2021
半年度报告
退市金钰
NEEQ:400104
退市金钰
NEEQ:400104
东方金钰股份有限公司EASTERNGOLDJADECO.,LTD
目录第一节重要提示、目录和释义.................................................................................................
第二节公司概况.........................................................................................................................
第三节会计数据和经营情况.....................................................................................................
第四节重大事件.......................................................................................................................
第五节股份变动和融资...........................................................................................................
第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况...................................................
第七节财务会计报告...............................................................................................................
第八节备查文件目录...............................................................................................................
第一节重要提示、目录和释义
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人张文风、主管会计工作负责人刘福民及会计机构负责人(会计主管人员)唐艳英保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本半年度报告未经会计师事务所审计。
本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 | 是或否 |
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是√否 |
是否存在未出席董事会审议半年度报告的董事 | □是√否 |
是否存在未按要求披露的事项 | □是√否 |
是否审计 | □是√否 |
是否被出具非标准审计意见 | □是√否 |
【重大风险提示表】
重大风险事项名称 | 重大风险事项简要描述 |
1、债务违约及控制权可能发生变更的风险 | 公司到期债务未能清偿,公司及部分子公司银行账户及部分资产被司法冻结,控股股东所持公司股份被全数质押、冻结或多次轮候冻结,部分被拍卖、被动减持或以其他方式处置。若控股股东质押股票继续被处置,公司控制权有发生变更的风险。 |
2、翡翠原石采购及销售的风险 | 翡翠原石价格及销售状况受缅甸政府相关出口政策影响较大,可能给公司原石销售和采购带来不确定性。 |
3、黄金价格波动的风险 | 国际黄金价格大幅度上涨,屡创新高,由于黄金作为避险资产受国际政治、国际经济尤其是美国财经政策影响较大,鉴于全球新冠疫情蔓延,尚未受控,国际政治及美国政府财经政策具有不确定性,未来国际金价走势难以预测,对市场黄金需求带来风险。 |
4、存货跌价风险 | 如市场需求不景气,或翡翠市场需求不旺会带来市场需求萎缩的风险,造成翡翠原石及成品价格下跌的风险。 |
本期重大风险是否发生重大变化: | 否 |
本期重大风险因素分析: | / |
释义
释义项目 | 释义 | |
东方金钰/公司 | 指 | 东方金钰股份有限公司 |
交易所/上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
中国证监会/证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会湖北证监局 |
股转系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
川财证券 | 指 | 川财证券有限责任公司 |
兴龙实业 | 指 | 云南兴龙实业有限公司 |
瑞丽金泽 | 指 | 瑞丽金泽投资管理有限公司 |
深圳东方金钰 | 指 | 深圳市东方金钰珠宝实业有限公司 |
北京东方金钰 | 指 | 北京东方金钰珠宝有限公司 |
兴龙珠宝 | 指 | 云南兴龙珠宝有限公司 |
惠州东方金钰 | 指 | 惠州市东方金钰珠宝首饰有限公司 |
云南东方金钰 | 指 | 云南东方金钰珠宝有限公司 |
腾冲东方金钰 | 指 | 腾冲东方金钰珠宝有限公司 |
瑞丽东方金钰 | 指 | 瑞丽东方金钰珠宝有限公司 |
盈江东方金钰 | 指 | 盈江东方金钰珠宝有限公司 |
江苏东方金钰 | 指 | 江苏东方金钰珠宝有限公司 |
西藏东方金钰 | 指 | 西藏东方金钰珠宝有限公司 |
平洲东方金钰 | 指 | 佛山市南海区平洲东方金钰珠宝有限公司 |
若辰网络 | 指 | 瑞丽市若辰网络科技有限公司 |
金饰珠宝 | 指 | 深圳市东方金钰金饰珠宝首饰有限公司 |
金钰网络 | 指 | 深圳东方金钰网络金融服务有限公司 |
瑞丽金泽 | 指 | 瑞丽金泽投资管理有限公司 |
腾冲嘉德利 | 指 | 腾冲嘉德利珠宝实业有限公司 |
北京珠宝中心 | 指 | 北京国际珠宝交易中心有限责任公司,或指其拥有的北京国际珠宝交易中心商场 |
金龙房地产 | 指 | 瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司 |
金钰小贷/小贷公司 | 指 | 深圳市东方金钰小额贷款有限公司 |
中瑞金控 | 指 | 中瑞金融控股(深圳)有限公司 |
中云保理 | 指 | 中云商业保理(深圳)有限公司 |
宏宁珠宝 | 指 | 瑞丽市姐告宏宁珠宝有限公司 |
瑞鑫泰 | 指 | 深圳市瑞鑫泰投资有限公司 |
合沟东方金钰 | 指 | 江苏合沟东方金钰珠宝有限公司 |
北京拍卖行 | 指 | 北京市拍卖行有限责任公司 |
云南易游网络 | 指 | 云南易游网络信息产业有限公司 |
嘉裕基金 | 指 | 云南嘉裕股权投资基金管理有限公司 |
江苏机器人 | 指 | 江苏东方金钰智能机器人有限公司 |
五方实业 | 指 | 深圳市五方实业有限公司 |
元 | 指 | 人民币元 |
报告期 | 指 | 2021年1月1日至12月31日 |
翡翠原石 | 指 | 从翡翠矿山的场口开采出来,未经过加工的翡翠原料,俗称翡翠毛料 |
黄金首饰 | 指 | 以黄金为原料制作的首饰,如黄金项链、戒指、耳环等 |
黄金租赁业务 | 指 | 向银行借入黄金原材料组织生产,当租借到期后,将等质量的黄金实物归还银行,同时按照一定的租借利率支付利息 |
黄金T+D业务 | 指 | 上海黄金交易所的延期交易品种,以保证金交易方式进行交易,客户可以选择合约交易日当天交割,也可以延期交割 |
第二节公司概况
一、基本信息
公司中文全称 | 东方金钰股份有限公司 |
英文名称及缩写 | EASTERNGOLDJADECO.,LTD |
EASTERNGOLDJADE | |
证券简称 | 退市金钰 |
证券代码 | 400104 |
法定代表人 | 赵宁 |
二、联系方式
董事会秘书 | 韩林林 |
联系地址 | 深圳市罗湖区贝丽北路水贝工业区2栋东方金钰大厦3楼 |
电话 | 0755-25266298 |
传真 | 0755-25266279 |
电子邮箱 | hanlinlin@dfjy600086.com |
公司网址 | http://www.goldjade.cn |
办公地址 | 深圳市罗湖区贝丽北路水贝工业区2栋东方金钰大厦3楼 |
邮政编码 | 518020 |
公司指定信息披露平台的网址 | www.neeq.com.cn |
公司半年度报告备置地 | 公司董事会办公室 |
三、企业信息
股票交易场所 | 全国中小企业股份转让系统 |
成立时间 | 1993年7月13日 |
挂牌时间 | 正在办理挂牌申请 |
分层情况 | 退市公司 |
行业(挂牌公司管理型行业分类) | 制造业(C)-其他制造业(41)-/-/ |
主要业务 | 主要从事珠宝首饰产品的设计、采购和销售 |
主要产品与服务项目 | 主要经营产品包括翡翠原石、翡翠成品、黄金金条、黄金(镶嵌)饰品等 |
普通股股票交易方式 | 尚未挂牌 |
普通股总股本(股) | 13.5亿 |
优先股总股本(股) | 0 |
做市商数量 | 无 |
控股股东 | 兴龙实业 |
实际控制人及其一致行动人 | 实际控制人为(赵宁),一致行动人为(瑞丽金泽) |
四、注册情况
项目 | 内容 | 报告期内是否变更 |
统一社会信用代码 | 91420000707099649A | 否 |
金融许可证机构编码 | ||
注册地址 | 湖北省鄂州市鄂城区武昌大道298号 | 否 |
注册资本(元) | 13.5亿 | 否 |
五、中介机构
主办券商(报告期内) | 川财证券 |
主办券商办公地址 | 四川省成都市高新区交子大道177号 |
报告期内主办券商是否发生变化 | 否 |
主办券商(报告披露日) | 川财证券 |
六、自愿披露
□适用√不适用
