2021年第四次会议 | 2021年4月22日 | 1、关于 2021 年第一季度报告正文及全文的议案 |
5 | 第五届监事会2021年第五次会议 | 2021年4月23日 | 1、关于公司拟向银行申请综合授信的议案 2、关于公司与关联方签订日常关联交易框架协议的议案 |
6 | 第五届监事会2021年第六次会议 | 2021年5月10日 | 1、关于公司第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审 核及公示情况说明的议案 |
7 | 第五届监事会2021年第七次会议 | 2021年5月17日 | 1、关于向第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的 议案 |
8 | 第五届监事会2021年第八次会议 | 2021年8月25日 | 1、2021 年半年度报告及其摘要 2、关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 3、关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案 4、关于公司会计政策变更的议案 5、关于向银行申请集团综合授信并对子公司提供担保的议案 |
9 | 第五届监事会2021年第九次会议 | 2021年9月17日 | 1、关于向第二期股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的 议案 |
10 | 第五届监事会2021年第十次会议 | 2021年10月25日 | 1、2021 年第三季度报告 |
11 | 第五届监事会2021年第十一次会议 | 2021年12月24日 | 1、关于调整募集资金投资项目实施进度的议案 2、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 |
二、监事会对有关事项的审核意见
(一)监事会对公司依法运作情况的意见
2021年,公司能够按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其他法律、法规的要求依法经营、规范运作,真实、准确、及时地进行信息披露,严格执行股东大会的各项决议,进一步完善内部管理和内部控制制度,各项重大决策符合法律程序,符合股东利益。未发现公司董事及其他高级管理人员在履行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)监事会对检查公司财务情况的意见
报告期内,通过对公司财务报告和财务制度的检查监督,监事会认为:公司财务管理、控制制度执行情况良好,公司2021年财务报告客观、真实地反映了
公司的财务状况和经营成果;立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告客观公正,符合公司实际情况。
(三)监事会对会计师事务所非标意见的意见
本年度,立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
(四)关于公司内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对《2021年度公司内部控制自我评价报告》发表如下意见:
(1)公司内部控制评价符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求;
(2)公司根据自身特点和管理需要,建立了一套较为完善的内部控制制度,整套内部控制制度贯穿与公司经营管理活动的各层面和各环节,确保了各项工作有章可循;
(3)公司编制的内部控制自我评价报告比较全面、真实、准确反映了公司内部的实际情况。
三、监事会2022年工作计划
2022年度,公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作,完善公司法人治理结构,为维护股东和公司利益、促进公司的可持续发展而努力工作。
(一)定期参加监管机构及其派出机构组织的培训,加强自身学习,加强对公司董事和高管人员的监督和检查,保证公司股东利益最大化。
(二)对公司重大投资、关联交易等重大事项的监督,确保公司执行有效的内部监控措施,防范或有风险。
(三)检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运作情况实施监督。
北京盛通印刷股份有限公司监事会
2022年4月28日