公告编号：临2022-007证券代码：400104证券简称：退市金钰主办券商：川财证券
东方金钰股份有限公司拟续聘会计师事务所公告
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
公司拟聘任深圳旭泰会计师事务所（普通合伙)（以下简称旭泰所）为2022年年度的审计机构。
1.基本信息
会计师事务所名称：深圳旭泰会计师事务所（普通合伙)
成立日期：2012年2月2日
组织形式：普通合伙
注册地址：深圳市福田区沙头街道新洲社区滨河大道9003号湖北大厦29南B
首席合伙人：尹擎
上年度末合伙人数量：3人
2021年度末注册会计师人数：2人
2021年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：19人
2021年收入总额（经审计）：701.09万元
2021年审计业务收入（经审计）：476.09万元
2021年证券业务收入（经审计）：0万元
2021年上市公司审计客户家数：0家
2021年挂牌公司审计客户家数：0家
2021年上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业代码 | 行业门类 |
| 无 | 无 |
2021年挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业代码 | 行业门类 |
| 无 | 无 |
2021年上市公司审计收费：0万元2021年挂牌公司审计收费：0万元2021年本公司同行业上市公司审计客户家数：0家2021年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：0家
2.投资者保护能力职业风险基金上年度年末数：108.61万元职业保险累计赔偿限额：1000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼。
3.诚信记录
旭泰所不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。
旭泰所从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分、未被立案调查。
（二）项目信息
1.基本信息
相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。旭泰事务所从成立至今没有发生民事诉讼情况。
旭泰所目前拥有60余人的财税知识丰富的团队，注册税务师5人，资产评估师15人，注册会计师20人。其中从原具有证券、期货业务资格的会计师事务
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
所转入的注册会计师12人。团队覆盖了注册会计师、资产评估师、税务师、高级会计师、中级会计师、助理会计师等多种职称，具有审计、评估、筹划、咨询等方面的专业胜任能力。
旭泰所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期(2022)年审计收费不超过40万元，具体以双方根据实际工作量协商确定，其中年报审计收费不超过40万元。
上期(2021)年审计收费40万元，其中年报审计收费40万元。
旭泰所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。审计费用系以行业标准和市场价格为基础，结合公司的实际情况经双方友好协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
审计费用系以行业标准和市场价格为基础，结合公司的实际情况经双方友好协商确定。
2022年4月26日，公司召开第九届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
（二）审计委员会履职情况（如适用）
2022年4月26日，公司召开第九届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。审计委员会认为将旭泰所在为公司提供审计服务过程中尽职尽责，遵循独
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见（如适用）
立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2021年度审计工作。建议董事会继续聘请泰所为公司2022年度审计机构。
1、独立董事的事前认可意见深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能够满足公司2021年度财务报表审计工作要求，我们同意续聘深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为公司2022年度财务审计机构。公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为财务报表审计机构及支付其报酬的决策程序合法，支付的报酬水平公允、合理。
同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第九届董事会第二十五次会议审议，并按照公开、自愿、诚实信用的原则进行交易。
2、独立董事的独立意见
在会议召开前，公司已向我们提供了本次续聘会计师事务所的相关资料，并进行了必要的沟通，获得我们的事前认可。
公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能够满足公司2021年度财务报表审计及内部控制审计工作要求，我们同意续聘公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为公司2022年度财务审计机构。
公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为财务报表审计机构及支付其报酬的决策程序合法，支付的报酬水平公允、合理。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
1、独立董事的事前认可意见
深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能够满足公司2021年度财务报表审计工作要求，我们同意续聘深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为公司2022年度财务审计机构。公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为财务报表审计机构及支付其报酬的决策程序合法，支付的报酬水平公允、合理。
同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第九届董事会第二十五次会议审议，并按照公开、自愿、诚实信用的原则进行交易。
2、独立董事的独立意见
在会议召开前，公司已向我们提供了本次续聘会计师事务所的相关资料，并进行了必要的沟通，获得我们的事前认可。
公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能够满足公司2021年度财务报表审计及内部控制审计工作要求，我们同意续聘公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为公司2022年度财务审计机构。
公司聘请深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)为财务报表审计机构及支付其报酬的决策程序合法，支付的报酬水平公允、合理。
1、第九届董事会第二十五次会议决议；
2、第九届监事会第十四次会议决议。
东方金钰股份有限公司
董事会2022年4月29日