七、报告期后更新情况
□适用√不适用
第三节会计数据和经营情况
一、主要会计数据和财务指标
(一)盈利能力
单位:元
本期 | 上年同期 | 增减比例% | |
营业收入 | 0 | 1,669,412.73 | 0% |
毛利率% | 0% | -101.94% | - |
归属于挂牌公司股东的净利润 | -645,727,361.08 | -443,433,583.24 | -45.62% |
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -645,727,361.08 | -443,433,583.24 | -45.62% |
加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算) | - | ||
加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算) | - | ||
基本每股收益 | -0.4783 | -0.3285 | -45.60% |
(二)偿债能力
单位:元
本期期末 | 上年期末 | 增减比例% | |
资产总计 | 9,986,852,406.49 | 9,986,556,783.58 | 0.0029% |
负债总计 | 12,490,889,222.59 | 11,844,866,238.60 | 5.45% |
归属于挂牌公司股东的净资产 | -2,522,862,399.78 | -1,877,135,038.70 | -34.39% |
归属于挂牌公司股东的每股净资产 | -1.8688 | -1.3905 | -34.39% |
资产负债率%(母公司) | 116.39% | 109.85% | - |
资产负债率%(合并) | 125.07% | 118.61% | - |
流动比率 | 79.00% | 83.90% | - |
利息保障倍数 | -0.0093 | -0.0867 | - |
(三)营运情况
单位:元
本期 | 上年同期 | 增减比例% | |
经营活动产生的现金流量净额 | 0 | -798,012.31 | 0% |
应收账款周转率 | 0 | 0.40% | - |
存货周转率 | 0 | 0.03% | - |
(四)成长情况
本期 | 上年同期 | 增减比例% | |
总资产增长率% | 0.003% | 0.68% | - |
营业收入增长率% | 0% | -90.97% | - |
净利润增长率% | -66.32% | -11.64% | - |
(五)补充财务指标
□适用√不适用
二、主要经营情况回顾
(一)商业模式
(二)经营情况回顾
(一)主要业务公司主要从事珠宝首饰产品的设计、采购和销售,主要经营产品包括翡翠原石、翡翠成品、黄金金条、黄金(镶嵌)饰品等。报告期内,公司主营业务未发生重大变化。
(二)经营模式公司以翡翠、黄金金条及首饰批发业务为主,主要采取自营模式及联营模式进行产品销售,辅以品牌加盟销售。其中,自营模式:公司采用租赁或者购买方式取得经营场所,公司自营销售模式可细分为批发模式及零售模式。联营模式:公司与北京珠宝中心联营,在北京珠宝中心商场中设立专柜进行产品销售。加盟模式:加盟商在公司授权下开设东方金钰加盟店,向公司采购货品,公司根据加盟协议为加盟商提供人员及经营管理培训等服务。
公司自2018年开始受金融去杠杆政策及其他因素叠加影响,融资出现困难,到期债务无法按期偿还,资金流动性紧张,导致债务违约,多数债权人诉诸司法流程,公司涉及多起司法判决。公司2017年发行的“17金钰债”无法按时付息,已于2019年3月停牌并经债权人会议决议提前到期。公司部分银行账户、资产被司法冻结,部分资产被司法处置,给公司正常经营带来较大影响,报告期内公司经营基本停滞。
当前公司首要任务是化解债务危机,有序推进债务重整。通过重整程序恢复公司的资本运作能力及公司信誉,可高效聚集市场资源,化解债务,脱离困境,实现公司的重生。在重整完成后,公司得以再生,充分发挥市场资源应有的资本集聚效应,实现翡翠、黄金行业的产业集聚。公司把成为翡翠行业产业链的整合者作为企业愿景,定位为珠宝翡翠产业链综合服务商。使企业内生增长与外延扩展相结合,
(三)财务分析
1、资产负债结构分析
√适用□不适用
单位:元
上中下游兼并与合作,创新销售模式,提升设计文化价值及工艺价值,适应新业态、新需求,强化翡翠原石采购、储备、消费,全面强化公司珠宝翡翠产业链角色。
项目
项目 | 本期期末 | 上年期末 | 变动比例% | ||
金额 | 占总资产的比重% | 金额 | 占总资产的比重% | ||
货币资金 | 6,095,465.48 | 0.06% | 6,095,465.48 | 0.06% | 11.66% |
应收票据 | 0 | 0 | |||
应收账款 | 379,865,570.08 | 3.8% | 379,865,570.08 | 3.8% | -24.69% |
存货 | 8,286,851,344.06 | 8.29% | 8,286,851,344.06 | 8.30% | -8.61% |
投资性房地产 | 134,985,682.74 | 1.35% | 134,985,682.74 | 1.35% | -0.44% |
长期股权投资 | 0 | 0 | |||
固定资产 | 126,761,275.71 | 1.27% | 126,761,275.71 | 1.27% | 0.00% |
在建工程 | 0 | 0% | 0 | 0% | |
无形资产 | 41,030,980.21 | 0.41% | 41,030,980.21 | 0.41% | 0.00% |
商誉 | 7,955,050.10 | 0.08% | 7,955,050.10 | 0.08% | 0.00% |
短期借款 | 1,048,959,828.20 | 10.50% | 1,048,959,828.20 | 10.50% | 0.00% |
长期借款 | 0 | 0 |
2、营业情况分析
□适用√不适用
3、现金流量状况
单位:元
项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% |
经营活动产生的现金流量净额 | 0 | 710,599.33 | 0% |
投资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | 0% |
筹资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | 0% |
三、非经常性损益项目及金额
单位:元
项目 | 金额 |
非经常性损益合计 | 0 |
所得税影响数 | 0 |
少数股东权益影响额(税后) | 0 |
非经常性损益净额 | 0 |
四、会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
(一)会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用
(二)会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
√适用□不适用
五、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
六、主要控股参股公司分析
□适用√不适用合并报表范围内是否包含私募基金管理人:
□是√否
七、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
八、企业社会责任
(一)精准扶贫工作情况
□适用√不适用
(二)其他社会责任履行情况
□适用√不适用
第四节重大事件
一、重大事件索引
事项 | 是或否 | 索引 |
是否存在诉讼、仲裁事项 | √是□否 | 四.二.(一) |
是否存在对外担保事项 | √是□否 | 四.二.(二) |
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 | □是√否 | |
是否对外提供借款 | □是√否 | |
是否存在日常性关联交易事项 | √是□否 | 四.二.(三) |
是否存在其他重大关联交易事项 | □是√否 | |
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事项 | □是√否 | |
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 | □是√否 | |
是否存在股份回购事项 | □是√否 | |
是否存在已披露的承诺事项 | √是□否 | 四.二.(四) |
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | √是□否 | 四.二.(五) |
是否存在被调查处罚的事项 | √是□否 | 四.二.(六) |
是否存在失信情况 | √是□否 | 四.二.(七) |
是否存在破产重整事项 | √是□否 | 四.二.(八) |
是否存在自愿披露的其他重要事项 | □是√否 |
二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)
(一)诉讼、仲裁事项
1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上
√是□否
单位:元
2、报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
3、报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项
√适用□不适用
单位:元
性质 | 累计金额 | 合计 | 占期末净资产比例% | |
作为原告/申请人 | 作为被告/被申请人 | |||
诉讼或仲裁 | 0 | 借款本金5亿元及相关利息、逾期罚息等 | / | / |
原告/申请人
