公告编号:2022-038证券代码:832786 证券简称:骑士乳业 主办券商:国融证券
内蒙古骑士乳业集团股份有限公司关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116号)及相关安排,我公司就2021年度开展专项行动中的自查及自我规范情况进行专项披露如下:
一、 公司基本情况
公司挂牌日期为2015年7月28日,属性为民营企业。
公司存在实际控制人,公司的实际控制人为党涌涛,实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为34.7009%,实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后,实际控制人共变化0次。
公司存在控股股东,控股股东为党涌涛,控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为34.7009%。
公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。
公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。
公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、 内部制度建设情况
公司内部制度建设情况如下:
事项 | 是或否 |
对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程 | 是 |
建立股东大会、董事会和监事会制度 | 是 |
建立对外投资管理制度 | 是 |
建立对外担保管理制度 | 是 |
建立关联交易管理制度 | 是 |
建立投资者关系管理制度 | 是 |
建立利润分配管理制度 | 是 |
建立承诺管理制度 | 是 |
建立信息披露管理制度 | 是 |
建立资金管理制度 | 是 |
建立印鉴管理制度 | 是 |
建立内幕知情人登记管理制度 | 是 |
三、 机构设置情况
公司董事会共5人,其中独立董事0人,会计专业独立董事0人。公司监事会共3人,其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共6人,其中5人担任董事。2021年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况:
事项 | 是或否 |
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事,人数超过公司董事总数的二分之一 | 是 |
公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 | 否 |
公司出现过董事会到期未及时换届的情况 | 否 |
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 | 否 |
公司出现过监事会到期未及时换届的情况 | 否 |
董事长党涌涛兼任总经理,董事高智利、乔世荣兼任副总经理,董事王喜临兼任财务负责人,董事陈勇兼任董事会秘书。
公告编号:2022-038公司是否设置以下机构或人员:
事项 | 是或否 |
审计委员会 | 否 |
提名委员会 | 否 |
薪酬与考核委员会 | 否 |
战略发展委员会 | 否 |
内部审计部门或配置相关人员 | 是 |
本公司未设立专门的内部审计部门,公司根据工作实际需要,抽调相关部门人员组成专门的内部审计小组履行内审职责,确保公司内控合理、风险控制得当。内部审计小组共有成员3人,负责人为陈勇。
四、 董事、监事、高级管理人员任职履职情况
公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形:
事项 | 是或否 |
董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 | 否 |
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期限尚未届满 | 否 |
公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 | 否 |
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,期限尚未届满 | 否 |
董事、高级管理人员兼任监事 | 否 |
董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 | 否 |
公司未聘请董事会秘书 | 否 |
超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属) | 否 |
董事长和总经理具有亲属关系 | 否 |
董事长和财务负责人具有亲属关系 | 否 |
董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 | 是 |
总经理兼任财务负责人或董事会秘书 | 否 |
财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格,或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求 | 否 |
董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 | 否 |
董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 | 是 |
董事连续两次未亲自出席董事会会议 | 否 |
董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一 | 否 |
公司董事长党涌涛先生兼任公司总经理。2021年度,公司董事长党涌涛及其配偶李俊、董事高智利及其配偶李凤敏、董事乔世荣为公司部分银行贷款提供无偿担保,具体情况详见公司《2021年年度报告》“第十节 财务会计报告”之“三、财务报表附注”之“十一、关联方关系及其交易”。
公司未聘任独立董事
五、 决策程序运行情况
(一) 2021年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况
会议类型 | 会议召开的次数(次) |
董事会 | 15 |
监事会 | 3 |
股东大会 | 10 |
(二) 股东大会的召集、召开、表决情况
2021年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况:
事项 | 是或否 |
股东大会未按规定设置会场 | 否 |
年度股东大会未在上一会计年度结束后6个月内举行 | 否 |
