太平洋证券股份有限公司 2011 年第二次临时股东大会会议材料
太平洋证券股份有限公司
2011 年第二次临时股东大会会议材料
二〇一一年十二月二十一日
太平洋证券股份有限公司 2011 年第二次临时股东大会会议材料
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2011 年第二次临时股东大会会议议程
会议时间：2011 年 12 月 21 日上午 9 点 30 分
会议地点：云南省昆明市湖景酒店
（云南省昆明市西山区滇池国家旅游度假区兴体路10号）
会议主持：董事长郑亚南先生
会议议程：
一、 宣布会议开始
二、 宣布到会股东人数、代表股份数
三、 宣读会议须知
四、 审议各项议案、填写表决票
五、 休会，统计表决结果
六、 宣布表决结果
七、 宣读会议决议
八、 律师宣读法律意见书
九、 宣布会议结束
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2011 年第二次临时股东大会会议须知
为确保公司股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会
的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《公司章程》以及《上市公司股东大会规范意见》的有关规定，特制定
本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、出席大会的股东及股东授权代表，依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。
四、大会召开期间，如股东拟在本次股东大会上发言，应当先向大会会
务组登记。具体方式为在 2011 年 12 月 6 日刊登的股东大会会议通知回执“发
言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间，于 2011
年 12 月 19 日以前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室登记。请注意，
由于股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证
在回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。股东临时要
求发言或就相关问题提出质询的，应经大会主持人许可。未经主持人同意不得
擅自发言、大声喧哗，为保证议事效率，发言内容超出本次会议审议范围的，
主持人可以提请由公司相关人员按程序另行作答或禁止其发言，经劝阻无效的，
视为扰乱会场秩序。
五、本次股东大会以记名投票方式表决。
六、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授
权代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、
高级管理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司
有权拒绝其他人进入会场。
七、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗、随意走动；对干扰会议正常秩
序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止。
太平洋证券股份有限公司 2011 年第二次临时股东大会会议材料
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2011 年第二次临时股东大会会议材料
关于修改《公司章程》部分条款的议案
各位股东：
根据监管部门要求，具备条件的证券公司拟设立直投子公司从事直投业务，
应当在取得公司住所地证监局出具的无异议函后，按照法定程序对公司章程有
关对外投资重要条款进行变更，在公司章程中明确规定可以设立直投子公司。
现公司已取得云南证监局出具的无异议函，根据上述规定拟在《公司章程》第
一百三十三条中增加一款作为第二款：“公司可以设立全资子公司开展直接投资
业务。”具体修改如下：
《公司章程》第一百三十三条：“董事会应当确定对外投资、收购出售资产、
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决
策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会
批准。”
修改为：“董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项
目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
“公司可以设立全资子公司开展直接投资业务。”
本议案已经第二届董事会第十二次会议审议通过，现提请公司股东大会审
议。