原告/申请人 | 被告/被申请人 | 案由 | 涉及金额 | 判决或仲裁结果 | 临时公告披露时间 |
华融控股(深 | 东方金钰、兴 | 借款合同纠纷一 | 借款本金5亿 | 公司败诉 | 2021年1月7 |
报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响:
(二)公司发生的对外担保事项报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上
□是√否对外担保分类汇总:
上述案件执行后将对上市公司损益产生一定的负面影响。公司正积极与相关方沟通处理,争取尽快妥善解决相关诉讼事项。项目汇总
项目汇总 | 担保金额 | 担保余额 |
公司对外提供担保(包括公司、控股子公司的对外担保,以及公司对控股子公司的担保) | ||
公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 | ||
直接或间接为资产负债率超过70%(不含本数)的被担保对象提供的债务担保金额 | ||
公司担保总额超过净资产50%(不含本数)部分的金额 |
清偿和违规担保情况:
(三)报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位:元
具体事项类型 | 预计金额 | 发生金额 |
1.购买原材料、燃料、动力 | 0 | 0 |
2.销售产品、商品、提供或者接受劳务 | 0 | 0 |
3.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 | 0 | 0 |
4.其他 | 0 | 0 |
(四)承诺事项的履行情况
承诺主体 | 承诺开始日期 | 承诺结束日期 | 承诺来源 | 承诺类型 | 承诺具体内容 | 承诺履行情况 |
兴龙实业 | 2005年11月16日 | 长期 | 收购 | 同业竞争承诺 | 兴龙实业作为公司的控股股东,将尽量减少并规范与多佳股份之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发生,兴龙实业均履行合法手续,及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。1、不利用自身的地位 | 正在履行中 |
圳)股权投资基金管理有限公司
圳)股权投资基金管理有限公司 | 龙实业、深圳东方金钰 | 案 | 元及相关利息、逾期罚息等 | 日 | |
总计 | - | - | - | - |
及控制性影响谋求多佳股份在业务合作等方面给予优先权利;2、不利用自身的地位及控制性影响谋求与多佳股份达成交易的优先权利;3、不以低于市场价格的条件与多佳股份进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害多佳股份利益的行为。同时,兴龙实业将采取如下措施规范可能发生的关联交易:1、若有关联交易,均履行合法程序,及时详细进行信息披露;2、对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则,采用公开招标或者市场定价等方式。 | ||||||
兴龙实业 | 2005年11月16日 | 长期 | 收购 | 同业竞争承诺 | 1、对于多佳股份正在或已经进行经营的业务,如实际控制人或主要股东及其关联企业目前亦进行生产、开发、经营的,将会通过将竞争性股权、产权转让给多佳股份或独立第三方等措施,不再直接或间接生产、开发、经营、投资任何对多佳股份经营的业务构成竞争的同类业务;2、对于多佳股份正在或已经进行经营的业务,如实际控制人或主要股东及其关联企业目前尚未对此进行生产、开发、经营的,将不再直接或间接生产、开发、经营、投资任何对多佳股份经营的业务构成竞争的同类业务;3、对于多佳股份将来进一步拓展其经营业务范围,而实际控制人或主要股东及其关联企业目前尚未对此进行生产、开发、经营的,将不再直接或间接生产、开发、经营、投资任何对多佳股份经营的业务构成竞争的同类业务;4、对于多佳股份将来进一步拓展其经营业务范围,而实际控制人或主要股东及其关联企业已对此进行生产、开发、经营的,将赋予多佳股份对该等业务生产、开发、经营的优先权。 | 正在履行中 |
兴龙实业 | 2005年11月16日 | 长期 | 收购 | 其他承诺 | 兴龙实业成为公司第一大股东后作出承诺:严格实现“五分开”,保证上市公司独立运作:1、保证与公司人员独立;2、保证公司资产独立完整;3、保证公司财务独立;4、保证公司机构独立;5、保证公司业务独立。 | 正在履行中 |
兴龙实业 | 2005年11月16日 | 长期 | 收购 | 其他承诺 | 一、严格按照《上市公司治理准则》的要求,保持上市公司的独立性,完善公司治理;二、作为收购人,兴龙实业控股将严格按照《上市公司收购管理办法》的规定,切实履行对被收购公司和其他股东的诚信义务。三、在过渡期间,收购人将保证不影响上市公司正常的生产经营,上市公司不进行再融资。四、鉴于在本次收购之前,收购人已推荐部分董事、监事及高管人员在上市公司任职,本次股权转让完成后,收购人没有调整 | 正在履行中 |
上市公司董事、监事及高管人员的计划。五、收购人将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)的规定,不以多佳股份为收购人及其关联方提供担保,收购人及其关联方保证不占用上市公司资金和资产。 | ||||||
赵兴龙、赵宁、赵美英 | 2011年9月18日 | 长期 | 其他 | 同业竞争承诺 | 本人目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况;本人在今后作为公司的实际控制人期间,也不从事与公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。 | 正在履行中 |
兴龙实业 | 2011年9月18日 | 长期 | 其他 | 同业竞争承诺 | 1、兴龙实业及所控制的其他企业目前没有,将来亦不会在中国境内外,以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益)直接或间接开发、经营、投资任何导致或可能导致与东方金钰主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动,亦不生产任何与东方金钰产品相同或相似或可以取代东方金钰产品的产品。2、如果东方金钰认为本公司及所控制的其他企业从事了对东方金钰的业务构成竞争的业务,本公司将愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给东方金钰。3、如果本公司将来可能存在任何与东方金钰主营业务产生直接或间接竞争的业务机会,本公司应当立即通知东方金钰并尽力促使该业务机会按东方金钰能合理接受的条件优先提供给东方金钰,东方金钰对上述业务享有优先购买权。4、如因违反本承诺的任何条款而导致东方金钰遭受的一切损失、损害和开支,兴龙实业将予以赔偿。5、该承诺函自兴龙实业签字盖章之日起生效,直至发生以下情形为止(以较早为准):本公司不再直接或间接控制东方金钰;2)东方金钰终止在证券交易所上市。 | 已履行完毕 |
兴龙实业 | 2014年7月 | 长期 | 发行 | 解决关联交易 | 1、本次非公开发行完成后,本公司将继续严格按照《公司法》等法律法规以及东方金钰《公司章程》、《关联交易制度》等有关规定行使股东或董事权利并履行股东或董事的义务,在股东大会以及董事会对有关涉及本公司及所控制的其他企业与东方金钰的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。2、本次非公开发行完成后,本公司及所控制的其他企业与东方金钰发生的关联交易确有必要且无法规避时,承诺将继续遵循公正、公平、公开的一般商业原则,按照有关法律、法规、规范性文件和东方金钰《公司章程》、《关联交易制度》等规定履行合法程序,依法签 | 正在履行中 |
订协议,保证交易价格的透明、公允、合理,并督促东方金钰及时履行信息披露义务,保证不通过关联交易损害东方金钰及其他股东特别是中小股东的利益。3、如果本公司及所控制的其他企业违反本函所作承诺及保证,将依法承担全部责任,并对由此造成东方金钰及除本公司所控制的其他企业以外其他股东的损失承担连带赔偿责任。 | ||||||
赵兴龙、赵宁、赵美英 | 2014年7月 | 长期 | 发行 | 解决关联交易 | 1、本次非公开发行完成后,本人将继续严格按照《公司法》等法律法规以及东方金钰《公司章程》、《关联交易制度》等有关规定行使股东或董事权利并履行股东或董事的义务,在股东大会以及董事会对有关涉及本人及所控制的其他企业与东方金钰的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务。2、本次非公开发行完成后,本人及所控制的其他企业与东方金钰发生的关联交易确有必要且无法规避时,承诺将继续遵循公正、公平、公开的一般商业原则,按照有关法律、法规、规范性文件和东方金钰《公司章程》、《关联交易制度》等规定履行合法程序,依法签订协议,保证交易价格的透明、公允、合理,并督促东方金钰及时履行信息披露义务,保证不通过关联交易损害东方金钰及其他股东特别是中小股东的利益。3、如果本人及所控制的其他企业违反本函所作承诺及保证,将依法承担全部责任,并对由此造成东方金钰及除本人所控制的其他企业以外其他股东的损失承担连带赔偿责任。 | 正在履行中 |
兴龙实业 | 2014年7月 | 长期 | 其他 | 其他 | 1、如东方金钰截至2014年6月30日存货中的翡翠原石未来发生实质性减值(包括但不限于期末减值测试、销售和资产评估等业务中发生可变现净值低于截至2014年6月30日账面净值情形),本公司针对出现减值的翡翠原石将按照可变现净值低于截至2014年6月30日账面净值的差额对东方金钰给予现金补偿。2、如果本公司违反本函所作承诺,将依法承担全部责任。如本公司未能及时赔偿东方金钰的损失,东方金钰有权从本公司持有的该公司股份对应之应付而未付的现金分红中直接予以扣除,用以抵偿本公司因违反上述承诺所应承担的补偿费用,直到足额偿付为止。3、上述承诺一经签署立即生效,且本公司已经采取签署和履行本承诺函所需的一切内部审核和批准手续,在本承诺函上签字的代表有在本承诺函上签名的充分授权。4、上述承诺在本公司对东方金钰拥有由资本因素或非资 | 正在履行中 |