年度股东大会通知未提前20日发出 | 否 |
临时股东大会通知未提前15日发出 | 否 |
独立董事、监事会、单独或合计持股10%以上的股东向董事会提议过召开临时股东大会 | 否 |
股东大会实施过征集投票权 | 否 |
存在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六条规定的应单独计票事项,但中小股东的表决情况未单独计票并披露 | 否 |
公司股东大会未实行累积投票制
公司股东大会存在需进行网络投票的情形,已按相关规定进行,具体情况如下:
1、2021 年 1 月 8 日公司召开内蒙古骑士乳业集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会,提供网络投票;
2、2021年 6 月 12 日公司召开内蒙古骑士乳业集团股份有限公司2020年年度股东大会,提供网络投票;
3、2021 年 10 月 8 日公司召开内蒙古骑士乳业集团股份有限公司2021年第七次临时股东大会,提供网络投票。
(三) 三会召集、召开、表决的特殊情况
1、 股东大会不存在延期或取消情况
2、 股东大会存在增加或取消议案情况:
2021年公司召开的股东大会共增加临时议案3个,取消议案0个。具体情况如下:
交的《关于为子公司提供担保》的议案,并在公司2020年年度股东大会进行了审议;
2、公司董事会于2020年12月26日收到单独持有 8.61%股份的股东田胜利书面提交的《关于向内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案函》,在临时股东大会中增加《关于子公司内蒙古敕勒川糖业有限责任公司与交通银行股份有限公司内蒙古自治区分行签订借款合同暨关联担保》议案并于2021年第一次临时股东大会进行了审议;
3、公司董事会于2021 年 12 月 3 日收到单独持有 3.56%股份的股东陈勇书面提交的《关于向内蒙古骑士乳业集团股份有限公司 2021 年第九次临时股东大会增加临时提案函》,在临时股东大会中增加《关于为子公司提供担保》议案并于2021年第九次临时股东大会进行了审议;
3、 股东大会议案不存在被否决或存在效力争议情况:
4、 董事会议案不存在被投反对或弃权票情况:
5、 监事会议案不存在被投反对或弃权票情况:
六、 治理约束机制
(一) 监事会是否存在以下情况:
事项 | 是或否 |
监事会曾经要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会议 | 否 |
监事会曾经提出罢免董事、高级管理人员的建议 | 否 |
监事会曾经向董事会、股东大会、主办券商或全国股转公司报告董事、高级管理人员的违法违规行为 | 否 |
七、 其他需要说明的情况
(一) 资金占用情况
公告编号:2022-0382021年公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不存在占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。
(二) 违规担保情况
2021年公司及控股子公司存在违规担保事项,情况如下:
单位:元
被担保人 | 担保金额 | 实际履行担保责任的金额 | 担保余额 | 担保期间 | 责任类型 | 是否履行必要的决策程序 | 是否履行信息披露义务 | 是否已被采取监管措施 | 是否完成整改 | |
起始 | 终止 | |||||||||
鄂尔多斯市骑士牧场有限责 | 33,000,000 | 0 | 31,900,000 | 2021年6月21日 | 2024年6月1日 | 连带 | 已事后补充履行 | 已事后补充履行 | 否 | 是 |
任公司 | ||||||||||
总计 | 33,000,000 | 0 | 31,900,000 | - | - | - | - | - | - | - |
公司不存在因违规担保导致的诉讼/仲裁
(三) 违规关联交易情况
2021年公司存在违规关联交易,具体情况如下:
单位:元
关联交易对象 | 是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 | 交易金额 | 是否履行必要决策程序 | 是否履行信息披露义务 | 是否已被采取监管措施 | 是否完成整改 |
浙江杭实善成实业有限公司 | 否 | 47,296,773.52 | 已事后补充履行 | 已事后补充履行 | 否 | 否 |
总计 | - | 47,296,773.52 | - | - | - | - |
发生原因、整改情况及对公司的影响:
4月达成《共同合作协议书》,协议有效期自签署之日至2021年12月31日,现已期满。协议期内,杭实善成为敕勒川糖业提供资金支持,循环额度不超过人民币5000万元(大写:伍仟万元整),并收取不超过6,340,000.00元(大写:陆佰叁拾肆万元整)的服务费。
上述关联交易是子公司股东为子公司提供财务支持,不存在损害公司利益的行为,有利于公司发展,不存在损害公司中小股东利益的情形。
公司于 2022 年4月27日召开第五届董事会第三十三次会议,审议了《关于追认关联交易》的议案,对上述交易予以追认。并在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台(www.neeq.com.cn)披露《追认关联交易的公告》(公告编号:2022-034)。该事项尚需2021年年度股东大会审议通过。
公司不存在关联财务公司
(四) 其他特殊情况
做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体(以下简称承诺人)是否存在以下情形:
事项 | 是或否 |
因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人未及时披露相关信息 | 否 |
除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的,承诺人未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 | 否 |
除自身无法控制的客观原因外,承诺人超期未履行承诺或违反承诺 | 否 |
公司或相关主体是否存在以下情形:
事项 | 是或否 |
公司内部控制存在重大缺陷 | 否 |
公司公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间 | 否 |
公司出纳人员兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作 | 否 |
公司存在虚假披露的情形 | 否 |
公司实际控制人、控股股东、董监高及其近亲属存在内幕交易以及操纵市场的行为 | 否 |
内蒙古骑士乳业集团股份有限公司
董事会2022年4月28日