本因素形成的控制权期间持续有效,且不可变更或撤销。 | ||||||
赵兴龙、赵宁、赵美英 | 2014年7月 | 长期 | 其他 | 其他 | 1、如东方金钰截至2014年6月30日存货中的翡翠原石未来发生实质性减值(包括但不限于期末减值测试、销售和资产评估等业务中发生可变现净值低于截至2014年6月30日账面净值情形),本人针对出现减值的翡翠原石按照可变现净值低于截至2014年6月30日账面净值的差额对东方金钰给予现金补偿。2、如果本人违反本函所作承诺,将依法承担全部责任。如本人未能及时赔偿东方金钰的损失,东方金钰有权从本人持有的该公司股份对应之应付而未付的现金分红中直接予以扣除,用以抵偿本人因违反上述承诺所应承担的补偿费用,直到足额偿付为止。3、上述承诺在本人对东方金钰拥有由资本因素或非资本因素形成的控制权期间持续有效,且不可变更或撤销。 | 正在履行中 |
兴龙实业 | 2006年5月28日 | 长期 | 其他 | 其他 | 2006年1月,公司与兴龙实业进行资产置换时,兴龙实业作为公司的控股股东,为规范控股股东行为、保护上市公司利益,作出承诺:严格实现“五分开”,保证上市公司独立运作:1、保证与公司人员独立2、保证公司资产独立完整3、保证公司财务独立4、保证公司机构独立5、保证公司业务独立。 | 正在履行中 |
兴龙实业 | 2006年5月28日 | 长期 | 其他 | 其他 | 为了避免或减少将来可能产生的与公司之间的关联交易,兴龙实业及其实际控制人作出如下承诺:兴龙实业作为公司的控股股东,将尽量减少并规范与多佳股份之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发生,兴龙实业均履行合法手续,及时进行信息披露,保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。1、不利用自身的地位及控制性影响谋求多佳股份在业务合作等方面给予优先权利;2、不利用自身的地位及控制性影响谋求与多佳股份达成交易的优先权利;3、不以低于市场价格的条件与多佳股份进行交易,亦不利用该类交易从事任何损害多佳股份利益的行为。同时,兴龙实业将采取如下措施规范可能发生的关联交易:1、若有关联交易,均履行合法程序,及时详细进行信息披露;2、对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则,采用公开招标或者市场定价等方式。 | 正在履行中 |
兴龙实业 | 2006年5月28日 | 长期 | 其他 | 同业竞争承诺 | 为了避免将来可能产生的与公司之间的同业竞争,兴龙实业及其实际控制人作出如下承诺:兴龙实业作为公司的控股股东,将不从事与公司主 | 正在履行中 |
营业务相关产业。 | ||||||
赵宁 | 2017年6月7日 | 长期 | 其他 | 其他 | 017年6月7日,公司披露《关于董事长向公司全体员工发出增持公司股票的倡议书公告》(公告编号:临2017-62)和《关于董事长向公司全体员工发出增持公司股票的倡议书公告的补充公告》(公告编号:临2017-63),并于2017年6月15日公告了《关于对公司董事长向公司全体员工发出增持公司股票倡议书事项的进展公告》(公告编号:临2017-66)。因公司筹划重大资产重组,为保证公平信息披露,维护投资者利益,避免造成公司股价异常波动,公司股票自2018年1月19日起停牌。停牌期间公司面临较大的偿债压力。同时,部分标的资产处于抵押或冻结状态,依照目前情况,公司实际控制人赵宁先生(以下称“承诺人”)无法立即履行差额补足义务。就上述问题,承诺人与被承诺人已就差额补足事宜协商一致达成共识:根据该倡议书的内容,凡2017年6月7日至6月9日期间,公司及全资子公司、控股子公司员工通过二级市场买入东方金钰股票且连续持有12个月以上的,若因增持东方金钰股票产生的亏损,由承诺人予以全额补偿,收益归员工个人所有。 | 正在履行中 |
赵宁 | 2016年10月19日 | 长期 | 其他 | 其他 | 公司于2016年6月6日召开的第八届董事会第十八次会议及2016年6月24日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了《公司第一期员工持股计划(草案)》及摘要,于2016年10月20日召开的第八届董事会第二十五次会议审议通过了《公司第一期员工持股计划(修正案)》及摘要。公司第一期员工持股计划设立后委托华宝信托有限责任公司管理,并全额认购由华宝信托有限责任公司设立的“华宝-浦发金钰1号集合资金信托计划”的一般份额。该信托计划优先份额和一般份额均不超过6,660.00万份,优先份额与一般份额之比不超过1:1。由员工持股计划认购全部的一般份额认购金额不超过6,660.00万元,同时募集不超过6,660.00万元的优先资金,组成规模不超过13,320.00万元的资金信托计划,用于直接或间接购买公司股票。截至2016年11月14日,公司第一期员工持股计划通过二级市场购买方式完成股票购买,购买数量为12,250,399股,成交均价约为人民币10.668元/股,成交金额约为人民币130,687,696.34元,买入股票数量占公司总股本的0.91%。上述股票已按照规定予以锁定,锁 | 正在履行中 |
承诺事项详细情况:
(五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位:元
定期自2016年11月15日至2017年11月14日。公司于2017年11月22日召开了第一期员工持股计划第二次持有人会议,会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期展期的议案》,同意将公司第一期员工持股计划存续期展期6个月,即存续期延长至2018年6月24日。公司实际控制人赵宁承诺在一般份额无法支付上述优先份额的预期收益及本金以及信托计划的管理费用时,对优先份额的本金、预期收益、信托计划管理费用等承担差额补偿责任。截至2019年3月7日,本次员工持股计划已全部清偿完毕,就差额补足事宜,承诺人赵宁已与被承诺人已协商一致达成共识:公司实际控制人赵宁将对持股计划员工实际受到的损失承担差额补偿责任。资产名称
资产名称 | 资产类别 | 权利受限类型 | 账面价值 | 占总资产的比例% | 发生原因 |
翡翠原石及成品 | 存货 | 抵押 | 2,225,488,573.01 | 24.25% | 贷款抵押 |
银行存款 | 货币资金 | 冻结 | 4,834,960.93 | 0.05% | 司法冻结 |
总计 | - | - | 2230,323,533.94 | 24.30% | - |
资产权利受限事项对公司的影响:
(六)调查处罚事项
由于存货是公司主要经营性资产,存货被抵押查封导致公司日常经营与管理工作受限。同时,公司面临所拥有的相关资产被司法处置的风险。公司银行账户被冻结对公司生产经营及收支造成了一定的影响,同时降低了公司资金流动性和短期偿债能力。若上述相关资产被处置,将会对公司期后的资产及经营业绩产生影响。
、因公司2019年相关定期报告财务数据披露不准确、关联交易未履行股东大会审议程序及信息披露义务,上交所于2021年
月
日对公司和时任董事长兼董事会秘书赵宁、时任董事长兼总裁张文风、时任财务总监兼董事会秘书宋孝刚、时任董事会秘书赵琳迪予以通报批评。
(七)失信情况
(八)破产重整事项
公司因金融借款合同纠纷、民间借贷纠纷及公证债权文书纠纷等被相关债务人起诉要求公司履行生效法律文书的给付义务。由于公司部分案件败诉后因流动性不足,未能在期限内履行生效法律文书的给付义务,故被列入失信执行人名单。公司正在积极协商妥善的解决办法,努力达成和解方案,尽快筹措资金尽快解决处理上述事项。
?申请人兴龙实业对东方金钰申请破产重整一案
(一)关于被债权人申请破产重整情况概述
关于申请人兴龙实业对东方金钰申请破产重整一案,申请人兴龙实业以东方金钰不能清偿到期债务并且有明显丧失清偿能力的可能为由,作为东方金钰的债权人向法院申请对东方金钰进行债务司法重整。法院于2019年6月6日依法立案审查,并于2019年7月15日依法召开了听证。申请人兴龙实业及被申请人东方金钰法定代表人,被申请人委托诉讼代理人,以及中国建设银行股份有限公司深圳分行等部分债权人参加了听证。被申请人对申请人申请其破产重整无异议。
(二)关于被债权人申请破产重整进展
公司于2021年2月5日收到法院下发的(2019)粤03破申372号《民事裁定书》。因申请人兴龙实业在东方金钰终止上市之前未能提交证券监督管理部门的意见,且东方金钰终止上市之后,其重整价值发生重大变化,申请人及被申请人均未能向法院提交证据证实其仍具备重整价值和重整可行性,法院裁定不予受理申请人兴龙实业对东方金钰提出的破产重整申请。?申请人首誉光控对深圳东方金钰申请破产重整一案
(一)关于被债权人申请破产重整情况概述
关于申请人首誉光控对深圳东方金钰申请破产重整一案,申请人首誉光控对被申请人深圳东方金钰享有到期债权本金3000万元及利息等,并经强制执行程序未能获得清偿。申请人同时向法院提交重整可行性报告,认为深圳东方金钰在玉石行业具有一定的品牌价值,且其系上市公司东方金钰的全资子公司,拟通过与上市公司东方金钰合并重整并以其上市公司的股份实施“债转股”的方式清偿深圳东方金钰的债权。
(二)关于被债权人申请破产重整进展公司于2021年2月5日收到法院下发的(2019)粤03破申459号《民事裁定书》。法院认为,申请人首誉光控对深圳东方金钰享有的债权,经公证文书确认并经强制执行程序仍未获受偿,深圳东方金钰已
第五节股份变动和融资
一、普通股股本情况
(一)报告期期末普通股股本结构
单位:股
具备破产原因。申请人首誉光控提交的重整可行性报告,与上市公司东方金钰实施重整密切相关,而东方金钰已终止上市,其重整价值和可行性均存在重大不确定性,申请人也未能向法院提交证据证实被申请人深圳东方金钰具备独立重整的价值和可行性。法院裁定不予受理申请人首誉光控对深圳东方金钰提出的破产重整申请。
股份性质
股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 1,056,845,016 | 88.28% | 0 | 1,056,845,016 | 88.28% |
其中:控股股东、实际控制人 | 174,900,000.00 | 12.96% | 0 | 174,900,000.00 | 12.96% | |
董事、监事、高管 | 68,700 | 0.01% | 0 | 68,700 | 0.01% | |
核心员工 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 293,154,984 | 21.72% | 0 | 293,154,984 | 21.72% |
其中:控股股东、实际控制人 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
董事、监事、高管 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
核心员工 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
总股本 | 1,350,000,000 | - | 0 | 1,350,000,000 | - | |
普通股股东人数 | 39,933 |
股本结构变动情况:
□适用√不适用
(二)报告期期末普通股前十名股东情况
单位:股
序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押或司法冻结股份数量 |
1 | 瑞丽金泽 | 293,154,984 | 0 | 293,154,984 | 21.72% | 293,154,984 | 0 | 293,154,984 |
2 | 兴龙实业 | 174,900,000 | 0 | 174,900,000 | 12.96% | 0 | 174,900,000 | 174,800,000 |
3 | 上海国际信托有限公司-上信-浦银股益4号集合资金信托计划 | 104,630,000 | 0 | 104,630,000 | 7.75% | 0 | 0 | 0 |
4 | 朱宏军 | 未知 | / | 13,200,000 | 0.98% | 0 | 未知 | 未知 |
5 | 唐小晖 | 未知 | / | 11,576,300 | 0.86% | 0 | 未知 | 未知 |
6 | 方嵘 | 未知 | / | 10,072,500 | 0.75% | 0 | 未知 | 未知 |
7 | 杨柏忠 | 未知 | / | 10,000,000 | 0.74% | 0 | 未知 | 未知 |
8 | 博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划 | 9,576,300 | 0 | 9,576,300 | 0.71% | 0 | 0 | 0 |
9 | 易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划 | 9,576,300 | 0 | 9,576,300 | 0.71% | 0 | 0 | 0 |
10 | 大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划 | 9,576,300 | 0 | 9,576,300 | 0.71% | 0 | 0 | 0 |
合计 | - | - | 646,262,684% | 47.89% | - | - | ||
普通股前十名股东间相互关系说明:兴龙实业、瑞丽金泽均为实际控制人赵宁控制的公司。 |
二、控股股东、实际控制人情况
是否合并披露:
□是√否
(一)控股股东情况
名称 | 云南兴龙实业有限公司 |
单位负责人或法定代表人 | 赵宁 |
成立日期 | 2003年5月8日 |
主要经营业务 | 工艺品、饰品的销售;旅游项目的开发;通讯产品的销售; |
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期内,云南兴龙实业有限公司未控股及参股其他境内外上市公司。 |
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
(二)实际控制人情况
姓名 | 赵宁 |
国籍 | 中国 |
是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
主要职业及职务 | 赵宁现任云南省青联委员、深圳市人大代表,腾冲县政协委员,中国珠宝玉石首饰行业协会副会长,云南省珠宝协会副会长,兴龙实业、腾冲嘉德利、嘉裕基金、凤凰温泉、云南易游网络、云南东方金钰、盈江东方金钰、金饰珠宝执行董事,深圳东方金钰、中瑞金控、中云保理、惠州东方金钰、腾冲东方金钰、江苏东方金钰、瑞丽东方金钰、西藏东方金钰、宏宁珠宝执行董事兼总经理,金钰小贷董事长。 |
过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 赵宁先生过去10年不曾控股其他境内外上市公司 |
三、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况
(一)报告期内的股票发行情况
□适用√不适用
(二)存续至报告期的募集资金使用情况
□适用√不适用
四、存续至本期的优先股股票相关情况
□适用√不适用
五、债券融资情况
√适用□不适用
单位:元
代码 | 简称 | 债券类型 | 融资金额 | 票面利率% | 存续期间 | 是否违 |
起始日期 | 终止日期 | 约 | |||||
1 | 17金钰债 | 企业债券 | 750,000,000 | 7.00% | 2017年3月16日 | 2019年3月17日 | 是 |
合计 | - | - | - | - | - | - |
债券违约情况:
√适用□不适用
六、存续至本期的可转换债券情况
□适用√不适用
七、特别表决权安排情况
□适用√不适用
第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
(一)基本情况
姓名 | 职务 | 性别 | 出生年月 | 任职起止日期 | |
起始日期 | 终止日期 | ||||
张文风 | 董事长、总裁 | 男 | 1965年9月 | 2018年8月17日 | 待换届 |
刘福民 | 董事、常务副总裁、财务总监 | 男 | 1963年1月 | 2016年4月26日 | 待换届 |
石永旗 | 董事 | 男 | 1957年8月 | 2019年8月20日 | 待换届 |
万安娃 | 独立董事 | 男 | 1960年12月 | 2015年4月24日 | 待换届 |
张兆国 | 独立董事 | 男 | 1955年12月 | 2015年4月24日 | 待换届 |
李春江 | 监事会主席 | 男 | 1949年12月 | 2015年4月24日 | 待换届 |
方俊 | 监事 | 男 | 1979年2月 | 2021年3月10日 | 待换届 |
殷章文 | 监事 | 男 | 1971年10月 | 2021年3月10日 | 待换届 |
刘福民 | 财务总监 | 男 | 1963年1月 | 2021年3月10日 | 待换届 |
高国旭 | 副总裁 | 男 | 1965年8月 | 2015年4月24日 | 待换届 |
韩林林 | 董事会秘书、副总裁 | 女 | 1990年5月 | 2021年3月10日 | 待换届 |
董事会人数: | 5 | ||||
监事会人数: | 3 | ||||
高级管理人员人数: | 4 |
董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:
(二)持股情况
单位:股
监事会主席李春江先生在股东单位瑞丽金泽担任副总经理。姓名
姓名 | 职务 | 期初持普通股股数 | 数量变动 | 期末持普通股股数 | 期末普通股持股比例% | 期末持有股票期权数量 | 期末被授予的限制性股票数量 |
高国旭 | 副总裁 | 68,700 | 0 | 68,700 | 0.0051% | 0 | 0 |
合计 | - | - |
(三)变动情况
信息统计 | 董事长是否发生变动 | □是√否 |
总经理是否发生变动 | □是√否 | |
董事会秘书是否发生变动 | √是□否 | |
财务总监是否发生变动 | √是□否 |
报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况:
□适用√不适用报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况:
√适用□不适用
(四)董事、监事、高级管理人员股权激励情况
□适用√不适用
二、员工情况
(一)在职员工(公司及控股子公司)基本情况
方俊,男,汉族,1979年2月出生。中共党员,高中毕业。曾在北京武警总队服役,现为公司员工。截至本报告期末未持有公司股份。殷章文,男,汉族,1971年10月出生。中共党员,高中毕业。曾在北京武警总队服役,现为公司员工。截至本报告期末未持有公司股份。韩林林,女,汉族,1990年5月出生,本科学历。曾任本公司董事长助理、证券事务代表,现任董事会秘书、副总裁。截至本报告期末未持有公司股份。按工作性质分类
按工作性质分类 | 期初人数 | 本期新增 | 本期减少 | 期末人数 |
销售人员 | 63 | 0 | 44 | 19 |
技术人员 | 8 | 0 | 6 | 2 |
财务人员 | 28 | 0 | 13 | 15 |
行政人员 | 90 | 0 | 80 | 10 |
员工总计 | 189 | 143 | 46 |
按教育程度分类
按教育程度分类 | 期初人数 | 期末人数 |
博士 | 0 | 0 |
硕士 | 2 | 0 |
本科 | 23 | 16 |
专科 | 47 | 9 |
专科以下 | 117 | 21 |
员工总计 | 189 | 46 |
(二)核心员工(公司及控股子公司)基本情况
□适用√不适用
三、报告期后更新情况
□适用√不适用
第七节财务会计报告
一、审计报告
是否审计 | 否 |
二、财务报表
(一)合并资产负债表
单位:元
项目 | 附注 | 2020年6月30日 | 2020年12月31日 |
流动资产: | |||
货币资金 | 6,095,465.48 | 6,095,465.48 | |
结算备付金 | |||
拆出资金 | |||
交易性金融资产 | |||
衍生金融资产 | |||
应收票据 | |||
应收账款 | 379,865,570.08 | 379,865,570.08 | |
应收款项融资 | |||
预付款项 | 5,929,180.44 | 5,929,180.44 | |
应收保费 | |||
应收分保账款 | |||
应收分保合同准备金 | |||
其他应收款 | 10,008,506.62 | 9,712,883.71 | |
其中:应收利息 | |||
应收股利 | |||
买入返售金融资产 | |||
存货 | 8,286,851,344.06 | 8,286,851,344.06 | |
合同资产 | |||
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动资产 | 502,097.34 | 502,097.34 | |
其他流动资产 | 34,348,986.29 | 34,348,986.29 | |
流动资产合计 | 8,723,601,150.31 | 8,723,305,527.40 | |
非流动资产: | |||
发放贷款及垫款 | 65,600,000.00 | 65,600,000.00 | |
债权投资 | |||
其他债权投资 | |||
长期应收款 | |||
长期股权投资 | |||
其他权益工具投资 | |||
其他非流动金融资产 | |||
投资性房地产 | 134,985,682.74 | 134,985,682.74 |
固定资产 | 126,761,275.71 | 126,761,275.71 | |
在建工程 | |||
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
使用权资产 | |||
无形资产 | 41,030,980.21 | 41,030,980.21 | |
开发支出 | |||
商誉 | 7,955,050.10 | 7,955,050.10 | |
长期待摊费用 | 1,242,958.68 | 1,242,958.68 | |
递延所得税资产 | 631,452,908.74 | 631,452,908.74 | |
其他非流动资产 | 254,222,400.00 | 254,222,400.00 | |
非流动资产合计 | 1,263,251,256.18 | 1,263,251,256.18 | |
资产总计 | 9,986,852,406.49 | 9,986,556,783.58 | |
流动负债: | |||
短期借款 | 1,048,959,828.20 | 1,048,959,828.20 | |
向中央银行借款 | |||
拆入资金 | |||
交易性金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
应付票据 | |||
应付账款 | 79,720,767.35 | 79,720,767.35 | |
预收款项 | |||
合同负债 | 441,382,911.82 | 441,382,911.82 | |
卖出回购金融资产款 | |||
吸收存款及同业存放 | |||
代理买卖证券款 | |||
代理承销证券款 | |||
应付职工薪酬 | 62,915,481.40 | 57,122,107.98 | |
应交税费 | 133,332,002.51 | 133,332,002.51 | |
其他应付款 | 4,380,543,348.73 | 3,740,313,738.16 | |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
应付手续费及佣金 | |||
应付分保账款 | |||
持有待售负债 | |||
一年内到期的非流动负债 | 4,838,131,749.84 | 4,838,131,749.84 | |
其他流动负债 | 57,379,778.54 | 57,379,778.54 | |
流动负债合计 | 11,042,365,868.39 | 10,396,342,884.40 | |
非流动负债: | |||
保险合同准备金 | |||
长期借款 | |||
应付债券 | 748,140,851.38 | 748,140,851.38 | |
其中:优先股 |
永续债 | |||
租赁负债 | |||
长期应付款 | |||
长期应付职工薪酬 | |||
预计负债 | 700,382,502.82 | 700,382,502.82 | |
递延收益 | |||
递延所得税负债 | |||
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | 1,448,523,354.20 | 1,448,523,354.20 | |
负债合计 | 12,490,889,222.59 | 11,844,866,238.60 | |
所有者权益(或股东权益): | |||
股本 | 1,350,000,000.00 | 1,350,000,000.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 1,313,049,873.65 | 1,313,049,873.65 | |
减:库存股 | |||
其他综合收益 | |||
专项储备 | |||
盈余公积 | 44,997,224.66 | 44,997,224.66 | |
一般风险准备 | |||
未分配利润 | -5,230,909,498.09 | -4,585,182,137.01 | |
归属于母公司所有者权益合计 | -2,522,862,399.78 | -1,877,135,038.70 | |
少数股东权益 | 18,825,583.68 | 18,825,583.68 | |
所有者权益合计 | -2,504,036,816.10 | -1,858,309,455.02 | |
负债和所有者权益总计 | 9,986,852,406.49 | 9,986,556,783.58 |
法定代表人:赵宁主管会计工作负责人:刘福民会计机构负责人:唐艳英
(二)母公司资产负债表
单位:元
项目 | 附注 | 2020年6月30日 | 2020年12月31日 |
流动资产: | |||
货币资金 | 261,587.61 | 262,275.09 | |
交易性金融资产 | |||
衍生金融资产 | |||
应收票据 | |||
应收账款 | 5,079,673.94 | 5,079,673.94 | |
应收款项融资 | |||
预付款项 | 1,040,000.00 | 1,040,000.00 | |
其他应收款 | 5,372,808,479.62 | 5,372,753,038.86 | |
其中:应收利息 | |||
应收股利 |
买入返售金融资产 | |||
存货 | 290,153,104.96 | 290,153,104.96 | |
合同资产 | |||
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动资产 | |||
其他流动资产 | 4,966,405.53 | 4,966,405.53 | |
流动资产合计 | 5,674,309,251.66 | 5,674,254,498.38 | |
非流动资产: | |||
债权投资 | |||
其他债权投资 | |||
长期应收款 | |||
长期股权投资 | 2,546,354,349.95 | 2,546,354,349.95 | |
其他权益工具投资 | |||
其他非流动金融资产 | |||
投资性房地产 | |||
固定资产 | 10,184.60 | 10,184.60 | |
在建工程 | |||
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
使用权资产 | |||
无形资产 | 40,925,200.00 | 40,925,200.00 | |
开发支出 | |||
商誉 | |||
长期待摊费用 | 27,411.68 | 27,411.68 | |
递延所得税资产 | 193,008,478.26 | 193,008,478.26 | |
其他非流动资产 | |||
非流动资产合计 | 2,780,325,624.49 | 2,780,325,624.49 | |
资产总计 | 8,454,634,876.15 | 8,454,580,122.87 | |
流动负债: | |||
短期借款 | 573,189,828.20 | 573,189,828.20 | |
交易性金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
应付票据 | |||
应付账款 | |||
预收款项 | |||
合同负债 | |||
卖出回购金融资产款 | |||
应付职工薪酬 | 47,003,428.28 | 42,734,171.21 | |
应交税费 | 3,292,347.67 | 3,292,347.67 | |
其他应付款 | 3,919,368,924.18 | 3,371,671,113.80 | |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
持有待售负债 |
一年内到期的非流动负债 | 3,848,592,014.64 | 3,848,592,014.64 | |
其他流动负债 | |||
流动负债合计 | 8,391,446,542.97 | 7,839,479,475.52 | |
非流动负债: | |||
长期借款 | |||
应付债券 | 748,140,851.38 | 748,140,851.38 | |
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
租赁负债 | |||
长期应付款 | |||
长期应付职工薪酬 | |||
预计负债 | 700,382,502.82 | 700,382,502.82 | |
递延收益 | |||
递延所得税负债 | |||
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | 1,448,523,354.20 | 1,448,523,354.20 | |
负债合计 | 9,839,969,897.17 | 9,288,002,829.72 | |
所有者权益(或股东权益): | |||
股本 | 1,350,000,000.00 | 1,350,000,000.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 1,246,259,151.34 | 1,246,259,151.34 | |
减:库存股 | |||
其他综合收益 | |||
专项储备 | |||
盈余公积 | 44,997,224.66 | 44,997,224.66 | |
一般风险准备 | |||
未分配利润 | -4,026,591,397.02 | -3,474,679,082.85 | |
所有者权益合计 | -1,385,335,021.02 | -833,422,706.85 | |
负债和所有者权益总计 | 8,454,634,876.15 | 8,454,580,122.87 |
法定代表人:赵宁主管会计工作负责人:刘福民会计机构负责人:唐艳英
(三)合并利润表
单位:元
项目 | 附注 | 2020年1-6月 | 2019年1-6月 |
一、营业总收入 | |||
其中:营业收入 | 0 | 1,669,412.73 | |
利息收入 | |||
已赚保费 |
手续费及佣金收入 | |||
二、营业总成本 | |||
其中:营业成本 | 18,687,751.80 | ||
利息支出 | |||
手续费及佣金支出 | |||
退保金 | |||
赔付支出净额 | |||
提取保险责任准备金净额 | |||
保单红利支出 | |||
分保费用 | |||
税金及附加 | -16226.55 | ||
销售费用 | 67,081.44 | 3,775,497.67 | |
管理费用 | 5,907,603.00 | 17,682,565.08 | |
研发费用 | |||
财务费用 | 639,748,815.33 | 519,051,012.71 | |
其中:利息费用 | 519,054,822.39 | ||
利息收入 | 3,809.68 | ||
加:其他收益 | 28.96 | ||
投资收益(损失以“-”号填列) | |||
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) | |||
汇兑收益(损失以“-”号填列) | |||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | |||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | |||
信用减值损失(损失以“-”号填列) | -20,390,895.78 | ||
资产减值损失(损失以“-”号填列) | 130,568.91 | ||
资产处置收益(损失以“-”号填列) | -13,371,045.11 | ||
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | -645,723,499.77 | -591,142,531.00 | |
加:营业外收入 | 0.11 | ||
减:营业外支出 | 3,861.31 | 12,025.07 | |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | -645,727,361.08 | -591,154,555.96 | |
减:所得税费用 | -147,716,301.85 | ||
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | -645,727,361.08 | -443438254.11 | |
其中:被合并方在合并前实现的净利润 | |||
(一)按经营持续性分类: | - | - | - |
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | |||
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | |||
(二)按所有权归属分类: | - | - | - |
1.少数股东损益 | -4,670.87 | ||
2.归属于母公司所有者的净利润 | -645,727,361.08 | -443,433,583.24 | |
六、其他综合收益的税后净额 |
(一)归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
(1)重新计量设定受益计划变动额 | |||
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
(3)其他权益工具投资公允价值变动 | |||
(4)企业自身信用风险公允价值变动 | |||
(5)其他 | |||
2.将重分类进损益的其他综合收益 | |||
(1)权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
(2)其他债权投资公允价值变动 | |||
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
(4)其他债权投资信用减值准备 | |||
(5)现金流量套期储备 | |||
(6)外币财务报表折算差额 | |||
(7)其他 | |||
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
七、综合收益总额 | -645,727,361.08 | -443,438,254.11 | |
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额 | |||
(二)归属于少数股东的综合收益总额 | |||
八、每股收益: | |||
(一)基本每股收益(元/股) | -0.4783 | -0.3285 | |
(二)稀释每股收益(元/股) | -0.4783 | -0.3285 |
法定代表人:赵宁主管会计工作负责人:刘福民会计机构负责人:唐艳英
(四)母公司利润表
单位:元
项目 | 附注 | 2020年1-6月 | 2019年1-6月 |
一、营业收入 | |||
减:营业成本 | |||
税金及附加 | |||
销售费用 | |||
管理费用 | 4,381,981.97 | 9,550,625.61 | |
研发费用 | |||
财务费用 | 547,527,599.46 | 32,036,044.43 | |
其中:利息费用 | 547,527,599.46 | 470,935,874.59 | |
利息收入 | 438,899,830.16 | ||
加:其他收益 | |||
投资收益(损失以“-”号填列) |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) | |||
汇兑收益(损失以“-”号填列) | |||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | |||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | |||
信用减值损失(损失以“-”号填列) | -574,871,148.99 | ||
资产减值损失(损失以“-”号填列) | |||
资产处置收益(损失以“-”号填列) | |||
二、营业利润(亏损以“-”号填列) | -551,909,581.43 | -616,457,819.03 | |
加:营业外收入 | |||
减:营业外支出 | 2,732.74 | ||
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | -551,912,314.17 | -616,457,819.03 | |
减:所得税费用 | -154,101,589.76 | ||
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | -551,912,314.17 | -462,356,229.27 | |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | |||
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | |||
五、其他综合收益的税后净额 | |||
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
5.其他 | |||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | |||
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
2.其他债权投资公允价值变动 | |||
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
4.其他债权投资信用减值准备 | |||
5.现金流量套期储备 | |||
6.外币财务报表折算差额 | |||
7.其他 | |||
六、综合收益总额 | -551,912,314.17 | -462,356,229.27 | |
七、每股收益: | |||
(一)基本每股收益(元/股) | |||
(二)稀释每股收益(元/股) |
法定代表人:赵宁主管会计工作负责人:刘福民会计机构负责人:唐艳英
(五)合并现金流量表
单位:元
项目 | 附注 | 2020年1-6月 | 2019年1-6月 |
一、经营活动产生的现金流量: | |||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 894,172.03 | ||
客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
向中央银行借款净增加额 | |||
收到原保险合同保费取得的现金 | |||
收到再保险业务现金净额 | |||
保户储金及投资款净增加额 | |||
收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
拆入资金净增加额 | |||
回购业务资金净增加额 | |||
代理买卖证券收到的现金净额 | |||
收到的税费返还 | |||
收到其他与经营活动有关的现金 | 5,345,251.59 | ||
经营活动现金流入小计 | 0 | 6,239,423.62 | |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 135,092.00 | ||
客户贷款及垫款净增加额 | |||
存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
拆出资金净增加额 | |||
支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
支付保单红利的现金 | |||
支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,720,750.26 | ||
支付的各项税费 | 175,805.05 | ||
支付其他与经营活动有关的现金 | 4,005,788.62 | ||
经营活动现金流出小计 | 0 | 7,037,435.93 | |
经营活动产生的现金流量净额 | 0 | -798,012.31 | |
二、投资活动产生的现金流量: | |||
收回投资收到的现金 | |||
取得投资收益收到的现金 | |||
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
收到其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流入小计 | 0 | ||
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | |||
投资支付的现金 | |||
质押贷款净增加额 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
支付其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流出小计 | 0 | 0 | |
投资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | |
三、筹资活动产生的现金流量: | |||
吸收投资收到的现金 | |||
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
取得借款收到的现金 | |||
发行债券收到的现金 | |||
收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流入小计 | 0 | 0 | |
偿还债务支付的现金 | |||
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流出小计 | 0 | 0 | |
筹资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
五、现金及现金等价物净增加额 | 0 | -798,012.31 | |
加:期初现金及现金等价物余额 | 1,432,343.44 | ||
六、期末现金及现金等价物余额 | 634,331.13 |
法定代表人:赵宁主管会计工作负责人:刘福民会计机构负责人:唐艳英
(六)母公司现金流量表
单位:元
项目 | 附注 | 2020年1-6月 | 2019年1-6月 |
一、经营活动产生的现金流量: | |||
销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
收到的税费返还 | |||
收到其他与经营活动有关的现金 | 1,169,835.37 | ||
经营活动现金流入小计 | 0 | 1,169,835.37 | |
购买商品、接受劳务支付的现金 | |||
支付给职工以及为职工支付的现金 | 813,815.42 | ||
支付的各项税费 | 72.86 | ||
支付其他与经营活动有关的现金 | 355,871.00 | ||
经营活动现金流出小计 | 0 | 1,169,759.28 | |
经营活动产生的现金流量净额 | 0 | 76.09 | |
二、投资活动产生的现金流量: | |||
收回投资收到的现金 | |||
取得投资收益收到的现金 | |||
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 |
回的现金净额 | |||
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
收到其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流入小计 | 0 | 0 | |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | |||
投资支付的现金 | |||
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
支付其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流出小计 | 0 | 0 | |
投资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | |
三、筹资活动产生的现金流量: | |||
吸收投资收到的现金 | |||
取得借款收到的现金 | |||
发行债券收到的现金 | |||
收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流入小计 | 0 | 0 | |
偿还债务支付的现金 | |||
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流出小计 | 0 | 0 | |
筹资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
五、现金及现金等价物净增加额 | 76.09 | ||
加:期初现金及现金等价物余额 | 610.86 | ||
六、期末现金及现金等价物余额 | 686.95 |
法定代表人:赵宁主管会计工作负责人:刘福民会计机构负责人:唐艳英
三、财务报表附注
(一)附注事项索引
事项 | 是或否 | 索引 |
1.半年度报告所采用的会计政策与上年度财务报表是否变化 | □是√否 | |
2.半年度报告所采用的会计估计与上年度财务报表是否变化 | □是√否 | |
3.是否存在前期差错更正 | □是√否 | |
4.企业经营是否存在季节性或者周期性特征 | □是√否 | |
5.存在控制关系的关联方是否发生变化 | □是√否 | |
6.合并财务报表的合并范围是否发生变化 | □是√否 | |
7.是否存在证券发行、回购和偿还情况 | □是√否 | |
8.是否存在向所有者分配利润的情况 | □是√否 | |
9.是否根据会计准则的相关规定披露分部报告 | □是√否 | |
10.是否存在半年度资产负债表日至半年度财务报告批准报出日之间的非调整事项 | □是√否 | |
11.是否存在上年度资产负债表日以后所发生的或有负债和或有资产变化情况 | □是√否 | |
12.是否存在企业结构变化情况 | □是√否 | |
13.重大的长期资产是否转让或者出售 | □是√否 | |
14.重大的固定资产和无形资产是否发生变化 | □是√否 | |
15.是否存在重大的研究和开发支出 | □是√否 | |
16.是否存在重大的资产减值损失 | □是√否 | |
17.是否存在预计负债 | √是□否 |
(二)报表项目注释无
第八节备查文件目录
(一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。
(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件(如有)。
(三)报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。文件备置地址: